A500中金: 中金中证A500往复型通达式指数证券投资基金基金合同

      中金基金管束有限公司 中金中证 A500 往复型通达式指数证券投资基金          基金合同    基金管束东谈主：中金基金管束有限公司   基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司        二零二四年十二月                                                                                                          基金合同                                                   目           录                                   基金合同                第一部分   序论   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，表率基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作 管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监 督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露 管束办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金 流动性风险管束法则》（以下简称“《流动性风险管束法则》”）、《公开召募证 券投资基金运作训诫第 3 号——指数基金训诫》                       （以下简称“《指数基金训诫》”） 和其他考虑法律法则。 益。   二、基金合同是法则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过甚他考虑法则享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其执有基金份额的行为本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中金中证 A500 往复型通达式指数证券投资基金由基金管束东谈主依照《基 金法》、基金合同过甚他考虑法则召募，并经中国证券监督管束委员会（以下简 称“中国证监会”）注册。   中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路 作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管束东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎辛苦的原则管束和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                                基金合同   投资者应当精采阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物而已概要等信息 暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差适度未达约定主见、 指数编制机构住手处事、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金管束东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外暴露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性法则不一致，应当以届时灵验的法律法则的法则为准。   六、本基金的投资领域包括存托凭证。若投资可能濒临中国存托凭证价钱大 幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与更动企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证 刊行机制以及往复机制干系的风险。                                              基金合同                    第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改造和补充 往复型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补 充 说明书》过甚更新 金基金产物而已概要》过甚更新 金基金份额发售公告》 上市往复公告书》 司法解释、行政限定以过甚他对基金合同当事东谈主有贬抑力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其常常作念                                            基金合同 出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金信息暴露管束办法》及颁布机关对其常常作念出 的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 机关对其常常作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作训诫第 3 号——指数基金训诫》及颁布机 关对其常常作念出的改造 数基金业求实施确定》界说的“往复型通达式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 基金的投资主见雷同，给与通达式运作形势的基金 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经考虑政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管束办法》及干系法律法则法则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者                                    基金合同 证券投资基金申购赎回业务训诫》所界说的机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 会法则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东谈主签订了基金销售处事 条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金管束东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金管束东谈主指定的、在《基金合同》收效后办理本基金申购、赎回业务的机构 投资东谈主干系账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、基金往复 的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非 往复过户等 算有限包袱公司 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐罢了，计帐效果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越 3 个月                                         基金合同 通达日 及基金销售机构的干系业务法则过甚常常作念出的改造 请购买基金份额的行为 以申购赎回清单法则的申购对价向基金管束东谈主肯求购买基金份额的行为 定的条件，要求将基金份额兑换为申购赎回清单所法则的赎回对价的行为 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募说明书道则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应 支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回                                  基金合同 的最小申购、赎回单元数目诡计 当日现款差额的料想值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值 行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 同期增长率差额之基准日 款过甚他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息暴露办法》法则的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公斥地行股票、财富支执证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 往复的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还                                基金合同 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件                                    基金合同                第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   中金中证 A500 往复型通达式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作形势   往复型通达式   四、基金的投资主见   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。本基金力图将日 均追踪偏离度的全齐值适度在 0.2%以内，年化追踪误差适度在 2%以内。   五、基金的标的指数   中证 A500 指数   六、基金的最低召募份额总额及金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金的最低召募金额（含网下股票 认购所召募的股票市值）为 2 亿元东谈主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书及基金产物而已概要的法则推论。   八、基金存续期限   不按时                                   基金合同   九、增设新的份额类别或刊行积贮基金等干系业务   在不违背法律法则及对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基 金管束东谈主可根据基金发展需要，在履行恰当设施后，为本基金增设新的份额类别 并制定相应的业务法则，或召募并管束以本基金为主见 ETF 的一只或多只积贮 基金，或灵通场外申购、赎回等干系业务并制定、公布相应的法则等。                                  基金合同            第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售形势、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   投资东谈主可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种形势。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主指定的发售代理机构利用上海证 券往复所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管束东谈主过甚指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东谈主应当在基金管束东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 风物，或者按基金管束东谈主或发售代理机构提供的形势办理基金份额的认购。基金 管束东谈主、发售代理机构接受的认购形势、办理基金发售业务的具体情况和考虑方 式，请参见招募说明书或基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管束东谈主可依据实验情况 增减、变更发售代理机构。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售机构确 实给与到认购肯求。认购的阐发以登记机构的阐发效果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当职权，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   基金管束东谈主不错根据具体情况调治本基金的发售形势，并在基金份额发售公 告或干系公告中列明。   相宜法律法则法则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。                                  基金合同   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管束东谈主决定，并在招募说明书、基金产物而已概要 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   基金召募时期召募的资金应当存入特意账户，在召募行为结果前，任何东谈主不 得动用。灵验认购款项在召募时期产生利息的处理形势在招募说明书中列示。基 金召募期的股票按照往复所和登记机构的法则和经过办理股票的冻结与过户；网 下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结 时期所产生的权益的处理按照业务法则推论。   基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。   三、基金认购的其他具体法则   投资东谈主认购原则、认购名额、认购份额的诡计公式、认购时辰安排、投资东谈主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管束东谈主根据干系法律法则以及本 基金合同的法则确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中暴露。                                    基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金 认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管束东谈主依据法律法则及 招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收 到验资讲演之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈专揽理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管束东谈主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。   基金管束东谈主应将基金召募时期召募的资金存入特意账户，网下股票认购召募 的股票按照往复所和登记机构的法则和经过办理股票的冻结与过户，在基金召募 行为结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金及股票的处理形势   淌若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列包袱： 期活期入款利息。对于基金召募时期网下股票认购所召募的股票，发售代理机构 应赐与解冻，基金管束东谈主不承担干系股票冻结时期往复价钱波动的包袱。登记机 构及发售代理机构将协助基金管束东谈主完成干系资金和证券的退还责任。 酬。基金管束东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和财富领域   基金合同收效后，链接 20 个责任日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在按时讲演中赐与暴露；                                    基金合同 链接 60 个责任日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监 会讲演并提议措置决议，如执续运作、退换运作形势、与其他基金合并或者停止 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有法则时，从其法则。                                基金合同           第六部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同收效后，基金管束东谈主根据基金运作的需要，在基 金财富净值不变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时辰   本基金存续时期，基金管束东谈主可根据实验需要事前确定基金份额折算基准日， 并依照《信息暴露办法》的考虑法则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管束东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额 数额将发生调治，但调治后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额执有东谈主的权益无本色性影响的（因尾 数处理而产生的损益不视为本色性影响），无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   基金份额折算后，基金份额执有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承担 义务。   淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或遇突出情况无法办理，基金管束东谈主 可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                   基金合同          第七部分    基金份额的上市往复   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管束东谈主可依据《上海证券往复所证 券投资基金上市法则》，进取海证券往复所肯求基金份额上市：   基金份额上市前，基金管束东谈主应与上海证券往复所签订上市条约书。基金份 额获准在上海证券往复所上市的，基金管束东谈主应按照干系法则发布基金份额上市 往复公告书。   二、基金份额的上市往复   本基金基金份额在上海证券往复所的上市往复，应遵守《上海证券往复所交 易法则》、《上海证券往复所证券投资基金上市法则》、《上海证券往复所往复 型通达式指数基金业求实施确定》等考虑法则。   三、停止上市往复   本基金基金份额上市往复后，有下列情形之一的，上海证券往复所可停止本 基金基金份额的上市往复，并报中国证监会备案：   基金管束东谈主应当在收到上海证券往复所停止基金上市的决定之日起按影相 关法则发布基金停止上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往复所 停止上市的，本基金将由往复型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达                                  基金合同 式指数基金，而无需召开基金份额执有东谈主大会。   若届时本基金管束东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金管束东谈主 将本着真贵基金份额执有东谈主正当权益的原则，履行恰当的设施后可与该指数基金 合并。具体情况见基金管束东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值的诡计与公告   基金管束东谈主不错诡计或寄托其他机构诡计并通过上海证券往复所发布基金 份额参考净值（IOPV），供投资东谈主往复、申购、赎回基金份额时参考。基金份 额参考净值（IOPV）的诡计方法与公告详见本基金招募说明书。   五、干系法律法则、监管部门、登记机构及上海证券往复所对基金上市往复 的法则等干系法则内容进行调治的，波及本基金合同相应内容的，本基金按照新 法则推论，由此对基金合同进行相应修改的，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   六、若上海证券往复所、中国证券登记结算有限包袱公司增多了基金上市交 易的新功能，基金管束东谈主不错在履行恰当的设施后增多相应功能，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。   七、在不违背法律法则及对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 基金管束东谈主在履行恰当的设施后，本基金不错肯求在包括境社往复所在内的其他 证券往复所上市往复，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                                  基金合同         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风物   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业风物或按申 购赎回代理机构提供的其他形势办理本基金的申购和赎回。   