南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书(2024年12月更新)

南边贺元利率债债券型证券投资基金招募    评释书（2024 年 12 月更新）     基金治理东说念主：南边基金治理股份有限公司    基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                    南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                         环节领导   本基金经中国证监会 2019 年 7 月 2 日证监许可20191204 号文注册召募。本基金的基 金合同已于 2019 年 8 月 30 日慎重成效。   基金治理东说念主保证招募评释书的内容真实、准确、齐备。本招募评释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场长进作念出履行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产物特质，充分计划自身的风险承受才气， 感性判断商场，并承担基金投资中出现的各样风险。投本钱基金可能遭遇的风险包括：与投 资债券干系的特定风险；证券商场合座环境激发的系统性风险；个别证券衰退的非系统性风 险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的治理风险、运立场险和不可 抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。本基金 的一般风险及衰退风险详见本招募评释书的“风险揭示”部分。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东说念主有可能取得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的《招募评释书》、《基金产 品费力提要》及《基金合同》等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意识本基金的风险收益特征和产物特质，并充分计划自身的风险承受才气，感性判 断商场，严慎作念出投资决策。   基金治理东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎戮力的原则治理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏执净值高下并不预示其改日功绩表 现；基金治理东说念主治理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩发达的保证。基金治理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者雅瞻念”原则，在作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次更新主要波及新增 D 类基金份额事项，并已在招募评释书中对干系表述作念出了鼎新。 其他信息内容截止日为 2024 年 6 月 30 日,相关财务数据和净值发达截止日为 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                  南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                   §1 媒介   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露治理办 法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理 端正》以及《南边贺元利率债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金治理东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真实性、准确性、齐备性承担法律办事。本基金是根据本招募评释书所载明的费力恳求召募 的。本基金治理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏执他相关端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应贵重查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届时有用的法 律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。                    南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     《招募评释书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本基金合同的任何有用鼎新和补充 券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用鼎新和补充 偏执更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议鼎新， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其一样作念出的鼎新 投资基金销售治理办法》及颁布机关对其一样作念出的鼎新 《公开召募证券投资基金信息透露治理办法》及颁布机关对其一样作念出的鼎新 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其一样作念出的鼎新 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理端正》及颁布机关对其一样作念出的修 订 体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及干系法律法例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 别基金资产净值中不计提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 份额的申购、赎回、颐养、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金治理东说念主缔结了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金治理股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金治理股份有限公司 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户（可根据履行情况增减业务类型） 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历                    南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 个月 金治理东说念主所治理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金治理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 件，恳求将其持有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额颐养为基金治理东说念主治理的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金颐养中转入恳求份额总额后的余额) 终点上一绽放日基金总份额的 10% 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揣时度力 他资产的价值总和               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 额净值的过程 （包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子透露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开导行股票、资产 复旧证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其端正 式，将基金调养投资组合的商场冲击成老实派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 置计帐，想法在于有用装潢并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产   以上释义中波及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则鼎新后，如适用本基 金，干系内容以鼎新后法律法例、业务法则为准。                       南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金治理东说念主   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东说念主：鲍文革 有限公司、厦门海外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业治理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业治理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，策画机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电治理局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委 布告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席蔓延官、蔓延委员会主任、董事，                      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 南边基金治理股份有限公司董事长，南边东英资产治理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，治理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资治理有限公司，曾任华泰证券资产治理总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一说念营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司蔓延委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金治理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、蔓延委员会主任助理等职务。 现任南边基金治理股份有限公司董事、党委布告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督观察处副处长，深圳市国有资产监督 治理局监督观察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业引导东说念主员治理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督治理委员会企业引导东说念主员治理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副布告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开导（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金治理股份有限公司董事。    李平先生，工商治理硕士，中国籍。曾任深圳市城市设立开导（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市设立开导（集团）有限公司董事，深圳资 产治理有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局暖热东说念主寿保障股份有限公司监事，金融巩固发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司蔓延董事、总司理，深圳市投控联投有限公司蔓延董事、总司理，南边基金治理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，治理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金治理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主办办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金治理股份 有限公司董事。               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴民众，耕作部长江学者特聘老师，中国籍。 曾任东南大学经济治理学院老师，南京大学工程治理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学老师、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱商场研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行孤独董事， 汇丰银行（中国）孤独董事，东吴证券股份有限公司孤独董事，上海证券交易所科创板轨制 评估民众委员会主任，南边基金治理股份有限公司孤独董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱商场业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司孤独董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤独董事，中国重汽（香港）有限公司孤独非蔓延董事， 协和新动力（香港）有限公司孤独非蔓延董事，南边基金治理股份有限公司孤独董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学治理学院会 计学系主任，MPAcc 耕作中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东治理管帐师协会会长，广 东省里面限定协会副会长，长城证券股份有限公司孤独董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤独董事，南边基金治理股份有限公司孤独董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商治理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京皆管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊泛泛合伙）治理合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金治理 股份有限公司孤独董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸出进口股份有限公司、南京环球 杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学治理学院 副老师，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤独董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤独董事，苏州汇科时刻股份有限公司孤独董事，南边基金治理股份有限公司孤独董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务治理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金治理股份有限公司监事会主席。                  南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行治理培训生、投资银行部债务融资部 高等样式司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司蔓延委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业治理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答允及资产治理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金治理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券麇集金融部高等计议司理，兴业 证券计谋发展部经营筹划与绩效分析司理、私财委科技金融部策画发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答允策画处总监、钞票治理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票治理部副总司理，南边基金治理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答允中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥答允中心总司理。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商治理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、样式司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部蔓延董事等职务。现任南边基金治理股份有限公 司职工监事、上海分公司蔓延董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金治理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金治理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 持办事）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险治理师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金治理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 金督察长。现任南边基金治理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产治理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、蔓延委员会主任助理等职务。现任南边基 金治理股份有限公司董事、党委布告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商治理硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱治理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金治理有限公司董事长等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商治理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高瓜分析师，南边基金高等研究员、基金经 理助理、基金司理、世界社保及海外业务部蔓延总监、世界社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产治理有限公司董事等职务。现任南边基金 治理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金治理股份有限公司督察长， 南边本钱治理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限办事公司资金财务部高等司理，普华永说念管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金治理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产治理有限公司董事，南边本钱治理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金治理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金治理商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商治理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金治理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                     南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金治理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：金凌志先生，治理时刻为 2019 年 8 月 30 日至 2024 年 6 月 19 日；刘骥先生，治理时刻为 2024 年 6 月 19 日于今。    刘骥先生，香港大学经济学硕士，具有基金从业资历。2012 年 10 月加入南边基金固定 收益部，历任信用研究分析师、信用研究分析小组组长。2016 年 11 月 28 日至 2019 年 3 月 任南边睿见搀和基金司理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 5 月 26 日，任南边骏元中短利率债 基金司理；2020 年 9 月 25 日至 2024 年 3 月 25 日，任南边创利基金司理；2022 年 4 月 15 日至 2024 年 3 月 25 日，任南边昭元债券基金司理；2019 年 3 月 15 日于今，任南边宏元基 金司理；2019 年 4 月 10 日于今，任南边华元基金司理；2021 年 2 月 26 日于今，任南边赢 元、南边皓元短债基金司理；2021 年 4 月 9 日于今，任南边鑫利基金司理；2021 年 6 月 9 日于今，任南边景元中高等第信用债债券基金司理；2022 年 7 月 22 日于今，任南边通利基 金司理；2024 年 6 月 19 日于今，任南边贺元利率债、南边定利一年定开债券基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交易治理部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，固定收益研究部总司理陶铄先生，混搭伙产投资部蔓延董事乔羽夫先生。    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所治理的不同基金财产区别治理、区别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；    （6）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；    （7）策画并透露基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （8）办理与基金财产治理业务举止相关的信息透露事项；   （9）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （10）保存基金财产治理业务举止的记录、账册、报表和其他干系费力；   （11）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用措施，驻防违背《基金法》偏执他干系法律法例行径的发生。   （1）将基金治理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易举止；   （7）豪放职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正扼制的其他行径。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，本基金扼制从事下列行径：   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 大利益； 容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的交易举止；   为了保证公司表率运作，有用地驻防和化解治理风险、经营风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以偏执他信息真实、准确、齐备，从而最猛进程地保护基金份额持有东说念主的 利益，本基金治理东说念主建立了科学合理、限定严实、运行高效的里面限定轨制。   里面限定轨制是指公司为收尾里面限定标的而建立的一系列组织机制、治理方法、操作 步调与限定措施的总称。里面限定轨制由里面限定大纲、基本治理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限定大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本治理轨制 的统治和率领，里面限定大纲明确了内控标的、内控原则、限定环境、内控措施等内容。   基本治理轨制包括里面管帐限定轨制、风险限定轨制、投资治理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息透露轨制、信息时刻治理轨制、费力档案治理轨制、功绩评估调查轨制 和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本治理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭办事、 操作守则等的具体评释。   　　健全性原则。里面限定机制必须隐讳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、蔓延、监督、反馈等各个运作要领。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步调，保重内限定度的有用 蔓延。   孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤独，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的措施来实行。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   成本效益原则。公司应充分阐发各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，进步经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定后果。   （1）里面管帐限定轨制   　　公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度相关法律、法例制订了基金管帐轨制、 公司财务管帐轨制、管帐办事操作进程和管帐岗亭职责，并针对各个风险限定点建立严实的 管帐系统限定。   里面管帐限定轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步调、基金估值轨制和步调、基 金财务计帐轨制和步调、成本限定轨制、财务收支审批轨制和用度报销治理办法、财产登记 防守和什物质产盘货轨制、管帐档案防守和财务布置轨制等。   　　（2）风险治理限定轨制   　　风险限定轨制由风险限定委员会组织各部门制定，风险限定轨制由风险限定的标的 和原则、风险限定的机构设立、风险限定的步调、风险类型的界定、风险限定的主要措施、 风险限定的具体轨制、风险限定轨制的监督与评价等部分组成。   风险限定的具体轨制主要包括投资风险治理轨制、交易风险治理轨制、财务风险限定制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工行径准则等步调 性风险治理轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司设立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。   　　督察长负责组织率领公司监察稽核办事。除应当避开的情况外，督察长享有充分的 知情权和孤独的看望权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险治理等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。督察长应当如期 或者不如期向全体董事报送办事禀报，并在董事会及董事会下设的干系专诚委员会如期会议 上禀报基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限定情况。   　　公司设立监察稽核部门，具体蔓延监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核 东说念主员，明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事进程。   监察稽核轨制包括里面稽核治理办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员效力相关法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面限定轨制、各项治理轨制和业务规章的情况。                    