山西证券品性生涯夹杂A,山西证券品性生涯夹杂C: 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金招募说明书更新

   山西证券股份有限公司 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金      招募说明书更新      （2024年第1号）   基金照料东说念主：山西证券股份有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司       二零二四年十月 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                    招募说明书更新                      弊端指示      本基金经中国证券监督照料委员会2021年3月4日证监许可[2021]702号文注册 召募。      本基金照料东说念主保证《山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金招募说明书》（以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容信得过、准确、竣工。本招募说 明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金 的投资价值、商场出路和收益作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。      投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应负责阅读基金合同、本招 募说明书及基金家具贵府摘要等信息流露文献，全面意志本基金家具的风险收益特 征，应充分斟酌投资者自身的风险承受才气，并对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出孤苦决策，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则， 在投资者 作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。投成本基金可能际遇的风险包括：证券商场举座环境激励的系统性风险，个别 证券格外的非系统性风险，基金照料东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、雄伟赎回 风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动性风险照料器具带来的风险等），基金投资 过程中产生的操气魄险，因交收违约和投资债券激励的信用风险，基金投资对象 与投资策略引致的格外风险，等等。      本基金可投资股指期货和国债期货，股指期货和国债期货接纳保证金来去制 度，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限国债收 益率轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货和国债期货接纳 逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被强制平 仓，可能给投资带来要紧损失。      本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部分基金 资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 本基金资产投资于港股时，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、商场制 度以及来去法则等相反带来的格外风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新 商场实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比A股 更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港 股通机制下来去日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不行日常来去，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金投资资产支柱证券，资产支柱证券是一种债券性质的金融器具。资产 支柱证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险。   本基金为夹杂型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基 金与货币商场基金。   本基金发售面值 1.00 元。在商场波动因素影响下，本基金净值可能低于发 售面值，本基金投资者有可能出现损失。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东说念主履行相 应范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的酌量章节。 侧袋机制实施期间，基金照料东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账 户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机 制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其将来弘扬。   基金照料东说念主照料的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩弘扬的保证。基金 照料东说念主依照恪尽责守、教养信用、严慎尽力的原则照料和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次招募说明书主要更新了基金照料东说念主、基金托管东说念主、干系服务机构、基金的 投资、基金的功绩和其他应流露事项等干系内容。本招募说明书所载内容截止日为 审计）。原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明 书为准。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                                     招募说明书更新 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新                 第一部分 弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》                       （以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、《公开 召募证券投资基金信息流露照料办法》                 （以下简称“《信息流露办法》”）、《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险照料规矩》(以下简称“《流动性风险照料规 定》”)等酌量法律法例以及《山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书诠释了山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金的投资标的、策 略、风险、费率等与投资东说念主投资决策酌量的全部必要事项，投资东说念主在作念出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。   本基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性阐发或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金照料东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他酌量规矩享有 权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅 基金合同。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                   招募说明书更新                  第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用纠正和补充 生涯夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 过头更新 品贵府摘要》过头更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三 十次会议纠正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届世界东说念主民 代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 施的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                  招募说明书更新 正的《公开召募证券投资基金信息流露照料办法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 月1日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关 对其时常作念出的纠正 务的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经酌量政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》及干系法律法例规矩使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 金份额发售、申购、赎回、编削、转托管、依期定额投资及提供基金来去账户信 息查询等行动 会规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金照料东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                   招募说明书更新 投资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支柱基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等 限公司或接受山西证券股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、编削、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得至极3个月 绽开日 遇香港联合来去所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停来去的情形， 基金照料东说念主有权根据现实情况暂停办理基金份额的申购和赎回业务并公告） 表率基金照料东说念主所照料的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金照料 东说念主和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的步履 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，肯求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额编削为基金 照料东说念主照料的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款容颜，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资容颜 加上基金编削中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金编削中转入申 请份额总额后的余额)至极上一绽开日基金总份额的10% 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东说念主服务的用度 者认购/申购基金时收取认购/申购用度而不计提销售服务费的，称为A类基金份 额；在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购用度而是从本类别基金资产 入网提销售服务费的，称为C类基金份额 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 所和深圳证券来去所诞生的证券来去服务公司，向香港联合来去所进行申报，买 卖规矩范围内的香港联合来去所上市的股票 刊及《信息流露办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个来去日以上的逆回购与 银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公设备行股票、资产支柱证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交 易的债券等 值的容颜，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公道对待 账户进行处置计帐，方针在于有用崎岖并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                            招募说明书更新                第三部分 基金照料东说念主  一、基金照料东说念主概况  称号：山西证券股份有限公司  住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼  办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼  法定代表东说念主：王怡里  成立日历：1988年7月28日  批准诞期望关及批准诞生文号：中国东说念主民银行复[1988]315号  组织样子：股份有限公司  存续期限：不断运筹帷幄  注册成本：东说念主民币35.8977亿元  酌量电话：（0351）8686668   传真：（0351）8686667  股权结构：                                              持有比例    序号          鼓动称号            持股数目                                               （%）          中国设备银行股份有限公司－国泰              数证券投资基金          中国设备银行股份有限公司－华宝              数证券投资基金          中国农业银行股份有限公司－中证                  金  注：截止到2024.6.30前十大鼓动持股情况  运筹帷幄范围：  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新   许可款式：证券业务。（照章须经批准的款式，经干系部门批准后方可开展经 营行动，具体运筹帷幄款式以干系部门批准文献能够可证件为准）   一般款式：证券公司为期货公司提供中间先容业务。（除照章须经批准的款式 外，凭营业派司照章自主开展运筹帷幄行动）   根据中国证券监督照料委员会《对于核准山西证券股份有限公司诞生资产照料 子公司的批复》（证监许可[2021]1700号），山西证券股份有限公司（以下简称 “山西证券”）获准诞生全资证券资产照料子公司，即“山证（上海）资产照料有 限公司”（以下简称“山证资管”），业务范围为证券业务（证券资产照料）、公 募基金照料业务。山证资管已完成工商登记，并于2023年8月31日取得《运筹帷幄证券期 货业务许可证》。山西证券照料的整个公开召募证券投资基金的基金照料东说念主将在履 行相应范例后，由“山西证券股份有限公司”变更为“山证（上海）资产照料有限 公司”。   二、主要东说念主员情况   侯巍先生，公司党委文牍、董事长、奉行委员会主任，1972年8月降生，中共党 员，硕士学位，于1994年7月加入本公司。自2014年12月起担任公司党委文牍，2015 年2月起担任公司董事长，2020年12月起担任公司奉行委员会主任。自2022年4月起 担任山西金融投资控股集团有限公司党委专职副文牍、副董事长，2022年9月起担任 工会主席；2009年4月起兼任中德证券有限使命公司董事长；2020年4月起兼任上交 所战术发展委员会委员、债券发展委员会委员，2020年12月起兼任山西省证券业协 会会长，2021年3月起兼任深交所战术发展委员会委员，2021年5月起兼任中国证券 业协会理事，2021年9月起兼任中国上市公司协会理事；2018年12月受聘为中共山西 省委酌量服务的高等大众。1994年7月至2001年12月期间曾任山西省信赖投资公司南 宫证券营业部司理助理、监理、副司理、司理、证券业务部投资银行部司理；2001 年12月至2020年12月期间曾任本公司副总司理、党委委员、董事、总司理、党委副 文牍；2013年11月至2021年6月期间曾任山西股权来去中心有限公司董事、董事长；   王怡里先生，公司党委副文牍、副董事长、总司理、奉行委员会委员、董事会 秘书，1973年6月降生，中共党员，本科学历，于2002年3月加入本公司。自2010年4 月起担任公司董事会秘书，2020年8月起担任公司党委副文牍，2020年12月起担任公  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新 司副董事长、总司理、奉行委员会委员。自2016年11月起兼任中德证券有限使命公 司董事，2020年3月起兼任山证科技（深圳）有限公司奉行董事，2021年10月起兼任 格林大华期货有限公司党委文牍，2022年7月起兼任格林大华期货有限公司董事长； 会副会长，2021年6月起兼任山西股权来去中心有限公司董事，2022年1月起兼任中 国证券业协会东说念主才发展专科委员会副主任委员。2002年4月至2013年3月期间曾任本 公司资产照料部副总司理、资产照料部总监、抽象照料部总司理、董事会办公室总 司理、行政保卫部总司理；2010年2月至2020年12月期间曾任公司党委委员、副总经 理、第三届董事会职工董事；2013年6月至2022年2月期间曾任山证基金照料有限公 司董事长、山证成本照料(北京)有限公司董事长、龙华启富投资有限使命公司 （2019年7月更名为山证投资有限使命公司）董事长、龙华启富(深圳)股权投资基金 照料有限公司董事长、山证翻新投资有限公司奉行董事、山证科技（深圳）有限公 司总司理。   刘鹏飞先生，山西金融投资控股集团有限公司党委委员、职工董事、副总司理、 金融投资部总司理，1981年6月降生，中共党员，硕士学位，于2020年12月起担任本 公司董事。自2019年12月起担任山西金融投资控股集团有限公司金融投资部总司理、 职工董事，2022年9月起担任山西金融投资控股集团有限公司党委委员，2022年11月 起担任山西金融投资控股集团有限公司副总司理。自2017年3月起兼任山西省融资再 担保集团有限公司董事，2020年5月起兼任华融晋商资产照料股份有限公司董事， 业园有限公司奉行董事。2023年9月起兼任山西金信清洁引诱投资有限公司临时党支 部文牍；2024年2月起兼任山西太行产业投资基金照料有限公司党委文牍、董事长。 年2月至2018年2月曾任山西金融投资控股集团有限公司成本运营部副总司理；2018 年2月至2019年11月曾任山西金融投资控股集团有限公司成本运营部副总司理（主理 服务）。   李小萍女士，公司专职党委副文牍、工会主席、董事，1971年12月降生，中共 党员，中央党校研究生，于2018年1月加入本公司。自2018年2月起担任公司专职党 委副文牍，自2018年9月起担任公司工会主席，自2020年12月担任公司董事。1997年  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                  招募说明书更新 纪检委员、纪检委办公室主任、监察室主任、纪委副文牍、东说念主力资源总监；2016年7 月至2018年2月期间曾任山西金融投资控股集团有限公司东说念主力资源总监兼党委组织部 部长、东说念主力资源部总司理、机关党委文牍、机关党委统战委员、工会主席；2017年2 月到2018年2月期间曾任山西省投资集团有限公司监事、监事会主席。   周金晓先生，太原钢铁（集团）有限公司成本运营和外洋职业发展部部长， 年7月起担任太原钢铁（集团）有限公司成本运营和外洋职业发展部部长。自2020年 团财务有限公司董事；2022年11月起兼任太钢（天津）生意保理公司奉行董事、总 司理；2023年2月起兼任山西太钢保障代理有限公司奉行董事、总司理；2023年5月 起兼任太钢国际发展（香港）有限公司董事；2023年6月起兼任山西太钢投资有限公 司奉行董事、总司理；2023年8月起兼任山西太钢创业投资有限公司奉行董事、总经 理；2023年12月起兼任山西太钢不锈钢股份有限公司证券与投资者关系照料部部长； 原钢铁（集团）有限公司计财部投资照料室主任，2008年5月至2009年1月曾任太钢 铁（集团）有限公司计财部资产照料室主任，2009年2月曾至2018年11月任太钢集团 土耳其KROM公司财务总监，2020年3月至2022年6月曾任山西太钢不锈钢股份有限公 司证券事务代表，2021年7月至2022年6月曾任太原钢铁（集团）有限公司成本运营 部部长和运筹帷幄财务部副部长、山西太钢不锈钢股份有限公司证券与投资者关系照料 部部长。   夏贵所先生，1963年2月降生，中共党员，本科学历，于2018年8月起担任本公 司董事。自2010年6月起兼任山西国电置业有限公司董事，2010年8月起兼任山西地 方电力有限公司董事，2018年5月起兼任山西灏鼎动力投资有限公司监事。2001年11 月至2004年3月曾任山西通宝动力股份有限公司总司帐师；2004年3月至2008年2月曾 任山西通宝动力股份有限公司副总司理兼司帐师；2008年2月至2010年7月曾任山西 国际电力配电照料公司总司帐师、党委委员；2010年7月至2020年2月曾任山西国际 电力集团有限公司财务部司理（期间：2014年2月至2017年3月任晋能电力集团有限 公司总司帐师、党委委员职务）；2017年11月至2020年2月曾任晋能集团有限公司财 务照料部副部长。   邢会强先生，中央财经大学法学院教化，1976年9月降生，中共党员，博士学位， 于2020年12月起担任本公司孤苦董事。自2007年7月起任教于中央财经大学。自2017  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                    招募说明书更新 年4月起兼任中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长，2017年10月起兼任前锋基 金投资照料有限公司孤苦董事，2020年1月起兼任北京市策略讼师事务所任兼职讼师、 成本商场部高等照应人，2020年12月起兼任北京市金融服务法学研究会会长，2020年 业股份有限公司孤苦董事，2023年5月起兼任中国上市公司协会孤苦董事专科委员会 委员。2005年7月至2007年6月曾在中国工商银行博士后服务站、北京大学博士后流 动站服务。   朱祁先生，复旦大学照料学院金融与财务学系副教化，1975年11月降生，博士 学位，于2020年12月起担任本公司孤苦董事。自2012年7月起担任复旦大学照料学院 金融与财务学系副教化。自2019年8月起兼任宁波东说念主健药业集团股份有限公司孤苦董 事，2022年10月起兼任上海复深蓝软件股份有限公司孤苦董事。2007年9月至2012年   李海涛先生，长江商学院金融学教化，1969年2月降生，博士学位，于2020年12 月起担任本公司孤苦董事。自2013年3月起担任长江商学院金融学教化。自2012年12 月起兼任中国白银集团有限公司孤苦董事，2016年4月起兼任汇安基金照料有限使命 公司孤苦董事，2017年12月起兼任德邦证券股份有限公司孤苦董事，2021年6月起兼 任康桥悦生涯集团有限公司孤苦董事。1997年6月至2005年5月曾任康纳尔大学 Johnson照料学院金融学助理教化；2005年6月至2013年2月曾任密西根大学Ross商学 院金融学教化；2011年6月至2013年2月任长江商学院金融学探访教化。   郭洁女士，中原桥水（北京）投资照料有限公司奉行董事，1975年8月降生，学 士学位，高等司帐师、注册司帐师，于2020年12月起担任本公司孤苦董事。自2020 年12月起担任中原桥水（北京）投资照料有限公司奉行董事。自2020年3月至2024年 银行股份有限公司孤苦董事。1997年12月至2005年6月曾任大连中连资产评估有限公 司总司理；2004年7月至2005年7月曾任北京中兆国际司帐师事务整个限公司总司理； 其子公司欣诺膺惩调停投资照料有限公司副总司理；2008年7月至2011年3月曾任北 京中长石基信息时刻股份有限公司董事、董事会秘书；2011年5月至2019年12月曾任 山西国元资产评估有限公司法定代表东说念主。   乔俊峰先生，公司奉行委员会委员、职工董事，1965年11月降生，中共党员， 硕士学位，于1994年10月加入本公司。自2020年12月起担任公司奉行委员会委员、  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                    招募说明书更新 公司第四届董事会职工董事。自2016年1月起兼任山证国际金融控股有限公司董事长， 资产照料有限公司总司理；2021年11月起兼任山西财经大学金融学院专科学位硕士 研究生校外指挥教师。1996年6月至2002年2月期间曾任山西省信赖投资公司大营盘 证券营业部司理、证券业务部副司理、证券部副总司理、上海证券营业部监理、经 理；2002年2月至2007年10月期间曾任本公司蚁集来去部总司理、太原府西街证券营 业部总司理（兼）、智信蚁集董事长兼总司理（兼）、经纪业务总部总司理；2007 年10月至2017年1月期间曾任大华期货经纪有限公司董事、大华期货有限公司总司理、 董事长，格林期货有限公司董事长、格林大华期货有限公司董事长；2007年4月至 月曾任山证（上海）资产照料有限公司董事长。   焦杨先生，公司监事会主席，1966年11月降生，中共党员，硕士学位，于2019 年12月加入本公司。自2011年5月起担任公司监事会主席。自2015年1月至2024年1月 兼任汇丰晋信基金照料有限公司监事会主席，自2023年4月起兼任中国上市公司协会 监事会专科委员会委员。1993年6月至1997年3月期间曾任山西省审计厅中央处科员、 副主任科员；1997年3月至2014年12月期间曾任山西省信赖投资公司野心处副处长、 资金部副主任、公司副总司理、资金照料部司理（兼）、党委委员、公司常务副总 司理；2014年12月至2016年6月期间曾任山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计 风控部总司理；2016年6月至2019年12月期间曾任山西金融投资控股集团有限公司运 营总监兼成本运营部总司理、投资照料部总司理；2015年1月至2020年3月期间曾任 山西信赖股份有限公司监事、监事会主席，山西国信融资再担保有限公司监事，山 西省产权来去中心股份有限公司监事、监事会主席，山西省金融资产来去中心(有限 公司)监事，山西股权来去中心有限公司监事、监事会主席，山西省农业信贷融资担 保有限公司董事；2010年10月至2011年5月期间曾任本公司监事；2019年12月至2024 年1月曾任公司党委委员。   郭志宏先生，1966年5月降生，中共党员，硕士学位，于2015年5月起担任本公 司监事。自2021年7月起兼任山西省融资担保行业协会会长。1983年6月至1996年5月 历任中国东说念主民银行沁源支行工作、晋东南地区中心支行工作、长治分行工作、宗子 县支行副行长、长治分行政教科副科长；1996年5月至2002年8月任长治市城市信用 中心社副主任；2002年9月至2005年12月任长治市城市信用社总司理；2005年12月至  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                  招募说明书更新 股份有限公司监事、监事会主席；2015年3月至2017年1月任山西信赖股份有限公司 党委委员、副总裁；2017年1月至2019年1月任山西省融资再担保有限公司党委文牍、 董事长；2019年1月至2023年10月任山西省融资再担保集团有限公司党委文牍、董事 长。   刘奇旺先生，吕梁国投集团有限公司副董事长、副总司理，1963年3月降生，中 共党员，本科学历，于2015年5月起担任本公司监事。自2017年12月起担任吕梁国投 集团有限公司副董事长、副总司理。1992年10月至2007年4月曾任吕梁地区信赖投资 公司办公室副主任、主任。2007年5月至2023年4月曾任吕梁市投资照料公司总司帐 师。   王国峰先生，长治市财政保障中心主任，1964年8月降生，中共党员，大学学历， 于2022年5月起担任本公司监事。自2020年12月起担任长治市财政保障中心主任。自 长治市行政治业单元国有资产照料中心从事经济类服务；2005年3月至2015年3月曾 任长治市行政治业单元国有资产照料中心副主任；2015年4月3日至2015年9月曾主理 长治市行政治业单元国有资产照料中心的全面服务；2015年9月至2019年5月曾任长 治市行政治业单元国有资产照料中心主任；2015年5月至2020年12月曾任山西证券股 份有限公司监事；2019年6月至2020年12月曾任长治市经济设备投资服务中心主任。   李国林先生，山西省投资集团有限公司专职党委副文牍、副董事长，1972年8月 降生，中共党员，本科学历，于2015年5月起担任本公司监事。自2020年9月起担任 山西省投资集团有限公司专职党委副文牍、副董事长。自2014年9月起担任山西久晖 股权投资照料有限公司奉行董事。