基金管束东谈主在运行申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依 据实验情况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律法则、基金合同及明天条件允许的情况下，基金管束东谈主直销机构不错 灵通申购赎回业务，具体业务的办理时辰及办理形势基金管束东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平淡往复日的往复时辰，但基金管束东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时 间变更、其他突出情况或根据业务需要，基金管束东谈主有权视情况对前述通达日及 通达时辰进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的考虑法则在 法则媒介上公告。   基金管束东谈主可根据实验情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购运行公告中法则。   基金管束东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回运行公告中法则。   本基金可在基金上市往复之前运行办理申购、赎回，但在基金肯求上市时期， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购运行与赎回运行时辰后，基金管束东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息暴露办法》的考虑法则在法则媒介上公告申购与赎回的运行时辰。   本基金在基金合同收效后、基金份额通达日常申购之前，可向本基金积贮基                                  基金合同 金灵通突出申购，申购价钱以突出申购日的基金份额净值为基准诡计，按金额申 购，不收取与申购干系的用度和成本。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购 或者赎回。   三、申购与赎回的原则 他对价； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待； 及申购对价、赎回对价组成。   基金管束东谈主可根据基金运作的实验情况，在不违背法律法则及对基金份额执 有东谈主利益无本色性不利影响的前提下调治上述原则，或依据《业务法则》调治上 述法则，但应在新的原则实施前依照考虑法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据申购赎回代理机构法则的设施，在通达日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的肯求。   投资东谈主提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购肯求无效。投资东谈主提交赎回肯求时，必须执有充足的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回肯求无效。   投资东谈专揽理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 法则等在遵守基金合同和招募说明书道则的前提下，以各申购赎回代理机构的具 体法则为准。                                   基金合同   本基金申购肯求、赎回肯求的阐发根据登记机构的干系法则办理，具体见本 基金招募说明书。如投资东谈主未能提供相宜要求的申购对价，则申购肯求失败。如 投资东谈主执有的相宜要求的可用基金份额不及，或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回申 请逾越基金管束东谈主设定的名额，则赎回肯求失败。   申购赎回代理机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定成 功。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发效果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理机构或以申购、赎回的申购赎回代理机构法则的其他形势查 询考虑肯求的阐发情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用干系业务法则和参与各方干系条约过甚常常改造的有 关法则，具体在招募说明书中列示。   淌若登记机构和基金管束东谈主在计帐交收时发现不成平淡践约的情形，则依据 干系业务法则和参与各方干系条约过甚常常改造的考虑法则进行处理。   登记机构和基金管束东谈主可在法律法则允许的领域内，在不影响基金份额执有 东谈主本色利益的前提下，对申购和赎回的设施以及计帐交收和登记的办理时辰、方 式、处理法则等进行调治，并于运行实施前按照《信息暴露办法》的考虑法则在 法则媒介上赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 倍提交肯求。最小申购、赎回单元由基金管束东谈主确定和调治，具体请参见本基金 招募说明书或干系公告的法则。 参见招募说明书或干系公告。 定详见干系公告。                                    基金合同 基金管束东谈主不错采取法则单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金领域上限 或基金单日净申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等法式，切实保 护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险适度的需要， 可采取上述法式对基金领域赐与适度。具体见基金管束东谈主干系公告。 允许的情况下，调治申购和赎回的数目限制，或者新增基金领域适度法式。基金 管束东谈主应在调治实施前依照《信息暴露办法》的考虑法则在法则媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告。遇突出情况，经履行恰当设施，不错恰当蔓延诡计 或公告。如干系法律法则以及中国证监会另有法则，则照章则推论。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金管束东谈主应托付 给投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 往复所开市前公告。申购赎回清单的内容与款式详见招募说明书。 佣金，其中包含证券/期货往复所、登记机构等收取的干系用度，具体法则详见 招募说明书。   若阛阓情况发生变化，或干系业务法则发生变化，基金管束东谈主不错在不违背 干系法律法则且对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的情况下对申购赎回 对价组成、基金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时辰进行调治并提前公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：                                    基金合同 易时辰非平淡停市），基金管束东谈主无法诡计当日基金财富净值或无法进行证券交 易； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情形； 模上限时； 开市后发现基金份额参考净值诡计造作； 办理申购，本项所称荒谬情况指基金管束东谈主无法料想并不可适度的情形，包括但 不限于系统故障、收集故障、通讯故障、电力故障、数据造作等； 金份额执有东谈主利益时； 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购肯求；   发生上述除第 5 项和第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购肯求时，基金管束东谈主应当根据考虑法则在法则媒介上刊登暂停申 购公告。淌若投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情形摒除时，基金管束东谈主应实时收复申购业务的办理。   在发生暂停申购情形时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。      八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回                                    基金合同 对价： 易时辰非平淡停市），基金管束东谈主无法诡计当日基金财富净值或无法进行证券交 易； 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限； 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求； 金份额执有东谈主利益时；   发生上述第 4 项和第 5 项之外的暂停赎回情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎 回或减速支付赎回对价时，基金管束东谈主应报中国证监会备案。已接受的赎回肯求， 基金管束东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东谈主应实时收复赎回 业务的办理并公告。   在发生暂停赎回情形时，本基金的申购和赎回可能同期暂停。      九、基金计帐交收与登记模式的切换   本基金合同收效后，若上海证券往复所针对跨阛阓往复型通达式指数证券投 资基金推出新的计帐交收与登记模式，在对存量基金份额执有东谈主无本色性不利影 响的前提下，经履行考虑设施后，本基金管束东谈主有权调治本基金的计帐交收与登 记模式。      十、基金的质押                                   基金合同   基金份额执有东谈主以基金份额出质的，登记机构可依据干系法律法则过甚业务 法则，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。      十一、集合申购和其他处事 利影响的前提下，基金管束东谈主可通达投资东谈主给与单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金管束东谈主在履行恰当设施后，可参与集合 申购并制定干系业务法则。 他处事，两边需签订书面寄托代理条约。 基金管束东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并 公布相应的业务法则。 况下，基金管束东谈主也不错采取其他申购赎回形势，并提前公告。 申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理形势等干系事项届时将另行公告。 情况需要向本基金的积贮基金灵通突出申购，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前公 告。 的特定机构投资者，基金管束东谈主可在不违背法律法则且对执有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，安排特意的申购形势，并于新的申购形势运行推论前另行公告。 利益无本色性不利影响，基金管束东谈主经履行干系设施后可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会招供的证券往复所之外的往复风物或者往复形势进行份额转让的 肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业                                   基金合同 务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务法则办理基金 份额转让业务。      十二、积贮基金的投资   本基金的积贮基金可投资于本基金，与本基金追踪消失标的指数。      十三、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非往复过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额执有东谈主弃世，其执有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据收效司法文告将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系而已，对于相宜条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的法则办理，并按基金登记机构法则的表率收费。      十四、基金份额的冻结、解冻与其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管部门另有法则的除外。   如干系法律法则允许基金管束东谈专揽理基金份额的其他基金业务，基金管束东谈主 将制定和实施相应的业务法则。      十五、基金推出新业务或处事   基金管束东谈主不错在不违背法律法则法则且不影响基金份额执有东谈主利益的情 况下，灵通其他处事功能，并提前公告。                                               基金合同             第九部分 基金合同当事东谈主及职权义务      一、基金管束东谈主   （一） 基金管束东谈主简况      称呼：中金基金管束有限公司      住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室      法定代表东谈主：李金泽      缔造日历：2014 年 2 月 10 日      批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可201497 号      组织体式：有限包袱公司      注册成本：东谈主民币 7 亿元      存续期限：执续筹谋      考虑电话：010-63211122   （二） 基金管束东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并管束基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律法则法则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据基金合同及考虑法律法则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度考虑法律法则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取 必要法式保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处 理；                                    基金合同   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同法则的用度；   （10）依据基金合同及考虑法律法则决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动职权，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券 出借业务；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者 实施其他法律行为；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供处事的外部机构；   （16）在相宜考虑法律、法则、《业务法则》、通告、指南的法则以及本基 金合同的前提下，制订和调治考虑基金认购、申购、赎回、非往复过户、转托管 和收益分派等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以真挚信用、严慎辛苦的原则管束和运用基 金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋形势管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相孤苦，对所管束的不同基金辩认 管束，辩认记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他考虑法则外，不得利用基金财产                                   基金合同 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的法式使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜基金合同等法律文献的法则，按考虑法则诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同过甚他考虑法则，履行信息暴露及 讲小说务；   （12）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他考虑法则另有法则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他 东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供处事需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他考虑法则召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关而已，保存期限不低于法律法则法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或而已在法则时辰发出，况兼 保证投资东谈主或者按照基金合同法则的时辰和形势，随时查阅到与基金考虑的公开 而已，并在支付合理成本的条件下得到考虑而已的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担赔偿包袱，其赔偿包袱不因其退任而奉命；                                      基金合同   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同法则履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额执有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理考虑基 金事务的行为承担包袱；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其 他法律行为；   （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基金 管束东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募时期网下股票认购所召募的 股票，发售代理机构应赐与解冻；   （25）推论收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东谈主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准缔造机关和批准缔造文号：国务院、国函19927 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东谈主民币   存续时期：执续筹谋   基金托管阅历批文及文号：证监基金字200275 号   （二） 基金托管东谈主的职权与义务                                   基金合同 括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的法则安全支执基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则法则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背基金 合同及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应申诉中国证监会，并采取必要法式保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据干系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复等资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以真挚信用、辛苦尽责的原则执有并安全支执基金财产；   （2）缔造特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业风物，配备充足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金辩认建树账户，孤苦核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他考虑法则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支执由基金管束东谈主代表基金签订的与基金考虑的要紧合同及考虑凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、基金合同过甚他考虑法则另有规 定外，在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法                                    基金合同 机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供处事需要提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主诡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为考虑的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具认识，说 明基金管束东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的法则进行；淌若基金 管束东谈主有未推论基金合同法则的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采取了恰当的 法式；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系而已，保存期 限不低于法律法则法则的最低期限；   （12）从基金管束东谈主或其寄托的登记机构处给与并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按法则制作干系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或考虑法则向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他考虑法则，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金管束东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的法则监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 和银行业监督管束机构，并通告基金管束东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应允担赔偿包袱，其赔偿包袱 不因其退任而奉命；   （20）按法则监督基金管束东谈主按法律法则和基金合同法则履行我方的义务， 基金管束东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基 金管束东谈主追偿；   （21）推论收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。                                   