A500中金: 中金中证A500交易型灵通式指数证券投资基金托管合同

合同编码:光银托管总 2024JJ0043      中金中证 A500 交易型灵通式指数        证券投资基金托管合同            基金治理东谈主：中金基金治理有限公司            基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                                                  目            录   鉴于中金基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限连累公司，按照关系法律律例的划定具备担任基金治理东谈主的履历和智力，拟募 集刊行中金中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金；   鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按照关系法律律例的划定具备担任基金托管东谈主的履历和智力；   鉴于中金基金治理有限公司拟担任中金中证 A500 交易型灵通式指数证券投 资基金的基金治理东谈主，中国光大银行股份有限公司拟担任中金中证 A500 交易型 灵通式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确中金中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金的基金治理东谈主和基金 托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管合同；         《中金中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金基金合同》   除非另有约定， (以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有相似的含义；若 有违抗应以基金合同为准，并依其条件评释。               一、基金托管合同当事东谈主 （一）基金治理东谈主 称呼：中金基金治理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 法定代表东谈主：李金泽 设置日历：2014 年 2 月 10 日 批准设置机关及批准设置文号：中国证监会证监许可201497 号 组织模样：有限连累公司 注册成本：东谈主民币 7 亿元 存续期限：执续筹备 研究电话：010-63211122 （二）基金托管东谈主 称呼：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 邮政编码：100033 法定代表东谈主：吴利军 成立日历：1992 年 6 月 18 日 批准设置机关和批准设置文号：国务院、国函19927 号 组织模样：股份有限公司 注册成本：590.85551 亿元东谈主民币 存续时刻：执续筹备 基金托管履历批文及文号：证监基金字200275 号       二、基金托管合同的依据、目的、原则和评释   （一）坚定托管合同的依据   本合同依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”) 《公开召募证券投资基金运作治理办法》                                （以下称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露治理办法》（以下称“《信息暴露             《中金中证 A500 交易型灵通式指数证券投资基金基 办法》”）等研究法律律例、 金合同》（以下称“基金合同”）过火他研究划定制订。   （二）坚定托管合同的目的   坚定本合同的目的是明确基金治理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值筹备、收益分拨、信息暴露及彼此监督等关系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）坚定托管合同的原则   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额执有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   （四）评释   除非文义另有所指，本托管合同的通盘术语与基金合同的相应术语具有相似 含义。     三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金投资范围为：   本基金主要投资于办法指数成份股和备选成份股（含存托字据）。 为更好地完结投资方针，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板过火他 中国证监会允许基金投资的股票、存托字据）、股指期货、国债期货、股票期权、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、公开荒行的次级 债券、可调治债券、分离交易可调治债券、可交换债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、场合政府债券、政府复旧机构债券、政府复宿债券）、财富复旧 证券、信用生息品、债券回购、银行进款（包括合同进款、按期进款过火他银行 进款）、同行存单、货币市集器具、现款等，以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具，但须安妥中国证监会的关系划定。   本基金将根据法律律例的划定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在本质允洽 规律后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于中证 A500 指数的成份股过火备选成 份股（含存托字据）的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款。现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵 循国度关系法律律例。   若是法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例为止，基金管 理东谈主在本质允洽规律后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据研究法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金投资于中证 A500 指数的成份股过火备选成份股（含存托字据） 的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类财富复旧证券的比例，不得向上 基金财富净值的 10%；   （3）本基金执有的一起财富复旧证券，其市值不得向上基金财富净值的 20%；   （4）本基金执有的兼并(指兼并信用级别)财富复旧证券的比例，不得向上 该财富复旧证券领域的 10%；   （5）本基金治理东谈主治理的一起基金投资于兼并原始权益东谈主的各类财富复旧 证券，不得向上其各类财富复旧证券揣摸领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富复旧证券。 基金执有财富复旧证券时刻，若是其信用品级下落、不再安妥投资法子，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不向上本基金的总 财富，本基金所申诉的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金财富总值不向上基金财富净值的 140%；   （9）本基金参与股指期货、国债期货交易，应效力下列投资比例为止： 金财富净值的 10%； 的股票总市值的 20%； 筹备）应当安妥基金合同对于股票投资比例的研究约定； 得向上上一交易日基金财富净值的 20%； 金财富净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，揣摸（轧差筹备）应当安妥基金合同对于债券投资比例 的研究约定； 得向上上一交易日基金财富净值的 30%； 券市值之和，不得向上基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富复旧证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等； 易保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交易，应效力下列投资比例为止： 执有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数筹备；   （11）本基金称心“最近 6 个月日均基金财富净值不低于 2 亿元”的前提下参 与转融通证券出借业务的，并效力下列投资比例为止： 上的出借证券应纳入流动性受限财富的范围； 均筹备。   