汇添富利率债: 汇添富利率债债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年10月18日更新)

汇添富利率债债券型证券投资基金      更新招募说明书  （2024 年 10 月 18 日更新） 基金管束东谈主：汇添富基金管束股份有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 汇添富利率债债券型证券投资基金                                                                                              更新招募说明书                                                        目            录 汇添富利率债债券型证券投资基金                      更新招募说明书                   可贵辅导   本基金由汇添富答允 7 天债券型证券投资基金转型而来。2020 年 8 月 4 日 至 2020 年 8 月 31 日汇添富答允 7 天债券型证券投资基金以通信形势召开基金 份额执有东谈主大会，会议审议通过了《对于汇添富答允 7 天债券型证券投资基金转 型的议案》，内容包括汇添富答允 7 天债券型证券投资基金修改运作形势、投资 标的、投资范围、投资策略、估值方法、基金费率、基金份额分类等及矫正基金 合同等，并同意将汇添富答允 7 天债券型证券投资基金改名为“汇添富利率债债 券型证券投资基金”，上述基金份额执有东谈主大会决议自表决通过之日起顺利。自                  《汇添富利率债债券型证券投资基金基金合同》顺利，                                         《汇 添富答允 7 天债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。   基金管束东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、完竣。本招募说明书经中国 证监会变更注册，但中国证监会对汇添富答允7天债券型证券投资基金转型为本 基金的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作出内容性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东谈主依照恪称背负、敦厚信用、严慎勤劳的原则管束和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者根据所执有份额享受基金的收益，但同期也要承担相 应的投资风险。投资者拟申购基金时应厚爱阅读本招募说明书、基金合同、基 金产物尊府纲领等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面认知本基金产物的风险收益特征，并承担基金投资中出现的种种风 险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，基金管束东谈主在基金管束实施过程 中产生的基金管束风险，本基金的特定风险，等等。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中联系“风险收益特征”的表述是 基于投资范围、投资比例、证券商场盛大端正等作念出的概述性描写，代表了一 般商场情况下本基金的遥远风险收益特征。销售机构（包括基金管束东谈主直销机 构和其他销售机构）根据关连法律法例对本基金进行“销售适宜性风险评 价”，不同的销售机构遴聘的评价方法也不尽相通，因此销售机构的基金产物 “风险品级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在 汇添富利率债债券型证券投资基金                            更新招募说明书 不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物 风险之间的匹配覆按。   本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平高于货币商场基金，低 于混杂型基金及股票型基金。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管束东谈主履行相 应范例后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机 制”等联系章节。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行特殊标 识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读关连内容并关 注本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者应充分辩论自身的风险承受才能，并对于申购基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出独处决策。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。   基金管束东谈主管束的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐发的保证。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐发。   本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临政策性金融债流动性风险、投 资聚会度风险等。   本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 20%， 但在基金运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 20%的除 外，法律法例监管机构另有章程的，从其章程。   本次招募说明书更新主要波及基金管束东谈主、基金托管东谈主、托管合同的内容 纲领、财务数据和净值阐发、其他应暴露事项等章节，更新所载内容截止日为 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书                   第一部分   前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管束办法》、                       《证券投资基金销售管束办法》、 《公开召募证券投资基金信息暴露管束办法》、                     《公开召募洞开式证券投资基金流 动性风险管束章程》稀奇他联系法律法例以及《汇添富利率债债券型证券投资基 金基金合同》编写。   本基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性证明或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完竣性承担法律使命。   本基金管束东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基金 合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金 合同取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东谈主和基金合同当事东谈主，其执有本 基金基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同稀奇他联系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金基金份 额执有东谈主的权利和义务，应介意查阅基金合同。 汇添富利率债债券型证券投资基金                           更新招募说明书                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 答允 7 天债券型证券投资基金转型而来 合同的任何有用矫正和补充 债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用矫正和补充 募说明书》稀奇更新 司法解释、行政规章以稀奇他对基金合同当事东谈主有不勇猛的决定、决议、文书等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正     《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露管束办法》及颁布机关对其经常作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其经常作念出的矫正 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 机关对其经常作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准培育并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其经常矫正）及关连法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其经常矫正）及关连法律法例章程，运用来自境外的 东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的合称 者 的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东谈主签订了基金销 售服务合同，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结 汇添富利率债债券型证券投资基金                         更新招募说明书 算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非往还过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管束股份有限公司托福代为办理登记业务的机 构 管束的基金份额余额稀奇变动情况的账户 构办理申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 效日，原《汇添富答允 7 天债券型证券投资基金基金合同》自同日起辩认 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 添富利率债债券型证券投资基金基金合同》辩认之间的不依期期限 洞开日       《业务王法》：指《汇添富基金管束股份有限公司洞开式基金业务王法》， 是范例基金管束东谈主所管束的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东谈主和投资者共同顺从 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 章程的条件，苦求将其执有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额转机为基金 管束东谈主管束的其他基金基金份额的行动 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资形势 加上基金转机中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入 苦求份额总和后的余额）跳跃上一洞开日基金总份额的 10% 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款稀奇他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》章程的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购 与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、因刊行东谈主债务失约 无法进行转让或往还的债券以及法律法例或中国证监会章程的其他流动性受限 资产，如畴昔法律法例变动，基金管束东谈主在履行适宜范例后，可对上述流动性受 限资产范围进行诊治 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 额净值的形势，将基金诊治投资组合的商场冲击成老实派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到平允对待，如畴昔法律法例变动，基金管束东谈主在履行适宜范例后， 可对前述舞动订价机制的界说进行诊治 司或者在法律法例允许的情况下，基金管束东谈主和基金托管东谈主经协商一致后细目标 其他估值机构 件 料纲领》稀奇更新 账户进行处置算帐，目标在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 汇添富利率债债券型证券投资基金                           更新招募说明书                 第三部分       基金管束东谈主   一、基金管束东谈主简况   称号：汇添富基金管束股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时辰：2005 年 2 月 3 日   批准培育机关：中国证监会   批准培育文号：证监基金字[2005]5 号   注册本钱：东谈主民币 132,724,224 元   连络东谈主：李鹏   连络电话：（021）28932888   股东称号稀奇出资比例：    股东称号                         股权比例    东方证券股份有限公司                   35.412%    上海菁聚金投资管束合伙企业（有限合伙） 24.656%    上海上报资产管束有限公司                 19.966%    东航金控有限使命公司                   19.966%    算计                           100%   二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门大 学管帐学博士。现任汇添富基金管束股份有限公司董事长，汇添富资产管束(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇管束局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限使命公司资金财务管束总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管束总部总司理，汇添 富基金管束股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险管束专科委员会主席，上海资产管束协会会长，深圳证券往还 汇添富利率债债券型证券投资基金                         更新招募说明书 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高等剪辑。现任上海报业集团党委文告、社长。历任上海第四 师范学校团委文告、锤真金不怕火；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委文告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；自如日报报业集团党 委副文告、纪委文告，自如日报党委文告；上海报业集团党委副文告，自如日报 社党委文告、社长。其他现任职务包括寰宇第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源本钱管束有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管束硕士。现任东航金控有限使命公司董事、总司理、党委副文告， 东航国外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管束股份有限公司董事。曾任 东航期货有限使命公司部门司理，东航集团财务有限使命公司副总司理、董事长， 东航国外融资租出有限公司董事、董事长，东航国外金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限使命公司董事、副总司理，东航金控有限使命公司党委文告、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管束股份有限公司总司理，汇添 富本钱管束有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高均分析师，富国基金管 理有限公司高均分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管束股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管束委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金独处董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国外 金融学院学术调查学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席评释、好意思国国民经济研究局 研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融管 理局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东谈主首席经济 学家兼区域协作与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院 汇添富利率债债券型证券投资基金                           更新招募说明书 副评释、国外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储备 系统董事局调查学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独处 董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国外工 商学院管帐学终生荣誉评释、不凡服务研究领域主任和 DBA 课程学术主任，好意思国 亚利桑那大学荣退评释，教导和研究领域包括管束管帐、公司治理、激发合同设 计、绩效评估、医疗成本和质料管束。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理评释、 好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系终生评释，曾于 2007-2009 年间被选为 好意思国管帐学会的管束管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独处董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，评释，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管束学部名誉主任、复旦大学管束学院特聘评释、上海交通大学上海高等金 融学院兼聘评释、上海首席经济学家金融发展中神气事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度引导东谈主主执的众人会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策辩论特聘众人，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长，东航国外控股（香港）有限公司董事，东航国外金 融（香港）有限公司董事，汇添富基金管束股份有限公司监事。曾任东航期货有 限使命公司总司理、董事长、党总支文告，东航金控有限使命公司金钱管束中心 总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限使命公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券诡计统筹总部综算诡计部专员、发展和洽办公室专 员，金信证券磋议发展总部总司理助理、秘书处副主任（主执就业），东方证券 研究所证券商场计策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富利率债债券型证券投资基金                       更新招募说明书   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 管帐专科硕士，高等管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国劳动处总司理助理，中国华源集团有限公司机电出进口职业部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康职业部财务副处长，上海华源热疗本事有 限公司财务司理，自如日报报业集团诡计财务处处长助理，自如日报报业集团计 划财务处副处长，自如日报报业集团诡计财务处处长，上海报业集团财务管束部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管束股份有限公司私东谈主金钱管束中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限使命公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管束股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富本钱管束有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管束股份有限公司概括办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管束辩论有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力职业部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                             （简历请参见上述董事会成员介 绍）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管束硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副总经 理、商场总监。历任中国民族国外信赖投资公司网上往还部副总司理，中国民族 证券有限使命公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国外信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管束有限公司、中原基金管束有限公司以及富达基金北京 汇添富利率债债券型证券投资基金                            更新招募说明书 与上海代表处就业，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产物计划、机构理 财等管束就业。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管束股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管束委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行计较机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息本事部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息本事 管束部副总司理，建总行信息本事管束部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息本事管束部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管束股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   何旻，国籍：中国。学历：英国伦敦政事经济学院金融经济学硕士。从业资 格：证券投资基金从业阅历,CFA，FRM。从业经历：曾任国泰基金管束有限公司 行业研究员、概括研究小组负责东谈主、基金司理助理、基金司理，固定收益部负责 东谈主；金元比联基金管束有限公司基金司理。