天弘沪深300ETF衔尾A,天弘沪深300ETF衔尾C: 天弘沪深300走动型灵通式指数证券投资基金衔尾基金招募说明书(更新)

                       招募说明书（更新） 天弘沪深 300 走动型灵通式指数证券投资基金     衔尾基金招募说明书（更新） （由天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金转型而来）     基金料理东谈主：天弘基金料理有限公司     基金托管东谈主：招商证券股份有限公司     日   期：二〇二四年十月十八日                                          招募说明书（更新）                        迫切教导    天弘沪深 300 走动型灵通式指数证券投资基金衔尾基金（以下简称“本基 金”）由天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金转型而来。天弘沪深 300 指数 型发起式证券投资基金于 2014 年 12 月 15 日赢得中国证监会准予注册的批复 （证监许可【2014】1358 号）。《天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金 合同》于 2015 年 1 月 20 日奏效。自 2019 年 12 月 9 日起，天弘沪深 300 指数型 发起式证券投资基金郑重根据《天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金合 同》的约定自动转型为衔尾基金。    本基金料理东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完好。招募说明书经中国 证监会备案，但中国证监会接受天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金转型为 本基金的备案，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资有风险，投资东谈主申购基金时应看重阅读本招募说明书，全面结识本基金居品的 风险收益特征和居品秉性，充分接洽本身的风险承受才调，感性判断市集，对申 购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出寥寂决策。投资东谈主在赢得基金投资收 益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险，可能包括：证券市集举座环境引 发的系统性风险、个别证券特别的非系统性风险、大宗赎回或暴跌导致的流动性 风险、基金料理东谈主在投资策动过程中产生的操作风险以及本基金特别风险等。基 金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。    本基金标的指数为沪深 300 指数。    指数样本空间由同期得志以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的 存托凭证组成：    （1）科创板证券：上市时刻卓绝一年。    （2）创业板证券：上市时刻卓绝三年。                               招募说明书（更新）    （3）其他证券：上市时刻卓绝一个季度，除非该证券自上市以明天均总市 值排在前 30 位。    沪深 300 指数样本是按照以下方法遴荐策动情景细腻、无罪人违法事件、财 务陈诉无紧要问题、证券价钱无彰着额外波动或市集独揽的公司：    （1）对样本空间内证券按照畴前一年的日均成交金额由高到低排行，剔除 排行后 50%的证券；    （2）对样本空间内剩余证券，按照畴前一年的日均总市值由高到低排行， 中式前 300 名的证券行动指数样本；    筹商标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的筹商风险可能径直或障碍成为本基金的风险。    基金料理东谈主在此相当教导投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集渊博规定等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据筹商 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选定的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配磨练。    本基金并非保本基金，基金料理东谈主并不行保证投资于本基金不会产生示寂。    投资者应当看重阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品贵府提要等信 息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据本身的投资办法、投资训戒、钞票情景等判断基 金是否和本身的风险承受才调相适合，并通过基金料理东谈主或基金料理东谈主托福的具 有基金销售业务阅历的其他机构购买基金。    基金的过往事迹并不预示其改日进展。                            招募说明书（更新）   基金料理东谈主承诺以西席信用、勤恳尽责的原则料理和运用基金钞票，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东谈主料理的其他基金的事迹并不 组成对本基金事迹进展的保证。基金料理东谈主提醒投资者珍贵基金投资的“买者自 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行职守。   本次更新主要依据《天弘基金料理有限公司对于调治旗下部分基金在基金销 售机构及直销机构的单笔最低申购金额、单笔最低追加申购金额、单笔最低赎回 份额及最低持有份额的公告》进行改进。                                           招募说明书（更新）                                        招募说明书（更新）                               招募说明书（更新）                  一、前言   《天弘沪深 300 走动型灵通式指数证券投资基金衔尾基金招募说明书》（以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作料理办法》                                 （以 下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售 办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称 “《流动性料理章程》”）、             《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基 金指挥》    （以下简称“《指数基金指挥》”）以及《天弘沪深 300 走动型灵通式指数 证券投资基金衔尾基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性讲述或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募的。本基金料理东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他筹商 章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应 谨慎查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金，天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金变更而来 基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充 走动型灵通式指数证券投资基金衔尾基金托管公约》及对该托管公约的任何有用 改进和补充 投资基金衔尾基金招募说明书》过火更新 基金基金居品贵府提要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、通知等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于 修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其时时作念出的 改进                                       招募说明书（更新） 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 其时时作念出的改进       《指数基金指挥》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》及颁布机关 对其时时作念出的改进 方向肖似，密致追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，选定契 约型灵通式运作方式的基金 金（以下简称“该 ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相易，况兼该 ETF 的投资方向和本基金的投资方向肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目 标。本基金遴荐天弘沪深 300 走动型灵通式指数证券投资基金为方向 ETF 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及筹商法律律例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主                                       招募说明书（更新） 的申购、赎回、退换、转托管及按时定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 限公司或接受天弘基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过火变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 法律律例章程及基金合同章程的条件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手 续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 至《天弘沪深 300 走动型灵通式指数证券投资基金衔尾基金基金合同》拒绝之间 的不按时期限 灵通日                                招募说明书（更新） 范基金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金料理东谈主 和投资东谈主共同效率 请购买基金份额的行径 章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 章程的条件，恳求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额退换为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入 恳求份额总和后的余额）卓绝上一灵通日基金总份额的 10% 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购                                 招募说明书（更新） 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公征战行股票、钞票搭救证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 走动的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 赎回用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 回用度，且从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路 网站）等媒介 件                                      招募说明书（更新）                      三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况   称号：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：韩歆毅   客服电话：95046   筹商东谈主：司媛   组织神情：有限使命公司   注册成本及股权结构   天弘基金料理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 料理委员会批准（证监基金字[2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册成本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津信托有限使命公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              所有                             100%   （二）主要东谈主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司投资银行部执                                                     招募说明书（更新） 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 策动料理部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会书记。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会书记。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司投资银行分析员、 经 理 ， Barclays   Capital   Asia   Limtied 投 资 银 行 经 理 ， J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国外洋金融股份有限公 司投资银行部扩充总司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司详尽行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限使命公司详尽料理部总司理、钞票料理部 总司理，上海实业城市征战集团有限公司融产衔尾服务鼓舞办公室负责东谈主，现任 天津信托有限使命公司董事会书记。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售走动 部司理，博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，寥寂董事，硕士。历任中国设立银行北京西四支行外洋部副司理， 中国设立银行北京长安支行副总司理，中国设立银行北京前门支行行长助理，中 国设立银行北京征战区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳料理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 钞票合营料理部总裁，盈科改换钞票料理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司使命公司董事长兼总司理。    车浩先生，寥寂董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院讲明、副院长。    黄卓先生，寥寂董事，博士。现任北京大学国度发展有计划院长聘副讲明、副                               招募说明书（更新） 院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限使命公司深圳营业部总 司理，联合证券有限使命公司走动料理部总司理，厦门联合信托投资有限使命公 司上海证券部总司理，中泰信托有限使命公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心详尽料理部总司理，上海实业城市征战集团有限公司深圳公司总司理 兼融产衔尾鼓舞办副主任，现任天津信托有限使命公司业务总监兼钞票料理总部 总司理、详尽料理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业料理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金料理有限公司高档居品司理，北京 新华富时钞票料理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券买卖务部扩充总司理，现任公司居品部负责东谈主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主管、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国外洋金融股份有限公司销售走动部司理， 博时基金料理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金料理有限公司副总司理，博时基金料理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投云尔理公司投资司理，兴业证券公司债券总部有计划部司理，银华基金料理 有限公司机构答理部高档司理，中国东谈主寿钞票料理有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、                                  招募说明书（更新） 基金司理，天弘改换钞票料理有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。历任中国证券市集有计划院假想中心过火下属 北京法式股份制究诘公司司理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资 部副总，国信证券北京投资银行一部司理，北京证券投资银行部副总，嘉实基金 市集部副总监、渠谈部总监，香港汇富集团高档副总裁，工银瑞信基金市集部副 总监，嘉实基金居品和营销总监，盛世基金拟任总司理。2011 年 8 月加盟本公 司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央教育科学有计划所助理有计划员，国度国 有钞票料理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，世界社保基金理 事会副处长、处长、副主任、巡查员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总经 理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金料理有限公司基金司理、有计划 部总司理、投资总监，浙商基金料理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）钞票料理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券走动中心财 务部司理、走动中心副总司理，亚洲证券有限使命公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限使命公司）上海总部财务名目主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台技巧部高档技巧民众，北京念念德泰科科技发展 有限公司技巧研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监                                      招募说明书（更新） 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   陈瑶女士，金融学硕士，13 年证券从业训戒。2011 年 7 月加盟本公司，历 任走动员、走动主管，从事走动料理、门径化走动策略、基差走动策略、融资融 券走动策略等有计划服务。历任天弘上证 50 指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2024 年 09 月）、天弘创业板走动型灵通式指数证券投资基金 衔尾基金基金司理（2019 年 09 月至 2019 年 11 月）、天弘中证医药 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证食物 饮料指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天 弘中证 800 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘中证红利低波动 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 12 月至 2021 年 06 月）、天弘中证智能汽车主题指数型发起式证券投资基金基金经 理（2021 年 01 月至 2022 年 02 月）、天弘中证全指证券公司走动型灵通式指数 证券投资基金基金司理（2021 年 01 月至 2024 年 09 月）、天弘中证 100 指数型 发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证高端 装备制造指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、 天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证迁徙互联网指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2018 年 09 月）、天弘中证赋闲文娱指数型发起式证券投资基 金基金司理（2018 年 02 月至 2018 年 10 月）、天弘中证新材料主题走动型灵通 式指数证券投资基金基金司理（2021 年 05 月至 2022 年 06 月）、天弘中证沪港 深物联网主题走动型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、天弘中证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、天弘中证银行指数型发起式证券投资基金基金司理 （2018 年 02 月至 2020 年 12 月）、天弘中证沪港深云诡计产业走动型灵通式指 数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘中证 500 指数 型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2020 年 08 月）、天弘中证计 算机主题指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、                                         招募说明书（更新） 天弘中证电子指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 11 月）、天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 2019 年 12 月）、天弘创业板指数型发起式证券投资基金基金司理（2018 年 02 月至 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘创业板 300 指数型发起式证券投资基金基金经 理（2021 年 05 月至 2021 年 10 月）、天弘上海金走动型灵通式证券投资基金发 起式衔尾基金基金司理（2022 年 03 月至 2024 年 09 月）。