因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金治理东谈主之外的成分致 使基金不安妥上述划定的，基金治理东谈主不得新增转融通证券出借业务。   （12）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得向上基金财富净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣摸不得向上该基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东谈主之 外的成分甚至基金不安妥该比例为止的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （15）本基金投资存托字据的比例为止依照境内上市交易的股票实行，与境 内上市交易的股票合并筹备；   （16）本基金参与信用生息品交易的，应当效力下列要求： 生息品； 面值的 100%； 基金财富净值的 10%；   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金治理东谈主之外 的成分甚至基金不安妥本款所划定比例为止的，基金治理东谈主应在 3 个月之内进行 颐养；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资为止。   除上述（6）、         （11）、             （13）、                 （14）、                     （16）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动、办法指数成份股颐养、办法指数成份股流动性 为止等基金治理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不安妥上述划定投资比例的，基 金治理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。 法律律例或中国证监会另有划定的，从其划定。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述时刻内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述为止，如适用于本基金，基金治理东谈主在 本质允洽规律后，则本基金投资不再受关系为止或以变更后的划定为准，但须提 前公告，不需要经基金份额执有东谈主大会审议。如本基金加多投资品种，投资为止 以法律律例和中国证监会的划定为准。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实质 限定东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当安妥基金的投资方针和投资策略，苦守基金份 额执有东谈主利益优先原则，贯注利益冲破，设置健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实行。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的喜悦，并按法律 律例赐与暴露。要紧关联交易应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述辞谢行动划定，如适用于本基金，基金治理东谈主 在本质允洽规律后，则本基金投资不再受关系为止，不需经基金份额执有东谈主大会 审议，但须提前公告。法律律例或监管部门对上述辞谢行动划定进行变更的，本 基金不错变更后的划定为准。   （三）基金托管东谈主根据研究法律律例的划定及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资辞谢行动进行监督。   为珍爱基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定辞谢的其他行径。   如法律律例或监管部门取消上述辞谢性划定，基金治理东谈主在本质允洽规律后 可不受上述划定的为止。   （四）基金托管东谈主根据研究法律律例的划定及基金合同的约定，对基金治理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金治理东谈主应在基金投资运作之前按照划定的数据形状向基金托管东谈主提供 安妥法律律例及行业法子的、经安适采用的、本基金适用的银行间债券市集交易 敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金治理东谈主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东谈主过后监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金治理东谈主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细则前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基金 治理东谈主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东谈主书面说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金 托管东谈主协商处治。   基金治理东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券市集的交易王法进行 交易，并承担交易敌手不本质合同变成的吃亏，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同本质情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照 预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主仅负有提醒基金治理东谈主 之连累，基金托管东谈主不承担基金治理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易所 变成的任何损成仇连累。   （五）基金托管东谈主根据研究法律律例的划定及基金合同的约定，对基金投资 知道受限证券进行监督。 受限证券研究问题的讲述》等研究法律律例划定。 股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券,不包括由于发 布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质 押券等知道受限证券。 风险限定等规矩轨制。基金治理东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理 安排知道受限证券的投资比例，并在关系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流 动性风险。基金投资非公开荒行股票，基金治理东谈主还应提供流动性风险处置预案。 上述良友应包括但不限于基金投资知道受限证券的投资额度和投资比例限定情 况。   上述规矩轨制须经基金治理东谈主董事会批准。上述规矩轨制经董事和会过之后， 基金治理东谈主应至少于初次投资知道受限证券之前两个职责日将上述良友书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时刻进行审核。 安妥法律律例要求的研究知道受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁 按期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净值的比例、已执 有知道受限证券市值占基金财富净值的比例、划款账号、划款金额、划款时刻文 件等。基金治理东谈主应保证上述信息确凿凿、齐备。 行签订风险限定补充合同。合同应包括基金托管东谈主对于基金治理东谈主是否效力关系 轨制、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 会划定引子暴露所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁按期等信息。 方案过程、风险限定轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金治理 东谈主提供的研究书面信息。基金托管东谈主觉得上述良友可能导致基金出现风险的，有 权要求基金治理东谈主在投资知道受限证券前就该风险的摒除或贯注措施进行补充 书面说明，并保留稽查基金治理东谈主风险治理部门就基金投资知道受限证券出具的 风险评估敷陈等备查良友的权益。不然，基金托管东谈主有权拒却实行研究指示。因 拒却实行该指示变成基金财产吃亏的，基金托管东谈主不承担任何连累，并有权敷陈 中国证监会。   （六）基金治理东谈主投资银行按期进款应安妥关系法律律例约定。基金治理东谈主 在投资银行按期进款的过程中，必须安妥基金合同就投资品种、投资比例、进款 期限等方面的为止。基金治理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此选 择进款银行。因基金治理东谈主违反上述原则给基金变成的吃亏，基金托管东谈主不承担 任何连累。基金治理东谈主在投资银行按期进款的过程中，必须安妥基金合同就投资 品种、投资比例、进款期限等方面的为止。基金治理东谈主应基于审慎原则评估进款 银行信用风险并据此采用进款银行。因基金治理东谈主违反上述原则给基金变成的损 失，基金托管东谈主不承担任何连累。开立按期进款账户时，按期进款账户的户名应 与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全看护和日常监督核查的原则，存 款行应尽量采用托管账户所在地的分支机构。对于跨行按期进款投资，基金治理 东谈主必须和进款机构签订按期进款合同，约定两边的权益和义务，该合同动作划款 指示附件。该合同中必须有如下明确条件：“进款证实书不得被质押或以任何方 式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期璧还或提前支取的通盘款项必须划 至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本 合同叮咛原则对存单叮咛过程赐与明确。如按期进款合同中未体现前述条件，基 金托管东谈主有权拒却按期进款投资的划款指示。对于跨行进款，基金治理东谈主需提前 与基金托管东谈主就按期进款合同及存单叮咛过程进行相易。除非进款合同中划定存 款证实书由进款行看护或进款合同动作进款支取的依据，存单叮咛原则上接纳存 款行上门行状、基金治理东谈主负责监交的方式。特殊情况下，接纳基金治理东谈主叮咛 存单的方式。在取得进款证实书后，基金托管东谈主看护证实书本来。基金治理东谈主需 对跨行进款的利率战术风险、进款行的采用及进款合同承担连累，并指定专东谈主在 核实进款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与进款证实书等字据的监交或叮咛， 以确保与基金托管东谈主所叮咛字据确凿凿性、准确性和齐备性。基金托管东谈主对投资 后处于基金托管东谈主实质限定之外的财富不承担看护连累。跨行按期进款账户的预 留印鉴为基金托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。   （七）基金托管东谈主根据研究法律律例的划定及基金合同的约定，对基金财富 净值筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金 收益分拨、关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监 督和核查。   若是基金治理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚伪的事迹进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何连累，并将在发现后立即敷陈中 国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作违 反法律律例划定、基金合同和本托管合同的约定，应实时以电话提醒或书面指示 等方式讲述基金治理东谈主限期矫正。   基金治理东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到书 面讲述后应鄙人一职责日前实时查对并以书面模样给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行评释或举证，说明违章原因及矫正期限，并保证在规按期限 内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督 促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主讲述的违章事项未能在限期内矫正 的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （九）基金治理东谈主有义务合营和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管合同对基金业求实行核查。   对基金托管东谈主发出的书面指示，基金治理东谈主应在划定时刻内回话并改正，或 就基金托管东谈主的疑义进行评释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和 本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金治理东谈主应积极 合营提供关总共据良友和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交易规律如故奏效的指示违反法律、 行政律例和其他研究划定，或者违反基金合同约定的，应当立即讲述基金治理东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有要紧违章行动，有权敷陈中国证监会， 同期讲述基金治理东谈主限期矫正，并将矫正成果敷陈中国证监会。   基金治理东谈主无方正根由，拒却、阻截对方根据本托管合同划定利用监督权， 或遴选拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议 劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。       四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主本质托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及期货账户、 复核基金治理东谈主筹备的基金财富净值和基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理 计帐交收、关系信息暴露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未实行或无故蔓延实行基金治理东谈主资金划拨指示、深切基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本合同过火他研究划定时，应实时以书面模样讲述 基金托管东谈主限期矫正。   基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面模样给基金治理东谈主发出回函，说 明违章原因及矫正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基 金治理东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极合营基金治理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系良友以供基金治理东谈主核 查托管财产的齐备性和确凿性，在划定时刻内回话基金治理东谈主并改正。   （三）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应实时敷陈中国证监会， 同期讲述基金托管东谈主限期矫正，并将矫正成果敷陈中国证监会。   基金托管东谈主无方正根由，拒却、阻截对方根据本合同划定利用监督权，或采 取拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金治理东谈主提议劝诫 仍不改正的，基金治理东谈主应敷陈中国证监会。              五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 整与寥寂； 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处治； 细则到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时讲述基金治理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产变成吃亏的，基 金治理东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金财产的吃亏； 基金财产。   （二）基金召募时刻及召募资金的验资 账户由基金治理东谈主或其委派的登记机构开立并治理。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额执有东谈主东谈主数安妥《基金法》、                                   《运 作办法》等研究划定后，基金治理东谈主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管 东谈主为本基金开立的基金托管账户，同期在划定时刻内，聘用具有从事证券关系业 务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 划定办理退款等事宜。   （三）基金托管账户的开立和治理 的银行进款。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管账户进行。 管东谈主和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 构的其他研究划定。   （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和治理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 治理东谈主负责。 金财产证券交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交 易计帐，并与基金托管东谈主开立的基金托管账户设置第三方存管关系。 额存放在基金治理东谈主为基金开设证券交易资金账户中，场内的证券交易资金计帐 由基金治理东谈主所采用的证券经纪机构负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交 易资金计帐，也不负责看护证券交易资金账户内存放的资金。   基金托管东谈主和基金治理东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦 不得使用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务除外的行径。基金治理东谈主 承诺证券交易资金账户为主资金账户，不开立任何补助资金账户；不为证券交易 资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系划定，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的划定实行。   （五）银行间债券托管账户的开设和治理   基金合同奏效后，基金治理东谈主负责以本基金的口头肯求并取得干涉宇宙银行 间同行拆借市集的交易履历，并代表本基金进行交易；基金托管东谈主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限连累公司和银行间市集计帐所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。    （六）其他账户的开立和治理    在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事安妥法律律例划定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关系账户的开设和使用，由基 金治理东谈主协助基金托管东谈主根据研究法律律例的划定和《基金合同》的约定，开立 研究账户。该账户按研究王法使用并治理。    （七）基金财产投资的研究有价字据等的看护    基金财产投资的研究什物证券等有价字据由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的看护库，也可存入中央国债登记结算有限连累公司、银行间市集计帐所股份有 限公司、中国证券登记结算有限连累公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中 心的代看护库，看护字据由基金托管东谈主执有。什物证券等有价字据的购买和转让， 由基金治理东谈主和基金托管东谈主共同办理。属于基金托管东谈主实质灵验限定下的什物证 券在基金托管东谈主看护时刻的损坏、灭失，由此产生的连累应由基金托管东谈主承担。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主委派看护的机构除外机构实质灵验控 制的证券不承担看护连累。    （八）与基金财产研究的要紧合同的看护    与基金财产研究的要紧合同的签署，由基金治理东谈主负责。由基金治理东谈主代表 基金签署的、与基金财产研究的要紧合同的原件分辨由基金治理东谈主、基金托管东谈主 看护。除本合同另有划定外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产研究的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露合同及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金治理东谈主应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份本来的 原件。基金治理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同发送给基金托管东谈主，并在 后 20 年。    对于无法取得二份以上本来的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件 查对一致的加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定 范围内，合同原件不得转机。             六、指示的发送、说明及实行   基金治理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款 指示，基金托管东谈主实行基金治理东谈主的指示、办理基金名下的资金往来等研究事项。   （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名或盖印样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即奏效。 权东谈主及关系操作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。但法律律例划定或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以过火他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或盖印。   （三）指示的发送、说明及实行的时刻和规律   基金治理东谈主发送指示应接纳深证通、托管网银电子指示、传真、邮件或两边 认同的其他方式向财富托管东谈主发送。   基金治理东谈主应按照法律律例和基金合同的划定，在其正当的筹备权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定规律发出的指示，基金治理东谈主不得否定其效力。但若是基金治理东谈主如故肃除或 篡改对交易指示发送东谈主员的授权，而况基金托管东谈主根据本合同说明后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东谈主不承 担连累，授权已篡改但未经基金托管东谈主说明的情况除外。   指示发出后，基金治理东谈主应实时以电话或两边认同的其他方式向基金托管东谈主 说明。   银行间簿记系统如故生成的交易需要取消或圮绝，基金治理东谈主应实时书面通 知基金托管东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主可按照交易民风另行协商银行间交易流 程。   基金治理东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并说明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指示所必 需的时刻（该必需的时刻不长于每每情况下基金托管东谈主日常处理该指示所用的平 均时刻）。基金治理东谈主发送灵验指示（包括原指示被肃除、变更后再次发送的新 指示）的截止时刻为本日的 15:00。15:00 之后发送的划款指示，基金托管东谈主勉力 实行，但不行保证划账奏凯。如基金治理东谈主要求本日某一时点到账，则交易结算 指示需提前 2 个职责小时发送，并进行电话说明。对于银证转账指示，基金治理 东谈主应尽量于 14：00 前将指示发送给基金托管东谈主，14:00 之后发送的划款指示，基 金托管东谈主勉力实行，但不行保证划账奏凯。对于新股申购网下公开荒行业务，基 金治理东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的 10:00 前将新股申购指示发送给基金托管 东谈主。由于基金治理东谈主原因导致的指示传输不足时、未能留出有余的划款时刻，致 使资金未能实时到账所变成的吃亏由基金治理东谈主承担。由于基金托管东谈主原因导致 资金未能实时到账所变成的吃亏由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主罗致基金治理东谈主的指示，并与基金治理东谈主约定指示发 送和罗致方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即审慎考据有 关内容及印鉴和签名或盖印，如有疑问必须实时讲述基金治理东谈主。   基金托管东谈主对指示考据通过后，应实时办理。