基金合同   三、基金份额执有东谈主   基金投资东谈主执有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资东谈主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主看成基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息而已；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金处事机构挫伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）精采阅读并遵守基金合同、招募说明书、基金产物而已概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）原谅基金信息暴露，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律法则和基金合 同所法则的用度；   （5）在其执有的基金份额领域内，承担基金耗费或者基金合同停止的有限                                  基金合同 包袱；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；  （7）推论收效的基金份额执有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不妥得利；  （9）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。                                基金合同            第十部分   基金份额执有东谈主大会   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为主见基金，且基金管束东谈主与本基金基金管束东谈主一致的积贮基金 的基金合同收效，鉴于本基金和本基金积贮基金的干系性，本基金积贮基金的基 金份额执有东谈主不错凭所执有的本基金积贮基金的基金份额平直出席或者录用代 表出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和票数时，本 基金积贮基金执有东谈主执有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基 金份额执有东谈主大会的权益登记日，本基金积贮基金执有本基金份额的总额乘以该 执有东谈主所执有的本基金积贮基金份额占本基金积贮基金总份额的比例，诡计效果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。积贮基金折算为本基金后的每一参会份额 和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金积贮基金的基金管束东谈主不应以积贮基金的口头代表积贮基金的举座 基金份额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金 积贮基金的特定基金份额执有东谈主的寄托以积贮基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的 身份出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   本基金积贮基金的基金管束东谈主代表本基金积贮基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，须先遵守本基金积贮基金基金合同的约定 召开本基金积贮基金的基金份额执有东谈主大会，本基金积贮基金的基金份额执有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，由本基金积贮基金的基金管 理东谈主代表本基金积贮基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主 大会。   本基金份额执有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法则对基金份额执有东谈主 大会另有法则的，以届时灵验的法律法则为准。   一、召开事由                                    基金合同 的，应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）停止基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作形势；   （5）调治基金管束东谈主、基金托管东谈主的报答表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、领域或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会设施；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或算计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就消失事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被干系证券往复所停止 上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会法则的其他应当召开基金份额执有 东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同法则的领域内调治本基金的申购费率或收费方 式、调治基金份额类别；   （3）因相应的法律法则、证券往复所或者登记机构的干系业务法则发生变 动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生变化；                                    基金合同   （5）在法律法则和中国证监会允许领域内，调治考虑基金认购、申购、赎 回、非往复过户、转托管等业务的法则（包括但不限于申购赎回清单的调治、开 放时辰的调治、申购对价/赎回对价组成的调治等）；   （6）基金管束东谈主履行恰当设施后，基金推出新业务或处事；   （7）按照法律法则和基金合同法则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。      二、会议召集东谈主及召集形势 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面见告提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基 金管束东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的或在法则时辰内                                   基金合同 未能作出版面复兴，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主依 法自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、纷扰。 益登记日。   三、召开基金份额执有东谈主大会的通告时辰、通告内容、通告形势 告。基金份额执有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决形势；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托发挥的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通讯形势、寄托的公证机关过甚联 系形势和考虑东谈主、表决认识寄交的截止时辰和收取形势。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管束东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面通告基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效劳。   四、基金份额执有东谈主出席会议的形势                                  基金合同   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律法则、监管 机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托发挥相宜法律法则、基金合同 和会议通告的法则，况兼执有基金份额的凭证与基金管束东谈主执有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证骄矜， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他形势在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面形势或大会公告载明的其他形势进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个责任日内链接公 布干系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告法则的形势收取基金份额执有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管束东谈主经 通告不进入收取表决认识的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之                                   基金合同 一）；若本东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的基金份额执有东谈主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出 具表决认识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托发挥符 正当律法则、基金合同和会议通告的法则，并与基金登记机构记载相符。 书面、收集、电话、短信或其他形势授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，具 体形势由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 非现场形势相勾通的形势召开基金份额执有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通 讯形势开会的设施进行。基金份额执有东谈主不错给与书面、收集、电话、短信或其 他形势进行表决，具体形势由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定停止基金合同、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同法则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大 会盘问的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                                   基金合同   在现场开会的形势下，当先由大会主执东谈主按照下列第七条法则设施确定和公 布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经盘问后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；淌若基金管束东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和 代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主看成该 次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金 份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份发挥文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和考虑形势等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以 相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有法则或基 金合同另有约定外，退换基金运作形势、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、停止 基金合同、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采取记名形势进行投票表决。   采取通讯形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据发挥，不然提交 相宜会议通告中法则的阐发投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头                                 基金合同 相宜会议通告法则的表决认识视为灵验表决，表决认识迁延不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或消失项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大解析知为 准。      七、计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议运行 后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票效果。   （3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在晓示表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当迅速公布再行清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。                                  基金合同   八、收效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息暴露办法》的考虑法则在 法则媒介上公告。淌若给与通讯形势进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推论收效的基金份额执有东谈主 大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对举座基金份额执有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有贬抑力。   九、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等法则，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容 被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本 部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。                                  基金合同  第十一部分   基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施   一、基金管束东谈主和基金托管东谈主职责停止的情形   （一） 基金管束东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责停止：   （二） 基金托管东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：   二、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换设施   （一） 基金管束东谈主的更换设施 的基金管束东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金管束东谈主； 执有东谈主大会决议收效后依照《信息暴露办法》的考虑法则在法则媒介公告；                                   基金合同 料，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈专揽理基金管束业务的布置手续，临 时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时给与。临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管束东谈主考虑的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换设施 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 执有东谈主大会决议收效后依照《信息暴露办法》的考虑法则在法则媒介公告； 而已，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时给与。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管束东谈主查对 基金财富总值和基金财富净值； 东谈主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管                                基金合同 东谈主； 管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议收效后依照《信息暴露办法》的考虑法则在法则 媒介上联合公告。   三、新任基金管束东谈主或临时基金管束东谈主给与基金管束业务，或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主给与基金财产和基金托管业务前，原任基金管束东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的法则不竭履行干系职责，并保证不作念出对 基金份额执有东谈主的利益形成挫伤的行为。