2011 年 1 月加入汇添富资产管束（香 港）有限公司，2012 年 2 月 17 日于今任汇添富东谈主民币债券基金的基金司理。 月 5 日任汇添富释怀中国债券型证券投资基金的基金司理。2014 年 1 月 21 日至 理。2016 年 3 月 11 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富盈鑫生动配置混杂型证券投 汇添富利率债债券型证券投资基金                              更新招募说明书 资基金的基金司理。2017 年 4 月 20 日至 2022 年 9 月 2 日任汇添富精选好意思元债 债券型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月 24 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添 富添福祯祥混杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月 6 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富盈润混杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月 29 日至 2019 年 （LOF）的基金司理。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 3 月 2 日任汇添富中债 1-3 年 国开行债券指数证券投资基金的基金司理。2019 年 6 月 19 日至 2020 年 7 月 8 日任汇添富中债 1-3 年农刊行债券指数证券投资基金的基金司理。2020 年 1 月 年 8 月 3 日至 2022 年 6 月 9 日任汇添富中枢精选生动配置混杂型证券投资基金 （LOF）的基金司理。2021 年 8 月 17 日至 2022 年 11 月 4 日任汇添富鑫利依期 洞开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月 11 日至 2022 年 11 月 4 日任汇添富鑫成依期洞开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 金司理。2022 年 4 月 29 日于今任汇添富利率债债券型证券投资基金的基金经 理。2022 年 6 月 9 日于今任汇添富中短债债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月 9 日于今任汇添富中债 1-5 年政策性金融债指数证券投资基金的基金经 理。 年 1 月 17 日于今任汇添富丰和纯债债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 8 月 30 日于今任汇添富稳裕 30 天滚动执有债券型证券投资基金的基金司理。   李伟，国籍：中国。学历：上海交通大学上海高等金融学院应用经济学硕士。 从业阅历：证券投资基金从业阅历,期货投资分析阅历，CFA，FRM。从业经历： 定收益研究部债券研究员，曾任广发基金管束有限公司基金司理。2022 年 8 月 加入汇添富基金。2023 年 2 月 20 日于今任汇添富利率债债券型证券投资基金的 基金司理。2023 年 2 月 20 日于今任汇添富鑫盛依期洞开债券型发起式证券投资 基金的基金司理。2023 年 2 月 20 日于今任汇添富鑫悦纯债债券型证券投资基金 汇添富利率债债券型证券投资基金                       更新招募说明书 的基金司理。2023 年 3 月 2 日于今任汇添富中债 1-3 年国开行债券指数证券投 资基金的基金司理。2023 年 6 月 14 日于今任汇添富中债 7-10 年国开行债券指 数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 20 日于今任汇添富鑫荣纯债债券型证 券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   曾刚，2013年5月29日至2015年3月31日任汇添富利率债债券型证券投资基金 的基金司理。   徐寅喆，2014年8月27日至2020年10月30日任汇添富利率债债券型证券投资 基金的基金司理。   温开强，2019年1月25日至2020年10月30日任汇添富利率债债券型证券投资 基金的基金司理。   蒋文玲，2020年10月30日至2022年6月30日任汇添富利率债债券型证券投资 基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金管束东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》稀奇他法律、法例的章程，基金管束东谈主应履 行以下职责： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 配收益； 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书 他法律行动；   四、基金管束东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的联系章程，建立健全里面独揽轨制，采取有用措施，防守 违反现行有用的联系法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会联系章程的 行动发生。 联系法律法例，建立健全的里面独揽轨制，采取有用措施，防守下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）对抗允地对待其管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路 他东谈主从事关连的往还行为；   （7）玩忽背负，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程欺压的其他行动。 国度联系法律、法例及行业范例，敦厚信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法磋议；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）特意损伤基金份额执有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论； 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （5）拒却、侵犯、缺乏或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽背负、蹂躏权利，不按照章程履行职责；   （7）违反现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的营业机密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事 关连的往还行为；   （8）违反证券往还风物业务王法，利用对敲、倒仓等技能驾御商场价钱， 侵犯商场纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中特意含有装假、误导、诈骗要素；   （13）法律、行政法例以及中国证监会章程欺压的行动。   （1）依照联系法律、行政法例和基金合同的章程，本着严慎勤劳的原则为 基金份额执有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方稀奇代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的联系法律法例、基金合同和中国证监会的联系章程， 泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的营业机密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事关连的交 易行为；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券往还稀奇他行为。   五、基金管束东谈主的风险管束体系   本基金管束东谈主将磋议管束中的主要风险辩认为投资风险、合规风险、营运风 险停战德风险四大类，其中，投资风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金管束东谈主建立了一套完竣的风险管束体系。   基金管束东谈主风险管束体系的构建遵命以下六项基本原则：   （1）营造精深的风险管束文化和里面独揽环境，使风险认知阿谀到每位员 工、各个岗亭和磋议管束的各个模式。 汇添富利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   （2）建立完善的风险管束组织体系，切实保证风险管束部门的独处性和权 威性，使其有用地施展职能作用。   （3）确保风险管束轨制的严肃性，保证风险管束轨制在投资管束和磋议活 动过程中得到切实有用的推行。   （4）运用合理有用的风险诡计和模子，罢了风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管束模式。   （5）建立和鼓动职工职业守则造就和专科培训体系，确保员器具备精深的 职业操守和充分的职责胜任才能。   （6）建立风险事件学习机制，厚爱剖析种种风险事件，吸收经验和教会， 连接完善风险管束体系。   本基金管束东谈主建立了董事会、磋议管束层、风险管束部门、各职能部门四级 风险管束组织架构，并明确了相应的风险管束职能。             汇添富风险管束组织结构图      董事会  审计与风险管束委员会     磋议管束层               督察长    风险独揽委员会     各职能部门                     合规稽核部                               风险管束部   （1）董事会对公司风险管束负有最终使命，董事会下设审计与风险管束委 员会与督察长。审计与风险管束委员会主要负责审核和携带公司的风险管束政策， 对公司的举座风险水平、风险独揽措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管束就业，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险独揽情况。 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书   （2）磋议管束层负责风险管束政策、风险独揽措施的制定和落实，磋议管 理层下设风险独揽委员会。风险独揽委员会主要负责审议风险管束轨制和经过， 处置要紧风险事件，促进风险管束文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管束部是合规管束和风险管束的职能部门，负责合 规风险、投资组合商场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管束。   （4）各职能部门负责从磋议管束的各业务模式上贯彻落实风险管束措施， 推行风险识别、风险测量、风险独揽、风险评价和风险陈述等风险管束范例，并 执续完善相应的里面独揽轨制和经过。   本基金管束东谈主的风险管束包括风险识别、风险测量、风险独揽、风险评价、 风险陈述等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的多样风险加以判断、归类和冒昧风险 性质的过程。   （2）风险测量是指揣摸和预计风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的阿谀来预计风险大小的进程。   （3）风险独揽是指采取相应的措施，监控和防守多样风险的发生，罢了以 合理的成本在最大限制内防范风险和平缓损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险独揽的推行情况和运行 效率的过程。   （5）风险陈述是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定范例进行陈述 的过程。   六、基金管束东谈主的里面独揽轨制   里面独揽是指基金管束东谈主为防范和化解风险，保证磋议运作适宜基金管束东谈主 发展磋议，在充分辩论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管束方法、 实施独揽范例与独揽措施而形成的系统。   基金管束东谈主阿谀自身具体情况，建立了科学合理、独揽严实、运行高效的内 部独揽体系，并制定了科学完善的里面独揽轨制。 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书   （1）保证基金管束东谈主磋议运作顺从国度法律法例和行业监管王法，自愿形 成称职磋议、范例运作的磋议念念想和磋议理念。   （2）防范和化解磋议风险，提高磋议管束效益，确保磋议业务的稳健运行 和受托资产的安全完竣，罢了执续、结实、健康发展。   （3）确保基金管束东谈主和基金财务稀奇他信息的信得过、准确、实时、完竣。   （1）健全性原则。里面独揽机制隐痛基金管束东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、推行、监督、反馈等各个模式。   （2）有用性原则。通过科学的里面独揽技能和方法，建立合理的里面独揽 范例，保养里面独揽的有用推行。   （3）独处性原则。基金管束东谈主各机构、部门和岗亭职责保执相对独处，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管束东谈主里面部门和岗亭的配置权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金管束东谈主运用科学化的磋议管束方法缩小运作成本， 提高经济效益，以合理的独揽成本达到最好的里面独揽效率。   基金管束东谈主的里面独揽要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管束措施、完竣的信息尊府保全系统、严格的授权独揽、有用 的风险防范系统和快速反应机制等。   基金管束东谈主顺从国度联系法律法例，遵命正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面独揽轨制。里面独揽的内容包括 投资管束业务独揽、信息暴露独揽、信息本事系统独揽、管帐系统独揽以及里面 稽核独揽等。   （1）投资管束业务独揽   基金管束东谈主通过范例投资业务经过，分头绪强化投资风险独揽。公司根据投 资管束业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的管束规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同措施进行独揽。   针对投资研究业务，基金管束东谈主制定了《汇添富基金管束股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究就业的业务经过、研究陈述质料评价，研究与投资的交流 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书 渠谈等都作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管束东谈主制定了《汇添富基金 管束股份有限公司投资管束轨制》，保证投资决策严格顺从法律法例的联系章程， 适宜基金合同所章程的要求，同期培育了汇添富投资风险评估与管束轨制以及投 资管束功绩评价体系；对于基金往还业务，基金管束东谈主将实行聚会往还与防火墙 轨制，建立往还监测系统、预警系统和往还反馈系统，完善关连的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—推行—反馈—复核—归档”的范例进行，防守不刚直关 联往还损伤基金份额执有东谈主利益。   （2）信息暴露独揽   基金管束东谈主通过完善信息暴露轨制，确保基金份额执有东谈主实时完竣地了解基 金信息。基金管束东谈主按照法律、法例和中国证监会联系章程，建立了《汇添富基 金管束股份有限公司公开召募证券投资基金信息暴露管束轨制》，指定了信息披 露使命东谈主负责信息暴露就业，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行查验和评价，保证公开暴露的信息信得过、准确、完竣。   （3）信息本事系统独揽   基金管束东谈主建立了先进的信息本事系统和完善的信息本事管束轨制。基金管 理东谈主的信息本事系统由先进的计较机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 范例的认证，并有完竣的本事尊府。基金管束东谈主制定了严格的信息本事岗亭使命 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管束措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，可贵数据实行异域备份何况遥远保存，确保了系统可靠、结实、安全地运 行。在东谈主员独揽方面，对信息本事东谈主员进行联系信息系统安全的长入培训和观察； 信息本事东谈主员之间依期交替岗亭。   （4）管帐系统独揽   基金管束东谈主通过建立严格的管帐系统独揽措施，确督察帐核算肤浅运转。基 金管束东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度联系法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐就业操作经过和管帐岗亭就业手册。通过事前防范、事中查验、过后监督的 形势发现、割断、根绝基金管帐核算中存在的多样风险。具体措施包括：遴聘了 目下首先进的基金核算软件；基金管帐严格推行复核轨制；基金管帐核算遴聘基 金管束东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步独处核算、相互查对的形势；逐日制作基金管帐 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、种种管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核独揽   基金管束东谈主通过制定稽核监察轨制，开展独处监督，确保里面独揽的有用性。 基金管束东谈主培育督察长，督察长不错列席基金管束东谈主召开的任何会议，调阅关连 档案，就里面独揽轨制的推行情况独马上履行查验、评价、陈述、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会陈述公司里面独揽推行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员顺从法律、法例和规章的联系 情况；查验各业务部门和东谈主员推行里面独揽轨制、各项管束轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管束东谈主承诺以上对于里面独揽轨制的暴露信得过、准确；   （2）基金管束东谈主承诺根据商场变化和基金管束东谈主业务发展连接完善里面风 险独揽轨制。 汇添富利率债债券型证券投资基金                      更新招募说明书                 第四部分    基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   连络电话：010-66105799   连络东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   扫尾 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级本事职称。   （三）基金托管业务磋议情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“敦厚信用、勤劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管束 和里面独揽体系、范例的管束模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里宏大投资者、金融资产管束机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟练的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司汇集资产管束诡计、证券公司定向资产管束诡计、营业银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管束、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全 的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管束等升值服务，不错为 种种客户提供个性化的托管服务。扫尾 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融领域的执续招供和芜俚好 汇添富利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 评。   （四）基金托管东谈主的里面独揽情况   中国工商银行资产托管部在风险管束的实操过程中根据国外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、独揽行为、信息与相通、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险独揽体系，并纳入长入的风险管束体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉执范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险防范和独揽体系视为就业要点。跟着商场环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的连接出现，资产托管部原本来本将风险管束置于与 业务发展同等可贵的位置，视风险防范和独揽为托管业务糊口与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险管束，将风险独揽使命落实到具体业务部门和关连业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次奏凯通过评估组织里面独揽和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的独揽及有用性陈述，充分标明独处 第三方对中国工商银行托管服务在风险管束、里面独揽方面的健全性和有用性的 全面招供，也证明中国工商银行托管服务的风险独揽才能依然与国外大型托管银 行接轨，达到国外先进水平。   （1）资产托管业务磋议管束正当合规；   （2）促进罢了资产托管业务发展计策和磋议标的；   （3）资产托管业务风险管束的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管磋议效率和效率；   （5）业务记录、管帐信息和其他磋议管束关连信息的信得过、准确、完竣、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面独揽应阿谀决策、推行和监督全过程， 隐痛资产托管业务各项业务经过和管束行为，隐痛通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）可贵性原则。资产托管业务里面独揽应在全面独揽基础上，照看可贵 业务事项、要点业务模式和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面独揽应在机构配置、权责分派及业务 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 经过等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面独揽应当与磋议范围、业务范围和风 险特质相顺应，并进行动态诊治，以合理成本罢了里面独揽标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面独揽应坚执风险为本、审慎磋议的理 念，培育机构或开展各项磋议管束行为均应坚执内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面独揽应量度实施成本与预期效益， 以合理成本罢了存效独揽。   资产托管业务里面独揽纳入全行长入的里面独揽体系。   （1）总行资产托管部根据里面独揽基本章程建立健全资产托管业务里面控 制体系，四肢全行托管业务的牵头管束部门，根据行内里面独揽基本章程建立健 全里面独揽体系，建立与托管业务条线相顺应的里面独揽运行机制，细目各项业 务行为的风险独揽点，制定范例长入的业务轨制；采取适宜的独揽措施，合理保 证托管业务经过的磋议效率和效率，组织开展资产托管业务里面独揽措施的推行、 监督和查验，督促各机构落实独揽措施。   （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控管束就业，根据年度就业重 点，依期或不依期在全行开展关连业务监督查验，将托管业务查验名堂整合到全 行业务监督查验就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面独揽的推行机构，负责 组织开展本机构里面独揽的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部爱重里面独揽轨制的建造，坚执把风险防范和独揽的理 念和方法融入岗亭职责、轨制建造和就业经过中，建立了一整套里面独揽轨制体 系，包括《资产托管业务管束章程》、                 《资产托管业务里面独揽管束办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管束办法》、              《资产托管业务营运管束办法》、                            《资产托管业务合 同管束办法》、《资产托管业务档案管束办法》、《资产托管业务系统管束办法》、 《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、                   《资产托管业务从业东谈主员管束办法》等， 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 在环境、轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、翻新、合同、图章、服务质料、 收费、反洗钱、防守利益突破、业务一语气性、观察、信息系统等全方面推行里面 独揽措施。   资产托管业务切实履行风险管束第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管束念念路，主动将资产托管业务的风险管束纳入全行全面风险 管束体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管束要点，搭建顺应 资产托管业务特质的风险管束架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营 运革新、建立资产托管风险管束委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队伍建造、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员管束等措施，有用独揽操立场险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性就业诡计和救急预案，具备 行之有用的灾备收复有诡计、充足的出动办公开拓、同城异城相阿谀的备份办公场 所、必要的就业主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭配置及依期演练机制。在要紧突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，当令弃取 或规律启动“原风物现场+居家”、                “部分同城异域+居家”、                           “部分异城异域+居家”、 “异域全部切换”四种有诡计，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周详球、全天候营运收集，向客户提供一语气性服务，确保托管产物日常交 易的实时算帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管合同和联系基金法例的章程，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资欺压行动、基金参与 银行间债券商场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基 金用度开支及收入细目、基金收益分派、关连信息暴露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩阐发数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同顺利之后六个月初始。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管合同或有 汇添富利率债债券型证券投资基金              更新招募说明书 关基金法律法例章程的行动，应实时以书面模式文书基金管束东谈主限期纠正，基金 管束东谈主收到文书后应实时查对，并以书面模式对基金托管东谈主发出回函阐明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违法行动，应立即陈述中国证监会，同期 文书基金管束东谈主限期纠正。 汇添富利率债债券型证券投资基金                          更新招募说明书                   第五部分    关连服务机构   一、基金份额销售机构   （1）汇添富基金管束股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   连络东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免远程话费）   邮箱：guitai@htffund.com   网址：www.99fund.com   （2）汇添富基金管束股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金管束东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 管束东谈主可根据联系法律法例的要求，弃取其他适宜要求的机构代理销售基金，并 在基金管束东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：汇添富基金管束股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   连络东谈主：马树超   三、讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所 汇添富利率债债券型证券投资基金                      更新招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：清晨、陈颖华   连络东谈主：陈颖华   四、管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   推行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务连络东谈主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富利率债债券型证券投资基金                            更新招募说明书               第六部分      基金的历史沿革    汇添富利率债债券型证券投资基金由汇添富答允 7 天债券型证券投资基金 转型而来。    汇添富答允 7 天债券型证券投资基金经中国证监会《对于核准汇添富答允 7 天债券型证券投资基金召募的批复》                （证监许可【2013】238 号）准予召募，基金 管束东谈主为汇添富基金管束股份有限公司，基金托管东谈主为中国工商银行股份有限公 司。    汇添富答允 7 天债券型证券投资基金自 2013 年 5 月 22 日至 2013 年 5 月 国证监会书面阐明，         《汇添富答允 7 天债券型证券投资基金基金合同》于 2013 年    汇添富答允 7 天债券型证券投资基金于 2019 年 11 月 29 日发布了《对于汇 添富答允 7 天债券型证券投资基金取消自动升左迁业务，并诊治估值方法、收益 分派模式和投资组合限制等的公告》，本基金于 2019 年 12 月 27 日估值方法不 再遴聘摊余成本法，而是按照矫正后《汇添富答允 7 天债券型证券投资基金基金 合同》的估值方法计量资产净值，同期投资范围和投资限制新增“本基金投资于 债券资产的比例不低于基金资产的 80%”的约定，取消 A 类基金份额和 B 类基金 份额的自动升左迁配置，取消逐日进行红利转基金份额的形势。 以通信形势召开基金份额执有东谈主大会，会议审议通过了《对于汇添富答允 7 天债 券型证券投资基金转型的议案》，内容包括汇添富答允 7 天债券型证券投资基金 修改运作形势、投资标的、投资范围、投资策略、估值方法、基金费率、基金份 额分类等及矫正基金合同等，并同意将汇添富答允 7 天债券型证券投资基金改名 为“汇添富利率债债券型证券投资基金”，上述基金份额执有东谈主大会决议自表决 通过之日起顺利。    自 2020 年 10 月 30 日起，                       《汇添富利率债债券型证券投资基金基金合同》生 效，《汇添富答允 7 天债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。 汇添富利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书               第七部分   基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金合同顺利后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名及必要信息的变 更。   二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产范围   《基金合同》顺利后，一语气 20 个就业日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在依期陈述中给予 暴露；一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金管束东谈主在 10 个就业日内应当向中 国证监会陈述并冷落科罚有诡计，如执续运作、转机运作形势、与其他基金合并或 者辩认基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 汇添富利率债债券型证券投资基金                         更新招募说明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主 在招募说明书或其他关连公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风物或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往还 所、深圳证券往还所的肤浅往还日的往还时辰，但基金管束东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券往还商场、证券往还所往还时辰变更或其 他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的诊治，但 应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   基金管束东谈主自基金合同顺利之日起不跳跃 3 个月初始办理申购，具体业务办 理时辰在申购初始公告中章程。   基金管束东谈主自基金合同顺利之日起不跳跃 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回初始公告中章程。   在细目申购初始与赎回初始时辰后，基金管束东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息暴露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的初始时辰。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰冷落申购、赎回或转机 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   本基金自 2020 年 11 月 10 日初始办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的基金份额净 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 值为基准进行计较； 次序进行程序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平允对待。   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管束东谈主 必须在新王法初始实施前依照《信息暴露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资者必须根据销售机构章程的范例，在洞开日的具体业务办理时辰内冷落 申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。   基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求顺利后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   遇往还所或往还商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能独揽的因素影响业务处理经过，则赎回款 顺延至上述情形排除后的下一个就业日划出。   基金管束东谈主应以往还时辰扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日四肢申购 或赎回苦求日（T 日），在肤浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的 有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他形势查询苦求的阐明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资者。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏凯，而仅代表销售机 汇添富利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 构确乎采纳到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的 阐明情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 民币 1 元（含申购费）；通过基金管束东谈主直销中心申购本基金基金份额的最低金 额为东谈主民币 50,000 元（含申购费）。通过基金管束东谈干线上直销系统申购本基金基 金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。跳跃最低申购金额的部分不设 金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及往还级差有其他章程的，以各销 售机构的业务章程为准。   投资者将当期分派的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。 上限限制。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。 额执有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份 额自动赎回。 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净 申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额执有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险独揽的需要，可采取上述 措施对基金范围给予独揽。具体见基金管束东谈主关连公告。 份额的数目限制。基金管束东谈主必须在诊治实施前依照《信息暴露办法》的联系规 定在章程媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 销售、登记等各项用度。 回基金份额时收取。 汇添富利率债债券型证券投资基金                                  更新招募说明书   本基金申购用度采取前端收费模式，申购费率随申购金额的加多而递减，投 资者在一天之内淌若有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。申购费率如下：     申购金额（M）                   申购费率     M＜100 万元                  0.60%     M≥500 万元                  每笔 1000 元   本基金赎回费率按基金份额执有东谈主执有该部分基金份额的时辰分段设定如 下。本基金的赎回费率具体如下：     执有期限（N）           赎回费率            归入基金资产比例        N＜7 天          1.50%               100%        N≥7 天            0                  -   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基 金份额时收取。 应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息暴露办法》的联系章程在章程媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵命关连法律法例以及 监管部门、自律王法的章程。基金管束东谈主依照《信息暴露办法》的联系章程，将 舞动订价机制的具体操作王法在章程媒介上公告。 场情况制定基金促销诡计，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销活 动期间，在对存量基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基金管束 东谈主不错按中国证监会要求履行必要的手续后，对基金投资者适宜诊治基金申购 费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的计较   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中： 汇添富利率债债券型证券投资基金                              更新招募说明书   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度 = 固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额 = 50,000 /（1+0.60%）= 49,701.79 元   申购用度 = 50,000 –49,701.79= 298.21 元   申购份额 = 49,701.79 / 1.0520= 47,245.05 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,245.05 份基金份额。   遴聘“份额赎回”形势，赎回金额以 T 日的基金份额净值为基准进行计较， 计较公式：   赎回总金额 = 赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度   例：某投资者在执有期未满 7 日时赎回本基金 1 万份基金份额，对应的赎回 费率为 1.50%，假定赎回当日的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎 回金额为：   赎回总金额 = 10,000 × 1.0520 = 10,520.00 元   赎回用度 = 10,520.00 × 1.50% = 157.80 元   净赎回金额 = 10,520.00 ? 157.80 = 10,362.20 元   即：投资者在执有期未满 7 日时赎回本基金 1 万份基金份额，对应的赎回费 率为 1.50%，假定赎回当日的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 金额为 10,362.20 元。    本基金基金份额净值的计较，保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后 计较，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适宜范例，不错适宜延长计较或 公告。    申购的有用份额为净申购金额除以当日基金份额净值，有用份额单元为份， 上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    赎回金额为按执行阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购苦求： 投资者的申购苦求。 产净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 格且遴聘估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 汇添富利率债债券型证券投资基金                     更新招募说明书 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法肤浅运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者跳跃 20%，或者变相回避 20%聚会度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管束东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂 停申购公告。淌若投资者的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资者。在暂停申购的情况排除时，基金管束东谈主应实时收复申购业务的办 理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资者的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资者的赎回苦求或减速支付赎回款项。 产净值。 管束东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求。 格且遴聘估值本事仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管束东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管束东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书 给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连条目处理。基金份额执有东谈主在苦求赎回时可预先弃取将当日可能未获受 理部分给予废除。在暂停赎回的情况排除时，基金管束东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理形势   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 转机中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入苦求份额 总和后的余额）跳跃前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有才能支付投资者的全部赎回苦求时， 按肤浅赎回范例推行。   （2）部分脱期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资者的赎回苦求有困难或认 为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资者在提交赎回苦求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的，将自 动转入下一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被废除。