指示实行罢了后，指示实行完 毕后，基金托管东谈主需要通过两边约定的方式向治理东谈主提供查询指示实行成果的服 务。   基金治理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有有余的资金余 额，对基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予实行，但应立即讲述基金治理东谈主，由 基金治理东谈主审核、查明原因，出具书面文献说明此交易指示无效。基金托管东谈主不 承担因未实行该指示变成吃亏的连累。   （四）基金治理东谈主发送颠倒指示的情形和处理规律   基金治理东谈主发送颠倒指示的情形包括指示违反法律律例划定和基金合同约 定，指示发送东谈主员无权或稀奇权限发送指示。   基金托管东谈主在本质监督职能时，发现基金治理东谈主的指示颠倒时，有权拒却执 行，并实时讲述基金治理东谈主改正。如需肃除指示，基金治理东谈主应按与基金托管东谈主 协商一致的方式实行。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却实行指示的情形和处理规律   若基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违反法律律例划定，或者违反基金合同 约定的，应当拒却实行，立即讲述基金治理东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因，未按照基金治理东谈主发送的、安妥法律律例、基金 合同、本合同的指示实行并对基金治理东谈主、基金财产或投资东谈主变成的吃亏，由基 金托管东谈主承担相应的连累。   （七）更换被授权东谈主员的规律   基金治理东谈主更换被授权东谈主、篡改或圮绝对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个职责日书面讲述基金托管东谈主，同期基金治理东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权东谈主 的姓名、权限、预留印鉴和署名或盖印样本，并进行电话说明。变更讲述载明生 效时刻的，授权变更于变更讲述载明的奏效时刻奏效。若变更讲述载明的奏效时 间早于基金托管东谈主收到变更讲述时刻或未载明奏效时刻的，则授权变更于基金托 管东谈主收到变更讲述且两边电话说明后奏效。被授权东谈主变更讲述奏效前，基金托管 东谈主仍应按原约定实行指示，基金治理东谈主不得否定其效力。基金治理东谈主应于 5 个工 作日内将被授权东谈主变更讲述的本来送交基金托管东谈主。若本来与之前发送的被授权 东谈主变更讲述副本不一致，以副本为准。   基金托管东谈主更换罗致基金治理东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个职责日书面通 知基金治理东谈主并电话说明。   （八）其他事项   基金托管东谈主在罗致指示时，搪塞指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否 与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时敷陈基金治理东谈主。基 金托管东谈主对实行基金治理东谈主的正当指示对基金财产变成的吃亏不承担补偿连累； 基金托管东谈主无方正根由未实行或未实时实行基金治理东谈主的正当指示，导致基金财 产遭遇吃亏的，由基金托管东谈主补偿由此变成的顺利吃亏。             七、交易及计帐交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金治理东谈主负责采用代理本基金证券买卖的证券筹备机构，由基金治理东谈主与 基金托管东谈主及证券经纪机构签订本基金的证券经游记状合同。   基金治理东谈主应制定采用的法子和规律，并负责根据关系法子以及里面治理制 度对研究证券经纪机构进行教师后细则代理本基金证券买卖证券经纪机构，并承 担相应连累。基金治理东谈主应根据研究划定，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所 选证券经纪机构的研究情况、基金通过该证券经纪机构买卖证券的成交量、回购 成交量和支付的佣金等赐与暴露，并将该等情况及基金交易单位号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面模样讲述基金托管东谈主。   基金治理东谈主负责采用代理本基金股指期货和国债期货交易的期货经纪机构， 并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的关系划定实行， 若无明确划定的，可参照研究证券买卖、证券经纪机构采用的王法实行。   （二）基金投资证券/期货后的计帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构动作结算参与东谈主代理 本基金进行结算；本基金通落伍货经纪机构进行的交易由期货经纪机构动作结算 参与东谈主代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或关系机构负责 结算。基金治理东谈主、基金托管东谈主以及被采用的证券经纪机构应根据研究法律律例 及关系业务王法，签订证券经游记状合同，用以具体明确三方在证券交易资金结 算业务中的连累。   本基金投资于证券发生的通盘场酬酢易的资金汇划，一起由基金托管东谈主负责 办理。证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证 券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的每每结算、交收业务无法完 成的连累。   （1）交易记录的查对   基金治理东谈主与基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。对外暴露净值之前，基 金治理东谈主必须保证本日通盘实质交易记录与基金管帐账簿上的交易记录统调处 致。若是实质交易记录与管帐账簿记录不一致，变成基金管帐核算不齐备或不真 实，由此导致的吃亏由连累方承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金治理东谈主和基金托管东谈主每交易日末端后查对基金证券账目、期货账目，确 保两边账目相符。基金治理东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   基金治理东谈主和基金托管东谈主从证券经纪机构处罗致本基金的场内交易电子清 算数据，基金治理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构之间的场内交易电子计帐数据 的传输接纳专线（深证通）或各方认同的其他方式。对于沪、深交易所数据传输 和罗致的具体关系条件、各方当事东谈主权益、连累及义务的具体约定以三方签署的 经游记状合同为准。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本划定 责。 给基金托管东谈主。基金治理东谈主搪塞传递的申购、赎回、调治灵通式基金的数据确凿 性负责。基金托管东谈主应根据基金治理东谈主讲述实时查收申购及转入资金的到账情况 并根据基金治理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 送前一灵通日上述研究数据，并保证关总共据确凿凿、准确、齐备。 发送研究数据，如因各式原因，该系统无法每每发送，两边可协商处治处理方式。 基金治理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按研究划定保存。 宜按时进行。不然，由基金治理东谈主承担相应的连累。   为称心申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金治理东谈主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构治理。 细则到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时讲述基金治理东谈主遴选措施进行催收，由此变成基金吃亏的，基金管 理东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金的吃亏，基金托管东谈主在合理范围内赐与必要的 协助与合营。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有有余的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得有余的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付， 基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资研究的付款、 赎回和分成资金划拨时，基金治理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的形状、内容、发送、罗致和说明方式等与投资指示相似。