原任基金管束东谈主或原任基金托管东谈主在继 续履行干系职责时期，仍有权按照本基金合同的法则收取基金管束费或基金托管 费。   四、本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡平直 援用法律法则的部分，如法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管束 东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调治，无 需召开基金份额执有东谈主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金管束东谈主按照《基金法》、《基金合同》过甚他考虑法则订 立托管条约。   缔结托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分派、信息暴露及互相监督等干系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。                                  基金合同             第十三部分 基金份额的登记      一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主干系账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、基金 往复的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册和办 理非往复过户等。      二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管束东谈主或基金管束东谈主寄托的其他相宜条件的机构 负责办理，但基金管束东谈主照章应当承担的包袱不因寄托而奉命。基金管束东谈主寄托 其他机构代为办理本基金登记业务的，应与考虑机构签订寄托代理条约，以明确 基金管束东谈主和代理机构在登记业务中的职权义务，保护基金份额执有东谈主的正当权 益。   本基金的登记业务由中国证券登记结算有限包袱公司负责办理。      三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 法则于运行实施前在法则媒介上公告；      四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务：                                  基金合同 基金份额的登记业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自干系账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的赔偿包袱，但司法强制检讨情形及法律 法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他情形除外； 分派、提供其他必要的处事；                                    基金合同              第十四部分        基金的投资   一、投资主见   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。本基金力图将日 均追踪偏离度的全齐值适度在 0.2%以内，年化追踪误差适度在 2%以内。   二、投资领域   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地罢了投资主见，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、国债期货、股票 期权、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、公斥地行 的次级债券、可退换债券、分离往复可退换债券、可交换债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、地方政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券）、 财富支执证券、信用繁衍品、债券回购、银行入款（包括条约入款、按时入款及 其他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、现款等，以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会的干系法则。   本基金将根据法律法则的法则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行恰当 设施后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于中证 A500 指数的成份股过甚备选成 份股（含存托凭证）的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 往复保证金后，应当保执不低于往复保证金一倍的现款。现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵 循国度干系法律法则。   淌若法律法则或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行恰当设施后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略                                    基金合同   （一）股票投资策略   本基金给与完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过甚权重构建指数 化投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应的调治。因突出情 况（比如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管束 东谈主可使用其他合理方法进行恰当的替代。突出情况包括但不限于以下情形：①法 律法则的限制；②标的指数成份股流动性严重不及；③标的指数的成份股始终停 牌；④其它合理原因导致本基金管束东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在平淡情况下，本基金力图适度投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间 的预期日均追踪偏离度的全齐值小于 0.2%，预期年化追踪误差不逾越 2%。如因 标的指数编制法则调治等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪误差变大， 基金管束东谈主应采取合理法式，幸免日均追踪偏离度和追踪误差的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放流畅量调治而 发生变化、成份股派发现款股息、配股及增发、股票始终停牌、阛阓流动性不及 等情况发生时，基金管束东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪误差。   （二）存托凭证投资策略   本基金在详尽推敲预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   （三）债券投资策略   本基金密切原谅国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币策略动向，展望明天 利率变动走势，从上至下地确定投资组合久期，并勾通讯用分析等从下到上的个 券选拔方法构建债券投资组合，配置或者提供闲静收益的债券财富。   （四）股指期货投资策略   本基金根据风险管束的原则，以套期保值为目的，参与股指期货往复。本基 金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的判断和组 合风险收益分析的基础上。基金管束东谈主将根据宏不雅经济成分、策略及法则成分和 成本阛阓成分，勾通定性和定量方法，确定投资时机。基金管束东谈主将勾通股票投 资的总体领域，以及中国证监会的干系限制和要求，确定参与股指期货往复的投 资比例。                                基金合同   （五）国债期货投资策略   国债期货看成利率繁衍品的一种，有助于管束债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金管束东谈主将按照干系法律法则的法则，根据风险管束的原则，以套期 保值为目的，勾通对宏不雅经济时势和策略趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定 量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动 水平、套期保值的灵验性等目的进行追踪监控。国债期货干系投资遵守法律法则 及中国证监会的法则。   （六）股票期权投资策略   本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往复。 本基金将勾通投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法则的干系限制和要 求，确定参与股票期权往复的投资时机和投资比例。若干系法律法则发生变化时， 基金管束东谈主股票期权投资管束从其最新法则，以相宜上述法律法则和监管要求的 变化。明天如法律法则或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行 恰当设施后，纳入投资领域并制定相应投资策略。   （七）财富支执证券投资策略   本基金管束东谈主通过考量宏不雅经济时势、提前偿还率、失约率、财富池结构以 及财富池财富所在行业景气情况等成分，预判财富池明天现款流变动。研究标的 证券刊行条目，展望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切原谅流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格适度信用风险流露程 度的前提下，通过信用研究和流动性管束，选拔风险调治后收益较高的品种进行 投资。   （八）信用繁衍品投资策略   本基金将恰当投资信用繁衍品过甚挂钩债券，以在适度信用风险的前提下提 高组合投资收益。在进行信用繁衍品投资时，本基金按照风险管束的原则，以风 险对冲为目的，参与信用繁衍品往复，滚动信用繁衍品所挂钩债券的信用风险， 改善组合的风险收益特性。收益率方面，将通过分析信用繁衍品和挂钩债券的合 成收益率，选拔具备一定信用利差的信用繁衍品过甚挂钩债券进行投资，并确定 信用繁衍品过甚挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于相宜证券往复所或 银行间阛阓干系业务法则的信用繁衍器具。                                    基金合同   （九）可退换债券及可交换债券投资策略   可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金 将选拔正股基本面优良，具有较高高涨后劲的可退换债券和可交换债券进行投资， 并详尽研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面详尽推敲票面利 率、久期、信用禀赋、刊行主体财务情状及公司治理等成分；转股价值方面仔细 开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈利智商及明天盈利预期。此外还需结 合对含权条目的研究，详尽判断内含期权的价值。   （十）参与融资与转融通证券出借业务投资策略   本基金将在充分推敲风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券 出借业务。本基金将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标 的证券以及投资比例。本基金将根据阛阓情况、投资者类型和结构、本基金的历 史申赎情况、出借证券流动秉性况等成分，合理确定出借证券的领域和品类。若 干系融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新法则，以 相宜上述法律法则和监管要求的变化。   明天，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，在履行恰当设施后，本基金可 相应调治和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于中证 A500 指数的成份股过甚备选成份股（含存托凭证） 的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于消失原始权益东谈主的千般财富支执证券的比例，不得逾越 基金财富净值的 10%；   （3）本基金执有的沿路财富支执证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20%；   （4）本基金执有的消失(指消失信用级别)财富支执证券的比例，不得逾越 该财富支执证券领域的 10%；   （5）本基金管束东谈主管束的沿路基金投资于消失原始权益东谈主的千般财富支执 证券，不得逾越其千般财富支执证券算计领域的 10%；                                     基金合同   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支执证券。 基金执有财富支执证券时期，淌若其信用品级下落、不再相宜投资表率，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （9）本基金参与股指期货、国债期货往复，应遵守下列投资比例限制： 金财富净值的 10%； 的股票总市值的 20%； 诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的考虑约定； 得逾越上一往复日基金财富净值的 20%； 金财富净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，算计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的考虑约定； 得逾越上一往复日基金财富净值的 30%； 券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等；                                     基金合同 易保证金后，应当保执不低于往复保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权往复，应遵守下列投资比例限制： 执有合约行权所需的全额现款或往复所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数诡计；   （11）本基金知足“最近 6 个月日均基金财富净值不低于 2 亿元”的前提下参 与转融通证券出借业务的，并遵守下列投资比例限制： 上的出借证券应纳入流动性受限财富的领域； 均诡计。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的成分致 使基金不相宜上述法则的，基金管束东谈主不得新增转融通证券出借业务。   （12）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得逾越该基金财富净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东谈主之 外的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推论，与境                                    基金合同 内上市往复的股票合并诡计；   （16）本基金参与信用繁衍品往复的，应当遵守下列要求： 繁衍品； 面值的 100%； 基金财富净值的 10%；   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外 的成分致使基金不相宜本款所法则比例限制的，基金管束东谈主应在 3 个月之内进行 调治；   （17）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（11）、（13）、（14）、（16）情形之外，因证券、期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调治、标的指数成 份股流动性限制等基金管束东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述法则投 资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会法则的特 殊情形除外。法律法则或中国证监会另有法则的，从其法则。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日 起运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行恰当设施后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的法则为准。如本基 金增多投资品种，投资限制以法律法则和中国证监会的法则为准。   为真贵基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；                                  基金合同   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、阁下证券往复价钱过甚他不耿介的证券往复行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会法则不容的其他行为。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、实验 适度东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵守基金份 额执有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱推论。干系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与暴露。要紧关联往复应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述不容行为法则，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行恰当设施后，则本基金投资不再受干系限制，不需经基金份额执有东谈主大会 审议，但须提前公告。法律法则或监管部门对上述不容行为法则进行变更的，本 基金不错变更后的法则为准。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数：中证 A500 指数   本基金的功绩相比基准：中证 A500 指数收益率   明天若出现标的指数不相宜要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的成分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管束东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会讲演并提议措置方 案，如退换运作形势，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未到手召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确按时辰，基金管束 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵守基金份额执有东谈主 利益优先原则支执基金投资运作。                                基金合同   六、风险收益特征  本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币 阛阓基金。  本基金为被迫式投资的股票型指数基金，给与完全复制策略追踪标的指数的 弘扬，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相通。   七、基金管束东谈主代表基金哄骗鼓动或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。                                      基金合同                 第十五部分        基金的财产      一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。      二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。      四、基金财产的支执和刑事包袱   本基金财产孤苦于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支执。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的法则刑事包袱外，基金财产不得被处 分。