南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                         §4 基金托管东说念主   (一)基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军   成立时刻：2007 年 3 月 6 日   组织边幅：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东说念主民币   存续时期：连续经营   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管资历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   筹商东说念主：马强   筹商电话：010－68857221   经营范围：经受公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督治理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限办事公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章合座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限办事公司全部资 产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限办事公司在相关具 有法律效力的合同或公约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律办事。中国邮政 储蓄银行股份有限公司宝石服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖生意银 行定位，阐发邮政麇集上风，强化里面限定，合规稳健经营，为高大城乡住户及企业提供优 质金融服务，收尾推动价值最大化，复旧国民经济发展和社会跨越。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产物治理处、风 险治理处、运营治理处、运营一处等处室。现存职工 93 东说念主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教会。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 理委员会联合批准，取得证券投资基金托管资历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督治理委员会批准，取得保障资金托管资历。中国邮 政储蓄银行宝石以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专科的托管团队、无邪的托 管业务系统、表率的托管治理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为高大基 金份额持有东说念主和繁多资产治理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并取得了合营 伙伴一致好评。   限制 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产治理筹划、相信筹划、 银行答允产物、保障资金、保障资产治理筹划、私募投资基金等多种资产类型的托管产物体 系。   (二)基金托管东说念主的里面限定轨制   动作基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格效力国度相关托管业务的法律法例、行业监管 规章和行内相关治理端正，遵法经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全齐备，确保相关信息的真实、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险治理委员会，负责全行风险治理与里面限定办事，对托管业 务风险限定办事进行查验率领。托管业务部专诚设立里面风险限定处室，配备专职内控监督 东说念主员负责托管业务的内控监监办事，具有孤独诈骗监督稽核的办事权益和才气。   托管业务部具备系统、完善的轨制限定体系，建立了治理轨制、限定轨制、岗亭职责、 业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作和到手进行；业务东说念主员具备从业资历；业务管 理严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行鸠合限定，业务钤记按规程防守、存放、 使用，账户费力严格防守，制约机制严格有用；业务操作区专诚设立，闭塞治理，实施音像 监控；业务信息由专职信息透露东说念主员负责，驻防泄密；业求收尾自动化操作，驻防东说念主为事故 的发生，时刻系统齐备、孤独。   (三)基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和步调   依照《基金法》偏执配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法例以及基金合同端正，对基金治理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对积恶非法行径实时给以风险领导，要求其限期纠正，同期禀报中国证                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基金治理东说念主发送的投 资指示、基金治理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   (1)每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限定方针进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金治理东说念主发出版面文告，与基金治理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时禀报中国证监会。   (2)收到基金治理东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通逾期刻或非时刻技能发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求治理东说念主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时禀报中国证监会。                      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        §5 干系服务机构   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   筹商东说念主：张锐珊 南边贺元利率债 A 代销银行：        序号                     代销机构称号        代销机构信息                      公司                大街 3 号                                        办公地址：北京市西城区金融                                        大街 3 号                                        法定代表东说念主：刘建军                                        筹商东说念主员：李雪萍                                        客服电话：95580                                        网址：www.psbc.com                                        正途 7088 号招商银行大厦                                        办公地址：深圳市福田区深南                                        正途 7088 号招商银行大厦                                        法定代表东说念主：缪建民                                        筹商东说念主：季平伟                                        客服电话：95555                                        网址：www.cmbchina.com                                        号中山大厦                                        办公地址:上海市浦东新区银                                        城路 167 号 9 层                                        法定代表东说念主:吕家进                                        筹商东说念主:孙琪虹                  南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                                    筹商电话:021-52629999                                    客服电话:95561                                    网址:www.cib.com.cn                             办公地址：深圳市深南东路                             法定代表东说念主：谢永林                             筹商东说念主：赵杨                             电话：0755-22166574                             客服电话：95511-3                             网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南 方贺元利率债 A；祥瑞银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边贺元利率债 A。 南边贺元利率债 A 代销券商偏执他代销机构： 序号               代销机构称号            代销机构信息                                    广州常识城升起一街 2 号 618                                    室                                    办公地址：广州市河汉区马场                                    路 26 号广发证券大厦                                    法定代表东说念主：林传辉                                    筹商东说念主：黄岚                                    客服电话：95575、020-95575                                    或致电各地营业网点                                    网址：http://www.gf.com.cn                                    路与福中路交壤处荣超商务                                    中心 A 栋第 18 层-21 层收用 04                                    层 01、02、03、05、11、12、                                    办公地址：深圳市福田区益田                                    路 6003 号荣超商务中心 A 栋                                    第 04、18 层至 21 层                                    法定代表东说念主:高涛                                    筹商东说念主：万玉琳                                    筹商电话：0755-82026907                                    传真 0755-82026539                                    客 服 电 话 ： 400-600-8008 、     南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.ciccwm.com                       发区第二大街 42 号写字楼                       办公地址：天津市南开区宾水                       西说念 8 号                       法定代表东说念主：安志勇                       筹商东说念主:王星                       电话：022-28451922                       传真：022-28451892                       客服电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申滨                       南路 1226 号诺亚钞票中心                       法定代表东说念主：吴卫国                       筹商东说念主：黄欣文                       电话：021-80359127                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com     公司                街说念笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       办公地址：深圳市罗湖区笋岗                       街说念笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       法定代表东说念主：薛峰                       筹商东说念主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com     司                 司                       注册地址：浙江省杭州市余杭                       区五常街说念文一西路 969 号                       办公地址：浙江省杭州市西湖                       区西溪路 556 号                       法定代表东说念主：王珺                       筹商东说念主：韩爱彬                       客服电话：95188-8      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        网址： www.fund123.cn                        翔路 526 号 2 幢 220 室                        办公地址：上海市浦东新区东                        方路 1267 号 11 层                        法定代表东说念主：张跃伟                        筹商东说念主：张月蓝                        电话：021-20691831                        传真：021-20691861                        客服电话：400-820-2899                        网址：www.erichfund.com                        路 190 号 2 号楼 2 层                        办公地址：上海市徐汇区宛平                        南路 88 号金座大楼（东方财                        富大厦）                        法定代表东说念主：其实                        筹商东说念主：潘世友                        电话：021-54509977                        传真：021-64385308                        客 服 电 话 ： 95021 /                        网址：www.1234567.com.cn      公司                路 11 号西楼 6 层 604、607                        办公地址：北京向阳区北四环                        中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                        筹商东说念主：武文佳                        电话：010-59601338                        客服电话：4008188000                        网址：www.myfund.com      司                 西路一号元茂大厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五常                        街说念同顺街 18 号 同花顺大                        楼4层                        法定代表东说念主：吴强                        筹商东说念主：吴强                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        东园四区 2 号楼 10 层 1001                        号 04 室                        办公地址：北京市向阳区望京                        中航本钱大厦 10 层                        法定代表东说念主：聂婉君                        客服电话：400-012-5899                        筹商东说念主：李艳                        筹商电话：010-59497361                        传真：010-64788016                        公司网站：www.zscffund.com                        大街 22 号泛利大厦 10 层                        办公地址：北京市向阳区朝外                        大街 22 号泛利大厦 10 层                        法定代表东说念主：章知方                        筹商东说念主：陈慧慧                        电话：010-85657353                        传真：010-65884788                        客服电话：4009200022                        网址：licaike.hexun.com      限公司               路 118 号 24 层 2405、2406                        办公地址：北京市向阳区开国                        路 118 号 24 层 2405、2406                        法定代表东说念主：胡雄征                        筹商东说念主： 魏晨                        电话：13260309352                        客服电话：4006099200                        网址：www.yixinfund.com                        区设立路 9 号高地中心 1101                        室                        办公地址：四川省成皆市金牛                        区西宸天街 B 座 1201                        法定代表东说念主：于海锋                        筹商东说念主：陈丹                        电话：+86-15114053620                        传真：028-84252474-8055                        客服电话：400-080-3388                        网            址          ：                        https://www.puyiwm.com/                        术开导区宏达北路 10 号五层      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：北京市向阳区开国                        路 91 号金地中心 B 座 21 层、                        法定代表东说念主：武建华                        筹商东说念主：丛瑞丰                        电话：010-59313555                        客服电话：400-8180-888                        网址：http://www.zzfund.com                        易试验区银城中路 8 号 402                        室                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 8 号 4 楼                        法定代表东说念主：巩巧丽                        筹商东说念主：刘晖                        电话：021-60206991                        传真：021-80133413                        客服电话：400-808-1016                        网址：www.fundhaiyin.com                        路 900 弄 15 号 526 室                        办公地址：上海市虹口区临潼                        路 188 号                        法定代表东说念主：尹彬彬                        筹商东说念主：陈东                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网            址           ：                        http://www.66liantai.com                        贸易试验区临港新片区海基                        六路 70 弄 1 号 208-36 室                        办公地址：上海市虹口区东大                        名路 1098 号浦江海外金融广                        场 53 层                        法定代表东说念主：李兴春                        筹商东说念主：张仕钰                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn      公司                旺西路中关村软件园二期(西      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼 5 层 518 室                        办公地址：北京市海淀区东北                        旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼                        法定代表东说念主： 穆飞虎                        筹商东说念主：穆飞虎                        电话：010-5898 2465                        传真：010-6267 6582                        客服电话：010-6267 5369                        网址：www.xincai.com                        岛东路 3000 号 2719 室                        办公地址：广州市海珠区阅江                        中路 688 号保利海外广场北                        塔 33 层                        法定代表东说念主：肖雯                        筹商东说念主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn      限公司               头 1 号 2 号楼 2-45 室                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 A 座 5 层                        法定代表东说念主：钱昊旻                        筹商东说念主： 沈晨                        电话：13522015622                        传真：010-59336586                        客服电话：4008-909-998                        网址：www.jnlc.com                        直门外大街 1 号院 2 号楼 17                        层 19C13                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 D 座 401                        法定代表东说念主：王伟刚                        筹商东说念主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        客服电话：4006199059                        网址：www.hcfunds.com                        宁正途 1-5 号                        办公地址：南京市玄武区苏宁                        正途 1-5 号                        法定代表东说念主： 王锋                        筹商东说念主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699-887226                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com                        路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                        室                        办公地址：北京市向阳区创远                        路 34 号院融新科技中心 C 座                        法定代表东说念主：李楠                        筹商东说念主：武安广                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网              址          ：                        https://danjuanfunds.com/                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        办公地址：中国（上海）摆脱                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        法定代表东说念主： 冯轶明                        筹商东说念主： 王宁                        电话：021-20538888                        