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与基金治理东谈主开立的“计帐账户”间的资金结算苦守“全额计帐、 净额交收”的原则，每个灵通日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来细则 托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。如经基金治理东谈主与基金托 管东谈主协商一致，交收日可相应颐养。当存在托管账户净应收额时，基金治理东谈主应 在交收日从基金计帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金 治理东谈主需将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金治理东谈主的划款指示将 托管账户净应付额在交收日划往基金计帐账户。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管账户有有余的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金托管账户莫得有余的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，基 金托管东谈主应实时讲述基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金调治 应函告基金托管东谈主并就关系事宜进行协商。 资金计帐和数据传递的时刻、规律及托管合同当事东谈主承担的权责按基金治理东谈主届 时的公告实行。 公告。   （六）基金现款分成 照《信息暴露办法》的研究划定在中国证监会划定引子上公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。            八、基金财富净值筹备和管帐核算   （一）基金财富净值的筹备、复核与完成的时刻及规律   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个职责日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的 余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错 设置大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金治理东谈主每个职责日筹备基金财富净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按划定公告。但基金治理东谈主根据法律律例或基金合同的划定暂停估值时除外。   基金治理东谈主应每个职责日对基金财富估值。但基金治理东谈主根据法律律例或基 金合同的划定暂停估值时除外。基金治理东谈主每个职责日对基金财富进行估值后， 将基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主 按划定对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐连累方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金研究 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分盘考后，仍无法达成一请安见的， 按照基金治理东谈主对基金财富净值的筹备成果对外赐与公布。   （二）基金财富的估值   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值颠倒的处理方式   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金估值颠倒。   （四）基金管帐轨制   按国度研究部门划定的管帐轨制实行。   （五）基金账册的设置   基金治理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金治理东谈主独当场 诞生、记录和看护本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在不对，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金财富净值的筹备和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   （六）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。核 对不符时，应实时讲述基金治理东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据统统 一致。   （1）报表的编制   基金治理东谈主应当在每月末端后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季 度末端之日起 15 个职责日内完成基金季度敷陈的编制并公告；在上半年末端之 日起两个月内完成基金中期敷陈的编制并公告；在每年末端之日起三个月内完成 基金年度敷陈的编制并公告。基金年度敷陈的财务管帐敷陈应当经过安妥《中华 东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的，基 金治理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （2）报表的复核   基金治理东谈主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度研究划定为准。   基金治理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核关系报表及敷陈。           九、基金收益分拨 基金治理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                十、基金信息暴露   （一）笼罩义务   基金托管东谈主和基金治理东谈主应按法律律例、基金合同的研究划定进行信息暴露， 拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予笼罩。除按《基金法》、基金合同、                                 《信息 暴露办法》过火他研究划定进行信息暴露外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金运 作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予笼罩。然而，如下情况不应视为 基金治理东谈主或基金托管东谈主违反笼罩义务： 国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管合同、基金 份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额折算日和折算成果 公告、基金份额上市交易公告书、基金份额申购、赎回对价、申购赎回清单、基 金按期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、 清爽公告、基金产物良友选录、基金计帐敷陈、基金份额执有东谈主大会决议及中国 证监会划定的其他信息。   若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、财富复旧证券、信用生息品、 参与转融通证券出借及融资业务，基金治理东谈主将按关系法律律例要求进行暴露。   基金年度敷陈中的财务管帐敷陈需经安妥《中华东谈主民共和国证券法》划定的 管帐师事务所审计后，方可暴露。   （三）基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露规律   基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额执有东谈主利益 为宗旨，淳厚信用，严守好意思妙。基金治理东谈主负责办理与基金研究的信息暴露事宜， 基金托管东谈主应当按照关系法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条划定 的应由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主 赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金治理东谈主）复核的信息，基金治理东谈主（或基金 托管东谈主）在公告前应奉告基金托管东谈主（或基金治理东谈主）。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极合营、彼此监督，保证按照法定方式和时限 本质信息暴露义务。   