2004年4月至2017年12月曾历任山西省科技基金发 展总公司部门副司理、部门司理、总司理助理、总法律照应人、副总司理、总司理、 党支部文牍；2017年12月至2020年9月曾任山西省科技基金发展有限公司（原山西省 科技基金发展总公司）党支部文牍、奉行董事、总司理；2020年9月至2021年4月曾 任山西省投资集团有限公司副总司理。   武爱东先生，1967年6月降生，中共党员，中央党校研究生，于2020年12月起担 任本公司监事。自2022年9月起担任山西省食物工业协会理事会副秘书长。1998年6 月至2015年12月历任汾酒大厦工会主席、党委文牍、总司理、奉行董事；2016年1月 至2017年9月曾任竹叶青酒营销有限公司董事长；2016年1月至2019年12月曾任山西 杏花村汾酒厂股份有限公司总司理助理；2017年9月至2019年11月曾任四川天玖投资  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                    招募说明书更新 有限使命公司党支部文牍、董事长；2019年11月至2022年6月曾任山西杏花村国际贸 易有限使命公司党支部文牍、董事、总司理；2020年3月至2022年6月曾任山西杏花 村汾酒大厦有限使命公司奉行董事。   白景波先生，山西省投资集团有限公司党委委员、副总司理、工会主席，1974 年3月降生，中共党员，中央党校研究生，自2020年12月起担任本公司监事。自2022 年1月起担任山西省投资集团有限公司党委委员、副总司理、工会主席。2010年4月 至2013年3月曾任山西省经贸投资控股集团有限公司业务运行处处长；2013年3月至 山西国瑞房地产设备有限公司副董事长、党支部文牍；2013年12月至2018年8月曾任 山西国瑞房地产设备有限公司党支部文牍、董事长；2018年8月至2022年1月曾任山 西省旅游投资控股集团有限公司党委委员、董事、总司帐师；2019年4月至2022年5 月曾任太原重工股份有限公司监事；2019年9月至2022年3月曾任太原狮头水泥股份 有限公司董事。   崔秋生先生，山西焦化集团有限公司企业照料处、政策研究室党支部文牍、处 长、主任，1973年9月降生，中共党员，硕士学位，自2020年12月起担任本公司监事。 主任。自2019年5月至2023年10月兼任山西焦煤置业有限公司监事，2020年4月起兼 任山西洪洞华实热电有限公司董事，2020年12月起兼任中煤华晋集团有限公司董事， 焦化三厂精酚车间主任；2009年3月至2009年9月曾任山西焦化焦化三厂总工艺师； 任山西焦化出产时刻部副部长、总养息长；2011年6月至2013年3月曾任山西焦化焦 化厂副厂长；2013年3月至2017年9月曾任山西焦化焦油加工场党委文牍、厂长；   胡朝日先生，公司职工监事，山证（上海）资产照料有限公司业务总监。1969 年6月降生，中共党员，本科学历，于1992年12月加入本公司。自2002年2月起担任 公司职工监事，自2023年7月起担任山证（上海）资产照料有限公司业务总监。1992 年12月至2002年3月期间曾任山西信赖投资公司证券部部门司理、运筹帷幄部司理、汾酒 厂营业部司理、西矿街营业部司理；2002年3月至2021年6月期间曾任本公司坞城路 证券营业部总司理、西安高新二路证券营业部总司理、风险限度部总司理、稽核审 计部总司理、公司监事会副主席；2011年7月至2021年12月期间曾任山证投资有限责  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                  招募说明书更新 任公司监事；2014年6月至2021年10月曾任山证成本照料（北京）有限公司监事。   刘文康先生，公司职工监事、风险照料部总司理，1971年2月降生，中共党员， 本科学历，于1998年9月加入本公司。自2020年12月起担任公司职工监事，自2016年 货有限公司监事会主席。1998年9月至2000年4月期间任职于本公司投资研究部； 部副总司理、大同新建南路证券营业部总司理、合规照料部总司理。   司海红女士，公司职工监事、东说念主力资源部总司理，1978年7月降生，中共党员， 硕士研究生学历，于2000年8月加入本公司。自2020年12月起担任公司职工监事，自 司投资银行部、野心财务部、董事会办公室；2016年10月至2021年9月期间曾任公司 东说念主力资源部总司理助理、副总司理（主理服务）。   张红兵先生，公司职工监事、研究所总监、销售来去部总监，1981年8月降生， 中共党员，硕士研究生学历，于2007年7月加入本公司。自2020年12月起担任公司职 工监事，自2022年2月起担任公司研究所副长处，2023年7月起担任公司研究所总监， 兼销售来去部总监。2007年7月至2011年6月期间任职于本公司研究所；2011年6月至 作）。   侯巍先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。   王怡里先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。   乔俊峰先生，请参见本节“董事会成员基本情况”。   汤建雄先生，公司副总司理、奉行委员会委员，1968年12月降生，中国民主同 盟盟员，本科学历，于1996年1月加入本公司。自2011年8月起担任公司副总司理， 自2018年1月起担任公司财务负责东说念主，自2020年12月起担任公司奉行委员会委员。自 公司董事、2021年10月起兼任山证（上海）资产照料有限公司监事、2021年11月起 兼任山证（上海）资产照料有限公司监事会主席、2021年8月起兼任公司战术发展部 总司理；2022年1月起兼任中国证券业 协会财务司帐专科委员会委员。1996年12月至2001年9月期间曾任山西省信赖投资公  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                  招募说明书更新 司上海证券部财务司理、计帐部副总司理；2001年9月至2019年7月期间曾任公司资 产照料部副总司理兼总监理、野心财务部总司理、东说念主力资源部总司理；2007年11月 至2013年10月曾任大华期货有限公司董事；2010年4月至2021年8月期间曾任公司财 务总监、合规总监、首席风险官；2011年7月至2020年12月期间曾任龙华启富投资有 限使命公司董事（2019年7月更名为山证投资有限使命公司）。   高晓峰先生，公司党委委员、副总司理、奉行委员会委员、合规总监，1975年 司副总司理、合规总监，2020年12月起担任公司奉行委员会委员，2022年6月起担任 公司党委委员。自2022年1月起兼任中国证券业协会合规照料与正直从业专科委员会 委员，2023年7月起兼任山证（上海）资产照料有限公司合规总监，2023年12月起兼 任中德证券有限使命公司监事、监事会主席。1999年8月至2004年3月期间曾任中国 证监会太原特派办机构监管处科员、副主任科员；2004年3月至2017年3月期间曾任 中国证监会山西监管局机构监管处副主任科员，期货监管处副主任科员，机构监管 处副主任科员、主任科员，上市处主任科员，办公室副主任(主理服务)、主任，期 货监管处处长，法制服务处处长(期间在山西金融投资控股集团有限公司挂职)。   韩丽萍女士，公司党委委员、副总司理、奉行委员会委员，1974年6月降生，中 共党员，硕士研究生学历，于1996年9月加入本公司。自2020年12月起担任公司奉行 委员会委员，2022年5月起担任公司党委委员，2022年8月起担任公司副总司理。自 起兼任山西省期货业协会副会长。2002年4月至2018年3月期间曾任本公司太原迎泽 大街证券营业部来去部司理、运营保障部司理、总司理助理、监理，太原解放北路 证券营业部总司理（副总司理主理服务待遇）、总司理，太原解北分公司总司理、 太原北城分公司总司理、太原府西街证券营业部总司理（兼）；2017年2月至2022年 售及互金部总司理、金融家具部总司理；2021年10月至2023年5月曾兼任山证（上海） 资产照料有限公司董事。   刘润照先生，公司党委委员、副总司理、奉行委员会委员，1974年4月降生，中 共党员，本科学历，于2000年8月加入本公司。自2020年12月起担任公司奉行委员会 委员，2022年5月起担任公司党委委员、2022年8月起担任公司副总司理。自2021年8 月起兼任山证翻新投资有限公司奉行董事、山证投资有限使命公司奉行董事，2022 年11月起兼任山证投资有限使命公司总司理，2021年11月起兼任山证（上海）资产  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                    招募说明书更新 照料有限公司（筹）副总司理；2022年1月起兼任中国证券业协会股权与另类投资业 务专科委员会委员。2006年4月至2021年3月期间曾任本公司抽象照料部蚁合部司理、 董事会办公室总司理助理、吕梁分公司兼离石滨河北西路证券营业部总司理、中小 企业金融业务部总司理、并购融资部总监、并购融资部总司理；2017年2月至2022年   李江雷先生，公司奉行委员会委员，1969年11月降生，中共党员，本科学历， 于2021年4月加入本公司。自2021年8月起担任公司奉行委员会委员。自2021年8月起 兼任山证国际金融控股有限公司专职副董事长，自2024年3月起兼任山证国际金融控 股有限公司风险照料负责东说念主。1993年9月至2002年12月期间曾任山西省场所电力公司 财务部司帐、司理；2002年12月至2008年4月期间曾任山西国际电力集团财务部司理； 文牍、董事、总司理、董事长；2020年8月至2021年4月期间曾任山西金融控股集团 金融投资部部门正职。   闫晓华女士，公司奉行委员会委员、首席风险官、总司理助理，1971年10月出 生，中共党员，硕士学位，于1997年4月加入本公司。自2017年2月起担任公司总经 理助理，2020年12月起担任公司奉行委员会委员，2021年8月起担任公司首席风险官。 东说念主力资源部总监、稽核侦察部总监、稽核侦察部总司理、职工监事、合规照料部总 司理。   谢卫先生，公司奉行委员会委员、总司理助理，1972年2月降生，中共党员，硕 士学位，于1993年7月加入本公司。自2017年2月起担任公司总司理助理，2020年12 月起担任公司奉行委员会委员。自2021年8月起兼任企业金融部总司理，2023年5月 起兼任山证（上海）资产照料有限公司董事长。2004年4月至2010年2月期间曾任本 公司运城证券营业部副总司理、总监、副总司理（主理服务）、总司理；2010年2月 至2021年8月期间曾任太原迎泽大街证券营业部总司理、太原迎泽分公司总司理、机 构业务部总司理。   刘军先生，公司奉行委员会委员、总司理助理，1971年8月降生，中共党员，硕 士学位。于2022年1月加入本公司。自2022年2月起担任研究所长处，2022年9月起担 任公司总司理助理，2023年8月起担任公司奉行委员会委员。 任光大证券股份有限公司行业分析师；2007年4月至2015年1月曾任安信证券股份有  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新 限公司化工首席分析师；2015年2月入职华金证券股份有限公司，2015年3月至2021 年12月曾任华金证券股份有限公司研究所长处、总裁助理、党委委员。   孙嘉锋先生，公司首席信息官，1978年4月降生，工学学士，于2023年6月加入 本公司。自2023年8月起担任公司首席信息官。自2023年6月起担任中国证券业协会 证券科技专科委员会委员。2000年9月至2009年12月先后任职富士康科技有限公司IE 工程师、和记科联信息时刻（深圳）有限公司软件工程师、尚阳科技股份有限公司 时刻司理、上海千橡通顺互联网信息科技发展有限公司时刻司理、微软亚洲工程院 高等设备工程师；2009年12月至2015年5月任北京大杰致远信息时刻有限公司高等技 术总监、通用电气医疗（中国）有限公司工程总监；2015年6月至2020年3月任耿直 证券股份有限公司互联网金融研究与工程院院长兼总司理；2020年5月至2023年5月 任恒泰证券股份有限公司首席信息官。   王翊先生，中国科学时刻大学工商照料硕士，6年医药行业研发和商场训诲， 浙商证券资管公司投资司理，研究总监等职，2022年8月于今，在山西证券股份有 限公司公募基金部从事研究照料服务。对医药、大耗尽等行业有较深意会，擅长 成长价值平衡投资。2023年11月起担任山西证券策略精选活泼配置夹杂型证券投资 基金、山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金的基金司理。   公募基金业务权益板块决策委员会   主任委员：乔俊峰   委员：许煜、林理升、独孤南薰、杨旭、王翊、彭敬怡   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   三、基金照料东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 财产。对所照料的不同基金财产分别照料、分别记账，进行证券投资。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 配收益。 律法例规矩的最低期限。 他法律步履。   四、基金照料东说念主承诺 险限度轨制，采取有用措施，退缩下列步履的发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不公道地对待其照料的不同基金财产。  （3）承销证券。  （4）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保。  （5）从事可能使基金财产承担无尽使命的投资。  （6）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他步履。 家酌量法律、法例、规章及行业表率，教养信用、尽力尽责，不从事以下行动：  （1） 越权或违章运筹帷幄。  （2） 违背基金合同或托管条约。  （3） 专门毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益。  （4） 在包括向中国证监会报送的贵府中进行虚假信息流露。  （5） 断绝、插手、拦阻或严重影响中国证监会照章监管。  （6） 轻视使命、阔绰权利。   （7） 深远在职职期间瞻念察的酌量证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开的 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 基金投资内容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事干系的来去行动。   （8） 协助、接受奉求或以其他任何样子为其他组织或个东说念主进行证券来去。   （9） 违背证券来去场地业务法则，利用对敲、对倒、倒仓等妙技主宰商场 价钱，抱怨商场顺次。   （10） 贬损同行，以提高我方。   （11） 在公开信息流露和告白中专门含有虚假、误导、诓骗因素。   （12） 以不正当妙技谋求业务发展。   （13） 有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象。   （14） 其他法律、行政法例辞让的步履。   （1） 依照酌量法律、法例、规章和基金合同的规矩，本着尽力严慎的原则 为基金份额持有东说念主谋取最大利益。   （2） 不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益。   （3） 不深远在职职期间瞻念察的酌量证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事干系的来去行动。   （4） 不以任何样子为其他组织或个东说念主进行证券来去。   五、基金照料东说念主的里面限度轨制   （1） 健全性原则。里面限度涵盖公募基金照料的各项业务、各个部门或机 构和各级东说念主员，并包括决策、奉行、监督、反馈等各个按序。   （2） 有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控范例，维 护内限度度的有用奉行。   （3） 孤苦性原则。公募基金照料各部门和岗亭职责的建树保持相对孤苦， 公司基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4） 相互制约原则。公募基金业务建树的各部门、各岗亭权责分明、相互 制衡。   （5） 成本效益原则。公募基金照料运用科学化的运筹帷幄照料方法臆造运作成 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 本，提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度效率。   里面限度的基本要素包括限度环境、风险评估、限度行动、信息相通和内 部监控。   （1）限度环境是实施里面限度的基础，一般包括治理结构、机构建树及权 责分派、东说念主力资源政策、企业文化等。   （2）风险评估是实时识别、系统分析运筹帷幄行动中与杀青里面限度标的干系 的风险，合理确定风险草率策略。   （3）限度行动是根据风险评估结果，接纳相应的限度措施，将风险限度在 可承受度之内。   （4）信息与相通是实时、准确地网罗、传递与里面限度干系的信息，确保 信息在公募职业部里面、外部之间进行有用相通。   里面监督是对里面限度建立与实施情况进行监督查验，评价里面限度的有 效性，发现里面限度颓势，应当实时加以改进。   （1） 健全公募基金照料法东说念主治理结构，辞让不正当关联来去、利益输送和 里面东说念主限度景象的发生，保护投资者利益和公募基金正当权益。   （2） 公募基金照料的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有 明确的授权单干，操作相互孤苦。公募业务建立决策科学、运营表率、照料高效 的运行机制，包括民主、透明的决策范例和照料议事法则，高效、严谨的业务执 行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （3） 诞生按序递进、权责统一、严实有用的内控防地：①各岗亭职责明确， 有详备的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东说念主员在授权范围内承担使命。②建立弊端 业务处理凭据传递和信息相通轨制，干系部门和岗亭之间相互监督制衡。③基金管 理监察稽核部门孤苦于其他部门，对里面限度轨制的奉行情况进行查验和反馈。   （4） 建立有用的东说念主力资源照料轨制，健全激励敛迹机制，确保公募基金管 理各级东说念主员具备与其岗亭要求相得当的职业操守和专科胜任才气。   （5） 建立科学严实的风险评估体系，对基金照料表里部风险进行识别、评 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 估和分析，实时看重和化解风险。   （6） 建立严谨、有用的授权照料轨制，授权限度贯串于公募基金照料运筹帷幄 行动的永恒。①确支柱理层充分了解和履行各自的权利，建立健全公募业务授权标 准和范例，保证授权轨制的贯彻奉行。②公募基金照料各业务部门、分支机构和 各级东说念主员在规矩授权范围内诈骗相应的职责。③公募基金照料要紧业务的授权采 取书面样子，明确授权书的授权内容和时效。④公募基金照料得当授权，建立授权 评价和反馈机制，包括已获授权的部门和东说念主员的反馈和评价，对已不适用的授权 实时修改或取消授权。   （7） 建立完善的资产分离轨制，公司资产与公募基金资产、不同基金的资 产和其他奉求资产实行孤苦运作，分别核算。   （8） 建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确远离各岗亭职责，投资和来去、 来去和计帐、基金司帐和公司司帐等弊端岗亭不得有东说念主员的重复。弊端业务部门和 岗亭进行物理崎岖。   （9） 制订切实有用的济急应变措施，建立危急处理机制和范例。   （10） 建立有用的里面监限度度，建树孤苦的监察稽核部门，对公募业务内 部限度轨制的奉行情况进行不断的监督，保证里面限度轨制落实。依期评价里面 限度的有用性并当令改进。   （1） 基金照料东说念主确知建立、实施和支柱里面限度轨制是基金照料东说念主的使命；   （2） 上述对于里面限度的流露信得过、准确；   （3） 基金照料东说念主承诺将根据商场环境的变化及基金照料业务的发展不断完 善里面限度轨制。  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                          招募说明书更新                   第四部分 基金托管东说念主 一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定华文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时刻：1987年3月30日   注册成本：742.63亿元   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号   酌量东说念主：方圆   电话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞 行之一。1987年再行组建后的交通银行隆重对外营业，成为中国第一家世界性的国 有股份制生意银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合来去所挂牌上市， 世界500强，营业收入排行第154位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银 行一级成本排行第9位。   收尾2024年6月30日，交通银行资产总额为东说念主民币14.18万亿元。2024年二季度， 交通银行杀青净利润(包摄于母公司鼓动)东说念主民币452.87亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、 证券和银行的从业训诲，具备基金从业资历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师 等中高等专科时刻职称，职工的学历档次较高，专科分散合理，职业技能优良，职 业说念德修养过硬，是一支教养尽力、积极开首、开拓翻新、立志进取的资产托管从 业东说念主员戎行。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、奉行董事，高等经济师。   任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                    招募说明书更新 长职责）、奉行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至 行上海东说念主民币来去业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003 年8月至2014年5月历任中国设备银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授 信照料部总司理、湖北省分行行长、风险照料部总司理；1988年7月至2003年8月先 后在中国设备银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国设备银行信贷 照料委员会办公室、信贷风险照料部服务。任先生1988年于清华大学获工学硕士学 位。   张宝江先生，副董事长、奉行董事、行长，高等经济师。   张先生2024年6月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行 长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理服务）、 办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生院获经济 学硕士学位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生2022年4月起任本行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月任本 行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户经 理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助 理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   收尾2024年6月30日，交通银行共托管证券投资基金812只。此外，交通银行还 托管了基金公司特定客户资产照料野心、证券公司客户资产照料野心、答理家具、 信赖野心、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转国 有股权充实社保基金、养老保障照料基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公 司资产照料野心、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、 QDIE、QDLP和QFLP等家具。 二、基金托管东说念主的里面限度轨制   （一）里面限度标的 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金            招募说明书更新  交通银行严格盲从国度法律法例、行业规章及行内干系照料规矩，加强里面管 理，托管部业务轨制健全并确保贯彻奉行各项规章，通过对各样风险的识别、评估、 限度及缓释，有用地杀青对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持 有东说念主的正当权益。  （二）里面限度原则 求，并贯串于托管业务运筹帷幄照料行动永恒。 制机制，障翳各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、奉行、监督、反馈 等各个运筹帷幄按序，建立全面的风险照料监督机制。 行的自有资产相互孤苦，对不同的受托基金资产分别建树账户，孤苦核算，分账管 理。 确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施放置里面 限度中的盲点。 基础上，形成科学合理的里面限度决策机制、奉行机制和监督机制，通过行之有用 的限度经由、限度措施，建立合理的内控范例，保障各项内控照料标的被有用奉行。 风险限度要求相得当，尽量臆造运筹帷幄运作成本，以合理的限度成本杀青最好的里面 限度标的。  （三）里面限度轨制及措施  根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资产 托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、竣工的证券投资基金托管 照料规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产 托管业务照料办法》、《交通银行资产托管业务风险照料办法》、《交通银行资产 托管业务生意奥妙照料规矩》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员步履表率》、 《交通银行资产托管业务运营档案照料办法》等，并根据商场变化和基金业务的发 展不断加以完善。作念到业务单干科学合理，时刻系统照料表率，业务照料轨制健全， 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 中枢功课区实行顽固照料，落实各项安全崎岖措施，干系信息流露由专东说念主负责。 托管部通过对基金托管业务各按序的事前揭示、事中限度和过后查验措施杀青全流 程、全链条的风险照料，礼聘国际著名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际 圭臬的里面限度评审。 三、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和范例  交通银行算作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基 金运作照料办法》和酌量证券法例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组 合比例、基金资产的核算、基金资产净值的野心、基金照料东说念主报酬的计提和支付、 基金托管东说念主报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收 益分派等步履的合规性进行监督和核查。  交通银行算作基金托管东说念主，发现基金照料东说念主有违背《证券投资基金法》、《公 开召募证券投资基金运作照料办法》等酌量证券法例和《基金合同》的步履，实时 文书基金照料东说念主赐与纠正，基金照料东说念主收到文书后实时说明并进行调整。交通银行 有权对文书县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对交通银行文书的违 规事项未能实时纠正的，交通银行按规矩陈诉中国证监会。  交通银行算作基金托管东说念主，发现基金照料东说念主有要紧违章步履，按规矩陈诉中国 证监会，同期文书基金照料东说念主限期纠正。