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资者未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。   （3）淌若发生多数赎回，且单个洞开日内单个基金份额执有东谈主苦求赎回的 基金份额占前一洞开日基金总份额的比例跳跃 30%时，本基金管束东谈主不错对该单 个基金份额执有东谈主跳跃 30%比例的赎回苦求实施脱期办理。   对该单个基金份额执有东谈主不跳跃 30%比例的赎回苦求，与当日其他赎回苦求 汇添富利率债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 一谈，按上述（1）、          （2）形势处理。如下一洞开日，该单一基金份额执有东谈主剩余 未赎回部分仍旧超出前一洞开日基金总份额的 30%时，陆续按前述王法处理，直 至该单一基金份额执有东谈主单个洞开日内苦求赎回的基金份额占前一洞开日基金 总份额的比例低于 30%。   基金管束东谈主在履行适宜范例后，有权根据那时商场环境诊治前述比例及处理 王法，并在章程媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他形势在 3 个往还日内文书基金份额执有东谈主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 息暴露办法》在章程媒介刊登公告。   十二、基金转机   基金管束东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管束东谈主管束的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 关连王法由基金管束东谈主届时根据关连法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关连机构。   本基金自 2022 年 2 月 14 日初始办理转机业务。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会招供的往还风物或者往还形势进行基金份额转让的苦求并由登记 汇添富利率债债券型证券投资基金                       更新招募说明书 机构办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额执有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非往还过户以及登记机构招供、适宜法律法例的其它非往还过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 者。   继承是指基金份额执有东谈主示寂，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连尊府，对于适宜条件的非往还过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的范例收费。   十五、基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的范例收取转托管费。   十六、依期定额投资诡计   基金管束东谈主不错为投资者办理依期定额投资诡计，具体王法由基金管束东谈主另 行章程。投资者在办理依期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管束东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所章程的依期定 额投资诡计最低申购金额。   本基金自 2023 年 8 月 4 日来源始办理依期定额投资业务。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有章程的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 汇添富利率债债券型证券投资基金        更新招募说明书 机制”章节的章程或关连公告。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书               第九部分   基金的投资   一、投资标的   在科学严格管束风险的前提下，本基金力求创造卓越功绩相比基准的较高 收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器具，包括利率债（国债、央 行单据、政策性金融债）、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适宜中国证监会相 关章程）。   本基金不投资于股票、可转机债券、可交换债券、信用债和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，本基金所指 的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履 行适宜范例后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将密切照看债券商场的运行现象与风险收益特征，分析宏不雅经济运 行现象和金融商场运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期。本基金 采取的投资策略主要包括久期策略、骑乘策略、期限结构配置策略、息差策略 等。在严慎投资的基础上，力求罢了组合的稳健升值。   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融商场资金供求现象 变化趋势及结构，阿谀对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从 而预计出金融商场利率水平变动趋势。   如预期收益率弧线出现正向平移的概率较大时，即商场利率将飞腾，本基 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书 金将缩小组合久期以回避损失；如出现负向平移的概率较大时，则提高组合久 期。   本基金将遴聘基于收益率弧线分析对债券组合进行当令诊治的骑乘策略， 以达到增强组合的执有期收益的目标。该策略是指通过对收益率弧线的分析， 在可选的标的久期区间买入期限位于收益率弧线较笔陡处右侧的债券。在收益 率弧线不变动的情况下，跟着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着笔陡的收 益率弧线有较大幅的下滑，从而赢得较高的本钱收益；即使收益率弧线飞腾或 进一步变陡，这一策略也粗略提供更多的安全角落。   本基金对收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以及 其他组合不竭条件的情形下，细目最优的期限结构。本基金期限结构诊治的配 置形势包括枪弹策略、哑铃策略和梯形策略。   本基金将遴聘息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目 的。该策略是指在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所赢得的 资金投资于债券，利用杠杆放大债券投资的收益。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利 率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金执有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％，系数按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目章程的比例限制； 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （5）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （6）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃本基金基金资 产净值的 15%；因证券商场波动、基金范围变动等基金管束东谈主之外的因素甚至 基金不适宜该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还对 手开展逆回购往还的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保执一致；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（8）条除外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金管束东谈主之外的因素甚至基金投资比例不适宜上述章程投资比 例的，基金管束东谈主应当在 10 个往还日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情 形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之 日来源始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行适宜范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更以后的章程为准。   为保养基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资； 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （6）从事内幕往还、驾御证券往还价钱稀奇他不刚直的证券往还行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程欺压的其他行为。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主稀奇控股股东、实 际独揽东谈主或者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联往还的，应当适宜基金的投资标的和投资策略， 遵命基金份额执有东谈主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场平允合理价钱推行。关连往还必须预先得到基金托管东谈主的 同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联往还应提交基金管束东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联 往还事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基 金管束东谈主在履行适宜范例后，本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为 准。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债-总全价（总值）指数收益率×90%+银行活 期进款利率（税后）×10%。   本基金为主要投资于利率债的债券型基金，弃取该功绩相比基准适宜本基 金的风险收益特征。   中债-总全价（总值）指数附庸于中债总指数族下的概括系列，该指数成份 券由记账式国债、央行单据和政策性银行债组成，是一个反应境内利率类债券 举座价钱走势情况的分类指数。该指数具有芜俚的商场代表性，能较好地反应 利率债商场的总体走势。   淌若今后商场中出现更具有代表性的功绩相比基准，或者更科学的功绩比 较基准，基金管束东谈主以为有必要作相应诊治时，本基金管束东谈主不错依据保养投 资者正当权益的原则，经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适宜 范例后，变更本基金的功绩相比基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需 召开基金份额执有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平高于货币商场基金，低 汇添富利率债债券型证券投资基金                                   更新招募说明书 于混杂型基金及股票型基金。     七、基金管束东谈主代表基金期骗债权东谈主权利的处理原则及方法 份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论管帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的章程。     九、基金投资组合陈述     基金管束东谈主的董事会、董事保证本陈述所载尊府不存在装假记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。     基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 7 月 17 日复核了本陈述中的财务诡计、净值阐发、投资组合陈述等内容，保证复 核内容不存在装假记录、误导性证明或者要紧遗漏。     本陈述期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                         投资组合陈述 序号           名堂            金额（元）           占基金总资产的比例（%）      其中：股票                             -                - 汇添富利率债债券型证券投资基金                                更新招募说明书      其中：债券               3,602,591,725.34          99.90           资产扶持证券                         -              -      其中：买断式回购的买入返                                          -              -      售金融资产 注:本基金陈述期末未投资境内股票。 注:本基金本陈述期末未执有港股通投资股票。 细 注：本基金本陈述期末未执有股票。     序号       债券品种     公允价值（元）            占基金资产净值比例（％）           其中：政策性金融债   2,709,421,926.97             78.87 汇添富利率债债券型证券投资基金                                                     更新招募说明书                                                                     占基金资产     序号    债券代码       债券称号       数目（张）         公允价值（元）                净值比例                                                                      （％）                      发 12                      债 05                      发 02 投资明细 注:本基金本陈述期末未执有资产扶持证券。 细 注:本基金本陈述期末未执有贵金属投资。 注:本基金本陈述期末未执有权证投资。 注:本基金本陈述期未投资股指期货。 汇添富利率债债券型证券投资基金                        更新招募说明书 注:本基金本陈述期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开发银行、中国农业发展银行出当今陈述 编制日前一年内受到监管部门公开贬低、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的关连证券的 投资决策范例适宜关连法律法例及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 序号              称号             金额（元） 注:本基金本陈述期末未执有处于转股期的可转机债券。 注：本基金本陈述期末未执有股票。 汇添富利率债债券型证券投资基金                                                 更新招募说明书                        第十部分         基金的功绩    本基金管束东谈主依照恪称背负、敦厚信用、严慎勤劳的原则管束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来阐发。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    （一）基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表                                                  功绩相比                            份额净值     功绩相比                  份额净值                            基准收益      阶段                    增长率标     基准收益                  ①－③      ②－④                  增长率①                            率范例差                            准差②       率③                                                   ④ 日（基金合同生 效日）至 2020 年 12 月 31 日 日至 2021 年 12       4.05%    0.04%        2.09%    0.07%    1.96%   -0.03% 月 31 日 日至 2022 年 12       2.23%    0.05%        0.21%    0.08%    2.02%   -0.03% 月 31 日 日至 2023 年 12       3.98%    0.04%        1.53%    0.05%    2.45%   -0.01% 月 31 日 日至 2024 年 6        2.21%    0.04%        2.03%    0.08%    0.18%   -0.04% 月 30 日 日（基金合同生 效日）至 2024 年 6 月 30 日    （二）自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动稀奇与同期功绩相比 基准收益率变动的相比图 汇添富利率债债券型证券投资基金        更新招募说明书 汇添富利率债债券型证券投资基金                   更新招募说明书              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收 的申购基金款以稀奇他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以稀奇他基金财产账户 相独处。   四、基金财产的督察和刑事使命   本基金财产独处于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主督察。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产 不得被刑事使命。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章废除或者被照章宣告收歇等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制推行。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书              第十二部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往还风物的往还日以及国度法律法例 章程需要对外暴露基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在细目关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适宜《企业 管帐准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃商场且粗略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应遴聘最近往还日的报价细目公允价值。有充足左证 标明估值日或最近往还日的报价不可信得过反应公允价值的，叮嘱报价进行调 整，细目公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本事中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，淌若该限制是针对资产执有者的，那么在估值本事中不应将该 限制四肢特征辩论。此外，基金管束东谈主不应试虑因其大量执有关连资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴聘在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息扶持的估值本事细目公允价值。遴聘估值本事细目公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行诊治并细目公允价值。   四、估值方法 汇添富利率债债券型证券投资基金              更新招募说明书   （1）往还所上市往还或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除 外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   （2）往还所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值本事细目公允价 值；   （3）对在往还所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊治的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮嘱商场报价进行诊治以阐明估值 日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应遴聘估值技 术细目其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着差 异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 确保基金估值的平允性。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。 汇添富利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 范例及关连法律法例的章程或者未能充分保养基金份额执有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管束 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管束东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值范例 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管束东谈主 不错培育大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其规 定。   基金管束东谈主于每个就业日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个就业日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管束东谈主按章程对外公布。   六、估值毛病的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适宜、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值毛病时，视为基金份额净值毛病。