基金治理东谈主应当在中国证监会划定的时刻内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会划定引子暴露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托 管东谈主将根据《信息暴露办法》的划定进行公开暴露。   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金关系信 息：   （1）发生基金合同约定的暂停估值的情形；   （2）不可抗力；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会划定的情况。   按研究划定须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金治理东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金治理东谈主公告。发生基金合同中划定需要暴露的事项时， 按基金合同划定公布。   照章必须暴露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规划定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。基金治理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统调处致。                     十一、基金用度   （一）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至 无法按时支付的，支付日历顺延。基金托管东谈主可根据基金治理东谈主书面授权在约定 日历扣划基金托管费。用度自动扣划后，基金治理东谈主应进行查对，如发现数据不 符，实时研究基金托管东谈主协商处治。   托管费收入账户   户   名：基金托管费收入   账   号：10010117380000001   开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）   （二）基金其他用度、税收等按照《基金合同》的约定计提和支付。          十二、基金份额执有东谈主名册的看护   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和看护.基金管 理东谈主应按期向基金托管东谈主提供基金份额执有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金治理东谈主 提供的执有东谈主名册后与基金治理东谈主分辨进行看护。看护方式不错接纳电子或文档 的模样，自业务关系缚尾已往起至少保存 20 年。如不行妥善看护，则按关系法 规承担连累。   基金托管东谈主因编制基金按期敷陈等合理原因要求基金治理东谈主提供关系良友 时，基金治理东谈主应将研究良友送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保 证其确凿性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额执有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应效力笼罩义务。            十三、基金研究文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东谈主应保存基金财产治理业务行径的记录、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系良友。 基金治理东谈主和基金托管东谈主都应当按划定的期限看护。保存期限不少于 20 年，法 律律例另有划定的除外。   （二）合同档案的设置 东谈主处。 发送基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金治理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主罗致相应文献。   （四）基金治理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始字据、记账字据、 基金账册、交易记录和蹙迫合同等，承担笼罩义务并保存 20 年以上。          十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金治理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责圮绝：   （1）被照章取消基金治理履历；   （2）被基金份额执有东谈主大会撤职；   （3）照章驱逐、被照章肃除或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金治理东谈主必须依照如下规律进行：   （1）提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或由单独或揣摸执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金治理东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金治理东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会选任基金治理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金治理东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议奏效后依照《信息暴露办法》的研究划定在划定引子公告；   （6）叮咛：基金治理东谈主职责圮绝的，基金治理东谈主应妥善看护基金治理业务 良友，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主持理基金治理业务的移交手续， 临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时罗致。临时基金治理东谈主或新任基金治理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金治理东谈主职责圮绝的，应当按照法律律例划定聘用安妥《中 华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金治理东谈主更换后，若是原任或新任基金治理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东谈主研究的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责圮绝：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额执有东谈主大会撤职；   （3）照章驱逐、被照章肃除或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由单独或揣摸执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议奏效后依照《信息暴露办法》的研究划定在划定引子公告；   （6）叮咛：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时罗致。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金治理东谈主核 对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律律例划定聘用安妥《中 华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议奏效后依照《信息暴露办法》的研究划定在划定 引子上连络公告。   （四）新基金治理东谈主罗致基金治理业务或新基金托管东谈主罗致基金财产和基金 托管业务前，原基金治理东谈主或原基金托管东谈主应无间本质关系职责，并保证不作念出 对基金份额执有东谈主的利益变成毁伤的行动。   （五）本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和规律的约定，但凡直 接援用法律律例的部分，如异日法律律例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和调 整，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。              十五、辞谢行动   本合同当事东谈主辞谢从事的行动，包括但不限于：   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金治理东谈主不公谈地对待其治理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担损 失。   （五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和治理过程中任何尚未 按法律律例划定的方式公开暴露的信息。   （六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金治理东谈主、基金托管东谈主高等治理东谈主员和其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗地动用或刑事连累基金财产，根据基金治理东谈主的正当指示、 基金合同或托管合同的划定进行刑事连累的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：                    （1）承销证券；                           （2）违反划定向他 东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽连累的投资；（4）买卖其他基金份额， 然而中国证监会另有划定的除外；（5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；（6） 从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；                             （7）法律、行 政律例和中国证监会划定辞谢的其他行径。法律、行政律例或监管部门取消上述 为止，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系为止。   （十）法律律例和基金合同辞谢的其他行动，以及依照法律、行政律例研究 划定，由中国证监会划定辞谢基金治理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。      十六、托管合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更规律   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的划定有任何冲破。基金托管合同的变更根据法律律例或监 管机构要求报中国证监会备案。   （二）基金托管合同圮绝出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同圮绝事由之日起 30 个职责日内成立计帐小组，基金管 理东谈主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小构成员由基金治理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、 期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金治理东谈主和基金托管东谈主应各自本质职责， 无间诚挚、辛苦、遵法地本质基金合同和本托管合同划定的义务，珍爱基金份额 执有东谈主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金财产计帐规律主要包括：   （1）     《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产计帐小组调处收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 敷陈出具法律看法书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项划定送还前，不分拨给基金份额执有东谈主。   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告基金财产计帐小组应当将计帐 敷陈登载在划定网站上，并将计帐敷陈指示性公告登载在划定报刊上。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例划定的最 低期限。              十七、爽约连累   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主不本质本合同或本质本合同不安妥约定的， 应当承担爽约连累。   （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主在本质各自职责的过程中，违反《基金法》 或者基金合同和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主变成毁伤的， 应当分辨对各自的行动照章承担补偿连累；因共同行动给基金财产或者基金份额 执有东谈主变成毁伤的，应当承担连带补偿连累。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主变成吃亏的，应就吃亏进行补偿； 给基金财产变成吃亏的，应就吃亏进行补偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基 金向爽约方追偿。对吃亏的补偿，仅限于顺利吃亏。然而如发生下列情况，当事 东谈主不错免责： 动作或不动作而变成的吃亏等；   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时遴选必要的 措施，勉力防备吃亏的扩大；莫得遴选允洽措施甚至吃亏扩大的，不得就扩大的 吃亏要求补偿。守约方因防备吃亏扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管合同或者无间本质的，在最大限制地保 护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当无间本质本合同。 若基金治理东谈主或基金托管东谈主因本质本合同而被告状，另一方应提供合理的必要支 执。   （六）由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可限定的成分导致业务出现差错，基 金治理东谈主和基金托管东谈主天然如故遴选必要、允洽、合理的措施进行搜检，然而未 能发现颠倒的，由此变成基金财产或投资东谈主吃亏，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除 补偿连累。然而基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措施摒除或削弱由此 变成的影响。            十八、争议处治方式   两边当事东谈主喜悦，因基金合同及本合同而产生的或与基金合同或本合同研究 的一切争议，如经友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经 济交易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有划定。   争议处理时刻，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自无间 诚挚、辛苦、遵法地本质基金合同和本托管合同约定的义务，珍爱基金份额执有 东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行 政区和台湾地区法律）统领。            十九、托管合同的效力   两边对托管合同的效力约定如下：   （一）基金治理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管合同草案， 应经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，合同当事东谈主 两边根据中国证监会的看法修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的文 本为负责文本。   （二）托管合同自基金合同奏效之日起奏效。托管合同的灵验期自其奏效之 日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管合同自奏效之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本合同一式三份，合同两边各执一份，上报中国证监会一份，每份具 有同等法律效力。             二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金治理东谈主应 赐与合营，承担司法协助义务。  除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、研究法律律例等划定协商办理。 基金治理东谈主应按照金融机构反洗钱关系职责的划定，本质反洗钱义务。             二十一、托管合同的签订   本托管合同经基金治理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 合同上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签署，并注明基金托管合同的签 订地点和签订日历。