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                  招募说明书更新                 第五部分 干系服务机构  一、基金份额销售机构  称号：山西证券股份有限公司  办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼  法定代表东说念主：王怡里  董秘：王怡里  酌量电话：（0351）8686668  传真：（0351）8686667  客服电话：95573  网址：www.i618.com.cn  （1）山西证券股份有限公司营业部  注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼  办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼  法定代表东说念主：王怡里  酌量东说念主：方继东  客服电话：95573  网站：www.i618.com.cn  （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司  注册地址：杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室  办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号  法定代表东说念主：王珺  酌量东说念主：韩爱彬  客服电话：95188-8  网址：www.fund123.cn  （3）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区源深路1088号7层(现实楼层6层)  办公地址：上海市浦东新区源深路1088号吉祥钞票大厦7楼  法定代表东说念主：陈祎彬 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                  招募说明书更新  酌量东说念主：程凤权  客服电话：4008219031  网址：www.lufunds.com  （4）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室  法定代表东说念主：王翔  酌量东说念主：雷丞  客服电话：4008205369  网址：www.jiyufund.com.cn  （5）北京新浪仓石基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦  法定代表东说念主：李柳娜  酌量东说念主：王彤  客服电话：010-62675369  网址：www.xincai.com  （6）上海长量基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室  办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层  法定代表东说念主：张跃伟  酌量东说念主：曾帅  客服电话：400 820 2899  网址：www.erichfund.com  （7）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元  办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时期广场10-14层  法定代表东说念主：陶怡  酌量东说念主：杨樾  客服电话：400-700-9665 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新  网址：www.howbuy.com  （8）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦26层  法定代表东说念主：其实  酌量东说念主：段颖  客服电话：4001818188  网址：www.1234567.com.cn  （9）江苏汇林保大基金销售有限公司  注册地址：江苏省南京市高淳区经济设备区古檀大路47号  办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室  法定代表东说念主：吴言林  酌量东说念主：张竞妍  客服电话：025-66046166-849  网址：www.huilinbd.com  （10）北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层  法定代表东说念主：王伟刚  酌量东说念主：王骁骁  客服电话：400-055-5728  网址：www.hcfunds.com  （11）北京展恒基金销售股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安苑路11号西楼6层604、607  办公地址：北京市向阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层  法定代表东说念主：闫振杰  酌量东说念主：宋晋荣  客服电话：4008188000  网址：www.myfund.com  （12）通华钞票（上海）基金销售有限公司 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新  注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室  办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10楼  法定代表东说念主：沈丹义  酌量东说念主：刘想源  客服电话：400-101-9301  网址：www.tonghuafund.com  （13）华源证券股份有限公司  注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号  办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F  法定代表东说念主：邓晖  酌量东说念主：丛瑞丰  客服电话：95305-8  网址：www.huayuanstock.com  （14）上海利得基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36室  办公地址：上海虹口区东大名路1118号浦江金融广场53层  法定代表东说念主：李兴春  酌量东说念主：张仕钰  客服电话：400-032-5885  网址：www.leadfund.com.cn  （15）大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室  法定代表东说念主：樊怀东  酌量东说念主：辛志辉  客服电话：400 089 9100  网址：www.yibaijin.com  （16）诺亚正行基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层  办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚钞票中心A栋3楼 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                     招募说明书更新  法定代表东说念主：吴卫国  酌量东说念主：黄欣文  客服电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  （17）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2  办公地址：北京市经济时刻设备区科创11街京东总部  法定代表东说念主：邹保威  酌量东说念主：文雯  客服电话：4000988511（个东说念主业务）、4000888816（企业业务）  网址：https://kenterui.jd.com/  （18）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念91号1608、1609、1610  办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层  法定代表东说念主：肖雯  酌量东说念主：邱湘湘  客服电话：020-89629066  网址：www.yingmi.cn  （19）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室  办公地址：上海市虹口区临潼路188号  法定代表东说念主：尹彬彬  酌量东说念主：陈东  客服电话：400-118-1188  网址：www.66liantai.com  （20）交通银行股份有限公司  注册地址：上海市浦东新区银城中路188号  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号  法定代表东说念主：任德奇  酌量东说念主：高天 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                    招募说明书更新  客服电话：95559  网址: http://www.bankcomm.com/  （21）深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址： 深圳市前海深港互助区前湾一说念1号A栋201室  办公地址： 深圳市福田区深南大路2003号华嵘大厦710-711  法定代表东说念主：戴媛  酌量东说念主：张茜  客服电话：400-000-5767  公司网址：https://www.xintongfund.com  （22）贵州省贵文文化基金销售有限公司  注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号  办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号  法定代表东说念主：陈成  客服电话：0851-85407888  网址https://www.gwcaifu.com/  （23）阳光东说念主寿保障股份有限公司  注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层  办公地址： 北京市向阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心  法定代表东说念主： 李科  酌量东说念主： 王超  客服电话：95510  网址：http://fund.sinosig.com/  （24）宁波银行股份有限公司（同行易管家）  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号  办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号20楼  法定代表东说念主：陆华裕  酌量东说念主：唐琛  客服电话：95574  网址：http://www.nbcb.com.cn  （25）上海凯石钞票基金销售有限公司 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                   招募说明书更新  注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室  办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼  法定代表东说念主：陈继武  酌量东说念主：宗利军  客服电话：400 643 3389  网址：www.vstonewealth.com  （26）上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室  办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室  法定代表东说念主：郑新林  酌量东说念主：邓琦  客服电话：021-68889082  网址：www.pytz.cn  （27）浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室  办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼  法定代表东说念主：吴强  酌量东说念主：洪泓  客服电话：952555  网址：http://www.5ifund.com  （28）北京创金启富基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区金泽路161号1号楼-4至43层101内3层09A  办公地址：北京市丰台区金泽路161号1号楼-4至43层101内3层09A  法定代表东说念主：梁蓉  酌量东说念主：赵汀一  客服电话：010-66154828  网址：https://www.5irich.com/#/home  （29）北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                    招募说明书更新  法定代表东说念主：盛超  酌量东说念主：赵兴龙  客服电话：95055-4  网址：https://www.duxiaomanfund.com   （30）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成齐市成华区设备路9号高地中心1101室   办公地址：成齐市金牛区龙湖西宸国际B座12楼   法定代表东说念主：王建华   酌量东说念主：蒋文   客服电话：400-080-3388   网址：www.puyifund.com   （31）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路1500号8层M座   办公地址：上海浦东新区浦明路1500号万得大厦7楼   法定代表东说念主：简梦雯   酌量东说念主：陆奕璐   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （32）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206   法定代表东说念主：彭浩   酌量东说念主：孔安琪   客服电话：400-004-8821   网址：https://www.taixincf.com   （33）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一说念1号A栋201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1703-04室   法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                        招募说明书更新  酌量东说念主：叶健、左琴  客服电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn  （34）上海中原钞票投资照料有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东说念主：毛淮平  酌量东说念主：张召鹏  客服电话： 400-817-5666  网址：https://www.amcfortune.com  （35）上海大智谋基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元  法定代表东说念主：张俊  酌量东说念主：胡芳：13817935928/021-20219988-39069  客服电话：021-20292031  网址：www.wg.com.cn  （36）上海中正达广基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室  办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室  法定代表东说念主：黄欣  酌量东说念主：吴少文  客服电话：4006767523  网址：https://www.zhongzhengfund.com  （37）国金证券股份有限公司  注册地址：成齐市东城根上街95号  办公地址：成齐市东城根上街95号  法定代表东说念主：冉云  客户服务电话：95310  公司网站：www.gjzq.com.cn 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新   基金照料东说念主可根据酌量法律法例的要求，遴聘其他恰当要求的机构新增为本基 金的发售机构，并在基金照料东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：山西证券股份有限公司   办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼   法定代表东说念主：王怡里   董秘：王怡里   酌量电话：（0351）8686668   传真：（0351）8686667   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、黄丽华   酌量东说念主：刘佳   四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：中喜司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市东城区崇文门外大街11号新城文化大厦A座11层  办公地址：北京市东城区崇文门外大街11号新城文化大厦A座11层  法定代表东说念主：张增刚  电话：010-68085873  承办注册司帐师：白银泉、王孟萍  酌量东说念主：王孟萍 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新               第六部分 基金的召募   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息流露办法》等酌量法律法例及基金合同，经2021年3月4日中国证监会证监许可 【2021】702号文献注册召募。   一、基金类别、运作容颜及存续期   本基金类别：夹杂型证券投资基金   本基金运作容颜：契约型绽开式   本基金存续期：不依期   二、召募期限   本基金的召募期限不至极3个月，自基金份额开首发售之日起野心，具体发售 时刻见本基金基金份额发售公告。   基金照料东说念主可根据基金销售情况在召募期限内得当延长或裁汰基金发售时 间，并实时公告。   三、召募容颜   通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金照料东说念主官网的公示信息。   四、召募对象   恰当法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   五、基金份额启动面值  本基金基金份额启动面值为东说念主民币1.00元，按启动面值发售。   六、认购安排   投资东说念主认购本基金份额的具体业务办理时刻由基金照料东说念主和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告。   投资东说念主不错通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。投资东说念主开户 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 需提供有用身份证件原件等销售机构要求提供的材料肯求开立绽开式基金账户。 投资东说念主认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金照料东说念主和销售机构约定，详 见本基金的基金份额发售公告。   （1）本基金认购采取金额认购的容颜。   （2）销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定获胜，而仅代表销售 机构如实摄取到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于T日交 易时刻内受理的认购肯求，登记机构将在T+1日内就肯求的有用性进行说明，但 对肯求有用性的说明仅代表如实接受了投资东说念主的认购肯求，认购份额的野心需由 登记机构在召募期收尾后说明。投资东说念主应在基金合同顺利后实时到各销售网点查 询最终成交说明情况和认购份额，并妥善诈骗正当权利。   （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，认购费按每笔认购肯求单 独野心，但已受理的认购肯求不允许覆没。   （4）若认购肯求被说明为无效，基金照料东说念主应当将投资东说念主已支付的认购金 额本金退还投资东说念主。   （1）投资东说念主认购时，需按销售机构规矩的容颜全额缴款。   （2）本基金对单一投资东说念主在认购期间累计认购金额不设上限。   （3）投资者通过代销机构初次认购单笔最低名额为东说念主民币1元（含认购费， 下同），追加认购单笔最低名额为东说念主民币1元；，通过代销机构申购单笔的具体 名额以代销机构的规矩为准。投资者通过直销中心柜台初次认购单笔最低名额为 东说念主民币20,000元，追加认购单笔最低名额为东说念主民币1,000元，通过直销中心柜台 申购单笔的具体名额以基金照料东说念主公告的规矩为准。各代销机构对最低认购名额 及来去级差有其他规矩的，以各代销机构的业务规矩为准。   （4）基金照料东说念主可根据商场情况，在律法例允许的情况下，调整上述对认 购的金额限制，并实时公告。   七、基金份额认购价钱及认购用度   本基金A类基金份额在认购时收取基金认购用度，本基金C 类基金份额不收 取认购用度。认购费率按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                       招募说明书更新 率越低。投资者在一天之内若是有多笔认购，适用费率按单笔分别野心。投资 者在认购A类基金份额时需缴纳前端认购费，A类基金份额具体用度安排具体如 下：      A类基金份额的认购金额（M）        A类基金份额的认购费率      M＜100万元                    1.20%   本基金的认购用度由投资者承担，不列入基金资产，认购用度用于本基金的市 场推行、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   八、召募资金利息的处理容颜   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主整个， 其中利息的具体金额及利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。   九、基金认购份额的野心   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   当认购用度适用比例费率时，认购份额的野心容颜如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/1.00   当认购用度适用固定金额时，认购份额的野心容颜如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/1.00   认购份额的野心保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例一：某投资东说念主投资10,000元认购本基金的A 类基金份额，若是认购期内认 购资金赢得的利息为5元，则其可得到的基金份额野心如下： 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                                 招募说明书更新   净认购金额＝10,000/(1+1.20%)＝9,881.42 元   认购用度＝10,000－9,881.42＝118.58 元   认购份额＝（9,881.42＋5）/1.00＝9,886.42 份   即投资东说念主投资10,000 元认购本基金的A 类基金份额，加上认购资金在认购期 内赢得的利息，可得到9,886.42 份A 类基金份额。   例二：某投资东说念主投资500万元认购本基金A类份额，其认购用度为1000元，若认 购金额在认购期间产生的利息为900元，则其可得到的认购份额野心如下：   净认购金额＝5,000,000.00-1,000.00＝4,999,000.00元   认购份额＝（4,999,000.00＋900.00）/1.00＝4,999,900.00份   认购份额＝(认购金额＋认购利息)/1.00   认购份额的野心保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资10,000,000 元认购本基金的C类基金份额，若是认购期内 认购资金赢得的利息为5,000元，则其可得到的C类基金份额野心如下：   认购份额=（10,000,000＋5,000）/1.00=10,005,000.00份   即投资东说念主投资10,000,000元认购本基金的C类基金份额，加上认购资金在认 购期内赢得的利息，可得到10,005,000.00 份C类基金份额。   十、召募资金的支柱   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不 得动用。基金召募期间的信息流露用度、司帐师费、讼师费以过头他用度，不得从 基金财产中列支。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新             第七部分 基金合同的顺利   一、基金合同的顺利   本基金合同于2021年5月27日隆重顺利。自基金合同顺利日起，本基金照料东说念主正 式开首照料本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模  《基金合同》顺利后，连气儿20个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金照料东说念主应当在依期陈诉中赐与披 露；连气儿60个服务日出现前述情形的，基金照料东说念主应当在10个服务日内向中国 证监会陈诉并提议贬责有筹画，如不断运作、编削运作容颜、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料 东说念主在招募说明书或其他干系公告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场地或按销售机构提供的其他容颜办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去 所、深圳证券来去所的日常来去日的来去时刻（如遇香港联合来去所法定节沐日 或因其他原因暂停营业或港股通暂停来去的情形，基金照料东说念主有权根据现实情况 暂停办理基金份额的申购、赎回及编削业务并公告），但基金照料东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货来去商场、证券/期货来去所来去时 间变更或其他特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的 调整，但应在实施日前依照《信息流露办法》的酌量规矩在规矩媒介上公告。   基金照料东说念主可根据现实情况照章决定本基金开首办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购开首公告中规矩。   基金照料东说念主自基金合同顺利之日起不至极3个月开首办理赎回，具体业务办理 时刻在赎回开首公告中规矩。   在确定申购开首与赎回开首时刻后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息流露办法》的酌量规矩在规矩媒介上公告申购与/或赎回的开首时刻。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者编削。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或编削 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或编削价钱为下一绽开日该 类基金份额申购、赎回或编削的价钱。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新  三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行野心； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金照料东说念主可在法律法例允许，且对基金照料东说念主利益无现实性不利影响的情 况下，对上述原则进行调整。基金照料东说念主必须在新法则开首实施前依照《信息披 露办法》的酌量规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构规矩的范例，在绽开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购顺利。若资金在规矩时刻内 未全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东说念主账户，基金照料东说念主不承担由 此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求顺利后，基金照料东说念主将在T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生雄伟赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同酌量条件处理。遇来去所或来去商场数据传输延伸、通讯 系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能限度的因 素影响业务处理经由，则赎回款项划付时刻相应顺延。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料 东说念主必须在新法则开首实施前依照《信息流露办法》的酌量规矩在规矩媒介上公  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                   招募说明书更新 告。   基金照料东说念主应以来去时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购或赎 回肯求日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在T+1 日内对该来去的有用性进 行说明。T日提交的有用肯求，投资东说念主可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以 销售机构规矩的其他容颜查询肯求的说明情况。若申购不堪利或无效， 则申购款项 本金退还给投资东说念主。      销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定获胜，而仅代表销售机构 如实摄取到该申购、赎回肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于 肯求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的任 何损失由投资东说念主自行承担。      