传真：021-20538999                        客服电话：400-820-1515                        网          址           ：                        www.zhengtongfunds.com      公司                路 277 号 1 号楼 1203、1204                        室                        办公地址：上海市徐汇区龙兰      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        路 277 号 1 号楼 1203 室                        法定代表东说念主：黄欣                        筹商东说念主：戴珉微                        电话：021-33768132                        传真：021-33768132-802                        客服电话：400-6767-523                        网          址           ：                        www.zhongzhengfund.com                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 488 号太平金融大厦                        法定代表东说念主： 王翔                        筹商东说念主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn      公司                街说念科技园中区科苑路 15 号                        科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                        办公地址：深圳市南山区粤海                        街说念科技园中区科苑路 15 号                        科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                        法定代表东说念主：赖任军                        筹商东说念主：陈丽霞                        电话：0755-84355914                        传真：0755-26920530                        客服电话：400-9302-888                        网址：www.jfzinv.com      司                 三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：     北京市通州区                        亦庄经济时刻开导区科创十                        一街 18 号院京东集团总部 A                        座 17 层                        法定代表东说念主： 李骏                        电话： 95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        网址： kenterui.jd.com                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        办公地址：郑州市郑东新区东                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        法定代表东说念主：温丽燕                        筹商东说念主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网            址         ：                        http://www.hgccpb.com/                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙河                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        法定代表东说念主：樊怀东                        客服电话：4000-899-100                        网            址           ：                        http://www.yibaijin.com/      司                 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                        层 103 室                        法定代表东说念主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西北                        旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构筹商东说念主：林天赐                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网          址          ：                        www.duxiaomanfund.com      公司                开导区古檀正途 47 号                        办公地址：南京市饱读楼区中山                        北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                        室                        法定代表东说念主：吴言林                        筹商东说念主：张竞妍                        电话：025-66046166-849                        传真: 025-56878016                        客户服务电话：025-66046166                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                                   网址：www.huilinbd.com                                   由贸易试验区张杨路 707 号                                   办公地址：中国（上海）摆脱                                   贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                                   法定代表东说念主： 马永谙                                   筹商东说念主：卢亚博                                   电话：021-50701053                                   传真：021-50701053                                   客服电话：400 080 8208                                   网址：www.licaimofang.cn                                   路乙 118 号 10 层 1206                                   办公地址：北京市向阳区开国                                   路乙 118 号 10 层 1206                                   邮编：100020                                   法定代表东说念主：彭浩                                   筹商东说念主：孙小梦                                   电话：18339217746                                   客服电话：400-004-8821                                   网址：www.taixincf.com 南边贺元利率债 C 代销银行：      序号             代销机构称号             代销机构信息                 公司                大街 3 号                                   办公地址：北京市西城区金融                                   大街 3 号                                   法定代表东说念主：刘建军                                   筹商东说念主员：李雪萍                                   客服电话：95580                                   网址：www.psbc.com                                   正途 7088 号招商银行大厦                                   办公地址：深圳市福田区深南                                   正途 7088 号招商银行大厦                                   法定代表东说念主：缪建民                                   筹商东说念主：季平伟                                   客服电话：95555                                   网址：www.cmbchina.com                  南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                                    号中山大厦                                    办公地址:上海市浦东新区银                                    城路 167 号 9 层                                    法定代表东说念主:吕家进                                    筹商东说念主:孙琪虹                                    筹商电话:021-52629999                                    客服电话:95561                                    网址:www.cib.com.cn                             办公地址：深圳市深南东路                             法定代表东说念主：谢永林                             筹商东说念主：赵杨                             电话：0755-22166574                             客服电话：95511-3                             网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南 方贺元利率债 C；祥瑞银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边贺元利率债 C。 南边贺元利率债 C 代销券商偏执他代销机构： 序号               代销机构称号            代销机构信息                                    广州常识城升起一街 2 号 618                                    室                                    办公地址：广州市河汉区马场                                    路 26 号广发证券大厦                                    法定代表东说念主：林传辉                                    筹商东说念主：黄岚                                    客服电话：95575、020-95575                                    或致电各地营业网点                                    网址：http://www.gf.com.cn                                    路与福中路交壤处荣超商务                                    中心 A 栋第 18 层-21 层收用 04                                    层 01、02、03、05、11、12、                                    办公地址：深圳市福田区益田                                    路 6003 号荣超商务中心 A 栋                                    第 04、18 层至 21 层     南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东说念主:高涛                       筹商东说念主：万玉琳                       筹商电话：0755-82026907                       传真 0755-82026539                       客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                       网址：www.ciccwm.com                       发区第二大街 42 号写字楼                       办公地址：天津市南开区宾水                       西说念 8 号                       法定代表东说念主：安志勇                       筹商东说念主:王星                       电话：022-28451922                       传真：022-28451892                       客服电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申滨                       南路 1226 号诺亚钞票中心                       法定代表东说念主：吴卫国                       筹商东说念主：黄欣文                       电话：021-80359127                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com     公司                街说念笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       办公地址：深圳市罗湖区笋岗                       街说念笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       法定代表东说念主：薛峰                       筹商东说念主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com     司                 司                       注册地址：浙江省杭州市余杭                       区五常街说念文一西路 969 号      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：浙江省杭州市西湖                        区西溪路 556 号                        法定代表东说念主：王珺                        筹商东说念主：韩爱彬                        客服电话：95188-8                        网址： www.fund123.cn                        翔路 526 号 2 幢 220 室                        办公地址：上海市浦东新区东                        方路 1267 号 11 层                        法定代表东说念主：张跃伟                        筹商东说念主：张月蓝                        电话：021-20691831                        传真：021-20691861                        客服电话：400-820-2899                        网址：www.erichfund.com                        路 190 号 2 号楼 2 层                        办公地址：上海市徐汇区宛平                        南路 88 号金座大楼（东方财                        富大厦）                        法定代表东说念主：其实                        筹商东说念主：潘世友                        电话：021-54509977                        传真：021-64385308                        客 服 电 话 ： 95021 /                        网址：www.1234567.com.cn      公司                路 11 号西楼 6 层 604、607                        办公地址：北京向阳区北四环                        中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                        筹商东说念主：武文佳                        电话：010-59601338                        客服电话：4008188000                        网址：www.myfund.com      司                 西路一号元茂大厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五常                        街说念同顺街 18 号 同花顺大                        楼4层                        法定代表东说念主：吴强      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        筹商东说念主：吴强                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com                        东园四区 2 号楼 10 层 1001                        号 04 室                        办公地址：北京市向阳区望京                        中航本钱大厦 10 层                        法定代表东说念主：聂婉君                        客服电话：400-012-5899                        筹商东说念主：李艳                        筹商电话：010-59497361                        传真：010-64788016                        公司网站：www.zscffund.com                        大街 22 号泛利大厦 10 层                        办公地址：北京市向阳区朝外                        大街 22 号泛利大厦 10 层                        法定代表东说念主：章知方                        筹商东说念主：陈慧慧                        电话：010-85657353                        传真：010-65884788                        客服电话：4009200022                        网址：licaike.hexun.com      限公司               路 118 号 24 层 2405、2406                        办公地址：北京市向阳区开国                        路 118 号 24 层 2405、2406                        法定代表东说念主：胡雄征                        筹商东说念主： 魏晨                        电话：13260309352                        客服电话：4006099200                        网址：www.yixinfund.com                        区设立路 9 号高地中心 1101                        室                        办公地址：四川省成皆市金牛                        区西宸天街 B 座 1201                        法定代表东说念主：于海锋                        筹商东说念主：陈丹                        电话：+86-15114053620                        传真：028-84252474-8055      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        客服电话：400-080-3388                        网            址          ：                        https://www.puyiwm.com/                        术开导区宏达北路 10 号五层                        办公地址：北京市向阳区开国                        路 91 号金地中心 B 座 21 层、                        法定代表东说念主：武建华                        筹商东说念主：丛瑞丰                        电话：010-59313555                        客服电话：400-8180-888                        网址：http://www.zzfund.com                        易试验区银城中路 8 号 402                        室                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 8 号 4 楼                        法定代表东说念主：巩巧丽                        筹商东说念主：刘晖                        电话：021-60206991                        传真：021-80133413                        客服电话：400-808-1016                        网址：www.fundhaiyin.com                        路 900 弄 15 号 526 室                        办公地址：上海市虹口区临潼                        路 188 号                        法定代表东说念主：尹彬彬                        筹商东说念主：陈东                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网            址           ：                        http://www.66liantai.com                        贸易试验区临港新片区海基                        六路 70 弄 1 号 208-36 室                        办公地址：上海市虹口区东大                        名路 1098 号浦江海外金融广                        场 53 层                        法定代表东说念主：李兴春                        筹商东说念主：张仕钰      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn      公司                旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼 5 层 518 室                        办公地址：北京市海淀区东北                        旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼                        法定代表东说念主： 穆飞虎                        筹商东说念主：穆飞虎                        电话：010-5898 2465                        传真：010-6267 6582                        客服电话：010-6267 5369                        网址：www.xincai.com                        岛东路 3000 号 2719 室                        办公地址：广州市海珠区阅江                        中路 688 号保利海外广场北                        塔 33 层                        法定代表东说念主：肖雯                        筹商东说念主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn      限公司               头 1 号 2 号楼 2-45 室                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 A 座 5 层                        法定代表东说念主：钱昊旻                        筹商东说念主： 沈晨                        电话：13522015622                        传真：010-59336586                        客服电话：4008-909-998                        网址：www.jnlc.com                        直门外大街 1 号院 2 号楼 17                        层 19C13                        办公地址： 北京市西城区宣      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 D 座 401                        法定代表东说念主：王伟刚                        筹商东说念主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827                        客服电话：4006199059                        网址：www.hcfunds.com                        宁正途 1-5 号                        