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制推论。                                基金合同               第十六部分   基金财富估值      一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往复风物的往复日以及国度法律法则 法则需要对外暴露基金净值的非往复日。      二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器具、信用繁衍品、财富支执证 券、银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。      三、估值原则   基金管束东谈主在确定干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门考虑法则。 有报价的，除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应给与最近往复日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近往复日的报价不成确凿响应公允价值的，冒失报价进行调治，确定公允价 值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中推敲不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对财富执有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管束东谈主不应试虑因其遍及执有干系财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值时刻确定公允价值。给与估值时刻确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                                   基金合同 使潜在估值调治对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，冒失估值 进行调治并确定公允价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的股票品种，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值； 如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治最近往复市 价，确定公允价钱。   （2）往复所上市不存在活跃阛阓的股票品种，给与估值时刻确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的消失股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公斥地行未上市的股票品种，给与估值时刻确定公允价值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过大量往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会考虑法则确定公允价值。 中式估值日第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 取估值日第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选 估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至实验 收款日历间中式第三方估值基准处事机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。                                 基金合同 转股权的债券，实行全价往复的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实行净价 往复的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支执的估值时刻确定其公允价 值。 值。 值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，给与最 近往复日结算价估值。 进行估值。 门和行业协会的干系法则进行估值。 但管束东谈主照章应当承担的估值包袱不因寄托而奉命；遴选的第三方估值基准处事 机构未提供估值价钱的，依照考虑法律法则及《企业管帐准则》要求给与合理估 值时刻确定公允价值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新法则估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的法则或者未能充分真贵基金份额执有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商措置。                                     基金合同   基金管束东谈主负责基金财富净值诡计和基金管帐核算，并担任基金管帐包袱方。 就与本基金考虑的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分盘问后，仍无法达 成一致的认识，按照基金管束东谈主对基金净值信息的诡计效果对外赐与公布。   五、估值设施 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有法则的，从其法则。   基金管束东谈主于每个责任日诡计基金财富净值、基金份额净值，并按法则公告。 规或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个责任日对基金财富估值 后，将基金净值信息效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按法则对外公布。   六、估值造作的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的法式确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的误差形成估值造作，导致其他当事东谈主碰到损失的，误差 的包袱东谈主应当对由于该估值造作碰到损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值造作处理原则”给予赔偿，承担赔偿包袱。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作包袱方应及 时合营各方，实时进行改换，因改换估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担；                                   基金合同 由于估值造作包袱方未实时改换已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估 值造作包袱方对平直损失承担赔偿包袱；若估值造作包袱方还是积极合营，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行改换而未改换，则其应当承担相应赔偿责 任。估值造作包袱方冒失改换的情况向考虑当事东谈主进行阐发，确保估值造作已得 到改换。   （2）估值造作的包袱方对考虑当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值造作的考虑平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值造作包袱方仍冒失估值造作负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不沿路返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值造作责 任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的领域内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的职权；淌若赢得不妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的赔偿额加上还是赢得的不妥 得利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给估值造作包袱方。   （4）估值造作调治给与尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的形势。   估值造作被发现后，考虑确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的包袱方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的包袱方进行 改换和赔偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行改换，并就估值造作的改换向考虑当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现造作时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的法式退缩损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托                                   基金合同 管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金管束东谈主和基金托管东谈主由于各自时刻系统建树而产生的净值诡计尾 差，以基金管束东谈主诡计效果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机构另有法则的，从其法则处理。淌若行 业另有通行作念法，基金管束东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 格且给与估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管束东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管束东谈主应于每个责任日往复结果后诡计当日的基金财富净值及基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计效果复核阐发后发送给 基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、突出情况的处理 差不看成基金财富估值造作处理。 的数据造作，或由于不可抗力，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、适                                基金合同 当、合理的法式进行检讨，但未能发现造作或即使发现造作但因前述原因无法及 时改换的，由此形成的基金财富估值造作，基金管束东谈主和基金托管东谈主奉命赔偿责 任。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的法式摒除或减弱由此形成的 影响。                                   基金合同            第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 裁费等用度；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付形势   本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管束费的诡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的形势于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：                                   基金合同   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的形势于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据考虑法则及相应条约 法则，按用度实验开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。      三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东谈主承担； 目。      四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度考虑税收征收的法则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行为，相应的升值税、附加 税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管束东谈主可通过本基 金托管账户平直缴付，或划付至基金管束东谈主账户并由基金管束东谈主按照干系法则申                                  基金合同 报缴纳。淌若基金管束东谈主先行垫付上述升值税等税费的，基金管束东谈主有权从基金 财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金管束东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可 能波及的滞纳金等，基金管束东谈主有权向投资东谈主就干系金额进行追偿。                                基金合同            第十八部分   基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 可供分派利润进行评价，收益评价日审定的基金净值增长率逾越功绩相比基准同 期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金管束东谈主可进行收益分派； 本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补耗费为前提，收益分派后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金 收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 价时辰、分派时辰、分派决议及每次基金收益分派数额等内容，基金管束东谈主不错 根据实验情况确定并按照考虑法则公告；  在相宜法律法则及基金合同约定，并对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影 响下的前提下，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当设施后可对基金 收益分派原则和支付形势进行调治。  二、收益分派决议  基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、 分派形势等内容。  三、收益分派决议真是定、公告与实施  本基金收益分派决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 暴露办法》的考虑法则在法则媒介公告。  法律法则或监管机构另有法则的，从其法则。                              基金合同 四、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                        基金合同           第十九部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：淌若基金合同收效少于 2 个   月，不错并入下一个管帐年度暴露； 管帐核算，按照考虑法则编制基金管帐报表； 并以书面形势阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息暴露办法》的考虑法则在法则媒介公告。                                  基金合同             第二十部分 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息暴露办法》、 《流动性风险管束法则》、基金合同过甚他考虑法则。干系法律法则对于信息披 露的暴露形势、登载媒介、报备形势等法则发生变化时，本基金从其最新法则。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律、行政法则和中国证监会法则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主应当以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照 法律法则和中国证监会的法则暴露基金信息，并保证所暴露信息真是凿性、准确 性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会法则时辰内，将应予暴露的基金信 息通过相宜中国证监会法则条件的用以进行信息暴露的寰宇性报刊（以下简称 “法则报刊”）及《信息暴露办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”，包 括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介披 露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时辰和形势查阅或者复制公 开暴露的信息而已。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开暴露的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信                                基金合同 息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开暴露的信息应当给与阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主 民币元。      五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金产物而已概要 执有东谈主大会召开的法则及具体设施，说明基金产物的特性等波及基金投资东谈主要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主处事等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同收效后，基金产物而已概要信息发生要紧变更的， 基金管束东谈主应当在三个责任日内，更新基金产物而已概要，并登载在法则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物而已概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管束东谈主不再更新基金产物而已概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物而已概要、 基金合同和托管条约登载在法则网站上，其中基金产物而已概要还应当登载在基                                 基金合同 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登 载在法则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   （三）基金合同收效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在法则报刊和法则网站 上登载基金合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在基金份额上市往复前且运行办理基金份额申购或者赎回 前，基金管束东谈主应当至少每周在法则网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在基金份额上市往复后或运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应 当在不晚于每个通达日的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或营业网点披 露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站暴露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算效果公告   基金管束东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个责任日将基金份额折算 日公告登载于法则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管束东谈主应 在 3 个责任日内将基金份额折算效果公告登载于法则媒介上。   （六）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金管束东谈主应当在基金份额上市交 易的三个责任日前，将基金份额上市往复公告书登载在法则网站上，并将上市交 易公告书指示性公告登载在法则报刊上。