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资者自身的错误形成估值毛病，导致其他当事东谈主遭逢损失的， 错误的使命东谈主应当对由于该估值毛病遭逢损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值毛病处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值毛病使命方应及 时和洽各方，实时进行更动，因更动估值毛病发生的用度由估值毛病使命方承 担；由于估值毛病使命方未实时更动已产生的估值毛病，给当事东谈主形成损失 的，由估值毛病使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值毛病使命方依然积极 和洽，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更动而未更动，则其应当承 担相应抵偿使命。估值毛病使命方叮嘱更动的情况向联系当事东谈主进行阐明，确 保估值毛病已得到更动。   （2）估值毛病的使命方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负 责，何况仅对估值毛病的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值毛病而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值毛病使命方仍叮嘱估值毛病负责。淌若由于赢得不当得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值毛病 使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利 确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；淌若赢得不当得利确当事东谈主依然将此 部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额加上依然获 得的不当得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值毛病使命方。   （4）估值毛病诊治遴聘尽量收复至假定未发生估值毛病的正确情形的方 式。   估值毛病被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值毛病发生 的原因细目估值毛病的使命方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值毛病形成的损失 进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东谈主协商的方法由估值毛病的使命方进行 更动和抵偿损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 金登记机构进行更动，并就估值毛病的更动向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现毛病时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）毛病偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；毛病偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。淌若行 业有通行作念法，在不抵牾法律法例且不损伤投资者利益的前提下，基金管束东谈主 和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则再行协商细目处理 原则。   七、暂停估值的情形 时； 时； 商阐明后，基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个就业日往还扫尾后计较当 日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核阐明后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值按章程给予公 布。   九、特殊情况的处理 时，所形成的舛讹不四肢基金资产估值毛病处理。 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书 于其他不可抗力等原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、适宜、 合理的措施进行查验，然而未能发现该毛病的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管束东谈主和基金托管东谈主辞退抵偿使命。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当 积极采取必要的措施平缓或排除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 暴露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书            第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关连用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已罢了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有诡计以公告为准。若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不 进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金 默许的收益分派形势是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违反法律法例且对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响的前提下， 基金管束东谈主可对基金收益分派原则进行诊治，无需召开基金份额执有东谈主大会。   四、收益分派有诡计   基金收益分派有诡计中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派形势等内容。   五、收益分派有诡计的细目、公告与实施   本基金收益分派有诡计由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度 汇添富利率债债券型证券投资基金              更新招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 计较方法，依照《业务王法》推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书 “侧袋机制”章节的章程。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付形势   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管束费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向 基金托管东谈主发送基金管束费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业 日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的 计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数 汇添富利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个就业日 内从基金财产中一次性索取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按 时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法例及相应合同 章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 《汇添富答允 7 天债券型证券投资基金基金合同》的约定推行； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 推行。基金财产投资的关连税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管束东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管束费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。 汇添富利率债债券型证券投资基金                         更新招募说明书            第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以托管合同约定或两边招供的其他形势阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所稀奇注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书             第十六部分 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险管束章程》、《基金合同》稀奇他联系章程。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有 东谈主大会的基金份额执有东谈主等法律法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和犯警 东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律法例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确 性、完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予暴露的基金 信息通过适宜中国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及 《信息暴露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并 保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时辰和形势查阅或者复制公开披 露的信息尊府。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开暴露的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基 金信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。   本基金公开暴露的信息遴聘阿拉伯数字；除稀奇说明外，货币单元为东谈主民 币元。   五、公开暴露的基金信息 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物尊府纲领 基金份额执有东谈主大会召开的王法及具体范例，说明基金产物的特性等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息暴露及 基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在 章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新 一次。基金辩认运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》顺利后，基金产物尊府纲领的信息发生要紧变 更的，基金管束东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物尊府纲领，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府纲领其他信息发生变更 的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金辩认运作的，基金管束东谈主不再更新基 金产物尊府纲领。   （二）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主 应当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书 额申购、赎回价钱的计较形势及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （四）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将 年度陈述登载在章程网站上，并将年度陈述辅导性公告登载在章程报刊上。基 金年度陈述中的财务管帐陈述应当经过适宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述， 将中期陈述登载在章程网站上，并将中期陈述辅导性公告登载在章程报刊上。   基金管束东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度报 告，将季度陈述登载在章程网站上，并将季度陈述辅导性公告登载在章程报刊 上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度陈述、 中期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在依期陈述“影响投资者 决策的其他可贵信息”项下暴露该投资者的类别、陈述期末执有份额及占比、 陈述期内执有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管束东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中暴露基金组合伙产情况稀奇 流动性风险分析等。   （五）临时陈述   本基金发生要紧事件，联系信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述 书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百 分之三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关连行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 东、执行独揽东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联往还事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更； 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场高尚传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额执有东谈主权益的，关连信息暴露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开 清爽，并将联系情况立即陈述中国证监会。   （七）算帐陈述   基金合同辩认的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在章程网站 上，并将算帐陈述辅导性公告登载在章程报刊上。   （八）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   （九）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，关连信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十）中国证监会章程的其他信息。   六、暂停或延长信息暴露的情形 资产价值时；   七、信息暴露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管束轨制，指定专门部门 及高等管束东谈主员负责管束信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当适宜中国证监会关连基金信 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书 息暴露内容与模式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的 约定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期陈述、更新的招募说明书、基金产物尊府纲领、基金算帐陈述 等公开暴露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子 阐明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中弃取一家报刊暴露本基金信 息。基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露 的基金信息，并保证关连报送信息的信得过、准确、完竣、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介暴露信息，然而其他群众媒介不得早于章程媒介暴露信息， 何况在不同媒介上暴露并吞信息的内容应当一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金肤浅投资操作的前提下，自主提高信息暴露服务的质料。具体要求应当 适宜中国证监会及自律王法的关连章程。前述自主暴露如产生信息暴露用度， 该用度不得从基金财产中列支。为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出 具审计陈述、法律看法书的专科机构，应当制作就业底稿，并将关连档案至少 保存到《基金合同》辩认后 10 年。   八、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律 法例章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书               第十七部分    风险揭示   一、商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神气和往还制 度等多样因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细目性。商场风险主要包 括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投 资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利纯厚接影响 着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其 收益水平会受到利率变化的影响。 债，债权东谈主可能会损失掉大部分的投资。   基金的利润将主要通过现款模式来分派，而现款可能因为通货扩张的影响 而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动联系的风险，单一的久 期诡计并不可充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响， 这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体 为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时， 将赢得比之前较少的收益率。 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   二、管束风险   在基金管束运作过程中，基金管束东谈主的常识、技能、经验、判断等主不雅因 素会影响其对关连信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。   三、流动性风险   流动性风险是指基金管束东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。中国的证券商场还处在初期发展阶段，在某些情况下某些 投资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的罢了。洞开式基金要 随时叮嘱投资东谈主的赎回，淌若基金资产不可连忙转化成现款，或者变现为现款 时使资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生 多数赎回时，淌若基金资产变现才能差，可能会产生基金仓位诊治的困难，导 致流动性风险，可能影响基金份额净值。   详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   本基金为债券型基金，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 理东谈主高度爱重基金组合的流动性风险，照看投资组合中债券、现款等资产的配 置情况，以及单一证券、券种的聚会度，合理配置资产，厚爱分析基金的执有 东谈主结构、资产范围、投资组合的流动脾性况，对商场往还现象和投资者行动相 关联的流动性风险进行充分的评估与检测，防守单方面追求功绩名次或短期收益 而忽视流动性风险独揽。   当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决 定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有才能支付投资者的全部赎回苦求时， 按肤浅赎回范例推行。   （2）部分脱期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资者的赎回苦求有困难或认 为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资者在提交赎回苦求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎 回的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确选 择，投资者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）淌若发生多数赎回，且单个洞开日内单个基金份额执有东谈主苦求赎回的 基金份额占前一洞开日基金总份额的比例跳跃 30%时，本基金管束东谈主不错对该 单个基金份额执有东谈主跳跃 30%比例的赎回苦求实施脱期办理。   对该单个基金份额执有东谈主不跳跃 30%比例的赎回苦求，与当日其他赎回申 请一谈，按上述（1）、（2）形势处理。如下一洞开日，该单一基金份额执有东谈主 剩余未赎回部分仍旧超出前一洞开日基金总份额的 30%时，陆续按前述王法处 理，直至该单一基金份额执有东谈主单个洞开日内苦求赎回的基金份额占前一洞开 日基金总份额的比例低于 30%。   基金管束东谈主在履行适宜范例后，有权根据那时商场环境诊治前述比例及处 理王法，并在章程媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速 支付赎回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在章程媒介上进行公告。   基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，概括运用种种流动性风险管束器具， 对赎回苦求进行适度诊治，四肢特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的辅助 措施。   当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有困难或以为因支付投资东谈主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可概括运用 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 包括脱期办理多数赎回苦求、暂停申购、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、侧袋机制、舞动订价等流动性风险管束 器具，投资者将濒临其赎回苦求被拒却或脱期办理、赎回款项减速支付，或无 法办理申购，或濒临赎回成本或申购成本较高等的风险。   四、特定风险   根据本基金投资范围的章程，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资 产的 80%，其中投资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。