在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据干系业务法则，对上述业 务办理时刻进行调整，本基金照料东说念主将于开首实施前按照酌量规矩赐与公告。      五、申购和赎回的数目限制 同），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元，通过代销机构申购单笔的具体名额以 代销机构的规矩为准。投资者通过直销中心柜台初次申购单笔最低名额为东说念主民币 具体名额以基金照料东说念主公告的规矩为准。 单个投资者累计持有的基金份额数目限制，具体规矩见更新的招募说明书或干系公 告。 管的基金余额不及 1.00 份时，基金照料东说念主有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金 份额一次性全部赎回。但各销售机构对来去账户最低份额余额有其他规矩的，以各销 售机构的业务规矩为准。 东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                        招募说明书更新 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采取上述措施对基金规模赐与限度。具体见基金照料东说念主干系公告。 份额的数目限制。基金照料东说念主必须在调整前依照《信息流露办法》的酌量规矩在规 定媒介上公告。   六、申购份额与赎回金额的野心容颜   本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度，申购费率按照申购金额递 减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者不错屡次申购本基金，申 购费率按每笔申购肯求单独野心。本基金C类基金份额不收取申购费。   A 类基金份额具体用度安排如下表所示。          A 类基金份额的           A 类基金份额的             申购金额                申购费率           M＜100 万元                 1.5%           M≥500 万元       按笔收取，1,000 元/笔   （1）A 类基金份额   当申购用度适用比例费率时，申购份额的野心方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的野心方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述野心结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例一：某投资东说念主投资5万元申购本基金的A 类基金份额，假设申购当日A类 基金份额净值为1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元   申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                          招募说明书更新    申购份额＝49,261.08/1.0500＝46,915.31 份    即：投资东说念主投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额 净值为1.0500元，则其可得到46,915.31份A类基金份额。    例二：某投资东说念主投资600万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金 份额净值为1.0560元，其对应的申购用度为1000元，则其可得到的申购份额为：   申购用度＝1000.00元   净申购金额＝6,000,000－1000＝5,999,000.00元   申购份额＝5,999,000/1.0560＝5,680,871.21份   即：投资东说念主投资600万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日基金份额净值 为1.0560元，可得到5,680,871.21份A类基金份额。    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    上述野心结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资5,000万元申购本基金的C 类基金份额，假设申购当日C 类基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50,000,000/1.0500=47,619,047.62 份    即：投资东说念主投资5,000 万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金 份额净值为1.0500元，则其可得到47,619,047.62份C类基金份额。    A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资东说念主理有基金份额期限的增 加而递减。具体赎回费率结构如下表所示。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                                   招募说明书更新    持有期限（Y）          A类基金份额          C类基金份额                      赎回费率            赎回费率         计入基金财产比例      Y＜7 日             1.50%              1.50%     100%     Y≥180 日            0.00%              0.00%      0%    注： Y 为持有期限    赎回金额的野心容颜为：    赎回金额＝赎回份数×赎回当日某类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    上述野心结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    例一：某投资东说念主赎回本基金1万份A类基金份额，持有期限为60日，对应的赎 回费率为0.50%，假设赎回当日A 类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎 回金额为：    赎回金额=10,000×1.2500=12,500 元    赎回用度=12,500×0.50%=62.50 元    净赎回金额=12,500-62.50=12,437.50 元    即：投资者赎回本基金1 万份A类基金份额，持有期限为60日，对应的赎回费 率为0.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500 元，则其可得到的赎回金 额为12,437.50元。    例二：某投资东说念主赎回本基金1,000万份C类基金份额，持未必刻为20日，对应 的赎回费率为0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到 的赎回金额为：    赎回金额=10,000,000×1.2500=12,500,000 元    赎回用度=12,500,000×0.50%=62,500 元    净赎回金额=12,500,000-62,500=12,437,500 元 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新    即：投资东说念主赎回本基金1,000 万份C类基金份额，持有期限为20天，对应的赎 回费率为0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.2500元，则其可得到的赎回 金额为12,437,500 元。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在 今日收市后野心，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行得当范例，不错 得当延伸野心或公告。为幸免基金份额持有东说念主利益因基金份额净值的极少点保留精 度受到不利影响，基金照料东说念主可提高基金份额净值的精度，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。 基金份额时收取。    维不断持有期少于30日的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费全额计入基金财产； 维不断持有期便是或长于30 日、少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总 额的75%计入基金财产；维不断持有期便是或长于3个月但少于6 个月的投资东说念主收取 的赎回费，将赎回费总额的50%计入基金财产；维不断持有期便是或长于6 个月的 投资东说念主不收取赎回费。以上每个月按照30日野心。未计入基金财产的赎回用度于支 付登记费和其他必要的手续费。 于新的费率或收费容颜实施日前依照《信息流露办法》的酌量规矩在规矩媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律法例以及监 管部门、自律法则的规矩。 场情况制定基金促销野心，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动 期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错对销售费率实行一定 的优惠。   七、申购与赎回的登记 定的时刻之前不错覆没。  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 理登记手续，投资东说念主自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 但不得现实影响投资者的正当权益，并最迟于开首实施前依照《信息流露办法》的 酌量规矩进行公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 导致基金照料东说念主无法野心当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 商说明后，基金照料东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者至极50%，或者变相回避50%集合度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形时。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法日常运行。 发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购肯求时，基金照料东说念主应当根据酌量规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公 告。当发生上述第 7、8 项情形时，基金照料东说念主不错采取比例说明等容颜对该投 资东说念主的申购肯求进行限制，基金照料东说念主有权断绝该笔全部或部分申购肯求。若是法 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 律法例、监管要求调整导致上述第7 项内容取消或变更的，基金照料东说念主在履行得当 范例后，可修改上述内容，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。若是投资东说念主的申购肯求 被断绝，被断绝的申购款项本金退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放置时，基金 照料东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款 项： 导致基金照料东说念主无法野心当日基金资产净值。 照料东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 商说明后，基金照料东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照料东说念主应按规矩报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金照料东说念主应足额支付；如 暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎 回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4 项所述情形，按基金合同的干系 条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况放置时，基金照料东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、雄伟赎回的情形及处理容颜   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 编削中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金编削中转入肯求份额总 数后的余额)至极前一绽开日的基金总份额的10%，即觉得是发生了雄伟赎回。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新      当基金出现雄伟赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按日常赎回范例奉行。  （2）部分宽限赎回：当基金照料东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有贫乏或觉得 因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10% 的前提 下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求 量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在 提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个 绽开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 肯求将被覆没。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一绽开日的该类基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。      如发生单个绽开日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的基金份额至极前一绽开日 基金总份额的10%时，基金照料东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主理有的赎回肯求实施延 期办理，具体为：基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10% 的前提下，如其他赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日能够被全部说明，则在仍可接受赎回申 请的范围内对此单个持有东说念主的赎回肯求按比例说明，对此单个持有东说念主其余未说明的赎回 肯求宽限办理；如其他赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日不行被全部说明，则应先将其他赎 回肯求东说念主的赎回肯求按比例赐与说明后，将其未被说明的赎回肯求与此单个持有东说念主的 全部赎回肯求一并宽限办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘 宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到全 部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被覆没。宽限的赎回 肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为 基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作 明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生雄伟赎回，如基金照料东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回 款项，但不得至极 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述雄伟赎回并宽限办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他容颜在 3 个来去日内文书基金份额持有东说念主，说明酌量处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 个绽开日的各种基金份额净值。 酌量规矩，在规矩媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据现实情况 在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公 告。   十二、基金编削   基金照料东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基 金照料东说念主照料的其他基金之间的编削业务，基金编削不错收取一定的编削费，相 关法则由基金照料东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提 前见告基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非来去过户。其它 非来去过户是指恰当法律法例且根据登记机构的规矩需要办理非来去过户的情 形。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 团体；司法强制奉行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金 份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机 构要求提供的干系贵府，对于恰当条件的非来去过户肯求按基金登记机构的规矩办理， 并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   十五、依期定额投资野心   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资野心，具体法则由基金照料东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金 额必须不低于基金照料东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额 投资野心最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有规矩的除外。   十七、基金份额的质押   如干系法律法例允许基金照料东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东说念主将制定和实施相应的业务法则，届时毋庸召开基金份额持有东说念主大会但 须提前公告。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的来去场地或者来去容颜进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，届时毋庸召 开基金份额持有东说念主大会但须提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金照料东说念主公告的 业务法则办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的规矩或干系公告。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金           招募说明书更新   二十、在不违背干系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响 的前提下，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据具体情况对上述申购和 赎回以及干系业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新             第九部分 基金的投资   一、投资标的  本基金主要投资于品性生涯干系的优质上市公司，在精选个股、合理限度风 险并保持基金资产流动性邃密的前提下，力求为基金份额持有东说念主获取超越功绩 比拟基准的投资酬金。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、中小板、 创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股 票、债券（包括国内照章刊行和上市来去的国债、央行票据、金融债、企业债、 公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公设备行的次级债券、政府支 持机构债券、政府支柱债券、场所政府债券、可编削债券（含可分离来去可编削 债券）、可交换公司债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、 债券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款过头他银行入款）、同行存单、 货币商场器具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货等）以及经中国证监会允 许基金投资的其他金融器具，但需恰当中国证监会的干系规矩。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比 例范围为60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不得至极股票资产的50%）， 其中投资于本基金界说的“品性生涯”界限内的证券不低于非现金基金资产的 金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履 行得当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新   本基金通过定性与定量相联接的方法分析宏不雅经济和证券商场发展趋势，对 证券商场当期的系统性风险以及可预见的将来时期内各大类资产的预期风险和预 期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配 置比例、调整原则和调整范围，在保持总体风险水平相对褂讪的基础上，力求投 资组合的褂讪升值。此外，本基金将不断地进行依期与不依期的资产配置风险监 控，当令地作念出相应的调整。   本基金主要运用股票研究分析方法等投资分析器具，在把捏宏不雅经济运行趋 势和股票商场行业轮动的基础上，充分施展公司股票研究团队“从下到上”的主 动选股才气，基于对个股深入的基本面研究和邃密的实地调研，精选股票构建股 票投资组合。   （1）“品性生涯”主题的界定   “品性生涯”主题涵盖能够为住户提供优质的家具、服务或贬责有筹画，用以 径直或曲折晋升住户生涯品性的干系上市公司。本基金就主要投资于那些提供的 家具或服务能够切实地晋升各人生涯品性的企业，这些家具和服务包括但不限于： 大耗尽、大健康、物联网以过头它由新时刻所推动的家具和服务。落实到行业层 面，包括申万一级行业的食物饮料、家用电器、农林牧渔、生意贸易、失业服务、 汽车、医药生物、电子、传媒、野心理、通讯及非银行金融等行业。   本基金调整界定范围应实时见告基金托管东说念主，并在更新的招募说明书中进行 公告。   （2）个股投资策略   开首，使用定性分析的方法，从时刻才气、商场出路以及公司治理结构等方 面对上市公司的基本情况进行分析。 何况在时刻上具有一定护城河的公司。 度以及上市公司利用科技翻新才气取得竞争上风、进而开拓商场、创造利润增长 的才气。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金            招募说明书更新 体系等方面进行评价，公司治理才气的优劣对公司战术、翻新才气、盈利才气乃 至估值水平齐有至关弊端的影响。其次，使用定量分析的方法，通过财务和运营 数据对企业价值进行评估。本基金主要从行业景气度、盈利才气、成长才气以及 估值水对等方面进行考量。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票商场来去互联互通机制投资于香港股票商场。 本基金将遵命品性生涯干系股票的投资策略，优先将基本面健康、功绩进取弹性 较大、具有估值上风的港股纳入本基金的股票投资组合。   本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深入研究判断，进行存托凭证的投资。   在遴聘债券品种时，开首根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主步履等方面的 分析判断将来利率期限结构变化，并充分斟酌组合的流动性照料的现实情况，配 置债券组合的久期；其次，联接信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组 合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券订价时刻，进行个券遴聘，遴聘被 低估的债券进行投资。在具体投资操作中，接纳放大操作、骑乘操作、换券操作 等活泼各样的操作容颜，获取逾额的投资收益。   本基金照料东说念主通过考量宏不雅经济时事、提前偿还率、违约率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池将来现金流变动；研究标的 证券刊行条件，测度提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切温雅流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格限度信用风险看法程 度的前提下，通过信用研究和流动性照料，遴聘风险调整后收益较高的品种进行 投资。   为更好的杀青投资标的，本基金可投资股指期货、国债期货和其他经中国证 监会允许的繁衍金融家具，本基金将根据风险照料的原则，主要遴聘流动性好、 来去活跃的繁衍品合约进行来去。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险照料的原则，以套期保值为方针，主要遴聘 流动性好、来去活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位频频调整的来去成本，以达到臆造投资组合举座风险的方针。   （2）国债期货投资策略   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险照料原则，以套期保值为主要目 的，接纳流动性好、来去活跃的国债期货合约，通过对债券商场和期货商场运行 趋势的研究，联接国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金可在抽象斟酌预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。 将来，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新干系投资 策略，并在招募说明书中更新并公告。   四、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：沪深300指数收益率*60%+恒生指数收益率（经汇 率估值调整）*20%+中债抽象钞票（总值）指数收益率*20%   本基金拟接纳 “沪深300指数收益率” 、“恒生指数收益率”、“中债综 合钞票（总值）指数收益率”分别算作国内股票、港股通标的股票、债券资产的 比拟基准，并将权重分别确定为60%、20%、20%。   沪深300指数是上海证券来去所和深圳证券来去所共同推出的沪深两个商场 第一个统一指数；该指数编制合理、透明，有一定商场障翳率，不易被主宰，并 且有较高的著名度和商场影响力。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的50家上市公 司股票为因素股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数,适互助为本基金港股投资的比拟基准。   中债抽象钞票（总值）指数由中央国债登记结算有限使命公司编制的反应中 国债券商场总体走势的代表性指数。该指数的样本券障翳我国银行间商场和来去 所商场，成份债券包括国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等险些 整个债券种类，具有无为的商场代表性，能够反应债券商场总体走势。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新    鉴于上述指数的巨擘性、代表性，以及本基金的投资范围和投资组合比例， 选用该功绩比拟基准能够信得过、客不雅的反应本基金的风险收益特征。    若是干系法律法例发生变化，或本功绩比拟基准住手发布或更更称号，或者 有更巨擘的、更能为商场雄伟接受的功绩比拟基准推出，经基金照料东说念主与基金托 管东说念主协商，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，而 毋庸召开基金份额持有东说念主大会。    