办公地址：南京市玄武区苏宁                        正途 1-5 号                        法定代表东说念主： 王锋                        筹商东说念主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699-887226                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com                        路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                        室                        办公地址：北京市向阳区创远                        路 34 号院融新科技中心 C 座                        法定代表东说念主：李楠                        筹商东说念主：武安广                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网              址          ：                        https://danjuanfunds.com/                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        办公地址：中国（上海）摆脱                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        法定代表东说念主： 冯轶明                        筹商东说念主： 王宁                        电话：021-20538888                        传真：021-20538999                        客服电话：400-820-1515      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        网          址           ：                        www.zhengtongfunds.com      公司                路 277 号 1 号楼 1203、1204                        室                        办公地址：上海市徐汇区龙兰                        路 277 号 1 号楼 1203 室                        法定代表东说念主：黄欣                        筹商东说念主：戴珉微                        电话：021-33768132                        传真：021-33768132-802                        客服电话：400-6767-523                        网          址           ：                        www.zhongzhengfund.com                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 488 号太平金融大厦                        法定代表东说念主： 王翔                        筹商东说念主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn      公司                街说念科技园中区科苑路 15 号                        科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                        办公地址：深圳市南山区粤海                        街说念科技园中区科苑路 15 号                        科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                        法定代表东说念主：赖任军                        筹商东说念主：陈丽霞                        电话：0755-84355914                        传真：0755-26920530                        客服电话：400-9302-888                        网址：www.jfzinv.com      司                 三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：  北京市通州区                        亦庄经济时刻开导区科创十      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        一街 18 号院京东集团总部 A                        座 17 层                        法定代表东说念主： 李骏                        电话： 95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        办公地址：郑州市郑东新区东                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        法定代表东说念主：温丽燕                        筹商东说念主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网            址         ：                        http://www.hgccpb.com/                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙河                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        法定代表东说念主：樊怀东                        客服电话：4000-899-100                        网            址           ：                        http://www.yibaijin.com/      司                 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                        层 103 室                        法定代表东说念主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西北                        旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构筹商东说念主：林天赐                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网          址          ：                        www.duxiaomanfund.com      公司                开导区古檀正途 47 号                        办公地址：南京市饱读楼区中山                        北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                        南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                                          室                                          法定代表东说念主：吴言林                                          筹商东说念主：张竞妍                                          电话：025-66046166-849                                          传真: 025-56878016                                          客户服务电话：025-66046166                                          网址：www.huilinbd.com                                          由贸易试验区张杨路 707 号                                          办公地址：中国（上海）摆脱                                          贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                                          法定代表东说念主： 马永谙                                          筹商东说念主：卢亚博                                          电话：021-50701053                                          传真：021-50701053                                          客服电话：400 080 8208                                          网址：www.licaimofang.cn                                          路乙 118 号 10 层 1206                                          办公地址：北京市向阳区开国                                          路乙 118 号 10 层 1206                                          邮编：100020                                          法定代表东说念主：彭浩                                          筹商东说念主：孙小梦                                          电话：18339217746                                          客服电话：400-004-8821                                          网址：www.taixincf.com   称号：南边基金治理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   筹商东说念主：古和鹏   称号：北京市盈科（深圳）讼师事务所                      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）  注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层  负责东说念主：姜敏  电话：(0755)88604192  传真：(0755)36866661  承办讼师：戴瑞冬、付强  称号：安永华明管帐师事务所（特殊泛泛合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  蔓延事务合伙东说念主：毛鞍宁  电话：（010）58153000、（0755）25028288  传真：（010）85188298、（0755）25026188  签章注册管帐师：高鹤、邓雯  筹商东说念主：高鹤                    南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他 相关端正，并经中国证监会 2019 年 7 月 2 日证监许可20191204 号文注册召募。   本基金为契约型绽放式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2019 年 8 月 8 日至 2019 年 8 月 27 日止，共召募 672,275,843.59 份基金份额，召募户数为 805 户。                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金治理东说念主依据法律法例 及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主办理已矣基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金治理东说念主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公告。基金治理东说念主应将基金召募时期召募 的资金存入专诚账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的成效   本基金合同于 2019 年 8 月 30 日慎重成效。自基金合同成效日起，本基金治理东说念主慎重开 始治理本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》成效后，链接 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在如期禀报中给以透露；链接 60 个 办事日出现前述情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东说念主在招募评释 书中或指定网站上列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业步地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金治理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的普通交易日的交易时刻，但基金治理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况， 基金治理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 透露办法》的相关端正在指定媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起不终点 3 个月动手办理申购，具体业务办理时刻在申 购动手公告中端正。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起不终点 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回动手公告中端正。   在细目申购动手与赎回动手时刻后，基金治理东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的相关端正在指定媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻冷落申购、赎回或颐养恳求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行策画；                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 法权益不受毁伤并得到平允对待。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金治理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息透露办法》的相关端正在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构端正的步调，在绽放日的具体业务办理时刻内冷落申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回恳求时须持有有余的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不 成立。投资东说念主托付申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购成效。基金份额持 有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回恳求成功后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交易所或交易商场数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能限定的因素影响业务处理进程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的 下一个办事日划出。在发生大皆赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。   基金治理东说念主应以交易时刻收尾前受理有用申购和赎回恳求确本日动作申购或赎回恳求 日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提 交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询恳求的阐明情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定成功，而仅代表销售机构依然 接收到恳求。申购、赎回恳求的阐明以登记机构或基金治理东说念主的阐明结果为准。对于恳求的 阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金治理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息透露办法》的相关端正在指定媒介上公告。                   南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需遵命销售机构的干系端正。本基金单笔赎回恳求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在适应上述端正的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需遵命销售机构的干系端正； 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险 限定的需要，可采取上述措施对基金范畴给以限定。具体请参见干系公告； 另有端正的除外； 量限制，基金治理东说念主必须在调养实施前依照《信息透露办法》的相关端正在指定媒介公告。 表所示：         申购金额（M）              申购费率         M＜100 万              0.80%         M≥500 万              每笔 1000 元   本基金 D 类份额的申购费率最高不高于 0.90%，且随申购金额的加多而递减，如下表所 示：         申购金额（M）              申购费率         M＜100 万              0.90%         M≥500 万              每笔 1000 元   投资东说念主访佛申购，须按每次申购所对应的费率层次区别计费。   A 类和 D 类基金份额的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市                     南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 场蔓延、销售、登记等各项用度。   本基金 C 类份额不收取申购费。 所示：                         A 类、C 类基金份额            恳求份额持有时刻（N）          赎回费率            N＜7 天                1.50%            N≥90 天               0                          D 类基金份额          恳求份额持有时刻（N）                    赎回费率                N＜7 天                    1.50%                N≥7 天                      0   投资东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金 财产，其中赎回持有时刻少于 7 天的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费 和其他必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依摄影关端正在指定媒介上公告，调养后的申购费率和赎回 费率在更新的招募评释书及产物费力提要中列示。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系法则和进程详见基金治理东说念主或其 他基金销售机构届时发布的干系公告或文告。   （1）A 类/D 类基金份额：   本基金 A 类/D 类份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的策画公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额                      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.8%)＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.0160＝97,644.05 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 D 类基金份额，对应申购费率为 0.9%，假定申购 当日 D 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1＋0.9%)＝99,108.03 元   申购用度＝100,000－99,108.03＝891.97 元   申购份额＝99,108.03/1.0160＝97,547.27 份   （2）C 类基金份额：   若投资者采取申购 C 类基金份额，则申购份额的策画公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额基金 份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.016 =98,425.20 份   在本基金的赎回金额的策画公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例:某投资东说念主申购本基金 A 类或 C 类基金份额，持有 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为   赎回用度＝100,000×1.0170×0.1%＝101.70 元   赎回金额=100,000×1.0170－101.70＝101,598.30 元   例:某投资东说念主申购本基金 D 类基金份额，持有 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日 D 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   本基金各样基金份额区别策画净值，本基金各样份额净值的策画，保留到一丝点后 4 位， 一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额的 基金份额净值在本日收市后策画，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错顺应延长策画或公告。   申购的有用份额为按履行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准策画。申购波及基金份额、金额的策画结果均保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行阐明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来策画并扣除相应 的用度，策画结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的平允性，具体处理原则与操作表率遵命干系法律法例以及监管部门、自律法则的 端正。   投资东说念主申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续。   投资东说念主赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主办理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调养，但不得履行影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息透露办法》的相关端正在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 购恳求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估 值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金治理东说念主应当 暂停接受基金申购恳求。 无法办理申购业务。               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法普通运行。 达到或者终点基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂停申购时，基 金治理东说念主应当根据相关端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金治理东说念主不错采取比例阐明等方式对该投资东说念主的申购恳求进行限制，基金治理东说念主有权断绝该 等全部或者部分申购恳求。如若投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东说念主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 回恳求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃商场价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明 后，基金治理东说念主应当暂停接受基金赎回恳求或降速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 利益的情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求或者降速支 付赎回款项时，基金治理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金治理东说念主应 足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条 款处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前采取将当日可能未获受理部分给以铲除。在暂 停赎回的情况摒除时，基金治理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金颐养中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金颐养中转入恳求份额总额后的余额)终点前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大皆赎回。   当基金出现大皆赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有才气支付投资东说念主的全部赎回恳求时，按普通赎回 步调蔓延。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有贫瘠或以为因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采取缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日不绝赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被铲除。缓期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   当基金发生大皆赎回，在单个基金份额持有东说念主终点基金总份额 30%以上的赎回恳求情形 下，基金治理东说念主不错缓期办理赎回恳求。