淌若 债券商场出现举座下落，本基金将无法系数幸免债券商场系统性风险。   本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临以下风险： 性，在极点商场环境下可能聚会买入或卖出，存在流动性风险。 事项变化，可能对基金净值阐发产生较大影响。   启用侧袋机制的风险：   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手暴露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额肤浅洞开赎回，因 此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变当前辰具有不细目性，最终变现价钱也 具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 执有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金依期陈述中暴露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主计较各项投资运作诡计和基金功绩诡计时仅 需辩论主袋账户资产，并根据关连章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金暴露的功绩诡计不可反应特定资产的真 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书 不二价值及变化情况。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券商场盛大端正等作念出的概述性描写，代表了一般商场情况下本基金 的遥远风险收益特征。销售机构(包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构)根 据关连法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不 同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与 产物风险之间的匹配覆按。   六、操作或本事风险   关连当事东谈主在业务各模式操作过程中，因里面独揽存在毛病或者东谈主为因素 形成操作异常或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法往还、管帐部门 诈骗、往还毛病、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的多样往还行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障 或者差错而影响往还的肤浅进行或者导致基金份额执有东谈主的利益受到影响。这 种本事风险可能来自基金管束东谈主、登记机构、销售机构、证券往还所、证券登 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金管束或运作过程中，违反国度法律、法例的章程，或者基金投资违 反法例及基金合同联系章程的风险。   八、其他风险 行，可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身径直独揽才能之外的风险，也可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益 受损。 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书               第十八部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论管帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会。基金管束东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东谈主应以基金份额执有东谈主的原有账户份额为基础， 阐明相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额。当日收到的申购苦求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转机。基金 份额执有东谈主苦求申购、赎回或转机侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转机申 请将被拒却。   基金管束东谈主将照章保障主袋账户份额执有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金管束东谈主在相 关公告中章程。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋 账户份额。多数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一洞开日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 且本基金的各项投资运作诡计和基金功绩诡计应当以主袋账户资产为基准。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往还日内完成对主袋账户投 资组合的诊治，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管束费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值四肢基数计 提。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下， 基金管束东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息暴露   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分章程的基金净值信息 暴露形势和频率暴露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在基金依期陈述中暴露陈述期内特定资产处置进展情况，披 露陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不四肢基金管束东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金依期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度陈述进行审计时，叮嘱陈述期内基金侧袋机制运 行关连的管帐核算和年度陈述暴露等发表审计看法。   基金管束东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、辩认侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等可贵信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额执有东谈主支付的款项、关连用度发生情况等可贵信息。   （六）特定资产处置算帐   特定资产以可出售、可转让、收复往还等形势收复流动性后，基金管束东谈主将 按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等形势，及 时向侧袋账户份额执有东谈主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制和辩认侧袋机制后，实时礼聘适宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计看法。   三、本部分对于侧袋机制的关连章程，但凡径直援用法律法例或监管王法的 部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管束 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适宜范例后，可径直对本部老实容进行修改和 诊治，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   第十九部分      基金合同的变更、辩认与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法 规章程和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的辩认事由   有下列情形之一的，经履行关连范例后，《基金合同》应当辩认： 基金托管东谈主链接的；   三、基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、适宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》辩认情形出当前，由基金财产算帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富利率债债券型证券投资基金                   更新招募说明书   （4）制作算帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 陈述出具法律看法书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有诡计，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适宜《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐陈述登载在章程网站上，并将算帐陈述辅导性公告登载在章程报刊 上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书           第二十部分 基金合同的内容纲领   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主及基金份额执有东谈主的权利与义务   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主四肢《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）照看基金信息暴露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》辩认的 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书 有限使命；   （6）不从事任何有损基金稀奇他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管束东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派有诡计；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律行动； 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在适宜联系法律、法例的前提下，制订和诊治联系基金申购、赎回、 转机和非往还过户等业务王法；   （17）在法律法例和基金合同章程的范围内决定诊治基金费率结构和收费方 式；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎勤劳的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋议形势管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互独处，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》稀奇他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适宜合理的措施使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》稀奇他联系章程，履行信息暴露及 陈述义务； 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （12）保守基金营业机密，不表露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》稀奇他联系章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不 向他东谈主表露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的 除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有诡计，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》稀奇他联系章程召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》章程的时辰和形势，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）推行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额执有东谈主名册； 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应禀报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往还资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤劳尽责的原则执有并安全督察基金财产；   （2）培育专门的基金托管部门，具有适宜要求的营业风物，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险独揽、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别配置账户，独处核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》稀奇他联系章程外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管束东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 金合同》、     《托管合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜；   （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》稀奇他 联系章程另有章程外，在基金信息公开暴露前给予守秘，不得向他东谈主表露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具看法，说 明基金管束东谈主在各可贵方面的运作是否严格按照《基金合同》、                            《托管合同》的规 定进行；淌若基金管束东谈主有未推行《基金合同》、                      《托管合同》章程的行动，还应 当说明基金托管东谈主是否采取了适宜的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连尊府 15 年以 上；   （12）从基金管束东谈主或其托福的登记机构处采纳并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作关连账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或联系章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》稀奇他联系章程，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金管束东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、                    《托管合同》的章程监督基金管束东谈主的 投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管束东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而辞退；   （20）按章程监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 汇添富利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 务，基金管束东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金管束东谈主追偿；   （21）推行顺利的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的范例和王法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外：   （1）辩认《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作形势；   （5）诊治基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会范例；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或算计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 汇添富利率债债券型证券投资基金                  更新招募说明书 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集形势 金管束东谈主召集。 冷落书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主， 基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管束东谈主冷落书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 汇添富利率债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 开基金份额执有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基 金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、侵犯。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书形势 告。基金份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地方和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决形势；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地方；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信形势、托福的公证机关稀奇联 系形势和连络东谈主、书面表决看法寄交的截止时辰和收取形势。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主 到指定地方对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文书基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地方对表决看法的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票效率。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的形势   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势或法律法例、监管 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书 机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适宜以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明适宜法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，何况执有基金份额的凭证与基金管束东谈主执有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证清楚， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模式或基金合同约定的其他形势在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面形势或基金合同约定的其他形势进行表决。   在同期适宜以下条件时，通信开会的形势视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布关连辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地方对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书章程的形势收取基金份额执有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金 管束东谈主经文书不参加收取书面表决看法的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 一）；若本东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具书面看法或授权他东谈主代表出具 书面看法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面看法的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面看法的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面看法的 代理东谈主出具的托福东谈主执有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非现场形势或者以非现场形势与现场形势阿谀的形势召开基金份额执有东谈主大 会，或者遴聘收集、电话或其他形势授权他东谈主代为出席会议并表决，会议范例比 照现场开会和通信形势开会的范例进行。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定辩认《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额执有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条章程范例细目和公 布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；淌若基金管束东谈主授权 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主四肢该次 基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份 额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和连络形势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和稀奇决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 稀奇决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作形势、更换 基金管束东谈主或者基金托管东谈主、辩认《基金合同》、本基金与其他基金合并以稀奇 决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采取记名形势进行投票表决。   