现任本公司基金司理。 天弘沪深 300 走动型灵通式指数证券投资基金衔尾基金基金司理、天弘沪深 300 走动型灵通式指数证券投资基金基金司理、天弘中证证券保障指数型发起式证券 投资基金基金司理、天弘中证银行走动型灵通式指数证券投资基金衔尾基金基金 司理、天弘中证 500 走动型灵通式指数证券投资基金衔尾基金基金司理、天弘中 证 500 走动型灵通式指数证券投资基金基金司理、天弘中证银行走动型灵通式指 数证券投资基金基金司理、天弘国证 A50 指数型发起式证券投资基金基金司理、 天弘创业板 300 走动型灵通式指数证券投资基金发起式衔尾基金基金司理、天弘 创业板 300 走动型灵通式指数证券投资基金基金司理、天弘上海金走动型灵通式 证券投资基金基金司理、天弘国证建筑材料指数型发起式证券投资基金基金司理、 天弘华证沪深港恒久竞争力指数证券投资基金基金司理、天弘上证 50 走动型开 放式指数证券投资基金基金司理、天弘上证 50 走动型灵通式指数证券投资基金 衔尾基金基金司理。   历任基金司理：   李蕴炜先生，任职时刻：2015 年 01 月 20 日至 2016 年 02 月 22 日。   刘冬先生，任职时刻：2016 年 02 月 22 日至 2017 年 04 月 17 日。   张子法先生，任职时刻：2017 年 04 月 17 日至 2021 年 08 月 14 日。   杨超先生，任职时刻：2019 年 06 月 20 日至 2021 年 08 月 14 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘改换钞票料理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；                               招募说明书（更新）   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀杂 钞票部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款料理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司督察长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金料理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；  （四）基金料理东谈主承诺   本基金料理东谈主承诺不从事违背《中华东谈主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息线路办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全里面 欺压轨制，选定有用措施，驻防罪人行径的发生。   基金料理东谈主拦阻性行径的承诺。                              招募说明书（更新）   本基金料理东谈主照章拦阻从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事筹商的走动行动；   （7）冒昧职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程拦阻的其他行径。   （1）依照筹商法律律例和基金合同的章程，本着勤恳严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的筹商证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事筹商的走动行动。   （4）不从事毁伤基金钞票和基金份额持有东谈主利益的证券走动过火他行动。  （五）基金料理东谈主的风险料理与里面欺压轨制   （1）全面性原则：公司风险料理必须掩饰公司系数的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并一语气于系数业务历程和业务门径；   （2）寥寂性原则：公司根据业务需要设立保持相对寥寂的机构、部门和岗 位，并在筹商部门建立防火墙；公司设立寥寂的风险料理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和陈诉公司风险料理情景，并进行寥寂陈说；   （3）审慎性原则：风险料理中枢是有用驻防千般风险，任何轨制的建立王人 要以驻防风险、审慎策动为起点；   （4）有用性原则：风险料理轨制具有高度泰斗性，是系数职工必须严格遵                              招募说明书（更新） 守的行动指南；扩充风险料理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违背轨制的权力；   （5）应时性原则：公司应当根据公司策动政策方针等里面环境和律例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其料理政策和措施进行 相应的调治；   （6）定量与定性相衔尾的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 欺压策动体系，使风险欺压更具客不雅性和操作性。   公司的风险料理体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管 理层对风险料理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险料理措施的扩充。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查抄公司的正当合规运营、里面欺压、风险料理， 从而欺压公司的举座运营风险；   （2）督察长：寥寂应用督察权利，径直对董事会负责，实时向审计与风险 欺压委员会提交筹商公司表率运作和风险欺压方面的服务陈诉；   （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的钞票配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险料理委员会：拟定公司风险料理政策，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过火他量化风险料理工 具；根据公司总体风险欺压方向，制定各业务和各门径风险欺压方向和要求；落 实公司就紧要风险料理作念出的决定或决议；听取并计议会议议题，就紧要风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险料理轨制、历程；对使命东谈主建议处罚建议， 经总司理办公会计议后扩充。   （5）内控合规部：负责公司聚拢统一的合规料理服务，按照公司章程和督 察长的安排履行合规料理职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识 别、处置、陈诉体系，连接莳植公司举座合规结识和才调。   （6）风险料理部：通过投资走动系统的风控参数设立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间走动等场酬酢易                             招募说明书（更新） 的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规欺压；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和欺压；  （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行动、里面欺压和风险料理的适应性和有用性，以促进公司完善治理、加多 价值和竣事方向。  （8）业务部门：风险料理是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 司理对本部门的风险负全部使命，负责履行公司的风险料理门径，负责本部门的 风险料理系统的征战、扩充和小气，用于识别、监控和缩小风险。  （1）风险欺压轨制  公司风险欺压的方向为严格效率国度法律律例、行业自律章程和公司各项规 章轨制，自发形成称职策动、表率运作的策动念念想和策动格调；连接提高策动管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险欺压机制和轨制，确保各项策动料理行动的健康运行与公司财产的安全 完好；小气公司信誉，保持公司的细腻形象。针对公司濒临的千般风险，包括政 策和市集风险，料理风险和职业谈德风险，分手制定严格驻防措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课历程轨制、聚拢走动轨制、信息线路轨制、贵府 保全轨制、守秘轨制和寥寂的监察稽核轨制等筹商轨制。  （2）内控合规料理轨制  为保障持续表率发展，公司制定合规料理轨制。公司设督察长，负责公司合 规料理服务，实施对公司策动料理合规正当性的审查、监督和查抄。内控合规部 负责公司聚拢统一的合规料理服务，按照公司章程和督察长的安排履行合规料理 职责，建立和完善合规料理及合规风险信息的监控、识别、处置、陈诉体系，不 断莳植公司举座合规结识和才调。  （3）审计料理轨制  为表率里面审计服务，公司制定里面审计料理轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行动、里面欺压和风险料理的 适应性和有用性，以促进公司完善治理、增涨价值和竣事方向。  （4）里面司帐欺压轨制                            招募说明书（更新）   建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作欺压规程，确保司帐业务有章可循； 按照互相制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行筹买卖务的相 互核查监督机制；为了驻防基金司帐在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资 金头寸料理轨制；为了确保基金钞票的安全，公司严格表率基金计帐交割服务， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化司帐的事前、事中、过后监督 和侦探轨制；为了驻防司帐数据的毁损、散构怨泄密，制定了完善的档案督察和 财务派遣轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有允洽的组织和授权，确保内 控合规服务是寥寂的，并得到高管东谈主员的搭救，同期置备操作手册，并按时更新；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金走动聚拢，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和驻防风险；   （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 王人明确我方的任务、职责，并实时将各自服务界限中的风险隐患上报，以驻防和 减少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、教导门径。公司建立了风险料理委 员会，使用适合的门径，阐明和评估与公司运作筹商的风险；公司建立了自下而 上的风险陈诉门径，对风险隐患进行层层陈说，使各个档次的东谈主员实时掌抓风险 情景，从而以最快速率作念出决策；   （5）建立里面监控系统。公司建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的千般风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险料理技巧。选定数目化、技巧化的风险欺压技巧， 建立数目化的风险料理模子，用以教导市集趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时选定有用的措施，对风险进行漫衍、欺压和避让，尽可能地减少损失；   （7）提供迷漫的培训。公司制定了完好的培训策动，为系数职工提供迷漫 和适应的培训，使职工明确其职责所在，欺压风险。                           招募说明书（更新）   本公司确知建立、小气、撑持和完善里面欺压轨制是本公司董事会及料理层 的使命。本公司相当声明以上对于里面欺压的线路真确、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展连接完善里面欺压轨制。                                  招募说明书（更新）                        四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号   法定代表东谈主：霍达   成马上间：1993 年 8 月 1 日   组织神情：股份有限公司   注册成本：86.97 亿元   存续期间：持续策动   基金托管阅历批文及文号：证监许可[2014]78 号   筹商东谈主：韩鑫普   筹商电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团 恒久积淀的改换精神、市集化料理理念、外欧化运营模式及稳健策动的格调，经 过三十年的发展，已成为国内领有证券市集业务全派司的一流券商。招商证券具 有雄伟持续的盈利才调、科学合理的风险料理架构、全面专科的服务才调。领有 多档次客户服务渠谈，在国内设有 259 家证券营业部，领有 5 家一级全资子公 司――招商证券外洋有限公司、招商期货有限公司、招商证券钞票料理有限公司、 招商致远成本投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时基金料理公司、 招商基金料理公司。同期，以香港公司为外欧化平台，在英国、新加坡、韩国设 立子公司，构建起国内、外洋业务一体化的详尽证券服务平台。招商证券戮力于 设立“特色昭着、改换引颈、质地第一、孝顺不凡的中国最好投资银行”，将以 不凡的金融服求竣事客户价值增长，推动证券行业逾越，成为客户相信、社会尊 重、股东惬意、职工骄气的优秀企业。   招商证券托管部职工多东谈主领有证券投资基金业务运作训戒、司帐师事务所审                               招募说明书（更新） 计训戒，以及大型 IT 公司的软件假想与征战训戒，东谈主员专科布景掩饰了金融、 司帐、经济、诡计机等各界限，其中本科以上东谈主员占比 100%，高档料理东谈主员均拥 有硕士有计划生或以上学历。   招商证券是国内首批赢得证券投资基金托管业务的证券公司，可为各样公开 召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部领有寥寂的安全监控设施， 雄伟、高效的托管业务系统，完善的业务料理轨制。招商证券托管部本着“西席 信用、严慎勤恳”的原则，为基金份额持有东谈主利益履行基金托管职责。除此之外， 招商证券于 2014 年 1 月赢得了中国证监会对于核准招商证券股份有限公司证券 投资基金托管阅历的批复，成为业内首批可从事证券投资基金托管业务的券商之 一，训戒丰富，服务优质，事迹隆起。限制 2024 年二季度，招商证券共托管 65 只公募基金。   （二）基金托管东谈主的里面欺压轨制   招商证券行动基金托管东谈主：   （1）托管业务的策动运作效率国度筹商法律律例和行业监管司法，自发形 成称职策动、表率运作的策动念念想和策动理念。   （2）建立科学合理、欺压严实、运行高效的里面欺压体系，保持托管业务 里面欺压轨制健全、扩充有用。   （3）驻防和化解策动风险，提高策动料理效益，使托管业务稳健运行和受 托钞票安全完好，竣事托管业务的持续、雄伟、健康发展。   （4）连接改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、历程，提高业务运 作效率和成果。   招商证券股份有限公司策动料理层面设立了风险料理委员会。行动公司里面 最高风险决策机构，风险料理委员会负责审批公司全面风险料理轨制、公司风险 偏好、风险容忍度及各样风险名额策动，全面审议公司的风险料理情况。风险管 理部、法律合规部及稽核部为公司的风险料理职能部门。   托管部里面设立有益负责稽核服务的内控稽核岗，配备专职稽核东谈主员，依照                            招募说明书（更新） 筹商法律规章，对业务的运行寥寂应用监督稽核权利。   招商证券托管部制定了各项料理轨制和操作规程，建立了科学合理、欺压严 密、运行高效的里面欺压体系，保持托管业务健全、有用扩充；安全督察基金财 产，保持基金财产的寥寂性；实行策动场面顽固式料理，并配备灌音和摄像监控 系统；有寥寂的托管业务系统；业务料理实行复核和查抄机制，建立了严格有用 的操作制约体系；托管部辅助内控优先和风险料理的理念，培养部门全体职工的 风险驻防和守秘结识。   （三）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和门径   基金托管东谈主根据《基金法》、               《运作办法》等法律律例的章程和基金合同、托 管公约的约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限 制等进行监督，并实时教导基金料理东谈主违法风险。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主投资指示或施行投资运作违背法律律例、基金合 同和托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等方式通知基金料理东谈主限期 纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到 书面通知后应在限期内实时查对并以书面神情给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内及 时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基 金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应陈诉中国证监会。                                 招募说明书（更新）                      五、筹商服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金料理有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主:韩歆毅   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   筹商东谈主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金料理有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金料理东谈主网站查询销售机构信息。 合同等的章程，遴荐其他适应要求的机构销售本基金，并在基金料理东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号：天弘基金料理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津外洋经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   筹商东谈主：薄贺龙   （三）讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所                                招募说明书（更新） 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陈颖华 筹商东谈主：孙睿 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊等闲合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 扩充事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册司帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 筹商东谈主：管祎铭                                       招募说明书（更新）                 六、基金的历史沿革与存续   天弘沪深 300 走动型灵通式指数证券投资基金衔尾基金由天弘沪深 300 指 数型发起式证券投资基金转型而来。天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金经 中国证监会《对于准予天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金注册的批复》 （证监许可[2014]1358 号）准予召募注册，基金料理东谈主为天弘基金料理有限公 司，基金托管东谈主为招商证券股份有限公司。天弘沪深 300 指数型发起式证券投资 基金自 2015 年 1 月 19 日至 2015 年 1 月 19 日进行公开召募，召募合束后基金 料理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐明，《天弘沪深 300 指 数型发起式证券投资基金基金合同》于 2015 年 1 月 20 日奏效。 投资基金郑重成立。基金料理东谈主根据《天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金 基金合同》的约定，决定将天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金退换为天弘 沪深 300 走动型灵通式指数证券投资基金的衔尾基金，即本基金。   自 2019 年 12 月 9 日起，天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金郑重转型 为衔尾基金。   《基金合同》奏效后，一语气二十个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百 东谈主或者基金钞票净值低于五千万元情形的，基金料理东谈主应当在按时陈诉中赐与披 露；一语气六十个服务日出现前述情形的，本基金合同应当拒绝，并按照本基金合 同的约定门径进行计帐，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律律例另有章程时，从其章程。                               