如基金治理东说念主对于其终点基金总份额 30%以上部分 的赎回恳求实施缓期办理，缓期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金治理东说念主只接受其基金总份额 30%部分动作当日有用赎回恳求，基金治理东说念主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回恳求与其他基金 份额持有东说念主的赎回恳求一并办理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前采取将当日可能未获 受理部分给以铲除；缓期部分如采取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被铲除。 如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上(含本数)发生大皆赎回，如基金治理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得终点 二十个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文告等方式）在三个 交易日内文告基金份额持有东说念主，评释相关处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新绽放日在指定媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确重新绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新绽放的公告。   基金治理东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金治理 东说念主治理的其他基金份额之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，干系法则由基金 治理东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相 关机构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制蔓延等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、适应法律法例的其他非交易过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制蔓延是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系费力，对于适应条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金治理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹划，具体法则由基金治理东说念主另行端正。投 资东说念主在办理如期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募评释书中所端正的如期定额投资筹划最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的干系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交易步地或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 治理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的 端正。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                   §9 基金的投资   本基金在严格限定风险的前提下，力图取得长久巩固的投资收益。   本基金主要投资于利率债（包括国内照章刊行上市交易的国债、政策性金融债和央行票 据）、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款偏执他银行入款）、信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单、货币商场器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但须适应中国证监会的干系端正。本基金不投资股票、可转债、可交换债、信用债和国 债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行顺应步调后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交易日日终应当保持不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   本基金将密切关注经济运行的质料与效率，把捏最初方针，预想改日走势，长远分析国 家扩充的财政与货币政策对改日宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行 中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并动作债 券组合的久期配置的依据。在宏不雅分析偏执决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置 以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的才气，同期关注其利率风险和流动性风险。   本基金主要投资于利率债，投资策略包括以下两方面： 同久期债券组合在收益率弧线发生变化时各别较大。通过对统一类属下的收益率弧线形态和 期限结构变动进行分析，早先不错细目债券组合的标的久期配置区域并细目采取枪弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行 增陡、减斜和凸度变化的交易。                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   今后，跟着证券商场的发展、金融器用的丰富和交易方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得终点该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的因素甚而基金不适应前款所端正比例限 制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （4）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （5）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得终点基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （7）基金总资产不终点基金净资产的 140%；   （8）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（3）、（4）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金范畴变动等基金治理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不适应上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其端正。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起动手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不高洁的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正扼制的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、履行限定东说念主或者 与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当适应基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱蔓延。干系交易必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以透露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩相比基准为：中债-国债及政策性银行债指数收益率。   根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金收用中债-国债及政策性银行债 指数动作本基金的功绩相比基准。中债-国债及政策性银行债指数从属于中债总指数族，该 指数要素券由在世界银行间债券商场上市且公开导行的国债和政策性银行债组成,，适应营 为本基金的功绩相比基准。   如若今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场遍及接受的功绩相比基准推 出时，本基金治理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩相比基准并 实时公告。   本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和 型基金，高于货币商场基金。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所主见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的端正。   基金治理东说念主的董事会及董事保证本禀报所载费力不存在伪善纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和齐备性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主根据本基金合同端正复核了本禀报中的财务方针、净值发达和投资组合禀报 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   基金治理东说念主承诺以憨厚信用、戮力尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日发达。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募评释书。   本投资组合禀报所载数据限制 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比例       序号         样式         金额（元）                                                   （%）             其中：股票                          -             -             其中：债券           2,271,073,917.52         99.98                 资产复旧证券                     -             -                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）           其中：买断式回购的                       -              -           买入返售金融资产           金系数   本基金本禀报期末未持有境内股票。   本基金本禀报期末未持有港股通投资股票。 明细   本基金本禀报期末未持有股票。                                               金额单元：东说念主民币元                                               占基金资产净值比例      序号        债券品种       公允价值（元）                                                  （％）           其中：政策性金融债        2,168,386,458.50          99.91                             南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 细                                                            金额单元：东说念主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称号     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％） 券投资明细     本基金本禀报期末未持有资产复旧证券。 明细     本基金本禀报期末未持有贵金属。 细     本基金本禀报期末未持有权证。                  南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）    无。    无。    无。    无。    无。 立案看望，或在禀报编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。如是，还应 对干系证券的投资决策步调作念出评释    禀报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案看望，不存在禀报编制 日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。 如是，还打发干系股票的投资决策步调作念出评释    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金治理东说念主从轨制和 进程上要求股票必须先入库再买入。                            南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                                                          单元：东说念主民币元              序号                     称号                金额（元）     本基金本禀报期末未持有处于转股期的可颐养债券。     本基金本禀报期末未持有股票。     基金治理东说念主依照恪称职守、憨厚信用、戮力尽责的原则治理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发达。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。     南边贺元利率债债券 A                                              功绩相比                           净值增长     功绩相比              净值增长                            基准收益    阶段                     率模范差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                             率模范差                            ②        率③                                               ④                         南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 自基金成   16.48%           0.07%    5.55%     0.10%   10.93%   -0.03% 立起于今   南边贺元利率债债券 C                                           功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率模范差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          14.37%    0.07%    5.55%     0.10%    8.82%   -0.03% 立起于今               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的防守和刑事办事   本基金财产孤独于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的端正刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章放置、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制蔓延。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                  §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易步地的交易日以及国度法律法例端正需要对 外透露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在细目干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业管帐准则》、 监管部门相关端正。   （一）对存在活跃商场且大概获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交易日的 报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不行真实响应公允价值的， 打发报价进行调养，细目公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制动作特征计划。此外，基金治理东说念主不 应试虑因其大量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有有余可利用数据 和其他信息复旧的估值时刻细目公允价值。接纳估值时刻细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调养并细目公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市实行净价交易的债券收用估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金治理东说念主与托管东说念主另行协商约定；                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （2）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时刻细目公允价值。在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃商场上未经调养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计 量日公允价值的情况下，打发商场报价进行调养，阐明计量日的公允价值；对于不存在商场 举止或商场举止很少的情况下，则接纳估值时刻细目公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 赫然各别，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的平允性。 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及干系法 律法例的端正或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主见，按照基金治理东说念主对基金资产净值的策画 结果对外给以公布。   五、估值步调 类别基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有端正的，从其端正。                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金治理东说念主应每个估值日策画基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正 透露。 同的端正暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   六、估值额外的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为该类基 金份额净值额外。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误变成估值额外，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的办事东说念主应当对由于该 估值额外遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值额外处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平不 能预想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述端正蔓延。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易费力灭失或被额外处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值额外办事方应实时协调各方， 实时进行改动，因改动估值额外发生的用度由估值额外办事方承担；由于估值额外办事方未 实时改动已产生的估值额外，给当事东说念主变成损失的，由估值额外办事方对平直损失承担补偿 办事；若估值额外办事方依然积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有有余的时刻进行改动而 未改动，则其应当承担相应补偿办事。估值额外办事方打发改动的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值额外已得到改动。   （2）估值额外的办事方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对 估值额外的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值额外而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值额外 办事方仍打发估值额外负责。如若由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值额外办事方应补偿受损方的损失，并在其                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如若取得 不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿 额加上依然取得的不当得利返还的总和终点其履行损失的差额部分支付给估值额外办事方。   （4）估值额外调养接纳尽量复原至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值额外发生的原因细目 估值额外的办事方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值额外变成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值额外的办事方进行改动和补偿 损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行改动，并就估值额外的改动向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值策画出现额外时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；额外偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如若行业另有通行 作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息透露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金治理东说念主负责策画，基金托 管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个估值日交易收尾后策画当日的基金资产净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核阐明后发送给基金治理 东说念主，由基金治理东说念主对基金净值给以公布透露。               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   九、特殊情况的处理 金资产估值额外处理。 金治理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、顺应、合理的措施进行查验，关联词未能发现该错 误而变成的基金份额净值策画额外，基金治理东说念主、基金托管东说念主奉命补偿办事。但基金治理东说念主、 基金托管东说念主应积极采取必要的措施摒除或舒缓由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值，详见招募评释书“侧袋机制”部分的端正。                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 体分派决议详见届时基金治理东说念主发布的公告，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益 分派； 现款红利自动转为统一类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。统一类别每一基金份额享有同瓜分派权；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策画截止日）的时刻不得终点 15 个办事日。   六、基金收益分派中发生的用度              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为统一类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照登记机构干系 业务法则蔓延。   七、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书“侧袋机制”部分 的端正。                    南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                    §13 基金的用度与税收    一、基金用度的种类    二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式    本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。治理费的策画方法如下：    H＝E×0.3%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金治理费    E 为前一日的基金资产净值    基金治理费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发 送基金治理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的策画方法如下：    H＝E×0.1%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为                   南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的策画方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管 东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性划付到 由基金治理东说念主开立的 TA 计帐账户中，基金治理东说念主根据与销售机构缔结的销售公约中约定的 付款周期区别代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据相关法例及相应公约端正，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例蔓延。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。   五、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募评释书 “侧袋机制”部分的端正。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度透露； 按摄影关端正编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动 性风险治理端正》、《基金合同》偏执他相关端正。干系法律法例对于信息透露的端正发生 变化时，本基金从其最新端正。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的真实性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会指定媒介透露，并保证基金投资东说念主大概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开透露的信息费力。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息透露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除格外评释外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物费力提要 有东说念主大会召开的法则及具体步调，评释基金产物的特质等波及基金投资东说念主要紧利益的事项的 法律文献。