采取通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的违犯左证证明，不然提交 适宜会议文书中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适宜会议文书章程的书面表决看法视为有用表决，表决看法依稀不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额执有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议初始 后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额执有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。淌若遴聘 通信形势进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推行顺利的基金份额执有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有不勇猛。   （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监 管王法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额执有东谈主大 会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例，但若关连 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的执有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主四肢该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同澌灭和辩认的事由、范例以及基金财产算帐形势   （一）《基金合同》的变更 有东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法 规章程和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的辩认事由   有下列情形之一的，经履行关连范例后，《基金合同》应当辩认： 基金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、适宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。 汇添富利率债债券型证券投资基金                   更新招募说明书   （1）《基金合同》辩认情形出当前，由基金财产算帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 陈述出具法律看法书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有诡计，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈述登载在章程网站上，并将算帐陈述辅导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议科罚形势   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议可通过友好协商科罚，如未能协商科罚的，任何一方均有权将争议提交中 汇添富利率债债券型证券投资基金              更新招募说明书 国国外经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地方 为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不勇猛，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续古道、勤劳、尽 责地履行《基金合同》章程的义务，保养基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公风物和营业风物查阅。 汇添富利率债债券型证券投资基金                           更新招募说明书           第二十一部分        托管合同的内容纲领   一、   基金托管合同当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称号：汇添富基金管束股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东谈主：李文   培育日历：2005 年 2 月 3 日   批准培育机关及批准培育文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织模式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 132,724,224 元   磋议范围: 基金管束业务、发起培育基金及中国证券监督管束委员会批准的 其他业务   存续期限：执续磋议   连络电话：（021）28932888   传真：（021）28932998   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   连络东谈主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织模式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   批准培育机关和培育文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门期骗中央银行职 能的决定》     （国发[1983]146 号） 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书   存续期间：执续磋议   磋议范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国外金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束服务；年金账户管 理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、辩论、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行动期骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器具，包括利率债（国债、央 行单据、政策性金融债）、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器具以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适宜中国证监会关连 章程)。   本基金不投资于股票、可转机债券、可交换债券、信用债和国债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关连法律、法例、部门规章及《基金合同》欺压投资的 投资器具。 投资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 例为本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债 资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金执有现款或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   因基金范围或商场变化等因素导致投资组合不适宜上述章程的，基金管束 东谈主应在合理的期限内诊治基金的投资组合，以适宜上述比例限制。法律法例另 有章程时，从其章程。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履 行适宜范例后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制： 债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％，系数按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款章程的比例限制； 资产净值的 40%，参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 净值的 15%；因证券商场波动、基金范围变动等基金管束东谈主之外的因素甚至基 金不适宜该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行适宜范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更以后的章程为准。 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   基金管束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当适宜基金合同 的约定。除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金的投资的监督和查验自基金合 同顺利之日来源始。对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制诊治 的，基金管束东谈主应提前文书基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投 资监督范围。基金管束东谈主阐明基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源 或系统开发等因素影响，基金管束东谈主应为基金托管东谈主系统诊治预留所需的合理 必要时辰。   （3）法例允许的基金投资比例诊治期限   除上述第 2）、7）条除外，由于证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管束东谈主之外的原因甚至基金投资不适宜上述约定的投资比例的， 基金管束东谈主应在十个往还日内进行诊治，以达到章程的投资比例限制要求。但 中国证监会章程的特殊情况除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应在出现可意象资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日矜重向基金托管东谈主发函说明基金可能变动范围和基金管束东谈主叮嘱措施，便 于基金托管东谈主实施往还监督。 投资欺压行动进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金欺压从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事使基金承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管束东谈主、基金托管东谈主出资。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基 金管束东谈主在履行适宜范例后，本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为 准。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主稀奇控股股东、实 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书 际独揽东谈主或者与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联往还的，应当适宜基金的投资标的和投资策略， 遵命基金份额执有东谈主利益优先原则，防范利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场平允合理价钱推行。关连往还必须预先得到基金托管东谈主的 同意，并按法律法例给予暴露。要紧关联往还应提交基金管束东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联 往还事项进行审查。   （1）基金管束东谈主应按照基金托管东谈主细目标文献模式向基金托管东谈主提供适宜 法律法例及行业范例的银行间商场往还敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基 金管束东谈主银行间商场往还进行监督。基金管束东谈主拟加多或减少银行间商场往还 敌手的，应按照前述要求再行向基金托管东谈主提交名单,并通过电话或邮件向基金 托管东谈主阐明，拟诊治名单经基金托管东谈主阐明后初始顺利。因基金管束东谈主未履行 阐明范例导致往还敌手名单未变更的，关连使命由基金管束东谈主承担。基金管束 东谈主阐明并同意新名单顺利前已与本次剔除的往还敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照合同进行结算。   淌若基金托管东谈主发现基金管束东谈主与不在名单内的银行间商场往还敌手进行 往还，应实时提醒基金管束东谈主废除往还，经提醒后基金管束东谈主仍推行往还并造 成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东谈主有 权陈述中国证监会。   （2）基金管束东谈主未提供往还敌手名单或往还敌手名单文献模式不适宜托管 东谈主要求的，均视为未提供名单。基金管束东谈主同意，基金托管东谈主无需履行第（1） 款项下监督职责。因此给基金形成的损失由基金管束东谈主承担。   基金管束东谈主未提供往还敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管束东谈主与银行间 商场的丙类会员进行债券往还的，不错通过邮件、电话等两边招供的形势提醒 基金管束东谈主，基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管束东谈主应 确保说明内容信得过、准确、完竣。基金托管东谈主不合基金管束东谈主提供的可行性说 明进行内容审查。基金管束东谈主同意，经提醒后基金管束东谈主仍推行往还并形成基 金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书   （3）基金管束东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购往还时，以 DVP(券款 兑付)的往还结算形势进行往还。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才能等波及到进款银行弃取方面的风险。基金管束东谈主应基于审慎原则评 估进款银行信用风险并据此弃取进款银行。因基金管束东谈主违反上述原则给基金 形成的损失，基金托管东谈主不承担任何使命，关连损失由基金管束东谈主先行承担。 基金管束东谈主履行先行赔付使命后，有权要求关连使命东谈主进行抵偿。基金托管东谈主 的职责仅限于督促基金管束东谈主履行先行赔付使命。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入 细目、基金收益分派、关连信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发 数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资运作稀奇他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同联系章程时，应实时以书面模式文书基金管束东谈主限 期纠正，基金管束东谈主收到文书后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面模式向 基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东谈主改 正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应陈述中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管束东谈主抵偿因其违反《基金 合同》而甚至投资者遭逢的损失。   对于依据往还范例尚未成交的且基金托管东谈主在往还前粗略监控的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违反关连法律法例章程或者违反《基金合同》 约定的，应当拒却推行，立即文书基金管束东谈主，并向中国证监会陈述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控诡计或依据往还范例依然成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定 的，应当立即文书基金管束东谈主，并陈述中国证监会。   基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时辰 内酬谢基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管束东谈主应积极配合 提供关连数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧违法行动，应立即陈述中国证监会，同 时文书基金管束东谈主限期纠正。   基金管束东谈主无刚直根由，拒却、缺乏基金托管东谈主根据本合同章程期骗监督 权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金托管东谈主冷落劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需账户、复核基金管束东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据管束 东谈主指示办理算帐交收、关连信息暴露和监督基金投资运作等行动。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未推行或无故延长推行基金管束东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息 等违反《基金法》、《基金合同》、本托管合同稀奇他联系章程时，基金管束东谈主应 实时以书面模式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对 阐明并以书面模式向基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对 文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金 管束东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金管束东谈主应陈述中国证监会。 基金管束东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭逢的损失。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应立即陈述中国证监会和银 行业监督管束机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连 尊府以供基金管束东谈主核查托管财产的完竣性和信得过性，在章程时辰内酬谢基金 管束东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直根由，拒却、缺乏基金管束东谈主根据本合同章程期骗监督 权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍基金管束东谈主进行有用监督，情节严重或经基 金管束东谈主冷落劝诫仍不改正的，基金管束东谈主应陈述中国证监会。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书      四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 走运用、刑事使命、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，独处核算，确保基金财产 的完竣与独处。 东谈主负责与联系当事东谈主细目到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金管束东谈主采取措施进行催收。由 此给基金形成损失的，基金管束东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金 托管东谈主对此不承担使命。   （二）基金的银行账户的开立和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基 金的银行进款。该账户的开设和管束由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收 支行为，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   资产托管专户的管束应适宜《东谈主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束 暂行条例》、《东谈主民币利率管束章程》、《利率管束暂行章程》、《支付结算办法》 以及银行业监督管束机构的其他章程。   （三）基金证券账户与证券往还资金账户的开设和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往还资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管束东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）债券托管账户的开立和管束 寰宇银行间同行拆借商场的往还阅历，并代表本基金进行往还；基金托管东谈主负 责以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券商场债券 托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主合同，正本由基金托管东谈主督察，基金管束东谈主保存副本。   （五）其他账户的开设和管束   在本托管合同坚强日之后，本基金被允许从事适宜法律法例章程和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及关连账户的开设和使用， 由基金管束东谈主协助托管东谈主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开 立联系账户。该账户按联系王法使用并管束。   （六）基金财产投资的银行依期进款存单等联系什物证券的督察   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库； 其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有 限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行有 效独揽下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的使命应 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行有用独揽或督察的 证券不承担督察使命。   （七）与基金财产联系的要紧合同的督察   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管束东谈主督察。除本合同另有章程外，基金管束东谈主在代表基金签署 与基金联系的要紧合同期应保证基金一方执有两份以上的正本，以便基金管束 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份正本的原件。基金管束东谈主在合同签署后 5 个工 作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形势将合同原件投递基金托管东谈主处。合 同原件应存放于基金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以上。   五、基金资产净值计较与管帐复核   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金资产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金 财产。基金管束东谈主不错培育大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另 有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应每就业日对基金资产估值，但基金管束东谈主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应适宜《基金合同》、《证券投资基金 管帐核算业务指引》稀奇他法律、法例的章程。