招募说明书（更新）              七、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金的销售机构包括基金料理东谈主和基金料理东谈主托福的其他销售机构。   基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动 所、深圳证券走动所的平常走动日的走动时刻，但基金料理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时刻变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调治，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的筹商章程在指定媒介上公告。   天弘沪深300指数型发起式证券投资基金变更自2019年12月9日转型为天弘 沪深300走动型灵通式指数证券投资基金衔尾基金，基金的申购、赎回等业务均 自该日起平常办理。基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基 金份额的申购、赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申 购、赎回或退换恳求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一 灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行诡计； 次序赎回。                              招募说明书（更新）   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金料理东谈主 必须在新司法运行实施前依照《信息线路办法》的筹商章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构章程的门径，在灵通日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购恳求成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回恳求顺利后，基金料理东谈主将在T＋7日(包括该日)内支付赎 回款项。遇走动所或走动市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能欺压的因素影响业务处理历程，则赎 回款顺延至下一个服务日划出。   在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件处理。   基金料理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时刻进行调治， 并按照《信息线路办法》的筹商章程在指定媒介上提前公告。   基金料理东谈主应以走动时刻收尾前受理有用申购和赎回恳求确今日行动申购 或赎回恳求日(T日)，在平常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该走动的有用 性进行阐明。T日提交的有用恳求，投资东谈主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网 点柜台或以销售机构章程的其他方式查询恳求的阐明情况。若申购不顺利，则申 购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销 售机构照实接收到恳求。申购、赎回恳求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对 于恳求的阐明情况，投资者应实时查询。   （五）申购和赎回的数目限制                              招募说明书（更新） 东谈主民币0.1元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额东谈主民币0.1元。各销售 机构对本基金最低申购金额及走动级差有章程的，以各销售机构的业务章程为准， 但仍不得低于上述章程的最低申购金额。 少于0.1份，某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构全部走动账户的份额 余额少于0.1份的，基金料理东谈主有权强制该基金份额持有东谈主全部赎回其在该销售 机构全部走动账户持有的基金份额。如因红利再投资、非走动过户、转托管、巨 额赎回、基金退换等原因导致的账户余额少于0.1份之情况，不受此限，但再次 赎回时必须一次性全部赎回。各销售机构有不同章程的，投资者在该销售机构办 理赎回业务时，需同期遵守销售机构的筹买卖务章程。 更新的招募说明书或筹商公告。 基金料理东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可选定上述措施对基金范围赐与控 制。具体请参见筹商公告。 份额的数目限制。基金料理东谈主必须在调治实施前依照《信息线路办法》的筹商规 定在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   基金份额分为A类和C类基金份额。投资东谈主在申购A类基金份额时支付申购费 用，申购C类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金钞票入网提销售服务 费。投资东谈主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购恳求单独诡计。 本基金A类基金份额的申购费率如下表：   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：      申购金额（M）           费率                                      招募说明书（更新）      M＜500 万          1.0%     本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。     赎回费率随投资东谈垄断有基金份额期限的加多而递减，具体赎回费率结构如 下表所示：                  持有期限（T）         赎回费率 A 类赎回费率          T＜7 天           1.5% —                T≥7 天           0.05% C 类赎回费率          T＜7 天           1.5% —                T≥7 天           0     本基金 A 类和 C 类基金份额赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有 东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。其中坚持续持有期少于 7 日的 投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的筹商章程在指定媒介 上公告。 据市集情况制定基金促销策动，按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销 行动期间，不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适应调低基金 申购费率、赎回费率。 序后，选定舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则、操作表率 遵守筹商法律律例以及监管部门、自律司法的章程。     （七）申购份额与赎回金额的诡计     基金申购选定“金额申购、份额阐明”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。申购份额的诡计公式为：                                           招募说明书（更新）    （1）A 类基金份额的申购   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）    （注：对于 500 万（含）以上的适用统统用度数额的申购，净申购金额＝ 申购金额－固定申购用度）    申购用度＝申购金额－净申购金额    （注：对于 500 万（含）以上的适用统统用度数额的申购，申购用度＝固 定申购用度）    申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值    例：某投资者在申购赎回灵通期投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应申购费率为 1.00%，假定申购当日基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额＝100,000/ (1+1.00%)＝99,009.90 元    申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10 元    申购份额 =99,009.90/1.0160= 97,450.69 份    上述诡计结果均保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    （2）C 类基金份额的申购   申购份额＝净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000.00/1.04＝9,615.38 份   上述诡计结果均保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    本基金选定“份额赎回”方式，赎回金额为按施行阐明的有用赎回份额乘 以当日基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回    赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率                                         招募说明书（更新）    净赎回金额=赎回总金额–赎回用度    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，假定该笔份额持有期限为 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元    赎回用度=10679.00×0.05%=5.34 元    净赎回金额=10,679.00-5.34=10,673.66 元    （2）C 类基金份额的赎回    赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，假定该笔份额持有期限 为 5 天，适用赎回费率为 1.5%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元， 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元    赎回用度=10679.00×1.5%=160.19 元    净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元    上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   T 日各样基金份额净值=T 日闭市后的各样基金钞票净值/T 日各样基金份额 的余额数目   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额净值的诡计，保留到一丝点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份 额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意， 不错适应延长诡计或公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：                               招募说明书（更新） 投资东谈主的申购恳求，当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃市集价钱且选定估值技巧仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托 管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 基金钞票净值。 有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购 时，基金料理东谈主应当根据筹商章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项，当前一估值日基金钞票净值 50%以上的 钞票出现无可参考的活跃市集价钱且选定估值技巧仍导致公允价值存在紧要不 详情趣时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金赎回恳求 或减慢支付赎回款项。 基金钞票净值。 料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求。                             招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求 或减慢支付赎回款项时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回 恳求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账 户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商条件处理。基金份额持有东谈主在恳求赎回 时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况摒除时，基 金料理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额 总和后的余额）卓绝前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的钞票组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有才调支付投资东谈主的全部赎回恳求时， 按平常赎回门径扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有贫穷或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回 恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自 动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被撤消。脱期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额净值为基础诡计赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。                               招募说明书（更新）   （3）当基金出现无数赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回恳求卓绝上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金料理东谈主合计支付该基金份额持有东谈主的全部赎 回恳求有贫穷或者因支付该基金份额持有东谈主的全部赎回恳求而进行的财产变现 可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金料理东谈主不错对该单个基金份额持有 东谈主超出 10%的赎回恳求实施脱期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错遴荐脱期赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。脱期的赎回 恳求与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的 基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。而对该单个 基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回恳求与其他投资者的赎回恳求按上述 （1）、（2）方式处理，具体见筹商公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金料理东谈主合计 有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款 项，但不得卓绝 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个走动日内通知基金份额持有东谈主，说明筹商处理方 法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日各样基金份额的基金 份额净值。 筹商章程，最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也 不错根据施行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行灵通的公告。   （十二）基金退换   基金料理东谈主不错根据筹商法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与                            招募说明书（更新） 基金料理东谈主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 筹商司法由基金料理东谈主届时根据筹商法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与筹商机构。   （十三）基金份额转让  在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的走动场面或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非走动过户  基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、适应法律律例的其它非走动过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的筹商贵府，对于适应条件的非走动过户恳求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的法式收费。   （十五）基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的法式收取转托管费。   （十六）按时定额投资策动  基金料理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资策动，具体司法由基金料理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理按时定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在筹商公告或更新的招募说明书中所章程的按时定 额投资策动最低申购金额。   （十七）基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及                              招募说明书（更新） 登记机构认同、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  （十八）基金份额质押  如筹商法律律例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务司法。                                     招募说明书（更新）                    八、基金的投资   （一）投资方向   通过投资于方向 ETF，密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误最小 化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，以方向 ETF、标的指数成 份股以及备选成份股为主要投资对象。为更好地竣事投资方向，本基金也可少量 投资于其他股票（非标的指数成份股过火备选成份股，含中小板、创业板过火他 经中国证监会核准的上市股票）、存托凭证、银行入款、债券、债券回购、权证、 股指期货、钞票搭救证券、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许本基金 投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的筹商章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的钞票比例不低于基金钞票 的 90%（已申购但尚未阐明的方向 ETF 份额可计入在内）；本基金每个走动日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5% 的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 适应门径后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）事迹相比基准   本基金投资组合的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×95%＋银行活期 入款利率（税后）×5%。   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，上海证券走动所和深圳证券走动 所于 2005 年 4 月 8 日联合发布的反应 A 股市集举座走势的指数。沪深 300 指数 编制的方向是反应中国证券市集股票价钱变动的概貌和运行情景，并粗略行动投 资事迹的评价法式，为指数化投资和指数养殖居品改换提供基础条件。   改日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之                                招募说明书（更新） 外的因素甚而标的指数不适应要求以及法律律例、监管机构另有章程的除外）、 指数编制机构退出等情形，除法律律例、监管机构另有章程或基金合同另有约定 外，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并建议解 决决策，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未 顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。但若标的指数及事迹相比 基准变更对基金投资无本质性不利影响（包括但不限于编制机构称号变更、指数 改名等），则无需召开基金份额持有东谈主大会，基金料理东谈主可在履行适应门径后变 更标的指数和事迹相比基准，报中国证监会备案并实时公告。