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息透露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金治理东说念主不再更新招募评释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金产物费力提要的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金产物费力提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物费力提要其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金绝行运作 的，基金治理东说念主不再更新基金产物费力提要。基金产物费力提要的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值发达、投本钱基金波及的用度、风险揭示与环节领导等中国证监会端正的披 露事项，干系内容不得与基金合同、招募评释书有履行性各别。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 评释书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金治理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募评释 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应当至少每周 在指定网站透露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽放日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半年度和年度 临了一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策画方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东说念主大概在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息费力。   （六）基金如期禀报，包括包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在指定网站上，并将年度禀报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在指定网站上，并将中期禀报领导性公告登载在指定报刊上。   基金治理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度禀报领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。   基金运作时期，如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或终点基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在基金如期禀报“影响投资者决策的 其他环节信息”项下透露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报期内持有份额变 化情况及产物的衰退风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金连续运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中透露基金组搭伙产情况偏执流 动性风险分析等。   （七）临时禀报   本基金发生要紧事件，相关信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 者基金资产净值低于东说念主民币 5000 万元的情形时； 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                  南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 变动； 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场高尚传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清楚，并将相关情况立即禀报中国证监会。   （九）计帐禀报   基金合同拒绝的，基金治理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报领导性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时期的信息透露   本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募评释 书的端正进行信息透露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息透露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露治理轨制，指定专诚部门及高等治理东说念主 员负责治理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息透露内容与 花式准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期禀报、更新的招募评释书、基金产物费力提要、基金计帐禀报等公开透露的干系基金信 息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐明。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采取透露信息的媒介。基金治理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证干系报送信息的真 实、准确、齐备、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介透露信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介透露信息，况兼在不同媒介上透露统一 信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计禀报、法律主见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或延长透露基金干系信息：               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                  §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步调   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所主见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金治理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金治理东说念主应实时向基金销售机构领导侧袋机制启用的干系事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金治理东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表主见的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计主见，内容应包含侧袋 账户的运转资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入统一个侧袋账户。基金治理东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设立账套，实行孤独核算。   基金治理东说念主打发侧袋账户份额实行孤独治理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤独的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“产物简称+侧袋 记号 S+侧袋账户建立日历”花式设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 记号动作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金治理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，阐明侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产统统计帐后，基金治理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时期的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。大皆赎回 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求终点前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购恳求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募评释书“基金的收益分派”部分端正的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户时期的基金用度   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取治理费。   基金治理东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋议、审计用度等由基金治理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金治理东说念主应当按照份额持有东说念主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主皆应 实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金治理东说念主应参照基金计帐禀报的干系要求，在拒绝侧 袋机制后实时遴聘适应《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并出具专项审计主见。侧袋 账户资产统统计帐后，基金治理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息透露              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金治理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计主见。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步调、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等环节信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等环节信息。   侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主在每次处置 变现后均应按照干系法律、法例要求实时发布临时公告。   基金治理东说念主应按照招募评释书“基金的信息透露”部分端正的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 透露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金如期禀报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期禀报中单独进行透露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）禀报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况偏执他与特 定资产景象干系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险领导。   基金治理东说念主可根据特定资产处置进展情况透露禀报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不动作基金治理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的干系端正，如将来法律法例或监管法则修改导致干系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                    §17 风险揭示   一、本基金的衰退风险 低于 80%，因此，本基金需承担由于商场利率波动变成的利率风险。 其因红利再投资所得的份额自阐明之日起动手策画持有时刻，并于该份额赎回时按照本基金 干系法律文献的约定采取适用的赎回费率并策画赎回费，敬请投资东说念主寄望。   《基金合同》成效后，链接 60 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额持有东说念主大会。   二、债券商场风险   债券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资情怀和交易轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 影响而导致购买力下落，从而使基金的履行收益下落。 相关的风险，单一的久期方针并不行充分响应这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。 不雅经济运行景象将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、绽放式基金共有的风险                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 会影响其对信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 治理风险。 易的蔓延难度进步，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属绽放式基金，在统统绽放日 治理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。如若出现大皆赎回的情形，可能变成基金仓位调养和资产 变现贫瘠，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在宝石散播化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限定方针加强对流动性风险的追踪、驻防和限定，但基金治理东说念主并不保证统统幸免此 类风险。   （1）因时刻因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制设立、东说念主员配备、内限定度建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、讹诈行径等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他巧合导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场遍及限定等作念出的抽象性描述，代表了一般商场情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与产物风险之间的匹配锤真金不怕火。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳绽放方式运作，基金治理东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所的普通交易日的交易时刻，但基金治理东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。基金治理东说念主自基金 合同成效之日起不终点 3 个月动手办理申购和赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回动手 公告中端正。               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险治理端正》的干系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险治理措施，因此本基金流动性风险也不错得到有用限定。   （3）大皆赎回情形下的流动性风险治理措施   当单个绽放日基金的净赎回恳求终点基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回持有的全部基金份额，即以为是发生了大皆赎回。当基金出现大皆赎回时，基金治理东说念主 不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或部分缓期赎回。链接 2 个绽放日以上(含 本数)发生大皆赎回，如基金治理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的 赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得终点 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生大皆赎回，在单个基金份额持有东说念主终点基金总份额 30%以上的赎回恳求情形 下，基金治理东说念主不错缓期办理赎回恳求。如基金治理东说念主对于其终点基金总份额 30%以上部分 的赎回恳求实施缓期办理，缓期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金治理东说念主只接受其基金总份额 30%部分动作当日有用赎回恳求，基金治理东说念主不错根据前述全 额赎回或部分缓期赎回的约定方式对该部分有用赎回恳求与其他基金份额持有东说念主的赎回申 请一并办理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前采取将当日可能未获受理部分给以铲除； 缓期部分如采取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被铲除。如投资东说念主在提交赎回 恳求时未作明确采取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险治理器用的情形、步调及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大范畴赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如若出现流动 性风险，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可实施备 用的流动性风险治理器用，动作特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的扶持措施，包括但 不限于缓期办理大皆赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金治理东说念主应时刻驻防可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险治理器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险治理器用，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，想法在于有用装潢并化解风险，确 保投资者得到平允对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额普通绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 不行赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主在基金如期 禀报中透露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金治理东说念主不承担任何保证和承诺的 办事。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主策画各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需计划主袋账 户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金透露的功绩方针不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。                  南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步调后，《基金合同》应当拒绝： 链接的；   三、基金财产的计帐 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）遴聘具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐禀报出具法律主见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按各样基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、期货干系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报领导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金治理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度相关法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）在适应相关法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调养《业务法则》；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗推动及债权东说念主权利，为基金的利益 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （16）采取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）在适应相关法律、法例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎回、颐养、 非交易过户、转托管和定投等业务法则；   （18）寄予第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以憨厚信用、严慎戮力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东说念主的财产相互孤独,对所治理的不同基金区别治理，区别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正策画并透露基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正，履行信息透露及禀报义务；   （12）保守基金生意秘密，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他相关端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产治理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系费力 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或费力在端正时刻发出，况兼保证投资东说念主 大概按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开费力，并在支付合 理成本的条件下得到相关费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近放置、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文告基金 托管东说念主；                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金治理东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基金 治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）蔓延成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据干系商场法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、戮力尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有适应要求的营业步地，配备有余的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 所托管的不同的基金区别设立账户，孤独核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏执他相关端正外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金治理东说念主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》偏执他相关规 定另有端正外，在基金信息公开透露前给以守密，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主策画的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具主见，评释基金治理 东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如若基金治理东说念主有未蔓延 《基金合同》端正的行径，还应当评释基金托管东说念主是否采取了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系费力 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或相关端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关端正，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的端正监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近放置、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行业监 督治理机构，并文告基金治理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而奉命；   （20）按端正监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）蔓延成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金投资东说念主办有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息费力；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并效力《基金合同》、招募评释书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息透露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）蔓延成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步协调法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有端正的， 以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有端正的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）调养基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范和进步销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步调；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金治理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）调低除基金治理费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利益无履行 性不利影响的情况下，调养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）在法律法例和《基金合同》端正的范围内且在对现存基金份额持有东说念主利益无履行 性不利影响的情况下，加多、减少或调养基金份额类别设立及对基金份额分类办法、法则进 行调养；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主冷落书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提 议的基金份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得陡立、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额持有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、场合和会议边幅；   （2）会议拟审议的事项、议事步协调表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予评释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和场合；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄予的公证机关偏执筹商方式和筹商东说念主、表决 主见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主到指定场合对表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金治理东说念主和基金托管东说念主 到指定场合对表决主见的计票进行监督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的 计票进行监督的，不影响表决主见的计票效力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金治理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主办有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释注解适应法律法例、《基金合同》和会议文告的端正， 况兼持有基金份额的凭证与基金治理东说念主办有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文告的非 现场方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内链接公布干系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场合对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额持 有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金治理东说念主经文告不参加收取表决主见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决主见或授权他东说念主 代表出具表决主见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主见的代理东说念主出具的寄予东说念主办 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予评释注解适应法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主细目并在会议文告中列明。 