五、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金和货币商场基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、商场轨制以及来去法则等相反带来的格外风险。    六、投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1） 股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，投资于港 股通标的股票的比例占股票（含存托凭证）资产的 0-50%；投资于本基金界说的 品性生涯主题干系的股票不低于非现金基金资产的 80%；    （2） 每个来去日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来去保证金 后，现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的    （3） 本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，合并家公司在内地和 香港同期上市的 A+H 股共计野心），其市值不至极基金资产净值的 10%；    （4） 本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证， 合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计），不至极该证券的 10%，完 全按照酌量指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比 例限制；    （5） 本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支柱证券的比例，不得至极 基金资产净值的 10%；    （6） 本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得至极基金资产净值的    （7） 本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得至极  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新 该资产支柱证券规模的 10%；    （8） 本基金照料东说念主照料的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支柱 证券，不得至极其各种资产支柱证券共计规模的 10%；    （9） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，若是其信用等级下落、不再恰当投资圭臬，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不至极本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不至极拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得至极 基金资产净值的 40%，参预世界银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （12）本基金照料东说念主照料的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得至极该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得至极该上市公司可流通股票 的 30%，统统按照酌量指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金参与股指期货来去，应当恰当下列投资限制： 值的10%； 有价证券市值之和，不得至极基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 持有的股票总市值的20%； 野心）应当恰当基金合同对于股票投资比例的酌量约定； 不得至极上一来去日基金资产净值的20%；   （14）本基金参与国债期货来去，应当恰当下列投资限制：  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 金资产净值的15%； 与有价证券市值之和，不得至极基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 金持有的债券总市值的30%； 额不得至极上一来去日基金资产净值的30%； 入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差野心）应当恰当基金合同对于债券投 资比例的酌量约定；   （15）基金总资产不得至极基金净资产的140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得至极基金资产净 值的15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东说念主 之外的因素致使本基金不恰当上述比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去 敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （18）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得至极基金资产净值的95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票奉行，与 境内上市来去的股票合并野心，法律法例或监管机构另有规矩的从其规矩；   （20）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （16）、                （17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述 规矩投资比例的，基金照料东说念主应当在10 个来去日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新   基金照料东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开首。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在 履行得当范例后，则本基金投资不再受干系限制或按照调整后的规矩奉行，但须 提前公告。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1） 承销证券；   （2） 违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3） 从事承担无尽使命的投资；   （4） 买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5） 向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6） 从事内幕来去、主宰证券来去价钱过头他不正当的证券来去行动；   （7） 法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他行动。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、实 际限度东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来去的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，遵命基 金份额持有东说念主利益优先原则，看厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公道合理价钱奉行。干系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与流露。要紧关联来去应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制性规矩，基金照料东说念主在 履行得当范例后可不受上述规矩的限制或按变更后的规矩奉行。   七、基金照料东说念主代表基金诈骗鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                             招募说明书更新 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的规矩。      九、基金投资组合陈诉      基金照料东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在虚假纪录、误导性阐发 或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于2024年7月16日 复核了本陈诉中的财务方针、净值弘扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不 存在虚假纪录、误导性阐发或者要紧遗漏。      本投资组合陈诉所载数据收尾2024年06月30日，本陈诉中财务贵府未经审计。                    投资组合陈诉                                             占基金总资产的比例 序号            款式           金额(元)                                                （%）        其中：股票               108,357,792.83            89.66        其中：债券                            -               -           资产支柱证券                        -               - 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                              招募说明书更新         其中：买断式回购的买入                                         -                   -         返售金融资产         银行入款和结算备付金合         计                                             占基金资产净值比例 代码      行业类别           公允价值(元)                                                   （%） A       农、林、牧、渔业       3,731,558.00                3.10 B       采矿业                         -                 - C       制造业           80,925,805.00               67.15         电力、热力、燃气及 D                      6,255,769.00                5.19         水出产和供应业 E       建筑业                         -                 - F       批发和零卖业                      -                 -         交通运输、仓储和邮 G                                   -                 -         政业 H       住宿和餐饮业                      -                 -         信息传输、软件和信 I                     10,977,806.55                9.11         息时刻服务业 J       金融业            2,415,424.00                2.00 K       房地产业                        -                 - L       租出和商务服务业                    -                 -         科学研究和时刻服务 M                      2,212,590.00                1.84         业         水利、环境和各人设 N                                   -                 -         施照料业         住户服务、修理和其 O                                   -                 -         他服务业 P       补助                          -                 - 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                                        招募说明书更新 Q    卫生和社会服务                              -                     - R    文化、体育和文娱业                            -                     - S    抽象                                   -                     -      共计                   106,518,952.55                    88.38     行业类别           公允价值(东说念主民币)                  占基金资产净值比例（%）     医疗保健             1,838,840.28                             1.53      共计              1,838,840.28                             1.53 序                                                         占基金资产净     股票代码     股票称号           数目(股)         公允价值(元) 号                                                         值比例（％） 本基金本陈诉期末未持有债券。 本基金本陈诉期末未持有债券。     细 本基金本陈诉期末未持有资产支柱证券。  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 本基金本陈诉期末未持有贵金属投资。 本基金本陈诉期末未持有权证。 本基金本陈诉期末未持有股指期货。 本基金本陈诉期末未持有股指期货，莫得干系政策。 本基金本陈诉期末未持有国债期货，莫得干系政策。 本基金本陈诉期末未持有国债期货。 本基金本陈诉期末未持有国债期货，莫得干系投资评价。 编制日前一年内受到公开臆造、处罚的情况。   序号   称号                            金额(元) 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金            招募说明书更新 本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可编削债券。 本基金本陈诉期末前十名股票不存在流通受限的情况。 由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。   山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                                              招募说明书更新                         第十部分 基金的功绩     本基金照料东说念主依照恪尽责守、教养信用、严慎尽力的原则照料和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来弘扬。  投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同顺利日2021年5月27日，基金功绩数据收尾2024年6月30日。  一、 基金净值弘扬  品性生涯A                                                功绩比拟                         净值增长      功绩比拟               净值增                              基准收益     阶段                  率圭臬差      基准收益                        ①-③       ②-④               长率①                              率圭臬差                           ②         率③                                                  ④               -2.13%     0.49%     -7.91%       0.77%         5.78%     -0.28%               -13.06%    1.58%    -13.82%       1.09%         0.76%     0.49% 自基金合同顺利       -40.52%    1.16%    -25.45%       0.87%        -15.07%    0.29% 日起于今（2021 年5月27日-2024   年6月30日）  注：1、本基金的功绩比拟基准为：沪深300指数收益率*60%+恒生指数收益率(经汇  率估值调整)*20%+中债抽象钞票(总值)指数收益率*20%。  品性生涯C                         净值增长      功绩比拟         功绩比拟基               净值增     阶段                  率圭臬差      基准收益         准收益率标           ①-③       ②-④               长率①                          ②         率③           准差④                -2.51%     0.49%     -7.91%           0.76%      5.40%      -0.27%               -13.58%     1.58%    -13.82%           1.09%      0.24%       0.49% 自基金合同顺利       -41.62%     1.16%   -25.45%          0.87%      -16.17%      0.29% 日起于今（2021 年5月27日-2024   山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 年6月30日）  注：1、本基金的功绩比拟基准为：沪深300指数收益率*60%+恒生指数收益率(经汇  率估值调整)*20%+中债抽象钞票(总值)指数收益率*20%。  变动的比拟  注：1、本基金基金合同顺利日为2021年5月27日；  组合比例恰当本基金合同的酌量约定。建仓期收尾时各项资产配置比例恰当基金合  同的酌量约定。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项过头 他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户、 期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托 管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的支柱和贬责   本基金财产孤苦于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支柱。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有 的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押 或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章覆没或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债 权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财 产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财 产强制奉行。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来去场地的来去日以及国度法律法例 规矩需要对外流露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、资产支柱证 券、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门酌量规矩。 有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应接纳最近来去日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最 近来去日的报价不行信得过反应公允价值的，草率报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的 限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特 征斟酌。此外，基金照料东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或 折价。 利用数据和其他信息支柱的估值时刻确定公允价值。接纳估值时刻确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率估值 进行调整并确定公允价值。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   四、估值方法   （1） 来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整 最近来去市价，确定公允价钱；   （2） 来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3） 来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4） 来去所上市来去的可编削债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济 环境未发生要紧变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来去市价，确定公允价钱。来去所上市实 行全价来去的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价减去估 值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5） 来去所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。 来去所商场挂牌转让的资产支柱证券，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6） 对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行调整以说明估值日的公 允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应接纳估值时刻确定其公 允价值。   （1） 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 的合并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2） 初次公设备行未上市的股票、债券，接纳估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3） 在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初次公设备行股票时公司鼓动公设备售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监管机 构或行业协会酌量规矩确定公允价值。   （1）对银行间商场上不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价。   （2）对银行间商场上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价。对于含投资东说念主回售权的固定收益 品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （3）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在 刊行利率与二级商场利率不存在显着相反、未上市期间商场利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济 环境未发生要紧变化，按最近来去日结算价估值。 日后经济 环境未发生要紧变化，按最近来去日结算价估值。 总额或约定利率每当然日计提利息。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                  招募说明书更新 无来去的，以最近来去日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值触及到 港币等主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构 公布的东说念主民币汇率中间价为准。 金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的公道性。 按国度最新规矩估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据酌量法律法例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金酌量的司帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布。由此给基金份额持有东说念主和基金 形成的损失以及因该来去日基金净值野心顺延错误而引起的损失，由基金照料 东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何使命。   五、估值范例 日该类基金份额的余额数目野心，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 基金照料东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的， 从其规矩。   基金照料东说念主于每个服务日野心基金资产净值及各种基金份额净值，并按规矩 公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照料东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 理东说念主对外公布。   六、估值错误的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值错误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的 使命东说念主应当对由于该估值错误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1） 估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误使命方承担； 由 于估值错误使命方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值 错误使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值错误使命方仍是积极协调，何况有协 助义务确当事东说念主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值 错误使命方草率更正的情况向酌量当事东说念主进行说明，确保估值错误已得到更正。   （2） 估值错误的使命方对酌量当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值错误的酌量径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3） 因估值错误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误使命方仍草率估值错误负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主 享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的欠妥得利返 还的总和至极其现实损失的差额部分支付给估值错误使命方。   （4） 估值错误调整接纳尽量复原至假设未发生估值错误的正确情形的容颜。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新   估值错误被发现后，酌量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1） 查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的使命方；根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对 因估值错误形成的损失进行评估；   （2） 根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的使命方进行 更正和抵偿损失；   （3） 根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向酌量当事东说念主进行说明。   （1） 基金份额净值野心出现错误时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2） 相应类别基金份额错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金 照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3） 当基金份额净值野心差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 抵偿时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的使命，经说明后 按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，与本基金酌量的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不行达成一致时，按基金照料东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   ②若基金照料东说念主野心的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额持有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿 金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照照料费 率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   ③如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的野心结果，诚然屡次再行计 算和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金 照料东说念主的野心结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金 照料东说念主负责赔付。   ④由于基金照料东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ， 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 进而导致基金份额净值野心错误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金照料东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商说明后，基金照料东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金照料东说念主负责野心，基金托管东说念主负 责进行复核。基金照料东说念主应于每个绽开日来去收尾后野心当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核说明后发 送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主按规矩对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露 主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理   基金照料东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第12项进行估值时，所形成的舛误不 算作基金份额净值错误处理。   由于证券、期货来去所、外汇商场、登记结算公司及入款银行品级三方机构发 送的数据错误，或由于不可抗力等原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必 要、得当、合理的措施进行查验，然而未能发现该错误的，由此形成的基金资产估 值错误，基金照料东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿使命。但基金照料东说念主和基金托管东说念主应 当积极采取必要的措施放置或削弱由此形成的影响。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新          第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金 默许的收益分派容颜是现金分成； 各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 各基金份额类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金合并类别每份基金份额享有 同瓜分派权； 益分派，具体分派有筹画详见届时基金照料东说念主发布的公告，若《基金合同》顺利不悦3 个月可不进行收益分派；   在对基金份额持有东说念主利益无现实不利影响的情况下，基金照料东说念主可在法律 法例允许的前提下与基金托管东说念主协商一致后，调整以上基金收益分派原则和支 付容颜，不需要召开基金份额持有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在规矩媒 介公告。   四、收益分派有筹画 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新   基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派容颜等内容。   五、收益分派有筹画委果定、公告与实施   本基金收益分派有筹画由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息流露办法》的酌量规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的野心方法，依照《业务法则》奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规矩。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 信息流露用度；   公证费和认证费； 用。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付容颜   本基金的照料费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。照料费的野心 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面样子另行文书托管东说念主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                   招募说明书更新   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面样子另行文书托管东说念主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的0.60%年费率计提。野心方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款 指示，支付时刻及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面样子另行文书托管东说念主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于基金的销售与基金份额持有东说念主的服务。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据酌量法例及相应条约 规矩，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户酌量的用度不错从侧袋账户资产中列支， 但应待侧袋账户特定资产变现后方可列支，酌量用度可酌情收取或减免，但不得 收取照料费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度酌量税收征收的规矩代扣代缴。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新          第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 度按如下原则：若是《基金合同》顺利少于2 个月，不错并入下一个司帐年度； 司帐核算，按照酌量规矩编制基金司帐报表； 并以书面容颜说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 换司帐师事务所需依照《信息流露办法》的酌量规矩在规矩媒介公告。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新           第十六部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办 法》、《流动性风险照料规矩》、《基金合同》过头他酌量规矩。干系法律法例 对于信息流露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予流露的基金信 息通过恰当中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息流露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金照料东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资 者能够按照《基金合同》约定的时刻和容颜查阅或者复制公开流露的信息贵府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币 元。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一） 基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府摘要 份额持有东说念主大会召开的法则及具体范例，说明基金家具的特质等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息流露及基 金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更 的，基金照料东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基 金照料东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金摘要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵府摘要的信息发生要紧 变更的， 基金照料东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵府摘要，并登载在规 定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金家具贵府摘要其他信息发生变更的， 基金照料东说念主至少每 年更新一次。基金断绝运作的，基金照料东说念主不再更新基金家具 贵府摘要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规矩 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府摘要、《基金合同》 和基金托管条约登载在规矩网站上，其中基金家具贵府摘要还应当登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载 在规矩网站上。    （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露 招募说明书确当日登载于规矩报刊和规矩网站上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会说明备案文献的次日在规矩报刊和规矩网站 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 上登载《基金合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当 至少每周在规矩网站流露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露绽开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站流露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明各种基金 份额申购、赎回价钱的野心容颜及酌量申购、赎回费率，并保证投资者能够在基 金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在规矩网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在规矩网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规矩网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》顺利不及2个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期 陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或至极基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金照料东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的 其他弊端信息”项下流露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内 持有份额变化情况及本基金的格外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金不断运作过程中，基金照料东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中流露 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新 基金组联合产情况过头流动性风险分析等。      （七）临时陈诉      本基金发生要紧事件，酌量信息流露义务东说念主应当依照《信息流露办法》的有 关规矩编制临时陈诉书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12 个月内变动至极百分之三 十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实限度东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 或者从事其他要紧关联来旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 式和费率发生变更； 五； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》期限内，任何各人媒体中出现的或者在商场崇高传的音书可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有 东说念主权益的，干系信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的规矩进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （十一）计帐陈诉 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新   基金合同出现断绝情形的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金 财产进行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规矩网站 上， 并将计帐陈诉指示性公告登载在规矩报刊上。   （十二）投资非公设备行股票的信息流露   基金照料东说念主应当在本基金投资非公设备行股票后2个来去日内，在中国证监 会规矩媒介流露所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期的信息。   （十三）投资股指期货的信息流露   基金照料东说念主应按照法例要求在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和 招募说明书（更新）等文献中流露股指期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否 恰当既定的投资政策和投资标的等。   （十四）投资国债期货的信息流露   基金照料东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新） 等文献中流露国债期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政 策和投资标的等。   （十五）投资资产支柱证券的信息流露   基金照料东说念主应在按照法例要求在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉 和招募说明书（更新）等文献中流露资产支柱证券的来去情况。基金照料东说念主应在 基金年报及中期陈诉中流露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基 金净资产的比例和陈诉期内整个的资产支柱证券明细；在基金季度陈诉中流露其 持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   （十六）投资港股通标的股票的信息流露   基金照料东说念主应当在基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉等依期陈诉 和招募说明书（更新）等文献中按届时有用的法律法例或监管机构的要求流露港 股通标的股票的投资情况。   （十七）基金参与融资的信息流露   基金应当在依期陈诉及招募说明书（更新）等文献中详备流露参与融资业务 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头照料情况等。   （十八）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息流露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露照料轨制，指定专门部门及高 级照料东说念主员负责照料信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息 流露内容与样子准则等法律法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期陈诉、更新的招募说明书、基金家具贵府摘要、基金计帐陈诉等公开 流露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子说明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信 息，并保证干系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要在 其他各人媒介流露信息，然而其他各人媒介不得早于规矩媒介流露信息，何况在 不同媒介上流露合并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金 日常投资操作的前提下，自主晋升信息流露服务的质料。具体要求应当恰当中国 证监会及自律法则的干系规矩。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得 从基金财产中列支。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸流露基金信息 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新  当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金干系信息： 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新              第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份 额持有东说念主大会审议。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请于侧袋机制启用日发表意见且恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所进行审计并流露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于 主袋账户份额。雄伟赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求至极前一 服务日主袋账户总份额的10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。侧袋账户份额的称号应 以“基金简称+侧袋标记S+侧袋账户建立日历”样子设定，同期主袋账户份额的 称号加多大写字母M标记算作后缀。基金整个侧袋账户刊出后，应取消主袋账户 份额称号中的M标记。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东说念主野心各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需斟酌主袋账户资产。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照料东说念主、干系服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分 的解释说明，幸免引起投资者扭曲。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估值 并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋机制启用当 日，基金照料东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧袋账户的 资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债 类科目余额一并纳入侧袋账户。基金照料东说念主应将特定资产算作一个举座，不行仅 分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主草率侧袋账户单独建树账套，实行孤苦核算。 若是本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的 司帐核算应恰当《企业司帐准则》的干系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 数计提。 资产变现后方可列支。 究诘、审计用度等由基金照料东说念主承担。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复底本往等容颜复原流动性后，基金照料东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，将特定资产赐与处置变现，实时向侧袋 账户份额持有东说念主支付对应变现金项。侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 全部完成变现，基金照料东说念主齐应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部 分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主在每次 处置变现后均应按照干系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金照料东说念主应实时礼聘恰当 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并流露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分规矩的基金净值信 息流露容颜和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东说念主应当在基金依期陈诉中流露陈诉期内侧袋 账 户干系信息，基金依期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，草率陈诉期内基金侧袋机制运行相 关的会 计核算和年度陈诉流露等发表审计意见。侧袋账户干系信息在依期陈诉 中单独进行流露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）陈诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况 过头他与特定资产景况干系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况流露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金照料 东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险指示。   八、本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡径直援用法律法例或监管法则的 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金            招募说明书更新 部分，如将来法律法例或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金照料 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当范例后，在对基金份额持有东说念主利益无现实 性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新               第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金的投资风险包括投资组合的风险、照料风险、合规性风险、本基金特 有的投资风险、操气魄险以过头他风险。   投资组合的风险主要包括商场风险、信用风险及流动性风险。   （1） 商场风险   证券商场价钱因受各样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在 的风险，本基金的商场风险来源于基金股票资产与债券资产商场价钱的波动。   （2） 信用风险   债券刊行东说念主出现违约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料臆造 导致债券价钱下落的风险，信用风险也包括证券来去敌手因违约而产生的证券交 割风险。   （3） 流动性风险   流动性风险是指基金照料东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险，流动性风险照料的标的则是确保基金组联合产的变现才气与 投资者赎回需求的匹配与平衡。   参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”的干系规矩。   本基金的投资商场主要为证券来去所、世界银行间债券商场等流动性较好的 表率型来去场地，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章发 行或上市的股票、债券和货币商场器具等），同期本基金基于分散投资的原则在 行业和个券方面未有高集合度的特征，抽象评估在日常商场环境下本基金的流动 性风险适中。   本基金出现雄伟赎回情形下，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合景况 或雄伟赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 金份额持有东说念主在单个绽开日肯求赎回的基金份额至极前一绽开日基金总份额 本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回/十、雄伟赎回的情形及处理容颜” 的干系规矩。   