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回对价的诡计形势及考虑申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。                                  基金合同   （八）申购赎回清单   在运行办理基金份额申购或者赎回之后，基金管束东谈主应当在每个通达日，通 过法则网站、申购赎回代理机构以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金按时讲演，包括年度讲演、中期讲演和季度讲演   基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在法则网站上，并将年度讲演指示性公告登载在法则报刊上。基金年 度讲演中的财务管帐讲演应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》法则的管帐师 事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在法则网站上，并将中期讲演指示性公告登载在法则报刊上。   基金管束东谈主应当在季度结果之日起十五个责任日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在法则网站上，并将季度讲演指示性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲演、中 期讲演或者年度讲演。   如讲演期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在按时讲演“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下暴露该投资者的类别、讲演期末执有份额及占比、讲演 期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的突出情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中暴露基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （十）临时讲演   本基金发生要紧事件，考虑信息暴露义务东谈主应在 2 日内编制临时讲演书，并 登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：                                    基金合同 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行为受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实验适度东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有法则的情形除外； 和费率发生变更；                                 基金合同 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （十一）澄清公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓精熟传的音尘可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执 有东谈主权益的，干系信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开澄清，并将 考虑情况立即讲演基金上市往复的证券往复所。   （十二）计帐讲演   基金合同停止的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲演。计帐讲演应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》法则 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律认识书。基金财产计帐小组应当 将计帐讲演登载在法则网站上，并将计帐讲演指示性公告登载在法则报刊上。   （十三）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）参与股指期货往复干系公告   基金管束东谈主应在基金季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明 书（更新）等文献中暴露的股指期货往复情况，应当包括往复策略、执仓情况、 损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往复对本基金总体风险的影响以及 是否相宜既定往复策略和往复主见等。   （十五）参与国债期货往复干系公告   基金管束东谈主应在基金季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明 书（更新）等文献中暴露的国债期货往复情况，应当包括往复策略、执仓情况、 损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及 是否相宜既定的往复策略和往复主见等。   （十六）投资股票期权的干系公告   基金管束东谈主应当在按时信息暴露文献中暴露参与股票期权往复的考虑情况， 包括投资策略、执仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票 期权往复对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资策略和投资主见。   （十七）基金投资财富支执证券的信息暴露                                  基金合同   本基金投资财富支执证券，基金管束东谈主应在基金年度讲演及中期讲演中暴露 其执有的财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和讲演期内 所有的财富支执证券明细。基金管束东谈主应在基金季度讲演中暴露其执有的财富支 执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和讲演期末按市值占基金净 财富比例大小排序的前 10 名财富支执证券明细。   （十八）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息暴露   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金管束东谈主应当在季度讲演、中期 讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资和转融 通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管束 情况等，并就讲演期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往复事项 作念详备说明。   （十九）投资信用繁衍品的信息暴露   基金管束东谈主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等按时讲演和招募说明书 （更新）等文献中暴露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、执仓情况等，并 充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资主见 及策略。   （二十）中国证监会法则的其他信息。   六、信息暴露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管束轨制，指定特意部门及 高等管束东谈主员负责管束信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 暴露内容与款式准则等法则以及证券往复所的自律管束法则的法则。   基金托管东谈主应当按照干系法律、行政法则、中国证监会的法则和《基金合同》 的约定，对基金管束东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 对价、基金按时讲演、更新的招募说明书、基金产物而已概要、基金计帐讲演等 公开暴露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子阐发。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中选拔暴露信息的报刊。基金管束 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并                                 基金合同 保证干系报送信息真是凿、准确、齐全、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其别各人媒介暴露信息，关联词其别各人媒介不得早于法则媒介和基金上市往复 的证券往复所网站暴露信息，况兼在不同媒介上暴露消失信息的内容应当一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主晋升信息暴露处事的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法则的干系法则。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计讲演、法律认识书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后十年。      七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规法则将信息置备于公司住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、 复制。      八、暂停或蔓延暴露基金干系信息的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金干系信 息：                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则法则和 基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并根据法律法则或监管机构要求报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在法则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主链接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组调处给与基金财                                   基金合同 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲演出具法律认识书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。      六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲演登载在法则网站上，并将计帐讲演指示性公告登载在法则报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东谈主保存期限，不得低于法律法则规                基金合同 定的最低期限。                                 基金合同             第二十二部分    失约包袱   一、基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的法则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成损 害的，应当辩认对各自的行为照章承担赔偿包袱；因共同行为给基金财产或者基 金份额执有东谈主形成挫伤的，应当承担连带赔偿包袱，对损失的赔偿，仅限于平直 损失。关联词发生下列情况之一的，当事东谈主不错免责： 定看成或不看成而形成的损失； 形成的损失。   二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主利 益的前提下，《基金合同》或者不竭履行的应当不竭履行。非失约方当事东谈主在任 责领域内有义务实时采取必要的法式，退缩损失的扩大。莫得采取恰当法式致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非失约方因退缩损失扩大而支 出的合理用度由失约方承担。   三、由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错，基金 管束东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、恰当、合理的法式进行检讨，关联词未能 发现造作的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管束东谈主和基金托管东谈主奉命赔 偿包袱。关联词基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的法式减弱或摒除由此造 成的影响。                                基金合同       第二十三部分     争议的处理和适用的法律   因本基金合同产生或与之干系的争议，如经友好协商未能措置的，应将争议 提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁 的地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有贬抑力。除非仲裁裁决另有 裁定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金管束东谈主和基金托管东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职 责，各自不竭诚实、辛苦、尽责地履行基金合同和托管条约法则的义务，真贵基 金份额执有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相当行政区、澳 门相当行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。                                 基金合同         第二十四部分    基金合同的效劳   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 负责东谈主或授权代表署名（或签章）并在募麇集束后经基金管束东谈主向中国证监会办 理基金备案手续，并经中国证监会书面阐发后收效。 会备案并公告之日止。 执有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律贬抑力。 理东谈主、基金托管东谈主各执有一份，每份具有同等的法律效劳。 机构的办公风物和营业风物查阅。                               基金合同          第二十五部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按考虑法律法则协 商措置。                                      基金合同             第二十六部分        基金合同内容纲目   一、基金合同当事东谈主及职权义务   （一）基金份额执有东谈主的职权和义务   基金投资东谈主执有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资东谈主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主看成基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息而已；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金处事机构挫伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）精采阅读并遵守基金合同、招募说明书、基金产物而已概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）原谅基金信息暴露，实时哄骗职权和履行义务；                                   基金合同   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律法则和基金合 同所法则的用度；   （5）在其执有的基金份额领域内，承担基金耗费或者基金合同停止的有限 包袱；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）推论收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金管束东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并管束基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律法则法则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据基金合同及考虑法律法则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度考虑法律法则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取 必要法式保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同法则的用度；   （10）依据基金合同及考虑法律法则决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动职权，为基金的利                                    基金合同 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券 出借业务；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者 实施其他法律行为；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供处事的外部机构；   （16）在相宜考虑法律、法则、《业务法则》、通告、指南的法则以及本基 金合同的前提下，制订和调治考虑基金认购、申购、赎回、非往复过户、转托管 和收益分派等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以真挚信用、严慎辛苦的原则管束和运用基 金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋形势管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相孤苦，对所管束的不同基金辩认 管束，辩认记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他考虑法则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的法式使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜基金合同等法律文献的法则，按考虑法则诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；                                   基金合同   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同过甚他考虑法则，履行信息暴露及 讲小说务；   （12）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他考虑法则另有法则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他 东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供处事需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他考虑法则召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按法则保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相 关而已，保存期限不低于法律法则法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或而已在法则时辰发出，况兼 保证投资东谈主或者按照基金合同法则的时辰和形势，随时查阅到与基金考虑的公开 