授权方式不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，早先由大会主办东说念主按照下列第（七）条文定步调细目和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主办；如若基金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金治理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，早先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以格外决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》以格外决议通过方为有 效。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄评释注解，不然提交适应会议通 知中端正的阐明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头适应会议文告端正的表 决主见视为有用表决，表决主见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大瓦解知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议动手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主办东说念主赶快公布计票 结果。   （3）如若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东说念主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主办东说念主应当赶快公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当蔓延成效的基金份额持有东说念主大会的决议。 成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主区别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致干系内 容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容 进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、蔓延方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 体分派决议详见届时基金治理东说念主发布的公告，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益 分派； 现款红利自动转为统一类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。统一类别每一基金份额享有同瓜分派权；   （四）收益分派决议                   南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策画截止日）的时刻不得终点 15 个办事日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为统一类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照登记机构干系 业务法则蔓延。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的端正。   四、与基金财产治理、运作相关用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。治理费的策画方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值                    南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）    基金治理费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发 送基金治理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的策画方法如下：    H＝E×0.1%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。    销售服务费的策画方法如下：    H＝E×0.4%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主向基金托管 东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性划付到 由基金治理东说念主开立的 TA 计帐账户中，基金治理东说念主根据与销售机构缔结的销售公约中约定的 付款周期区别代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据相关法例及相应公约端正，按 用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的样式    下列用度不列入基金用度： 损失；    （四）基金税收                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例蔓延。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。   （五）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募评释书 的端正。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于利率债（包括国内照章刊行上市交易的国债、政策性金融债和央行票 据）、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款偏执他银行入款）、信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单、货币商场器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但须适应中国证监会的干系端正。本基金不投资股票、可转债、可交换债、信用债和国 债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行顺应步调后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交易日日终应当保持不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得终点该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的因素甚而基金不适应前款所端正比例限 制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （4）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （5）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得终点基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （7）基金总资产不终点基金净资产的 140%；   （8）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（3）、（4）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金范畴变动等基金治理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不适应上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其端正。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起动手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不高洁的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正扼制的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、履行限定东说念主或者 与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当适应基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱蔓延。干系交易必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以透露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的策画方法和公告方式                  南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 类别基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金治理东说念主应每个估值日策画基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正 透露。 同的端正暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步调后，《基金合同》应当拒绝： 链接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）遴聘具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐禀报出具法律主见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按各样基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在各样基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、期货干系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报领导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，各方当 事东说念主应通过协商、长入处理，协商、长入不行处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外 经济贸易仲裁委员会，仲裁场合为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，各方当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝诚笃、戮力、 尽责地履行基金合同和托管公约端正的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募连收尾后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐明后成效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效力。 步地和营业步地查阅。                       南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管公约的内容摘抄   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称号：南边基金治理股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：证监基字19984 号   注册本钱：3.6172 亿元   组织边幅：股份有限公司   经营范围：基金召募、基金销售、资产治理、中国证监会许可的其他业务   存续时期：连续经营   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   筹商东说念主：鲍文革   （二）基金托管东说念主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军   成立时刻：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织边幅：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东说念主民币   存续时期：连续经营   经营范围：经受公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督治理机构等监管部门批准的其他 业务。                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金托管东说念主运用干系时刻系统，对基金履行投资是否适应基金合同的约定进 行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于利率债（包括国内照章刊行上市交易的国债、政策性金融债和央行票 据）、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款偏执他银行入款）、信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单、货币商场器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但须适应中国证监会的干系端正。   本基金不投资股票、可转债、可交换债、信用债和国债期货。基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例不低于 非现款基金资产的 80%。本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行顺应步调后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地调养投资范围。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得终点该基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、基金范畴变动等基金治理东说念主之外的因素甚而基金不适应前款所端正比例限 制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （4）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （5）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得终点基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （7）基金总资产不终点基金净资产的 140%；   （8）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（3）、（4）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金范畴变动等基金治理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不适应上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其端正。              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起动手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   基金托管东说念主严格依照法律法例端正及基金合同、托管公约约定的监督步调履行了监督职 责，基金治理东说念主仍违背法律法例端正或基金合同约定的投资、融资比例限制变成基金财产损 失的，由基金治理东说念主承担办事，基金托管东说念主不承担任何办事。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定对下述基金投资扼制行径 进行监督。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏执他不高洁的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正扼制的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股推动、履行限定东说念主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利 益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱蔓延。干系交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以透露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   基金托管东说念主依照干系法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责，基金治理东说念主 仍违背法律法例端正或基金合同约定的投资扼制行径而变成基金财产损失的，由基金治理东说念主 承担办事，基金托管东说念主不承担任何办事。   （四）基金托管东说念主依据相关法律法例的端正和基金合同的约定对于基金关联投资限制进 行监督。   根据法律法例相关基金从事的关联交易的端正，基金治理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提 供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他要紧历害关系的公司名单偏执更新，并确保 所提供的关联交易名单的真实性、齐备性、全面性。基金治理东说念主有办事防守真实、齐备、全               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金治理东说念主应实时发送基金托管东说念主， 如若基金托管东说念主在运作中严格依照干系法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金治理东说念主仍非法进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基金治理东说念主承担办事，基金托 管东说念主不承担任何办事。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金治理东说念主参与银行 间债券商场进行监督。   基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经安宁采取的、本基金适用的银行 间债券商场交易敌手名单，并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各交易敌手所适用的 交易结算方式。基金托管东说念主监督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单 进行交易。如基金治理东说念主未按要求提供银行间债券商场交易敌手名单，基金托管东说念主有权不承 担监督职责，由此变成的损成仇办事均由基金治理东说念主承担。基金治理东说念主不错如期对银行间债 券商场交易敌手名单进行更新，并实时文告基金托管东说念主。如基金治理东说念主根据商场情况需要临 时调养银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主评释情理，在与交易敌手发生交易前 单自基金托管东说念主阐明当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照公约进行结算。   如若基金托管东说念主发现基金治理东说念主与不在名单内的银行间商场交易敌手进行交易，应实时 提醒基金治理东说念主铲除交易，经提醒后基金治理东说念主仍蔓延交易并变成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担办事，发生此种情形时，基金托管东说念主有权禀报中国证监会。   基金治理东说念主负责对交易敌手的资信限定和交易方式进行限定，按银行间债券商场的交易 法则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金 托管东说念主发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应 实时提醒基金治理东说念主铲除交易，基金治理东说念主仍不铲除的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何 损成仇办事，法律法例另有端正的除外。因交易敌手不履行合同变成的基金财产的损失，基 金托管东说念主不承担办事，但有权禀报中国证监会，法律法例另有端正的除外。   基金治理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如若基金托管东说念主发现基金治理东说念主莫得按照事前约定 的故意于信用风险限定的交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主与交易对 手重新细目交易方式。基金治理东说念主仍不重新细目交易方式的，基金托管东说念主不承担由此变成的 任何损成仇办事，法律法例另有端正的除外。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金治理东说念主采取入款 银行进行监督。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金投资银行如期入款的，基金治理东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，细目 适应条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行入款的交易敌手是否适应相关端正进行监督，如基金治理东说念主未按要求提供入款银行名单， 基金托管东说念主有权不承担监督职责，由此变成的损成仇办事均由基金治理东说念主承担。   本基金投资银行入款应适应如下端正： 务账目及核算的真实、准确。 议，明确基金治理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 账户费力、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 办法》等相关法律法例，以及国度相关账户治理、利率治理、支付结算等的各项端正。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主在采取入款银行时有违背相关法律法例的端正及基金合同 的约定的行径，应实时以书面边幅文告基金治理东说念主在 10 个办事日内纠正。基金治理东说念主对基 金托管东说念主文告的非法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。基 金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧非法行径，应立即禀报中国证监会，同期文告基金治理东说念主在 不承担任何办事。   （七）基金托管东说念主对基金投资畅达受限证券的监督 关问题的文告》等相关法律法例端正。 开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布重 大音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限 证券。 事会批准的相关基金投资畅达受限证券的投资决策进程、风险限定轨制。基金投资非公开导 行股票，基金治理东说念主还应提供基金治理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述费力应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例限定情况。   基金治理东说念主应至少于初次蔓延投资指示之前两个办事日将上述费力书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述费力后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述费力。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金治理东说念主应保证上述信息的真实、 齐备，并应至少于拟蔓延投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有有余的时刻进行审核。 端正，对基金治理东说念主是否效力法律法例进行监督，并审核基金治理东说念主提供的相关书面信息。 基金托管东说念主以为上述费力可能导致基金出现风险的，有权要求基金治理东说念主在投资畅达受限证 券前就该风险的摒除或驻防措施进行补充书面评释，并保留观察基金治理东说念主风险治理部门就 基金投资畅达受限证券出具的风险评估禀报等备查费力的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝 蔓延相关指示。因断绝蔓延该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有 权禀报中国证监会。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带办事。   （八）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值策画、 各样基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、干系信 息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   如若基金治理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将伪善的功绩发达数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何办事，并将在发现后立即禀报中国证监会。   （九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作中违背法律法 规、基金合同和本托管公约的端正，应实时以书面边幅文告基金治理东说念主限期纠正。基金治理 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到文告后应鄙人一办事日前及 时查对并以书面边幅给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随 时对文告县项进行复查, 督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未 能在上述规如期限内纠正的，基金托管东说念主有权禀报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他相关端正，或者违背基金 合同约定的，应当断绝蔓延，立即文告基金治理东说念主实时改正。