在商场大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法草率投资者雄伟赎回的 情形时，基金照料东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合 同的规矩，严慎中式宽限办理雄伟赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、舞动订价机制、侧袋机制等流动性风险照料器具算作辅助措施。 对于各种流动性风险照料器具的使用，基金照料东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，经过里面审批范例并与基金托管东说念主协商说明。在 现实运用各种流动性风险照料器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到 相应影响，基金照料东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障 投资者的正当权益。   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东说念主进行支 付，方针在于有用崎岖并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手 流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和编削，仅主袋账户份额根据基金合 同和招募说明书的约定日常绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有 东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不 能赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性 何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因 此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主 在基金依期陈诉中流露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照料东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主野心各项投资运作方针和基金功绩方针时应当以 主袋账户资产为基准，并根据干系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金流露的功绩方针不行反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   在基金照料运作过程中，基金照料东说念主的研究水平、投资照料水平径直影响基 金收益水平，若是基金照料东说念主对经济时事和证券商场判断不准确、获取的信息不全、 投资操作出现虚假，齐会影响基金的收益水平。   本基金在运作过程中将对股票资产与债券资产支柱一定耐久标的配置比例， 这种投资策略尽管从耐久看将会使本基金保持相对褂讪的风险收益特质，但也可 能会导致本基金投资绩效与其它奉行更为积极的投资策略的夹杂型基金功绩具有 未可同日而论性。   是指本基金的投资运作不恰当干系法律、法例的规矩和基金合同的要求而带 来的风险。   （1） 本基金是夹杂型基金，本基金投资于股票（含存托凭证）资产占 基金资产比例为60%-95%，投资于港股通标的股票的比例不至极股票资产的50%； 投资于品性生涯主题干系证券的比例不低于非现金基金资产的80%；每个来去日日 终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。本基金照料东说念主将施展专科研究上风，加强对商场、 上市公司基本面和固定收益类家具的深入研究，不断优化组合配置，以限度特定 风险。   （2） 本基金可投资股指期货和国债期货，股指期货和国债期货接纳保证金 来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应 期限国债收益率轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货和 国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规矩的时刻内补足保证金，按 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （3） 本基金可参与股票申购，由于股票刊行政策、刊行机制等影响新股发 行的因素变动，将影响本基金的资产配置，从而影响本基金的风险收益水平。另外， 刊行股票的配售比例、中签率的不确定性，或其他发售容颜的不确定性，也可能使 本基金面对更多的不确定因素。   （4） 本基金可投资于资产支柱证券。诚然照料东说念主将深入研究资产支柱证券 的刊行条件、商场利率、支柱资产的组成及质料、支柱资产的现金流变动情况以及 提前偿还率水对等因素，但本基金仍可能面对资产支柱证券的信用风险、利率风 险、流动性风险和提前偿付风险等各样风险。   （5） 本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部 分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。本基金资产投资于港股时，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及来去法则等相反带来的格外风险，包括港股商场股价波动较大的风险 （港股商场实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出 比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成 损失）、港股通机制下来去日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情 形下，港股通不行日常来去，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。   （6） 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的 基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动致使出 现较大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证 持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在相反可 能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可 能激励的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存 托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭 证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不断信息流露监管方面与 境内可能存在相反的风险；境表里证券来去机制、法律轨制、监管环境相反可 能导致的其他风险。   （7） 参与融资业务的风险   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资业务，可能存在杠杆投 资风险和敌手方来去风险等融资业务格外风险。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新      基金运作过程中，因里面限度存在颓势或者东说念主为因素形成操作虚假或违背操作 规程等引致的风险，举例，越权违章来去、司帐部门诓骗、来去错误、IT 系统 故障等风险。 的风险      本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景况 的表述是基于投资范围和比例、投资策略、证券期货商场雄伟礼貌等作念出的概述 性姿色。销售机构（包括基金照料东说念主直销机构和销售机构）根据干系法律法例及 里面评级圭臬对本基金进行风险评价，其风险评级结果所依据的评价要素可能更 多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的相反，对 合并基金家具的风险评级结果也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、 商场变化及基金现实运作情况等当令调整对本基金的风险评级。      敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才气与产 品风险之间的匹配历练，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评级的调整情况， 自强派别作出投资决策。      斗争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能 导致基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商违约等超出基金照料东说念主自身 径直限度才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。      二、声明 须自行承担投资风险。 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值高下并不 预示其将来功绩弘扬。基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则， 在 作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后依照《信息流露办法》的酌量规矩在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主衔接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新   （4）制作计帐陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐   陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份 额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的酌量要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新            第二十部分 基金合同内容节录   一、基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。本基金A 类基金份额与C 类基金份额由于基金份额净值的不同， 基金 收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分派的数目将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章提 告状讼或仲裁；   （9）   法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   （3）温雅基金信息流露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》断绝的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）奉行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）提供基金照料东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和补充， 并保证其信得过性；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照料东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及酌量法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了《基金合同》及国度酌量法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及酌量法律规矩决定基金收益的分派有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或编削肯求； 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利，为基金的利益 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在恰当酌量法律、法例的前提下，制订和调整酌量基金认购、申购、赎 回、编削、转托管和非来去过户等业务的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以教养信用、严慎尽力的原则照料和运用基 金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营容颜照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 保 证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产相互孤苦，对所照料的不同基金分别照料， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他酌量规矩外，不得利用基金财   产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取得当合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 恰当《基金合同》等法律文献的规矩，按酌量规矩野心并公告基金净值信息， 确定 各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉； 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他酌量规矩，履行信息流露及 陈诉义务；   （12）保守基金生意奥妙，不深远基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他酌量规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向 他东说念主深远，审计、法律等外部专科照应人要求提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹画，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他酌量规矩召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、记录和其他干系 贵府不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时刻发出，何况保 证投资者能够按照《基金合同》规矩的时刻和容颜，随时查阅到与基金酌量的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到酌量贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变 现和分派；   （19）面对散伙、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并 文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理酌量基   金事务的步履承担使命；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行生 效，基金照料东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全支柱 基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基金合 同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应禀报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以教养信用、尽力尽责的原则持有并安全支柱基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场地，配备充足的、及格 的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制， 确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别建树账户，孤苦核算，分账照料， 保证 不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他酌量规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新   （5）支柱由基金照料东说念主代表基金签订的与基金酌量的要紧合同及酌量凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》过头他酌量规矩另有规 定外，在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主深远，审计、法律等外部专科 照应人要求提供的除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主野心的基金资产净值、各种基金份额净值、各种基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动酌量的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明 基金照料东说念主在各弊端方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金 照料东说念主有未奉行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了得当 的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵府不低于法律 法例规矩的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其奉求的登记机构处摄取并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作干系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或酌量规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他酌量规矩，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对散伙、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和 银行业监督照料机构，并文书基金照料东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿使命，其抵偿责 任不因其退任而奉命；   （20）按规矩监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金照料东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 基金照料东说念主追偿；   （21）奉行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另有约 定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 规、中国证监会另有规矩或者基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主（基金照料东说念主更换为本基金照料东说念主控股诞生的基金照料东说念主 除外）；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）编削基金运作容颜；   （5）调整基金照料东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就合并事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务费率或变更收费容颜、 调整基金份额类别建树；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响或修改不 触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金照料东说念主、登记机构、基金销售机构调整酌量申购、赎回、编削、非交 易过户、转托管等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照本基金合同的约定，变更功绩比拟基准；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集容颜 理东说念主召集。 书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面告 知基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行 召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配 合。 基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书 面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和 基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基 金照料东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有 必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之 日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金管 理东说念主，基金照料东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金份 额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监 会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金照料东说念主、基金 托管东说念主应当配合，不得拦阻、插手。 记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书容颜 基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决容颜；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯容颜、奉求的公证机关过头酌量容颜 和酌量东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取容颜。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照料东说念主到指定 地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书 基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或基 金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的容颜   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会容颜、通讯开会容颜或法律法例、监管机 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 构允许的其他容颜召开，会议的召开容颜由会议召集东说念主确定。基金照料东说念主、基金托 管东说念主须为基金份额持有东说念主诈骗投票权提供便利。 出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大 会，基金照料东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主理有 基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释恰当法律法例、《基金合同》和 会议文书的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金照料东说念主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀， 有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或大会公告载明的其他容颜在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会 应以书面容颜或大会公告载明的其他容颜进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的容颜视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个服务日内连气儿公 布干系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则 为基金照料东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书 规矩的容颜收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文书不参 加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持有东说念主 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有的基金 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持 有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持 有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理 东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释恰当法律法 规、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。 电话、短信等其他非现场容颜或者以现场容颜与非现场容颜相联接的容颜召开，会 议范例比照现场开会和通讯开会的范例进行。经基金份额持有东说念主大会会议文书载明， 基金份额持有东说念主也不错遴聘蚁集、电话或其他容颜进行表决，或者接纳蚁集、电话 或其他容颜授权他东说念主代为出席会议并表决，为此，基金份额持有东说念主需在会议文书载 明的期限内，以会议文书载明的有用容颜向会议召集东说念主提交相应有用的表决票或授 权奉求书。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定断绝《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主 大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容颜下，开首由大会主理东说念主按照下列第（七）条规矩范例确定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金照料东说念主授权代表 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额 持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名   （或单元称号）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求 东说念主姓名（或单元称号）和酌量容颜等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开首由召集东说念主提前30 日公布提案，在所文书的表决   截止日历后2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有东说念主大会决议分 为一般决议和十分决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以十分决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的容颜通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有规矩 或基金合同另有约定外，编削基金运作容颜、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、终 止《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名容颜进行投票表决。   