而已，并在支付合理成本的条件下得到考虑而已的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担赔偿包袱，其赔偿包袱不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同法则履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额执有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理考虑基 金事务的行为承担包袱；                                    基金合同   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其 他法律行为；   （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效，基金 管束东谈主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募时期网下股票认购所召募的 股票，发售代理机构应赐与解冻；   （25）推论收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的职权与义务 括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的法则安全支执基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则法则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背基金 合同及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应申诉中国证监会，并采取必要法式保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据干系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复等资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以真挚信用、辛苦尽责的原则执有并安全支执基金财产；   （2）缔造特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业风物，配备充足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；                                   基金合同   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金辩认建树账户，孤苦核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他考虑法则外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支执由基金管束东谈主代表基金签订的与基金考虑的要紧合同及考虑凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、基金合同过甚他考虑法则另有规 定外，在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法 机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供处事需要提供的情 况除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主诡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为考虑的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具认识，说 明基金管束东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的法则进行；淌若基金 管束东谈主有未推论基金合同法则的行为，还应当说明基金托管东谈主是否采取了恰当的 法式；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系而已，保存期 限不低于法律法则法则的最低期限；   （12）从基金管束东谈主或其寄托的登记机构处给与并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按法则制作干系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或考虑法则向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他考虑法则，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金管束东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的法则监督基金管束东谈主的投资运作；                                    基金合同   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临终结、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会 和银行业监督管束机构，并通告基金管束东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应允担赔偿包袱，其赔偿包袱 不因其退任而奉命；   （20）按法则监督基金管束东谈主按法律法则和基金合同法则履行我方的义务， 基金管束东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基 金管束东谈主追偿；   （21）推论收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法则   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为主见基金，且基金管束东谈主与本基金基金管束东谈主一致的积贮基金 的基金合同收效，鉴于本基金和本基金积贮基金的干系性，本基金积贮基金的基 金份额执有东谈主不错凭所执有的本基金积贮基金的基金份额平直出席或者录用代 表出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和票数时，本 基金积贮基金执有东谈主执有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基 金份额执有东谈主大会的权益登记日，本基金积贮基金执有本基金份额的总额乘以该 执有东谈主所执有的本基金积贮基金份额占本基金积贮基金总份额的比例，诡计效果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。积贮基金折算为本基金后的每一参会份额 和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金积贮基金的基金管束东谈主不应以积贮基金的口头代表积贮基金的举座 基金份额执有东谈主以本基金的基金份额执有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金 积贮基金的特定基金份额执有东谈主的寄托以积贮基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的 身份出席本基金的基金份额执有东谈主大会并参与表决。                                    基金合同   本基金积贮基金的基金管束东谈主代表本基金积贮基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，须先遵守本基金积贮基金基金合同的约定 召开本基金积贮基金的基金份额执有东谈主大会，本基金积贮基金的基金份额执有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额执有东谈主大会的，由本基金积贮基金的基金管 理东谈主代表本基金积贮基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集本基金份额执有东谈主 大会。   本基金份额执有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法则对基金份额执有东谈主 大会另有法则的，以届时灵验的法律法则为准。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）停止基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作形势；   （5）调治基金管束东谈主、基金托管东谈主的报答表率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、领域或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会设施；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或算计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就消失事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被干系证券往复所停止 上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会法则的其他应当召开基金份额执有 东谈主大会的事项。                                    基金合同 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和基金合同法则的领域内调治本基金的申购费率或收费方 式、调治基金份额类别；   （3）因相应的法律法则、证券往复所或者登记机构的干系业务法则发生变 动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生变化；   （5）在法律法则和中国证监会允许领域内，调治考虑基金认购、申购、赎 回、非往复过户、转托管等业务的法则（包括但不限于申购赎回清单的调治、开 放时辰的调治、申购对价/赎回对价组成的调治等）；   （6）基金管束东谈主履行恰当设施后，基金推出新业务或处事；   （7）按照法律法则和基金合同法则不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集形势 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额                                    基金合同 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面见告提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管束东谈主，基 金管束东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的或在法则时辰内 未能作出版面复兴，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主依 法自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、纷扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的通告时辰、通告内容、通告形势 告。基金份额执有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决形势；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托发挥的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通讯形势、寄托的公证机关过甚联 系形势和考虑东谈主、表决认识寄交的截止时辰和收取形势。                                  基金合同 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管束东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面通告基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票效劳。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的形势   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律法则、监管 机构允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托发挥相宜法律法则、基金合同 和会议通告的法则，况兼执有基金份额的凭证与基金管束东谈主执有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证骄矜， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他形势在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面形势或大会公告载明的其他形势进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的形势视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个责任日内链接公 布干系指示性公告；                                   基金合同   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告法则的形势收取基金份额执有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管束东谈主经 通告不进入收取表决认识的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的基金份额执有东谈主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出 具表决认识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托发挥符 正当律法则、基金合同和会议通告的法则，并与基金登记机构记载相符。 书面、收集、电话、短信或其他形势授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，具 体形势由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 非现场形势相勾通的形势召开基金份额执有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通 讯形势开会的设施进行。基金份额执有东谈主不错给与书面、收集、电话、短信或其 他形势进行表决，具体形势由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定停止基金合同、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同法则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大                                   基金合同 会盘问的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，当先由大会主执东谈主按照下列第（七）条法则设施确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经盘问后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；淌若基金管束东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主作 为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执 基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份发挥文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和考虑形势等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以 相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有法则或基                                 基金合同 金合同另有约定外，退换基金运作形势、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、停止 基金合同、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采取记名形势进行投票表决。   采取通讯形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据发挥，不然提交 相宜会议通告中法则的阐发投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头 相宜会议通告法则的表决认识视为灵验表决，表决认识迁延不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或消失项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大解析知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议运行 后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票效果。   （3）淌若会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在晓示表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当迅速公布再行清 点效果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。                                  基金合同   在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   （八）收效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息暴露办法》的考虑法则在 法则媒介上公告。淌若给与通讯形势进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推论收效的基金份额执有东谈主 大会的决议。收效的基金份额执有东谈主大会决议对举座基金份额执有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有贬抑力。   （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等法则，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对 本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、推论形势   （一）基金收益分派原则 可供分派利润进行评价，收益评价日审定的基金净值增长率逾越功绩相比基准同 期增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金管束东谈主可进行收益分派； 本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补耗费为前提，收益分派后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金 收益分派后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值                                 基金合同 减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 价时辰、分派时辰、分派决议及每次基金收益分派数额等内容，基金管束东谈主不错 根据实验情况确定并按照考虑法则公告；   在相宜法律法则及基金合同约定，并对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影 响下的前提下，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当设施后可对基金 收益分派原则和支付形势进行调治。（二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、 分派形势等内容。   （三）收益分派决议真是定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 暴露办法》的考虑法则在法则媒介公告。   法律法则或监管机构另有法则的，从其法则。