如基金治理东说念主断绝改正的，基 金托管东说念主有权禀报中国证监会   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易步调依然成效的指示违背法律、行政法例和其他有 关端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金治理东说念主，并实时向中国证监会禀报。              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （十）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金治理 东说念主应积极配合提供干系数据费力和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧积恶、非法行径，应实时禀报中国证监会， 同期文告基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金治理东说念主无高洁情理，拒 绝、箝制对方根据本公约端正诈骗监督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主冷落告诫仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所主见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书的端正。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、实时、 准确复核基金治理东说念主策画的基金资产净值、各样基金份额净值，根据基金治理东说念主指示办理清 算交收且如遭遇问题应实时反馈、干系信息透露和监督基金投资运作是否对非公开信息守密 等行径。   基金治理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主防守的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金治理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系费力以供基金治理东说念主核查托管财产的 齐备性和真实性，在端正时刻内回话基金治理东说念主并改正。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 蔓延或无故延长蔓延基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本公约偏执他相关端正时，应实时以书面边幅文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面边幅给基金治理东说念主发出回函，评释非法原因， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金治理东说念主有权随时对文告县项进行复 查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交干系费力以供基金治理东说念主核查托管财产的齐备性和真实性，在端正时刻内回话基金治理 东说念主并改正等。基金治理东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应实时禀报中国证监会和银行业监 督治理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东说念主无                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 高洁情理，断绝、箝制对方根据本公约端正诈骗监督权，或采取拖延、讹诈等技能妨碍对方 进行有用监督，情节严重或经基金治理东说念主冷落告诫仍不改正的，基金治理东说念主应禀报中国证监 会。   四、基金财产防守   （一）基金财产防守的原则 分、分派基金的任何财产。如若基金财产在基金托管东说念主防守时期损坏、灭失的，应由该基金 托管东说念主承担补偿办事。 管账户。 他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的齐备与孤独。 定防守基金财产。 金托管东说念主无法从公开信息或基金治理东说念主提供的书面费力中获取到账日历信息的，应由基金管 理东说念主负责与相关当事东说念主细目到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时文告并配合基金治理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失 的，基金治理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何办事。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 收尾前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额持有东说念主统统。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 份额持有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等相关端正后，基金治理东说念主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出 具干系评释注解文献，基金治理东说念主在端正时刻内，遴聘具有从事证券、期货干系业务资历的管帐 师事务所进行验资，出具验资禀报，验资禀报中需对基金召募的资金进行阐明。出具的验资 禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （三）基金银行账户的开立和治理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。本基 金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的举止。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和治理 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以履行开立为准。 治理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主计帐办事，基金治理东说念主应给以积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限办事公司的端正蔓延。 用由基金治理东说念主负责。 的投资业务，波及干系账户的开设、使用的，按相关端正开设、使用并治理；若无干系端正， 则基金托管东说念主应当比照并效力上述对于账户开设、使用的端正。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司的有 关端正，在中央国债登记结算有限办事公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管 与结算账户并报中国东说念主民银行备案，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金治理东说念主代 表基金缔结世界银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和治理 治理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按相关法则使用并治理。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的防守   基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 防守，防守凭证由基金托管东说念主办有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的防守库， 应与非本基金的其他什物证券分开防守；也可存入登记结算机构的代防守库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行有用限定下的实 物证券在基金托管东说念主防守时期的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托 管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行有用限定的证券偏执他基金财产不承担防守办事。   （八）与基金财产相关的要紧合同的防守   由基金治理东说念主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件区别由基金治理东说念主、基金 托管东说念主防守，干系业务步调另有限制除外。除公约另有端正外，基金治理东说念主在代表基金签署 与基金相关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金治理东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份本来的原件。基金治理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意 的其他方式将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个办事日内将本来投递基金托管东说念主处。 要紧合同的防守期限为基金合同拒绝后 15 年。对于无法取得二份以上的本来的，基金治理 东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得升沉。   五、基金资产净值策画、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的策画及复核步调   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别 基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的， 从其端正。   基金治理东说念主应每个估值日策画基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，经基金托 管东说念主复核无误后，按端正透露。   基金治理东说念主应每个估值日对基金资产估值，但基金治理东说念主根据法律法例或本基金合同的 端正暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外透露。 由基金治理东说念主承担。本基金的基金管帐办事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金相关的 管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金治理 东说念主的策画结果对外给以公布。              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   ①交易所上市实行净价交易的债券收用估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的 估值净价估值，具体估值机构由基金治理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   ②交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时刻细目公允价值。在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调养的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，打发商场报价进行调养，阐明计量日的公允价值；对于不存在市 场举止或商场举止很少的情况下，则接纳估值时刻细目公允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在赫然各别，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场区别估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；遴选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的平允性。   （7）如有可信把柄标明按原有方法进行估值不行客不雅响应上述资产或欠债公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   （8）干系法律法例以及监管部门、自律法则另有端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及干系法 律法例的端正或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律法例，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主见，按照基金治理东说念主对基金资产净值的策画 结果对外给以公布。   （1）基金治理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 2 条第（7）项进行估值时，所变成的误 差不动作基金资产估值额外处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据额外等原因， 基金治理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、顺应、合理的措施进行查验，关联词未能发现该 额外而变成的基金份额净值策画额外，基金治理东说念主、基金托管东说念主奉命补偿办事。但基金治理 东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施摒除或舒缓由此变成的影响。   （三）估值额外的处理方式   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为该类基 金份额净值额外。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误变成估值额外，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的办事东说念主应当对由于该 估值额外遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值额外处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平不 能预想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述端正蔓延。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易费力灭失或被额外处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值额外办事方应实时协调各方， 实时进行改动，因改动估值额外发生的用度由估值额外办事方承担；由于估值额外办事方未 实时改动已产生的估值额外，给当事东说念主变成损失的，由估值额外办事方对平直损失承担补偿 办事；若估值额外办事方依然积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有有余的时刻进行改动而 未改动，则其应当承担相应补偿办事。估值额外办事方打发改动的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值额外已得到改动。   （2）估值额外的办事方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对 估值额外的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （3）因估值额外而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值额外 办事方仍打发估值额外负责。如若由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值额外办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如若取得 不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿 额加上依然取得的不当得利返还的总和终点其履行损失的差额部分支付给估值额外办事方。   （4）估值额外调养接纳尽量复原至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值额外发生的原因细目 估值额外的办事方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值额外变成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值额外的办事方进行改动和补偿 损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行改动，并就估值额外的改动向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值策画出现额外时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；额外偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如若行业另有通行 作念法，基金治理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与透露基金份额净值的情形 基金应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门端正的管帐轨制蔓延。   （六）基金账册的建立                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金治理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。基金治理东说念主、基金托管东说念主区别 独赶快设立、记录和防守本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的策画和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金治理东说念主应当实时编制并对外提供真实、齐备的基金财务管帐禀报。月度报表的编制， 基金治理东说念主应于每月晦了后 5 办事日内完成；季度禀报应在每个季度收尾之日起 15 个办事 日内完成季度禀报编制并给以公告；中期禀报应在上半年收尾之日起两个月内完成编制并予 以公告；年度禀报应当在每年收尾之日起三个月内完成编制并给以公告。基金年度禀报的财 务管帐禀报应当经过审计。基金合同成效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度报 告、中期禀报或者年度禀报。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 个办事日内进行复核。基金治理东说念主在季度禀报完成当日，将相关禀报提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个办事日内完成复核。基金治理东说念主在中期禀报完成 当日，将相关禀报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金 治理东说念主在年度禀报完成当日，将相关禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金治理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传确凿方式或两边约定的 其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金治理东说念主进行书面或者电子阐明。 如若基金治理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金治理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金治理东说念主应在编制季度禀报、中期禀报或者年度禀报之前向基金托管东说念主提供基 金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的防守   本基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主须区别妥善防守的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同成效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金治理东说念主审核并提交基金托管东说念主防守。基金 托管东说念主有权要求基金治理东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金治理东说念主应实时提供，不得拖延或 断绝提供。   基金治理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同成效日、基金合同拒绝日、 基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等波及到基金环节事项日历的基金份额持 有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应妥善防守基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所防守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效力守密 义务。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东说念主名册，应按有 关法例端正各自承担相应的办事。   七、争议处理方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处理，协商、长入不行 处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁场合为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东说念主均有敛迹力。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝诚笃、戮力、 尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更步调   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的端正有任何迫害。   （二）基金托管公约拒绝的情形   （三）基金财产的计帐                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）遴聘具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐禀报出具法律主见书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、期货干系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报领导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）               §21 基金份额持有东说念主服务   对基金份额持有东说念主的服务主要由基金治理东说念主及销售机构提供，以下是基金治理东说念主提供的 主要服务内容。基金治理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权在适应法律法例 的前提下，加多和修改干系服务样式。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金治理东说念主不承担任何办事。   若本基金包含在中国香港格外行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东说念主享有的服务 样式一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东说念主可通过基金治理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。相关 基金治理东说念主电子直销具体法则请参见基金治理东说念主网站干系公告和业务法则。   二、信息查询及交易阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金治理东说念主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金治理东说念主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、治理东说念主称号、基金代码、 风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期禀报和 基金治理东说念主最新动态等各样费力。   （二）基金交易阐明服务   基金治理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的边幅实时向通过基金治理东说念主直销渠 说念投资并持有本公司基金份额的持有东说念主见告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额持有东说念主通过非直销销售机构办理基金治理东说念主基 金份额交易业务的，干系信息阐明服务请参照各销售机构履行业务进程及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金治理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的边幅向通过基金治理东说念主 直销渠说念投资并持有基金治理东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的筹商方式省略、额外、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 普通收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金治理东说念主网站，或拨打基金治理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留筹商方式。   四、资讯服务   投资东说念主瞻念察并同意基金治理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主干系的账户服务文告、交易阐明文告、环节公 告文告、举止音问、营销信息、客户关注等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和苦衷政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系指引退订，或通过基金治理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金治理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线取得投资磋议、业务磋议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金治理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式取得投资磋议、业务磋议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金治理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金治理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                  §22 其他应透露事项            标题                          公告日历 对于南边贺元利率债债券型证券投资基金变       2024-06-20 更基金司理的公告 南边贺元利率债债券型证券投资基金 2024     2024-04-22 年第 1 季度禀报 南边贺元利率债债券型证券投资基金 2023     2024-03-30 年年度禀报 南边贺元利率债债券型证券投资基金 2023     2024-01-22 年第 4 季度禀报 南边贺元利率债债券型证券投资基金 2023     2023-10-25 年第 3 季度禀报 南边基金治理股份有限公司旗下部分绽放式       2023-09-19 基金参加招商银行费率优惠举止的公告 南边基金对于旗下部分基金加多招商银行径       2023-09-19 销售机构及通达干系业务的公告 南边贺元利率债债券型证券投资基金 2023     2023-08-31 年中期禀报 南边贺元利率债债券型证券投资基金 2023 2023-07-21 年第 2 季度禀报   注：其他透露事项详见基金治理东说念主发布的干系公告              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）          §23 招募评释书存放偏执查阅方式   本招募评释书存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释书本来 为准。   基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。            南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）               §24 备查文献                               南边基金治理股份有限公司