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确按时刻，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵守基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作。   （四）风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。   （五）投资策略   本基金为方向 ETF 的衔尾基金，方向 ETF 是选定完全复制法竣事对标的指 数密致追踪的全被迫指数基金。   本基金通过把全部或接近全部的基金钞票投资于方向 ETF、标的指数成份股 和备选成份股进行被迫式指数化投资，竣事对事迹相比基准的密致追踪。平常情 况下，本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，日均追踪偏离 度的统统值不卓绝 0.35%，年追踪错误不卓绝 4%。如因指数编制司法调治或其他 因素导致追踪偏离度和追踪错误卓绝上述范围，基金料理东谈主将选定合理措施幸免 追踪偏离度、追踪错误进一步扩大。 本基金投资于方向 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在方向 ETF 二级市集流动性 较好的情况下，为了更好地竣事本基金的投资方向，减小与标的指数的追踪偏离 度和追踪错误，也不错通过二级市集走动买卖方向 ETF。   为有用欺压指数的追踪错误，本基金在注意风险料理的前提下，将欺压运用 股指期货。本基金利用股指期货流动性好、走动成本低和杠杆操作等特色，通过                             招募说明书（更新） 股指期货对本基金投资组合的追踪成果进行实时、有用地调治和优化，并提高投 资组合的运作效率等。  基于流动性料理的需要，本基金不错投资于债券，债券投资的办法是保证基 金钞票流动性，有用利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。   本基金投资于钞票搭救证券的，本基金料理东谈主通过考量宏不雅经济形式、提前 偿还率、失言率、钞票池结构以及钞票池钞票所在行业景气情况等因素，预判资 产池改日现款流变动；有计划标的证券刊行条件，瞻望提前偿还率变化对标的证券 平均久期及收益率弧线的影响，同期密切护理流动性变化对标的证券收益率的影 响，在严格欺压信用风险清楚进程的前提下，通过信用有计划和流动性料理，遴荐 风险调治后收益较高的品种进行投资。  对于存托凭证投资，本基金将在深切有计划的基础上，通过定性分析和定量分 析相衔尾的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   （六）投资决策历程   （1）国度筹商法律、律例和《基金合同》的章程；   （2）以小气基金份额持有东谈主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济因素分析。   （1）本基金料理东谈主每月按时召开钞票配置会议，计议基金的钞票组合以及 个股配置，形成钞票配置建议，会议投入东谈主员为全体投资有计划团队。   （2）投资决策委员会在基金合同章程的投资框架下，详情基金钞票配置方 案，并审批紧要单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的钞票配置要求， 参考钞票配置会议、投资有计划联席会议计议结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合料理服务。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及千般风险监控策动，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析陈诉，行业分析 师对标的指数身分股中基本面情况实时提供有计划陈诉。                                招募说明书（更新）   （5）基金司理根据量化风险分析陈诉，在追求筹商度最大化和追踪错误最 小化的方向下，选定适应的方法欺压与指数的偏差风险、流动性风险、缩小走动 成本。   （6）当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构 暂未作出调治的，基金料理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，详尽接洽成份股 的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行调治。   （七）投资组合限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的钞票比例不低于基金钞票的 90%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保持不 低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金钞票净值的 3％；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有的合并权证，不得卓绝该权证的   （5）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得卓绝上一走动日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票搭救证券的比例，不得卓绝 基金钞票净值的 10％；   （7）本基金持有的全部钞票搭救证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的   （8）本基金持有的合并（指合并信用级别)钞票搭救证券的比例，不得卓绝 该钞票搭救证券范围的 10％；   （9）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票搭救 证券，不得卓绝其各样钞票搭救证券所有范围的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票搭救证券。 基金持有钞票搭救证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资法式，应在评                                招募说明书（更新） 级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金总钞票不得卓绝基金净钞票的 140%；   （13）本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝 基金钞票净值的 10%；   （14）本基金在职何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得卓绝基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票搭救证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；   （15）本基金在职何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金持 有的股票总市值的 20%；   （16）本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓绝上一走动日基金钞票净值的 20%；   （17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧 差诡计）应当适应《基金合同》对于股票投资比例的筹商约定；   （18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得卓绝该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之 外的因素甚而基金不适应该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与境 内上市走动的股票合并诡计，法律律例或监管机构另有章程从其章程；   （21）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（18）、（19）情形之外，因证券、期货市集波动、上市 公司合并、基金范围变动、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集走动停牌、股权 分置改换中支付对价等基金料理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不适应上述规                              招募说明书（更新） 定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自退换为衔尾基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适应基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 料理东谈主在履行适应门径后，则本基金投资不再受筹商限制。   为小气基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词投资方向 ETF、中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、独揽证券走动价钱过火他不正直的证券走动行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程拦阻的其他行动。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、施行 欺压东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当适应基金的投资方向和投资策略，遵守持有东谈主 利益优先原则，驻防利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱扩充。筹商走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与 线路。紧要关联走动应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂 董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受筹商限制。   （八）方向 ETF 发生筹商变更情形时的处理   除标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 甚而标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等原因外，方向 ETF                                招募说明书（更新） 出现下述情形之一的，本基金将在履行适应门径后由投资于方向 ETF 的衔尾基金 变更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金料理东谈主已有以该指数行动 标的指数的指数基金，则本基金将本着小气投资者正当权益的原则，履行适应的 门径后中式其他合适的指数行动标的指数。相应地，本基金《基金合同》中将去 掉对于方向 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金料理东谈主另行公 告。   （1）方向 ETF 走动方式发生紧要变更甚而本基金的投资策略难以竣事；   （2）方向 ETF 拒绝上市；   （3）方向 ETF 基金合同拒绝；   （4）方向 ETF 的基金料理东谈主发生变更（但变更后的本基金与方向 ETF 的基 金料理东谈主相易的除外）。   若方向 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适应门径后相应变更标的指数 且络续投资于该方向 ETF。但方向 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更方向 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额持有东谈主可出席方向 ETF 基金份额持有 东谈主大会并进行表决，方向 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过变更标的指数事项 的，本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该方向 ETF 的衔尾基金。   （九）基金的融资融券   本基金不错在履行适应门径后根据届时有用的筹商法律律例和政策的章程 进行融资融券。  （十）基金料理东谈主代表基金应用股东、债权东谈主权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。                                            招募说明书（更新）                   九、基金投资组合陈诉     基金料理东谈主的董事会及董事保证所载贵府不存在伪善记录、误导性讲述或 紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带使命。     基金托管东谈主招商证券股份有限公司根据本基金合同章程复核了本陈诉中的 财务策动、净值进展和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误 导性讲述或者紧要遗漏。     本投资组合陈诉所载数据限制 2023 年 06 月 30 日，本陈诉中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2023 年第 2 季度陈诉。                                     占基金总钞票的比例 序号 名目                金额(元)                                     （%）      其中：股票       267,128,884.93     3.56      其中：债券       3,941,029.97       0.05         钞票搭救证券   -                  -      其中：买断式回购的买入                  -                  -      返售金融钞票      银行入款和结算备付金合      计  代码 行业类别        公允价值(元)             占基金钞票净值比例（%）  A  农、林、牧、渔业    2,963,456.60        0.04  B  采矿业         10,312,330.08       0.14  C  制造业         151,477,984.32      2.02     电力、热力、燃气及水生  D              7,940,140.62        0.11     产和供应业  E  建筑业         6,285,511.39        0.08  F  批发和零卖业      961,047.80          0.01                                             招募说明书（更新）      交通运输、仓储和邮政 G               8,248,393.63        0.11      业 H    住宿和餐饮业     270,976.00          0.00      信息传输、软件和信息 I               13,482,296.00       0.18      技巧服务业 J    金融业        54,196,087.28       0.72 K    房地产业       3,966,170.97        0.05 L    租借和商务服务业   2,467,673.72        0.03 M    科学有计划和技巧服务业 2,594,221.66        0.03      水利、环境和各人设施 N               69,135.17           0.00      料理业      住户服务、修理和其他 O               -                   -      服务业 P    教育         -                   - Q    卫生和社会服务    1,535,178.36        0.02 R    文化、体育和文娱业 358,281.33           0.00 S    详尽         -                   -      所有         267,128,884.93      3.57  序                                      占基金钞票净     股票代码 股票称号     数目(股)   公允价值(元)  号                                      值比例（％）                                                 占基金钞票净值 序号      债券品种                 公允价值(元)                                                 比例（％）         其中：政策性金融债            3,941,029.97       0.05                                               招募说明书（更新）  序                                    占基金钞票净值    债券代码   债券称号    数目（张） 公允价值(元)  号                                    比例（％） 资明细    本基金本陈诉期末未持有钞票搭救证券。    本基金本陈诉期末未持有贵金属。    本基金本陈诉期末未持有权证。                                            占基金钞票净  序号 基金称号      类型  运作方式 料理东谈主    公允价值(元)                                            值比例(%)      天弘沪深 300      走动型灵通        走动型灵通 天弘基金管 6,825,173,51      式指数证券        式     理有限公司 9.10      投资基金    本基金本陈诉期末未持有股指期货。    本基金本陈诉期末未持有国债期货。 公开处罚的通报，于 2023 年 06 月 14 日收到中国银行保障监督料理委员会上海 监管局出具责令改正、公开处罚的通报；              【招商银行股份有限公司】于 2022 年 09 月 09 日收到中国银行保障监督料理委员会出具公开处罚的通报；【中国吉利保 险(集团)股份有限公司】于 2022 年 08 月 22 日收到国度外汇料理局深圳市分局                                    招募说明书（更新） 出具罚金处罚、教育、责令改正的通报。本基金对上述主体刊行的筹商证券的投 资决策门径适应筹商法律律例及基金合同的要求。  序号     称号               金额(元)     本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可退换债券。     本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。                                                      招募说明书（更新）                                 十、基金的事迹    基金料理东谈主依照恪称职守、西席信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 改日进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。    本基金合同奏效日2015年01月20日，基金事迹数据限制2023年06月30日。           基金份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益率的相比                            天弘沪深 300ETF 衔尾 A                                            事迹相比                         份额净值 事迹相比               份额净值                         基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④               增长率①                         率法式差                         准差②       率③                                             ④               -9.71%    1.36%    -10.63%   1.33%   0.92%    0.03%               -22.61%   1.26%    -24.12%   1.27%   1.51%    -0.01%               -2.91%    1.11%    -4.85%    1.11%   1.94%    0.00%                                                     招募说明书（更新） 自基金合同 奏效日起至         28.66%    1.35%   15.06%    1.35%   13.60%   0.00%     今                            天弘沪深 300ETF 衔尾 C                                           事迹相比                         份额净值 事迹相比               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③      ②-④               增长率①                        率法式差                         准差②      率③                                            ④               -19.00%   1.33%   -20.63%   1.34%   1.63%    -0.01%               -3.11%    1.11%   -4.85%    1.11%   1.74%    0.00%               -19.13%   1.21%   -20.58%   1.22%   1.45%    -0.01% 自基金份额 初次阐明日         13.22%    1.20%    0.55%    1.21%   12.67%   -0.01%   起于今                              招募说明书（更新）                十一、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、方向 ETF 基金份额、银行存 款本息和基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据筹商法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相寥寂。   （四）基金财产的督察和责罚   本基金财产寥寂于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其本身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                              招募说明书（更新）              十二、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券走动场面的走动日以及国度法律律例 章程需要对外线路基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的方向 ETF 份额、股票、存托凭证、权证、股指期货合约、债券 和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的 市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调治最近走动市价，详情公允价钱；   （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环 境未发生紧要变化，按最近走动日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如最近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投 资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近走动市价，详情公允价钱；   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化，按最近走动日债 券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近走动日后经济环境发生了紧要变化的，可参 考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近走动市价，详情公允价钱；   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值技巧详情公允价值。 走动所上市的钞票搭救证券，选定估值技巧详情公允价值，在估值技巧难以可靠                                 招募说明书（更新） 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票、债券和权证，选定估值技巧详情公允价 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公征战行有明确锁按时的股票，合并股票在走动所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公征战行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会筹商章程详情公允价值。 估值技巧详情公允价值。 值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，选定最近走动日结算 价估值。 ETF 未公布净值，则按方向 ETF 最近公布的净值估值。 无走动的，以最近走动日的收盘价估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 序后，选定舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 按国度最新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及筹商法律律例的章程或者未能充分小气基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处置。                                招募说明书（更新）   根据筹商法律律例，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经筹商各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见解，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   （四）估值门径 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。   基金料理东谈主于每个服务日诡计基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金钞票估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   （五）估值错误的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适应、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主本身的邪恶酿成估值错误，导致其他当事东谈主碰到损失的，邪恶 的使命东谈主应当对由于该估值错误碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值错误使命方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担；                              招募说明书（更新） 由于估值错误使命方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主酿成损失的，由估 值错误使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值错误使命方仍是积极妥协，况兼 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误使命方搪塞更正的情况向筹商当事东谈主进行阐明，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的使命方对筹商当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值错误的筹商径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误使命方仍搪塞估值错误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和卓绝其施行损失的差额部分支付给估值错误使命方。   （4）估值错误调治选定尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因详情估值错误的使命方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向筹商当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现错误时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托                             招募说明书（更新） 管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 格且选定估值技巧仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金料理东谈主应当暂停估值； 投资东谈主的利益，决定延长估值；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息线路的基金钞票净值和各样基金份额净值由基金料理东谈主负责 诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个灵通日走动收尾后诡计当 日的基金钞票净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 诡计结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 差不行动基金份额净值错误处理。 抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然仍是选定必要、适应、合理的措施进行 查抄，关联词未能发现该错误而酿成的基金份额净值诡计错误，基金料理东谈主、基金 托管东谈主免除抵偿使命，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选定必要的措施摒除 或削弱由此酿成的影响。                                 招募说明书（更新）                  十三、基金的收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基金料理东谈主不错根据施行情况每月进行 1 次收益分派，具体分派决策以公告为 准； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 服务费，各样别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金合并类别的每 一基金份额享有同瓜分派权；      本基金每次收益分派比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。      （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决策的详情、公告与实施      本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时刻                           招募说明书（更新） 不得卓绝 15 个服务日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的诡计方法，依照《业务司法》扩充。                                招募说明书（更新）                   十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取料理费。本基金的料理费按 前一日基金钞票净值扣除所持有方向 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。料理费的诡计方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所持有方向 ETF 基金份额部分的基金 钞票净值，若为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按                                  招募说明书（更新） 前一日基金钞票净值扣除所持有方向 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所持有方向 ETF 基金份额部分的基金钞票净 值后的余额，若为负数，则取 0   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.25%年费率计 提。诡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基 金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主并由基金料理东谈主代付给各基金销售机 构。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据筹商律例及相应协 议章程，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《基金合同》奏效前的筹商用度根据《天弘沪深 300 指数型发起式证券投 资基金基金合同》的约定扩充；                            招募说明书（更新） 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的筹商税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的章程代扣代缴。                                    招募说明书（更新）                十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐核算，按照筹商章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   （二）基金的年度审计 筹买卖务阅历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                              招募说明书（更新）                十六、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应适应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、 《基金合同》过火他筹商章程。   （二）信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主及日常机构（如有）等法律律例和中国证监会章程的当然 东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者粗略按照《基金合 同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。   （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开线路的信息应选定华文文本。   如同期选定外文文本的，基金信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。 不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开线路的信息选定阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：                             招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体门径，说明基金居品的秉性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息线路及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产督察及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府提要的信息发生紧要 变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府提要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品 贵府提要。   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站线路一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半 年度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份                             招募说明书（更新） 额申购、赎回价钱的诡计方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货筹买卖务阅历的司帐师事务所 审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时陈诉“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下线路该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 期内持有份额变化情况及本基金的特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中线路基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，筹商信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；                              招募说明书（更新）   （5）基金料理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金料理东谈主的施行控 制东谈主变更；   （8）基金料理东谈主的高档料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主有益基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （9）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金料理东谈主、 基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十；   （10）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （11）基金料理东谈主或其高档料理东谈主员、基金司理因基金料理业务筹商行径受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务筹商行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （12）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、 施行欺压东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有章程的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法式、计 提方式和费率发生变更；   （15）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金运行办理申购、赎回；   （17）本基金发生无数赎回并脱期办理；   （18）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （21）基金料理东谈主选定舞动订价机制进行估值；   （22）本基金变更标的 ETF；                            招募说明书（更新）   （24）基金信息线路义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒体中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，筹商信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄澈， 并将筹商情况立即陈诉中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金料理东谈主在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更 新）等文献中线路股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险策动等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 投资政策和投资方向。   如将来法律律例或中国证监会有另行章程的，从其章程。   基金料理东谈主应在年度陈诉及中期陈诉中线路其持有的钞票搭救证券总额、资 产搭救证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期内系数的钞票搭救证券明细。   基金料理东谈主应在基金季度陈诉中线路其持有的钞票搭救证券总额、钞票搭救 证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票搭救证券明细。   如将来法律律例或中国证监会有另行章程的，从其章程。   基金料理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更 新）等文献中线路所持基金的以下筹商情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、 损益情况、净值线路时刻等；             （2）走动及持有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明诡计方法并例如说明；             （3）本基金持有的基金发生的紧要影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、拒绝基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等。                             招募说明书（更新）   （六）信息线路事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路料理轨制，指定有益部门及 高档料理东谈主员负责料理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当适应中国证监会筹商基金信息 线路内容与方式准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按照筹商法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按时陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金 计帐陈诉等公开线路的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面 或电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐线路信息的报刊。基金料理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并 保证筹商报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介线路信息，关联词其他各人媒介不得早于指定媒介线路信息，况兼 在不同媒介上线路合并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计陈诉、法律见解书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照筹商法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息线路事项以法律律例章程及本章从简定的内容为准。                             