用于基金信息暴露的基金资产 净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应 于每个就业日往还扫尾后计较当日的基金资产净值、基金份额净值，并以两边 招供的形势发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边招供 的形势发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管束东谈主计较并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管束东谈主计较的基金资产净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管束 东谈主，就与本基金联系的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的看法，按照基金管束东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予公 布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书   本基金的估值方法为：   （1）证券往还所上市的有价证券的估值 外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值； 况下，应以活跃商场上未经诊治的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，叮嘱商场报价进行诊治以阐明估值日 的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应遴聘估值本事 细目其公允价值。   （2）初次公开刊行未上市的债券，遴聘估值本事细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。 对于含投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着差 异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上商场往还的，按债券所处的商场分别 估值。   （5）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估 值；遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错遴聘舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （7）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （8）关连法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 汇添富利率债债券型证券投资基金               更新招募说明书 项，按国度最新章程估值。   （三）估值毛病处理   因基金估值毛病给投资者形成损失的应先由基金管束东谈主承担，基金管束东谈主 对不应由其承担的使命，有权向错误东谈主追偿。   当基金管束东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核确 认后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的章程对投资 者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管束东谈主 与基金托管东谈主按照管束费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东谈主提供的信息毛病，另一方当事东谈主在采取了必要合理的措施 后仍不可发现该毛病，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较毛病形成投 资者或基金的损失，以及由此形成以后往还日基金资产净值、基金份额净值计 算顺延毛病而引起的投资者或基金的损失，由提供毛病信息确当事东谈主一方负责 抵偿。   当基金管束东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值与基金托管东谈主的计较结 果不一致时，关连各方应本着勤劳尽责的立场再行计较查对，淌若终末仍无法 达成一致，应以基金管束东谈主的计较结果为准对外公布，由此形成的损失以及因 该往还日基金资产净值、基金份额净值计较顺延毛病而引起的损失由基金管束 东谈主承担抵偿使命，基金托管东谈主不负抵偿使命。   （四）特殊情形的处理 行估值时，所形成的舛讹不四肢基金资产估值毛病处理。 于其他不可抗力等原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、适宜、 合理的措施进行查验，然而未能发现该毛病的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管束东谈主和基金托管东谈主辞退抵偿使命。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当 积极采取必要的措施平缓或排除由此形成的影响。   （五）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照关连各方约定的 并吞记账方法和管帐处理原则，分别独马上配置、登录和督察本基金的全套账 汇添富利率债债券型证券投资基金                更新招募说明书 册，对关连各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安 全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须及 时查明原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录系数相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以 基金管束东谈主的账册为准。   （六）基金依期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。   《基金合同》顺利后，基金招募说明书、基金产物尊府纲领的信息发生重 大变更的，基金管束东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书和基金产物 尊府纲领并登载在章程网站上；基金招募说明书、基金产物尊府纲领其他信息 发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金辩认运作的，基金管束东谈主不 再更新招募说明书、基金产物尊府纲领。基金管束东谈主在季度扫尾之日起 15 个工 作日内完成季度陈述编制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期陈述 编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度陈述编制并公告。   基金管束东谈主在 5 个就业日内完成月度陈述，在月度陈述完成当日，将联系 陈述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结 果实时书面文书基金管束东谈主。基金管束东谈主在 7 个就业日内完成季度陈述，在季 度陈述完成当日，将联系陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个 就业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。基金管束东谈主在一个月 内完成中期陈述，在中期陈述完成当日，将联系陈述提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。基 金管束东谈主在一个半月内完成年度陈述，在年度陈述完成当日，将联系陈述提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通 知基金管束东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金管束东谈主 和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以关连各方招供的账务处理方 式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的陈述上加盖业务印鉴或 汇添富利率债债券型证券投资基金                      更新招募说明书 者出具加盖托管业务部门公章的复核看法书，关连各方各自留存一份。淌若基 金管束东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基 金管束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报 中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐陈述、中期陈述或年度陈述复核罢了后，需盖印 阐明或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对关连文献审核 时辅导。      六、基金份额执有东谈主名册的登记和督察   基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额执有东谈主名册，包括 《基金合同》顺利日、《基金合同》辩认日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册的内 容必须包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和 督察。督察形势不错遴聘电子或文档的模式，督察期限为法律法例章程的期 限。基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照目下关连王法分别督察基金份额执有东谈主名 册。   基金管束东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》辩认日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册 的内容必须包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》顺利日、 《基金合同》辩认日等波及到基金可贵事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发 生辰后十个就业日内提交。   基金托管东谈主以电子版模式妥善督察基金份额执有东谈主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。   若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额执有东谈主名 册，应按联系法例章程各自承担相应的使命。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书      七、争议科罚形势   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除经友 好协商不错科罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的地方在北京市，仲裁裁决是末端性的并对关连各方 均有不勇猛，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，陆续忠 实、勤劳、尽责地履行《基金合同》和托管合同章程的义务，保养基金份额执 有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统治。      八、基金托管合同的变更、辩认与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更与辩认   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管合同的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同辩认：   （1）《基金合同》辩认；   （2）基金托管东谈主结果、照章被废除、收歇或有其他基金托管东谈主接受基金资 产；   （3）基金管束东谈主结果、照章被废除、收歇或有其他基金管束东谈主接受基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的辩认事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 汇添富利率债债券型证券投资基金                 更新招募说明书 照《基金合同》和本托管合同的章程陆续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、适宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》辩认情形出当前，由基金财产算帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 陈述出具法律看法书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程反璧前，不分派给基金份额执有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适宜《中华东谈主 汇添富利率债债券型证券投资基金                   更新招募说明书 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 陈述登载在章程网站上，并将算帐陈述辅导性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 汇添富利率债债券型证券投资基金                   更新招募说明书         第二十二部分    对基金份额执有东谈主的服务   对于基金份额执有东谈主，基金管束东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额执有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容 如下：   一、基金份额执有东谈主登记服务   基金管束东谈主为基金份额执有东谈主提供登记服务。基金管束东谈主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管束、托管与转托管；基金转机和非往还过户；基金份额执有东谈主名册的管 理；权益分派时红利的登记派发；基金往还份额的算帐过户和基金往还资金的交 收等服务。   二、基金份额执有东谈主往还信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项往还的阐明信息，或者通过基金管束东谈主客服电话 及网站进行查询。 份额执有东谈主可自主弃取对账单的发送形势，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管束东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通谈提交信息定制苦求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 往还阐明、对账单服务等。基金管束东谈主可根据执行业务需要，诊治定制信息的条 件、形势和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金管束东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额执有东谈主 可查询基金余额、往还情况、基金产物与服务等关连信息。   客户服务中心在每一就业日提供不少于 12 小时的东谈主工辩论服务。基金份额 执有东谈主可通过基金管束东谈主寰宇长入客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务辩论、信息查询、信息定制、通信尊府修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富利率债债券型证券投资基金                            更新招募说明书    基金份额执有东谈主不错通过基金管束东谈主网站（www.99fund.com）享受答允资讯、 信息暴露、账户信息、往还信息、在线辩论等多项服务。    基金份额执有东谈主不错通过基金管束东谈主网站“网上往还”办理开户、往还及查 询等业务。联系基金网上往还的合同文本请参见基金管束东谈主网站。    五、投诉受理服务    基金份额执有东谈主不错通过基金管束东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等形势对基金管束东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和看法簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金管束东谈主和各销售机构分别管束。    基金管束东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时之内 作念出回话。    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，可通过上述形势 连络基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通了本招募说明书。 汇添富利率债债券型证券投资基金                              更新招募说明书                    第二十三部分          其他应暴露事项      以下信息暴露事项已通过中国证监会章程媒介进行公开暴露。 序号          公告事项                    暴露形势          暴露日历                             上交所,公司网站,深交所,中国       部分基金更新招募说明书及基金产                            2023-10-20                              证监会基金电子暴露网站            品尊府纲领       汇添富基金管束股份有限公司旗下                             所,中国证监会基金电子暴露网       2023-10-25         基金 2023 年第三季度陈述                                    站            基金的公告                  基金电子暴露网站                                 证券时报,公司网站,中国证监       基金暂停大额申购、转机转入、定                            2023-12-18                                   会基金电子暴露网站         期定额投资业务的公告           收益分派公告                  会基金电子暴露网站                                     公司网站         2024-01-02        口头进行犯警行为的可贵辅导                                 上证报,公司网站,中国证监会       辩认与北京增财基金销售有限公司                            2024-01-17                                   基金电子暴露网站           协作关系的公告       汇添富基金管束股份有限公司旗下                             所,中国证监会基金电子暴露网       2024-01-22         基金 2023 年第四季度陈述                                    站       汇添富基金管束股份有限公司旗下                             所,中国证监会基金电子暴露网       2024-03-29          基金 2023 年年度陈述                                    站                                 上证报,公司网站,中国证监会       提醒投资者执续完善客户身份信息                            2024-04-03                                   基金电子暴露网站            尊府的公告       汇添富投资管束有限公司股东变更       所,中国证监会基金电子暴露网       2024-04-16             的公告                    站       汇添富基金管束股份有限公司旗下                             所,中国证监会基金电子暴露网       2024-04-22         基金 2024 年第一季度陈述                                    站       部分基金更新基金产物尊府纲领         证监会基金电子暴露网站                                 上证报,公司网站,中国证监会       辩认与北京中期时间基金销售有限                            2024-06-13                                   基金电子暴露网站          公司协作关系的公告 汇添富利率债债券型证券投资基金                              更新招募说明书       汇添富基金管束股份有限公司旗下                             所,中国证监会基金电子暴露网       2024-07-19         基金 2024 年第二季度陈述                                    站                                 上证报,公司网站,中国证监会       辩认与中民金钱基金销售（上海）                            2024-08-15                                   基金电子暴露网站         有限公司协作关系的公告       汇添富基金管束股份有限公司旗下                             所,中国证监会基金电子暴露网       2024-08-30          基金 2024 年中期陈述                                    站                                 证券时报,公司网站,中国证监       基金暂停大额申购、转机转入、定                            2024-09-18                                   会基金电子暴露网站         期定额投资业务的公告           收益分派公告                  会基金电子暴露网站 汇添富利率债债券型证券投资基金                    更新招募说明书       第二十四部分      招募说明书的存放和查阅形势   本基金招募说明书存放于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述形势所赢得的文献稀奇复印件，基金管束东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容统长入致。   投资者还不错径直登录基金管束东谈主的网站（www.99fund.com）查阅和下载招 募说明书。 汇添富利率债债券型证券投资基金                       更新招募说明书              第二十五部分       备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地方和投资者查阅形势：   以上备查文献存放在基金管束东谈主和基金托管东谈主的办公风物，在办公时辰可供 免费查阅。                            汇添富基金管束股份有限公司