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   四、与基金财产管束、运用考虑用度的索求、支付形势与比例   （一）基金用度的种类 裁费等用度；                                   基金合同   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付形势   本基金的管束费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。管束费的诡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金财富净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的形势于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的形势于次月 前 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据考虑法则及相应协 议法则，按用度实验开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中 支付。   （三）不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度：                                    基金合同 基金财产的损失； 东谈主承担； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度考虑税收征收的法则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行为，相应的升值税、附加 税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管束东谈主可通过本基 金托管账户平直缴付，或划付至基金管束东谈主账户并由基金管束东谈主按照干系法则申 报缴纳。淌若基金管束东谈主先行垫付上述升值税等税费的，基金管束东谈主有权从基金 财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金管束东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可 能波及的滞纳金等，基金管束东谈主有权向投资东谈主就干系金额进行追偿。      五、基金财产的投资地方和投资限制   （一）投资主见   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。本基金力图将日 均追踪偏离度的全齐值适度在 0.2%以内，年化追踪误差适度在 2%以内。   （二）投资领域   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地罢了投资主见，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、股指期货、国债期货、股票 期权、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、公斥地行 的次级债券、可退换债券、分离往复可退换债券、可交换债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、地方政府债券、政府支执机构债券、政府支执债券）、                                    基金合同 财富支执证券、信用繁衍品、债券回购、银行入款（包括条约入款、按时入款及 其他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、现款等，以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会的干系法则。   本基金将根据法律法则的法则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行恰当 设施后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于中证 A500 指数的成份股过甚备选成 份股（含存托凭证）的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金资 产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 往复保证金后，应当保执不低于往复保证金一倍的现款。现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例遵 循国度干系法律法则。   淌若法律法则或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东谈主在履行恰当设施后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金给与完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成过甚权重构建指数 化投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应的调治。因突出情 况（比如流动性不及等）导致本基金无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管束 东谈主可使用其他合理方法进行恰当的替代。突出情况包括但不限于以下情形：①法 律法则的限制；②标的指数成份股流动性严重不及；③标的指数的成份股始终停 牌；④其它合理原因导致本基金管束东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在平淡情况下，本基金力图适度投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间 的预期日均追踪偏离度的全齐值小于 0.2%，预期年化追踪误差不逾越 2%。如因 标的指数编制法则调治等其他原因，导致基金日均追踪偏离度和追踪误差变大， 基金管束东谈主应采取合理法式，幸免日均追踪偏离度和追踪误差的进一步扩大。   当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于解放流畅量调治而 发生变化、成份股派发现款股息、配股及增发、股票始终停牌、阛阓流动性不及 等情况发生时，基金管束东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁汰追踪误差。                                  基金合同   本基金在详尽推敲预期收益、风险、流动性等成分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   本基金密切原谅国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币策略动向，展望明天 利率变动走势，从上至下地确定投资组合久期，并勾通讯用分析等从下到上的个 券选拔方法构建债券投资组合，配置或者提供闲静收益的债券财富。   本基金根据风险管束的原则，以套期保值为目的，参与股指期货往复。本基 金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的判断和组 合风险收益分析的基础上。基金管束东谈主将根据宏不雅经济成分、策略及法则成分和 成本阛阓成分，勾通定性和定量方法，确定投资时机。基金管束东谈主将勾通股票投 资的总体领域，以及中国证监会的干系限制和要求，确定参与股指期货往复的投 资比例。   国债期货看成利率繁衍品的一种，有助于管束债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金管束东谈主将按照干系法律法则的法则，根据风险管束的原则，以套期 保值为目的，勾通对宏不雅经济时势和策略趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定 量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动 水平、套期保值的灵验性等目的进行追踪监控。国债期货干系投资遵守法律法则 及中国证监会的法则。   本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往复。 本基金将勾通投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法则的干系限制和要 求，确定参与股票期权往复的投资时机和投资比例。若干系法律法则发生变化时， 基金管束东谈主股票期权投资管束从其最新法则，以相宜上述法律法则和监管要求的 变化。明天如法律法则或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行 恰当设施后，纳入投资领域并制定相应投资策略。                                基金合同   本基金管束东谈主通过考量宏不雅经济时势、提前偿还率、失约率、财富池结构以 及财富池财富所在行业景气情况等成分，预判财富池明天现款流变动。研究标的 证券刊行条目，展望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切原谅流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格适度信用风险流露程 度的前提下，通过信用研究和流动性管束，选拔风险调治后收益较高的品种进行 投资。   本基金将恰当投资信用繁衍品过甚挂钩债券，以在适度信用风险的前提下提 高组合投资收益。在进行信用繁衍品投资时，本基金按照风险管束的原则，以风 险对冲为目的，参与信用繁衍品往复，滚动信用繁衍品所挂钩债券的信用风险， 改善组合的风险收益特性。收益率方面，将通过分析信用繁衍品和挂钩债券的合 成收益率，选拔具备一定信用利差的信用繁衍品过甚挂钩债券进行投资，并确定 信用繁衍品过甚挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于相宜证券往复所或 银行间阛阓干系业务法则的信用繁衍器具。   可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金 将选拔正股基本面优良，具有较高高涨后劲的可退换债券和可交换债券进行投资， 并详尽研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面详尽推敲票面利 率、久期、信用禀赋、刊行主体财务情状及公司治理等成分；转股价值方面仔细 开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈利智商及明天盈利预期。此外还需结 合对含权条目的研究，详尽判断内含期权的价值。   本基金将在充分推敲风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券 出借业务。本基金将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标 的证券以及投资比例。本基金将根据阛阓情况、投资者类型和结构、本基金的历 史申赎情况、出借证券流动秉性况等成分，合理确定出借证券的领域和品类。若 干系融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新法则，以 相宜上述法律法则和监管要求的变化。                                     基金合同   明天，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，在履行恰当设施后，本基金可 相应调治和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于中证 A500 指数的成份股过甚备选成份股（含存托凭证） 的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于消失原始权益东谈主的千般财富支执证券的比例，不得逾越 基金财富净值的 10%；   （3）本基金执有的沿路财富支执证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20%；   （4）本基金执有的消失(指消失信用级别)财富支执证券的比例，不得逾越 该财富支执证券领域的 10%；   （5）本基金管束东谈主管束的沿路基金投资于消失原始权益东谈主的千般财富支执 证券，不得逾越其千般财富支执证券算计领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支执证券。 基金执有财富支执证券时期，淌若其信用品级下落、不再相宜投资表率，应在评 级讲演发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （9）本基金参与股指期货、国债期货往复，应遵守下列投资比例限制： 金财富净值的 10%； 的股票总市值的 20%； 诡计）应当相宜基金合同对于股票投资比例的考虑约定； 得逾越上一往复日基金财富净值的 20%；                                     基金合同 金财富净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，算计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的考虑约定； 得逾越上一往复日基金财富净值的 30%； 券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等； 易保证金后，应当保执不低于往复保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权往复，应遵守下列投资比例限制： 执有合约行权所需的全额现款或往复所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数诡计；   （11）本基金知足“最近 6 个月日均基金财富净值不低于 2 亿元”的前提下参 与转融通证券出借业务的，并遵守下列投资比例限制： 上的出借证券应纳入流动性受限财富的领域；                                    基金合同 均诡计。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的成分致 使基金不相宜上述法则的，基金管束东谈主不得新增转融通证券出借业务。   （12）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得逾越该基金财富净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东谈主之 外的成分致使基金不相宜该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保执一致；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票推论，与境 内上市往复的股票合并诡计；   （16）本基金参与信用繁衍品往复的，应当遵守下列要求： 繁衍品； 面值的 100%； 基金财富净值的 10%；   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外 的成分致使基金不相宜本款所法则比例限制的，基金管束东谈主应在 3 个月之内进行 调治；   （17）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（11）、（13）、（14）、（16）情形之外，因证券、期货 阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调治、标的指数成 份股流动性限制等基金管束东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述法则投                                  基金合同 资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个往复日内进行调治，但中国证监会法则的特 殊情形除外。法律法则或中国证监会另有法则的，从其法则。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日 起运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行恰当设施后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的法则为准。如本基 金增多投资品种，投资限制以法律法则和中国证监会的法则为准。   为真贵基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、阁下证券往复价钱过甚他不耿介的证券往复行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会法则不容的其他行为。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、实验 适度东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵守基金份 额执有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱推论。干系往复必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则赐与暴露。要紧关联往复应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述不容行为法则，如适用于本基金，基金管束东谈主 在履行恰当设施后，则本基金投资不再受干系限制，不需经基金份额执有东谈主大会 审议，但须提前公告。法律法则或监管部门对上述不容行为法则进行变更的，本 基金不错变更后的法则为准。                                   基金合同   六、基金财富净值的诡计方法和公告形势   （一）基金财富总值   基金财富总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   基金合同收效后，在基金份额上市往复前且运行办理基金份额申购或者赎回 前，基金管束东谈主应当至少每周在法则网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在基金份额上市往复后或运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应 当在不晚于每个通达日的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或营业网点披 露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站暴露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则法则和 基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并根据法律法则或监管机构要求报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在法则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系设施后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主链接的；                                   基金合同   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组调处给与基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲演出具法律认识书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的沿路剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金                                   基金合同 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲演经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲演登载在法则网站上，并将计帐讲演指示性公告登载在法则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东谈主保存期限，不得低于法律法则规 定的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   因本基金合同产生或与之干系的争议，如经友好协商未能措置的，应将争议 提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁 的地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有贬抑力。除非仲裁裁决另有 裁定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金管束东谈主和基金托管东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职 责，各自不竭诚实、辛苦、尽责地履行基金合同和托管条约法则的义务，真贵基 金份额执有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相当行政区、澳 门相当行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风物和营业风物查阅。