招募说明书（更新）               十七、风险揭示   （一）市集风险   证券市集价钱受到千般因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利精练接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货推广对消，从而影响基金钞票的保值升值。 财务情景、市集远景、行业竞争、东谈主员素质等，这些王人会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可能着落，或者粗略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资千般化来漫衍这 种非系统风险，但不行完全避让。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、钞票搭救证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情景恶化，到期不行履行合约进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券走动 敌手因失言而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集走动量不及，导致证券不行速即、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现无数赎回，甚而莫得迷漫的现款应付赎回支 付所引致的风险。                              招募说明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   本基金是 ETF 衔尾基金，主要投资于具有细腻流动性的金融器具，包括方向 ETF、标的指数成份股及备选成份股。此外，为更好地竣事投资方向，本基金可 少量投资于其他股票、银行入款、债券、债券回购、权证、股指期货、钞票搭救 证券、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具。 一般情况下本基金拟投资的钞票类别具有细腻的流动性，关联词在特殊市集环境下 本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金料理东谈主将根据历史训戒和现实条 件，进行标的的漫衍化投资并衔尾对各样标的钞票的预期流动性合理进行钞票配 置，以驻防流动性风险。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金料理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险料理器具对赎回恳求进行欺压调治，以搪塞 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）减慢办理无数赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）无数 赎回的情形及处理方式”的筹商内容。   （5）实施备用的流动性风险料理器具的情形、门径及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险料理器具，对赎回申 请等进行欺压调治，行动特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的辅助措施，包 括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）无数                               招募说明书（更新） 赎回的情形及处理方式”的筹商内容。   上述具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九） 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的筹商内容。   坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱 且选定估值技巧仍导致公允价值存在紧要概略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并选定减慢支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回恳求的措施。   当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错在履行适应门径后，选定摆 动订价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵守筹商法律 律例以及监管部门、自律组织的章程。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志系数投资者的赎回恳求， 投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。   （四）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货行动一种金融养殖品，具备一些特别的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期限价差风险； 寸所要求的保证金而带来的风险；                                招募说明书（更新） 者系统出现故障等原因酿成损失的风险。   （五）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的筹商风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   （六）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面欺压存在劣势或者东谈主为因素酿成操作 伪善或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法走动、司帐部门诓骗、走动 错误、IT 系统故障等风险。   （七）料理风险   在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的有计划水平、投云尔理水平径直影响基 金收益水平，如果基金料理东谈主对经济形式和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现伪善等，王人会影响基金的收益水平。   （八）合规性风险   合规风险指基金料理或运作过程中，违背国度法律、律例的章程，或者违背 基金合同筹商章程的风险。   （九）本基金的特别风险   （1）投资于方向 ETF 基金带来的风险   由于主要投资于方向 ETF，在多数情况下将撑持较高的方向 ETF 投资比例， 基金净值可能会随方向 ETF 的净值波动而波动，方向 ETF 的筹商风险可能径直或 障碍成为本基金的风险。是以本基金会濒临诸如方向 ETF 的料理风险与操作风 险、方向 ETF 基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险、方向 ETF 的技巧风险等 风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于方向 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，赢得与指数收益 一样的陈诉。以下因素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：                                  招募说明书（更新）   （3）与方向 ETF 事迹互异的风险   本基金为方向 ETF 的衔尾基金，但由于投资方法、走动方式等方面与方向 ETF 不同，本基金的事迹进展与方向 ETF 的事迹进展可能出现互异。   （4）其他投资于方向 ETF 的风险   如方向 ETF 基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险、方向 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计错误的风险、方向 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。   （5）标的指数的风险：即标的指数因为编制方法的劣势有可能导致标的指 数的进展与总体市集进展有在互异，因标的指数编制方法的不熟练也可能导致指 数调治较大，加多基金投资成本，并有可能因此而加多追踪错误，影响投资收益。   （6）标的指数波动的风险：标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经 济因素、上市公司情景、投资东谈主心理和走动轨制等千般因素的影响而波动，导致 指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （7）标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险：标的指数并不行完全 代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均陈诉率与通盘股票市集的平均陈诉率 可能存在偏离。   （8）基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险：由于基金投资过程中 的证券走动成本、基金料理费和托管费的存在以过火它因素，使基金投资组合与 标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。   （9）追踪错误欺压未达约定方向的风险   本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，日均追踪偏离度 的统统值不卓绝 0.35%，年追踪错误不卓绝 4%，但因标的指数编制司法调治或其 他因素可能导致追踪错误卓绝上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发 生较大偏离。   （10）成份股停牌的风险                             招募说明书（更新）   标的指数成份股可能因千般原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 出成份股以获取足额的适应要求的赎回款项，由此基金料理东谈主可能设立较低的赎 回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份 额的风险。   （11）成份股退市的风险   标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 调治的，基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，详尽接洽成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调治。   （12）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和小气，改日指数编制机构可 能由于千般原因住手对指数的料理和小气，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并建议处置决策，如更换基金标的指 数、退换运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、退换运作方式、与 其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确按时刻，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵守基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与筹商市集进展有在互异，影响投资收益。   （13）标的指数变更的风险   根据基金合同的章程，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不 宜络续行动本基金的投资标的指数及事迹相比基准，本基金可能变更标的指数， 基金的投资组合随之调治，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资 组合调治所带来的风险与成本。                               招募说明书（更新）   （14）投资钞票搭救证券的风险 风险等与基础钞票筹商的风险。 险、钞票搭救证券的利率风险、钞票搭救证券的流动性风险、评级风险等与钞票 搭救证券筹商的风险。 术风险和操作风险。   （十）其它风险 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   （十一）声明 或本金安全。                              招募说明书（更新）         十八、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连续的； 的因素甚而标的指数不适应要求以及法律律例、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置决策进行表 决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货筹买卖务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                              招募说明书（更新）   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律见解书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，基金料理东谈主应当实时向证监会报备处置决策。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货筹买卖务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                             招募说明书（更新）             十九、基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主的权利和义务   （一）基金料理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金，办理基金份额的登记事宜；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度筹商法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为                              招募说明书（更新） 基金提供服务的外部机构；   （16）在适应筹商法律、律例的前提下，制订和调治筹商基金申购、赎回、 退换和非走动过户等的业务司法；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以西席信用、严慎勤恳的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相寥寂，对所料理的不同基金分手 料理，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定适应合理的措施使诡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程诡计并公告基金净值信息，详情 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过火他筹商章程，履行信息线路及 陈诉义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不清楚基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他筹商章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东谈主清楚；                            招募说明书（更新）   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他筹商章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，况兼 保证投资者粗略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临收场、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：                             招募说明书（更新）   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集司法，为基金开设证券、期货账户、为基金办理证券、 期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以西席信用、勤恳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立有益的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备迷漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相寥寂；对所托管的不同的基金分手设立账户，寥寂核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商章程另有 章程外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主清楚；                              招募说明书（更新）   （8）复核、审查基金料理东谈主诡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见解，说 明基金料理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金料理东谈主有未扩充《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选定 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他筹商贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作筹商账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或筹商章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他筹商章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临收场、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会， 并通知基金料理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金料理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利义务                              招募说明书（更新） 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）看重阅读并效率《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解本身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息线路，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》拒绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基金份 额领有对等的投票权。                               招募说明书（更新）   本基金份额持有东谈主大会未设日常机构。本基金改日可根据筹商的法律律例及 中国证监会的筹商章程，设立基金份额持有东谈主大会日常机构。   鉴于本基金是方向 ETF 的衔尾基金，本基金与方向 ETF 之间在基金份额持 有东谈主大会方面存在一定的筹商，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金 份额出席或托付代表出席方向 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其持有的 享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方向 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益 登记日，本基金持有方向 ETF 份额的总和乘以该基金份额持有东谈主所持有的本基金 份额占本基金总份额的比例。诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金料理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东谈主以方向 ETF 的基金份额持有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基金 份额持有东谈主的托福以本基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席方向 ETF 的基 金份额持有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集方向 ETF 基金份额持有东谈主大会的，须先罢职《基金合同》的约定召开本基金的基金份 额持有东谈主大会。本基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集方向 ETF 基金 份额持有东谈主大会的，由本基金基金料理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开 或召集方向 ETF 基金份额持有东谈主大会。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》，但本基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式（法律律例和中国证监会另有章程的除外）；   （5）提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答法式或销售服务费（法律律例、 基金合同和中国证监会另有章程的除外）；   （6）变更基金类别（法律律例和中国证监会另有章程或《基金合同》另有 约定的除外）      ；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略（法律律例和中国证监会另有章程或                               招募说明书（更新） 《基金合同》另有约定的除外）；   （9）变更基金份额持有东谈主大会门径；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金料理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费 用；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》章程的范围内，且在对现有基金份额持有 东谈主无本质性不利影响的前提下调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费 方式、调治基金份额类别设立；   （4）由于方向 ETF 变更标的指数、变更走动方式、拒绝上市或基金合同终 止而变更本基金投资方向、范围或策略；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例章程或中国证监会 许可的范围内，且在对现有基金份额持有东谈主无本质性不利影响的前提下调治筹商 申购、赎回、退换、基金走动、非走动过户、转托管等业务司法；   （8）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式                                招募说明书（更新） 金料理东谈主召集。 金份额持有东谈主大会的，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 的基金份额持有东谈主就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管 理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向 基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基 金料理东谈主应当配合。 表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大 会的，应当向该日常机构建议书面提议。   该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 基金料理东谈主、基金托管东谈主和建议提议的基金份额持有东谈主代表。该日常机构决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金 料理东谈主、基金托管东谈主或者代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东谈主仍合计有 必要召开的，按照未设立日常机构的筹商章程扩充。 基金份额持有东谈主大会，而基金份额持有东谈主大会日常机构、基金料理东谈主、基金托管 东谈主王人不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主                              招募说明书（更新） 有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行 召集基金份额持有东谈主大会的，基金份额持有东谈主大会日常机构、基金料理东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得膺惩、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、处所和会议神情；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和处所；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选定的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和筹商东谈主、书面表决见解寄交的截止时刻和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主 到指定处所对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面通知基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定处所对表决见解的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。                               招募说明书（更新） 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明适应法律律例、《基金合 同》和会议通知的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东谈垄断有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄气， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   投入基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的基金份额低于上述章程比例 的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主或其代理东谈主 投入，方可召开。 神情在表决限制日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个服务日内连 续公布筹商教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定处所对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议通知章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见解；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经通知不投入收取书面表决见解的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   若本东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解的基金份额持有东谈主 的基金份额低于上述章程比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召                               招募说明书（更新） 开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大 会。再行召集的基金份额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额 的基金份额持有东谈主径直出具书面见解或授权他东谈主代表出具书面见解。   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见解的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东谈主出具的托福东谈垄断有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明符 正当律律例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。 东谈主也不错选定荟萃、电话或其他方式进行表决，或者选定荟萃、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议通知中列明。 在会议召开方式上，本基金亦可选定其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相衔尾的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议门径比照现场开会和通信方式开 会的门径进行。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会垄断东谈主按照下列第七条章程门径详情和公 布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能垄断 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如果基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和                                招募说明书（更新） 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行动该次 基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或垄断基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明投入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相当决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换 基金料理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》                     （基金合同另有约定的除外）、与 其他基金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据证明，不然提交 适应会议通知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适应会议通知章程的书面表决见解视为有用表决，表决见解肮脏不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票                             招募说明书（更新）   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断 东谈主应当在会议运行后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议运行 后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会垄断东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会垄断东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果选定 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金份额持有东谈主大会日常机构、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主                              招募说明书（更新） 应当扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对 全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有约束力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等章程，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致筹商内 容被取消或变更的，经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主提前公告后，可径直 对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同消逝和拒绝的事由、门径以及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更 并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连续的； 的因素甚而标的指数不适应要求以及法律律例、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金料理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置决策进行表 决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行                              招募说明书（更新） 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货筹买卖务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律见解书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，基金料理东谈主应当实时向证监会报备处置决策。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期 货筹买卖务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后                              招募说明书（更新） 登载在指定网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲 裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲 裁处所为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有约束力。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续诚挚、勤恳、尽责 地履行基金合同章程的义务，小气基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                               招募说明书（更新）             二十、基金托管公约的内容选录   一、托管公约当事东谈主   称号：天弘基金料理有限公司   称号：招商证券股份有限公司   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投阅历调或证券遴荐标 准的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的方式提供投资品种池，以便基金托管 东谈主运用筹商技巧系统，对基金施行投资是否适应《基金合同》对于证券遴荐法式 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，以方向 ETF、标的指数成 分股以及备选身分股为主要投资对象。为更好地竣事投资方向，本基金也可少量 投资于其他股票（非标的指数成份股过火备选成份股，含中小板、创业板过火他 经中国证监会核准的上市股票）、存托凭证、银行入款、债券、债券回购、权证、 股指期货、钞票搭救证券、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许本基金 投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的筹商章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的钞票比例不低于基金钞票 的 90%（已申购但尚未阐明的方向 ETF 份额可计入在内）；本基金每个走动日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保持不低于基金钞票净值 5% 的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行 适应门径后，不错调治上述投资品种的投资比例。                                招募说明书（更新） 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于方向 ETF 的钞票比例不低于基金钞票的 90%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，保持不 低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金钞票净值的 3％；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有的合并权证，不得卓绝该权证的   （5）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得卓绝上一走动日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票搭救证券的比例，不得卓绝 基金钞票净值的 10％；   （7）本基金持有的全部钞票搭救证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的   （8）本基金持有的合并（指合并信用级别)钞票搭救证券的比例，不得卓绝 该钞票搭救证券范围的 10％；   （9）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票搭救 证券，不得卓绝其各样钞票搭救证券所有范围的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票搭救证券。 基金持有钞票搭救证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资法式，应在评 级陈诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金总钞票不得卓绝基金净钞票的 140%；   （13）本基金在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝 基金钞票净值的 10%；   （14）本基金在职何走动日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得卓绝基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指方向 ETF、股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票搭救证券、买入返售金融资                               招募说明书（更新） 产（不含质押式回购）等；   （15）本基金在职何走动日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金持 有的股票总市值的 20%；   （16）本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓绝上一走动日基金钞票净值的 20%；   （17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧 差诡计）应当适应《基金合同》对于股票投资比例的筹商约定；   （18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得卓绝该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之 外的因素甚而基金不适应该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票扩充，与境 内上市走动的股票合并诡计，法律律例或监管机构另有章程从其章程；   （21）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、          （10）、              （18）、                  （19）情形之外，因证券、期货市集波动、上市 公司合并、基金范围变动、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集走动停牌、股权 分置改换中支付对价等基金料理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不适应上述规 定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金料理东谈主应当自退换为衔尾基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 适应基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金料理东谈主在履行适应门径后，则本基金投资不再受筹商限制。                             招募说明书（更新） 公约第十五条第九款基金投资拦阻行径进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式 对基金料理东谈主基金投资拦阻行径进行监督。根据法律律例筹商基金从事关联走动 的章程，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事前互相提供与本机构有控股关系的股东、 与本机构有其他紧要锋利关系的公司名单及筹商关联方刊行的证券名单。基金管 理东谈主和基金托管东谈主有使命确保关联走动名单的真确性、准确性、完好性，并负责 实时将更新后的名单发送给对方。 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供适应法律律例及行业法式的、经正经遴荐的、本基金适用的银行间债券 市集走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金料理东谈主应严 格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐走动敌手。基金托管东谈主监督基 金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单和走动结算方式进行 走动。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名单及结算方式进行更 新，新名单详情前已与本次剔除的走动敌手进行但尚未结算的走动，仍应按照协 议进行结算。如基金料理东谈主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集走动敌手 名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与走动敌手发生走动前 3 个 服务日内与基金托管东谈主协商处置。   基金料理东谈主负责对走动敌手的资信欺压，按银行间债券市集的走动司法进行 走动，并负责处置因走动敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律使命及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主详情的时刻前仍未承担失言使命过火他筹商法律使命的，基金料理东谈主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向筹商走动敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主没 有按照事前约定的走动敌手或走动结算方式进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒 基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨使命。 理东谈主投资畅通受限证券进行监督。   基金料理东谈主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会筹商章程，明确基金 投资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险欺压轨制，驻防流动                            招募说明书（更新） 性风险、法律风险和操作风险等千般风险。基金托管东谈主对基金料理东谈主是否效率相 关轨制、流动性风险处置预案以及筹商投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的畅通受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不完全一 致，须为经中国证监会批准的非公征战行股票、公征战行股票网下配售部分等在 刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等畅通受限证券。 本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券走动所或世界银行间 债券市集走动的证券。   本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东谈主负责 筹商服务的落实和妥协，并确保基金托管东谈主粗略平常查询。因基金料理东谈主原因产 生的畅通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全督察本基金钞票的责 任与损失，及因畅通受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资畅通受限证券，不得预支任何神情的保证金。   （2）基金料理东谈主投资非公征战行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要处置的基金 投资比例限制失调、基金流动性贫穷以及筹商损失的搪塞处置措施，以及筹商异 常情况的处置。基金料理东谈主应在初次投资畅通受限证券前向基金托管东谈主提供基金 投资非公征战行股票筹商流动性风险处置预案。   基金料理东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对筹商风险 选定积极有用的措施，在合理的时刻内有用处置基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金料理东谈主 应致力提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资畅通受限证券导致的 流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金料理东谈主邪恶导致本基金出现 损失甚而基金托管东谈主承担连带抵偿使命的，基金料理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭 受的损失。   （3）本基金投资非公征战行股票，基金料理东谈主应至少于投资前三个服务日                              招募说明书（更新） 向基金托管东谈主提交筹商书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的筹商贵府真确、准 确、完好。筹商贵府如有调治，基金料理东谈主应实时提供调治后的贵府。上述书面 贵府包括但不限于： 记结算有限使命公司签订的证券登记及服务公约。   （4）基金料理东谈主应在本基金投资非公征战行股票后两个走动日内，在中国 证监会指定媒介线路所投资非公征战行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。   本基金筹商投资畅通受限证券比例如违背筹商限制章程，在合理期限内未能 进行实时调治，基金料理东谈主应在两日内编制临时陈诉书，赐与公告。   （5）基金托管东谈主根据筹商章程有权对基金料理东谈主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （6）筹商法律律例对基金投资畅通受限证券有新章程的，从其章程。 产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基 金收益分派、筹商信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行 监督和核查。 法律律例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等 方式通知基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金料理东谈主收到书面通知后应不才一服务日前实时查对并以书面神情给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠                            招募说明书（更新） 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主通知的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。                             《基金合同》和 本托管公约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金料理东谈主应 在章程时刻内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监 督陈诉的事项，基金料理东谈主应积极配合提供筹商数据贵府和轨制等。 行政律例和其他筹商章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管 理东谈主，由此酿成的损失由基金料理东谈主承担。 同期通知基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金料理东谈主无正 当情理，断绝、阻遏对方根据本托管公约章程应用监督权，或选定拖延、诓骗等 技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教育仍不改正的，基 金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的托管资金有益账户、证券账户和期 货账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主诡计的基金钞票净值和基金份额净值、 根据料理东谈主指示办理计帐交收、筹商信息线路和监督基金投资运作等行径。 料理、未扩充或无故延长扩充基金料理东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约过火他筹商章程时，应实时以书面神情通知 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面神情给基金管 理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金料理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交筹商贵府以 供基金料理东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时刻内复兴基金料理东谈主并                            招募说明书（更新） 改正。 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，断绝、阻遏对方根据本公约章程应用监督权，或选定拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主建议教育仍不改正的，基金管 理东谈主应陈诉中国证监会。      四、基金财产的督察   （1）基金财产应寥寂于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的托管资金有益账户、证券账户和 期货账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分手设立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完好与独 立。   （5）基金托管东谈主按照《基金合同》和本公约的约定督察基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商处置。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的指示，不得自走时用、 责罚、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完 成场内走动交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户小气费等用度）。   （6）对于因为基金投钞票生的应收钞票，应由基金料理东谈主负责与筹商当事 东谈主详情到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时通知基金料理东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的， 基金料理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任 何使命。   （7）除依据法律律例和《基金合同》的章程外，基金托管东谈主不得托福第三 东谈主托管基金财产。   （1）基金托管东谈主以基金的口头在具有基金托管阅历的买卖银行开设托管资 金有益账户，并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预                             招募说明书（更新） 留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。   （2）托管资金有益账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得 使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   （3）托管资金有益账户的开立和料理当适应银行业监督料理机构的筹商规 定。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东谈主负责，账户资 产的料理和运用由基金料理东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东谈主计帐服务，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程扩充。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及筹商账户的开立、使用的，若无筹商章程，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程扩充。   《基金合同》奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记结算 机构的筹商章程，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户， 持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理 东谈主代表基金签订中国银行间市集债券回购主公约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和《基金合同》 的章程，由基金托管东谈主负责开立。新账户按筹商章程使用并料理。                              招募说明书（更新）   （2）法律律例等筹商章程对筹商账户的开立和料理另有章程的，从其章程 办理。   基金财产投资的筹商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国 证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库， 督察凭证由基金托管东谈垄断有。有价凭证的购买和转让，由基金料理东谈主和基金托管 东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构施行有用欺压的钞票不承担保 管使命。   与基金财产筹商的紧要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表 基金签署的、与基金财产筹商的紧要合同的原件分手由基金料理东谈主、基金托管东谈主 督察。除本公约另有章程外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产筹商的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的 原件。基金料理东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个服务日内将本来投递基金托管东谈主处。紧要合同的督察期限为《基 金合同》拒绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得漂泊。    五、基金钞票净值的诡计与复核门径 照每个走动日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目诡计，精准到   基金料理东谈主于每个走动日诡计基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个走动日对基金钞票估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。                              招募说明书（更新）      六、基金份额持有东谈主名册的登记与督察      基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和督察，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分手督察基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不 能妥善督察，则按筹商律例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年报前，基金料理东谈主应将筹商贵府送交 基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和完好性。基 金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应效率守秘义务。      七、争议处置方式      因本公约产生或与之筹商的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处置，协 商、统一不行处置的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会， 仲裁处所为北京，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 诚挚、勤恳、尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，小气基金份额 持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统治。      八、托管公约的变更与拒绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何破损。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主收场、照章被撤消、歇业或由其他基金托管东谈主接受基金资 产；   （3）基金料理东谈主收场、照章被撤消、歇业或由其他基金料理东谈主接受基金管 理权；                            招募说明书（更新） （4）发生法律律例或《基金合同》章程的拒绝事项。                                  招募说明书（更新）             二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱概略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理筹商信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间退换服务   基金料理东谈主在基金合同奏效后的适其时候将为投资者办理基金间的退换业 务，具体业务办理时刻、业务司法及退换费率在基金退换公告中列明。  （三）信息定制服务   在技巧条件熟练时，基金料理东谈主可为基金投资者提供通过基金料理东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制恳求，基金料理东谈主通过手机短信（因筹商方技巧系统 原因，小通达用户暂不享有早死服务，待技巧系统征战运行顺利后，基金料理东谈主 将实时向小通达用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：走动阐明信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金料理东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和走动信息。投资者请在清爽基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的走动情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。                                  招募说明书（更新）   客户服务电话：95046   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式 筹商基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面交融了本招募说明书。                                 招募说明书（更新）               二十二、其他应线路事项   线路日历           线路事项称号         线路媒体                天弘沪深300走动型开                放式指数证券投资基金                衔尾基金招募说明书                   （更新）                天弘沪深300走动型开                放式指数证券投资基金                衔尾基金2022年第三季                    度陈诉                天弘基金料理有限公司                    的公告                天弘沪深300走动型开                放式指数证券投资基金                衔尾基金2022年第4季                    度陈诉                天弘基金料理有限公司                对于驻防犯法分子冒用                公司口头进行糊弄行动                  的风险教导                天弘沪深300走动型开                放式指数证券投资基金                衔尾基金2022年年度报                     告                天弘基金料理有限公司                    的公告                天弘沪深300走动型开                放式指数证券投资基金                衔尾基金2023年第1季                    度陈诉                                招募说明书（更新）               天弘基金料理有限公司                   公告               天弘基金料理有限公司                   公告               天弘沪深300走动型开               放式指数证券投资基金               基金居品贵府提要（更                   新）               天弘沪深300走动型开               放式指数证券投资基金               基金居品贵府提要（更                   新）               天弘沪深300走动型开               放式指数证券投资基金               衔尾基金2023年第2季                   度陈诉               天弘基金料理有限公司                   的公告               天弘沪深300走动型开               放式指数证券投资基金               衔尾基金2023年中期报                    告                            招募说明书（更新）         二十三、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场面和 营业场面，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件。                              招募说明书（更新）               二十四、备查文献   （一）中国证监会准予天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金召募注册的 文献   （二）对于恳求召募天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金之法律见解书   （三）基金料理东谈主业务阅历批件、营业执照   （四）基金托管东谈主业务阅历批件和营业执照   （五）《天弘沪深 300 走动型灵通式指数证券投资基金衔尾基金基金合同》   （六）《天弘沪深 300 走动型灵通式指数证券投资基金衔尾基金托管公约》   （七）中国证监会章程的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公场面，其他文献存放在基 金料理东谈主的办公场面、营业场面。基金投资者在营业时刻内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                         天弘基金料理有限公司                         二〇二四年十月十八日