采取通讯容颜进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据诠释，不然提交符 合会议文书中规矩的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当 会议文书规矩的表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （七）计票 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应 当在会议开首后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有 东说念主自行召集或大会诚然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照料东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议开首后晓喻在出席会 议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主就地公 布计票结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行清 点，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票容颜为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息流露办法》的酌量规矩在   规矩媒介上公告。若是接纳通讯容颜进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决 议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行顺利的基金份额持有东说念主大 会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若干系基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或 代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 份额10%以上（含10%）； 干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开 时刻的3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票；   （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主；6、一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的， 应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户内合并 类别的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系规矩以本节特殊约定内容 为准，本节莫得规矩的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律法例、监管法则的部分，如将来法律法例、监管规 则修改导致干系内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 告后，可径直对本部老实容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分派容颜是现金分成； 各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 各基金份额类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金合并类别每份基金份额享 有同瓜分派权； 分派，具体分派有筹画详见届时基金照料东说念主发布的公告，若《基金合同》顺利不悦3个 月可不进行收益分派；   在对基金份额持有东说念主利益无现实不利影响的情况下，基金照料东说念主可在法律法例 允许的前提下与基金托管东说念主协商一致后，调整以上基金收益分派原则和支付容颜， 不需要召开基金份额持有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   （四）收益分派有筹画   基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时刻、分派数额及比例、分派容颜等内容。   （五）收益分派有筹画委果定、公告与实施 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   本基金收益分派有筹画由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的酌量规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务法则》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规矩。   四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 息流露用度； 证费和认证费； 用。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付容颜   本基金的照料费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。照料费的野心方法 如下：   H＝E×1.20%÷当年天数 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款指示，支付时 间及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面样子另行文书托管东说念主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的野心方 法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与 基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款指示，支付时 间及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面样子另行文书托管东说念主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金份额资产净值的0.60%年费率计提。野心方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与 基金照料东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按照指 定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照料东说念主无需再出具划款指示，支付时 间及收款账户信息由基金照料东说念主通过书面样子另行文书托管东说念主。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于基金的销售与基金份额持有东说念主的服务。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据酌量法例及相应条约 规矩，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户酌量的用度不错从侧袋账户资产中列支， 但应待侧袋账户特定资产变现后方可列支，酌量用度可酌情收取或减免，但不得收 取照料费，详见招募说明书的规矩或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。 基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务 东说念主按照国度酌量税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、中小板、创业 板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债 券（包括国内照章刊行和上市来去的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、公设备行的次级债券、政府支柱机构债券、 政府支柱债券、场所政府债券、可编削债券（含可分离来去可编削债券）、可交换 公司债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、银行 入款（包括条约入款、依期入款过头他银行入款）、同行存单、货币商场器具、金 融繁衍品（包括股指期货、国债期货等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金 融器具，但需恰当中国证监会的干系规矩。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资范围。  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范 围为60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不得至极股票资产的50%），其中投资 于本基金界说的“品性生涯”界限内的证券不低于非现金基金资产的80%。本基金每 个来去日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行 得当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例范围为60%-95%，投资于港股 通标的股票的比例占股票（含存托凭证）资产的0-50%；投资于本基金界说的品性生 活主题干系的股票不低于非现金基金资产的80%；   （2）每个来去日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来去保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的5%。前述 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，合并家公司在内地和香港 同期上市的A+H股共计野心），其市值不至极基金资产净值的10%；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，同 一家公司在内地和香港同期上市的A+H股共计），不至极该证券的10%，统统按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支柱证券的比例，不得至极基金 资产净值的10%；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得至极基金资产净值的   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得至极该资 产支柱证券规模的10%；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支柱证券， 不得至极其各种资产支柱证券共计规模的10%；  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新    （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金 持有资产支柱证券期间，若是其信用等级下落、不再恰当投资圭臬，应在评级陈诉 发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不至极本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不至极拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得至极基金 资产净值的40%，参预世界银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为1 年，债券回 购到期后不得缓期；    （12）本基金照料东说念主照料的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得至极该上市公司可流通股票的15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有 一家上市公司刊行的可流通股票，不得至极该上市公司可流通股票的30%，统统按照 酌量指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组 合可不受前述比例限制；    （13）本基金参与股指期货来去，应当恰当下列投资限制： 证券市值之和，不得至极基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 的股票总市值的20%； 应当恰当基金合同对于股票投资比例的酌量约定； 至极上一来去日基金资产净值的20%；    （14）本基金参与国债期货来去，应当恰当下列投资限制： 产净值的15%；  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 证券市值之和，不得至极基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 的债券总市值的30%； 至极上一来去日基金资产净值的30%； 放洋债期货合约价值，共计（轧差野心）应当恰当基金合同对于债券投资比例的有 关约定；   （15）基金总资产不得至极基金净资产的140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得至极基金资产净值的 致使本基金不恰当上述比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保 持一致；   （18）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得至极基金资产净值的95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票奉行，与境内 上市来去的股票合并野心，法律法例或监管机构另有规矩的从其规矩；   （20）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上 述规矩投资比例的，基金照料东说念主应当在10 个来去日内进行调整，但中国证监会规矩 的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基金 合同的酌量约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起开首。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履 行得当范例后，则本基金投资不再受干系限制或按照调整后的规矩奉行，但须提前 公告。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过头他不正当的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他行动。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、现实控 制东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联来去的，应当恰当基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有 东说念主利益优先原则，看厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱奉行。干系来去必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与披 露。要紧关联来去应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制性规矩，基金照料东说念主在履行 得当范例后可不受上述规矩的限制或按变更后的规矩奉行。   六、基金净值信息的野心方法和公告容颜   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当 至少每周在规矩网站流露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽开日的 次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露绽开日的各种基金份 额净值和基金份额累计净值。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站流露半年 度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议顺利后依照《信息流露办法》的酌量规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当断绝： 托管东说念主衔接的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新   （4）制作计帐陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈诉 出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的酌量要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经恰当《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规矩的最低期 限。   八、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切争议， 如经友好协商未能贬责的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际仲裁院，根 据上海国际仲裁院届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决 是末端的，并对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师 费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚笃、尽力、尽责地 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之方针，不含港澳台地区法律）统治。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的容颜  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场地查阅。  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新            第二十一部分 托管条约内容节录   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称号：山西证券股份有限公司   住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼   法定代表东说念主：王怡里   成立时刻：1988年7月28日   批准诞期望关及批准诞生文号： 中国东说念主民银行银复[1988]315号   运筹帷幄范围：证券经纪；证券自营；证券资产照料；证券投资究诘；与证券来去、 证券投资行动酌量的财务照应人；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务； 融资融券；代销金融家具；公开召募证券投资基金照料业务。   注册成本：东说念主民币3,589,771,547元   组织样子：股份有限公司   存续期限：不断运筹帷幄   （二）基金托管东说念主   称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路188号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号（邮政编码：200336）   法定代表东说念主：任德奇   成立时刻：1987年3月30日   批准诞期望关及批准诞生文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国东说念主民银行 银发［1987］40号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号   运筹帷幄范围：摄取公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办 理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供支柱箱服务；经国务院银行业监督管 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 理机构批准的其他业务；运筹帷幄结汇、售汇业务。   注册成本：742.63亿元东说念主民币   组织样子：股份有限公司   存续期间：不断运筹帷幄   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资步履诈骗监督权 金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行或上市的股票（包括主板、中小板、创业 板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债 券（包括国内照章刊行和上市来去的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、公设备行的次级债券、政府支柱机构债券、 政府支柱债券、场所政府债券、可编削债券（含可分离来去可编削债券）、可交换 公司债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产支柱证券、债券回购、银行 入款（包括条约入款、依期入款过头他银行入款）、同行存单、货币商场器具、金 融繁衍品（包括股指期货、国债期货等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金 融器具，但需恰当中国证监会的干系规矩。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范 围为60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不得至极股票资产的50%），其中投资 于本基金界说的“品性生涯”界限内的证券不低于非现金基金资产的80%。本基金每 个来去日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不 低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行 得当范例后，不错调整上述投资品种的投资比例。 金投资、融资比例进行监督。  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下规矩：   （1）股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例范围为60%-95%，投资于港股 通标的股票的比例占股票（含存托凭证）资产的0-50%；投资于本基金界说的品性生 活主题干系的股票不低于非现金基金资产的80%；   （2）每个来去日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来去保证金后， 现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的5%。前述 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，合并家公司在内地和香港 同期上市的A+H股共计野心），其市值不至极基金资产净值的10%；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，同 一家公司在内地和香港同期上市的A+H股共计），不至极该证券的10%，统统按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支柱证券的比例，不得至极基金 资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得至极基金资产净值的20％；   （7）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产支柱证券的比例，不得至极该资 产支柱证券规模的 10％；   （8）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支柱证券， 不得至极其各种资产支柱证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含 BBB)的资产支柱证券。基金 持有资产支柱证券期间，若是其信用等级下落、不再恰当投资圭臬，应在评级陈诉 发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不至极本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不至极拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得至极基金 资产净值的 40%，参预世界银行间同行商场进行债券回购的最耐久限为1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （12）本基金照料东说念主照料的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得至极该上市公司可流通股票的15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有 一家上市公司刊行的可流通股票，不得至极该上市公司可流通股票的30%，统统按照  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 酌量指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组 合可不受前述比例限制；    （13）本基金参与股指期货来去，应当恰当下列投资限制： 证券市值之和，不得至极基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 的股票总市值的 20%； 应当恰当基金合同对于股票投资比例的酌量约定； 至极上一来去日基金资产净值的20%；    （14）本基金参与国债期货来去，应当恰当下列投资限制： 产净值的15%； 证券市值之和，不得至极基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支柱证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等； 的债券总市值的 30%； 至极上一来去日基金资产净值的30%； 放洋债期货合约价值，共计（轧差野心）应当恰当基金合同对于债券投资比例的有 关约定；    （15）基金总资产不得至极基金净资产的140%； 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                招募说明书更新   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得至极基金资产净值的 致使本基金不恰当上述比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （18）本基金参与融资的，每个来去日日终，本基金持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得至极基金资产净值的95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票奉行，与境内 上市来去的股票合并野心，法律法例或监管机构另有规矩的从其规矩；   （20）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第 （2）、（9）、（16）、（17）项外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金照料东说念主之外的因素致使基金投资不恰当基金合同 约定的投资比例规矩的，基金照料东说念主应当在10个来去日内进行调整，但中国证监会 规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例恰当基金 合同的约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开首。   法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照料 东说念主在履行得当范例后，本基金投资不再受干系限制或按调整后的规矩奉行，但须提 前公告。   基金托管东说念主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 资辞靡烂履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向本基金的基金照料东说念主、基金托管东说念主出资； 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱过头他不正当的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他行动。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、现实控 制东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联来去的，应当恰当本基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持 有东说念主利益优先原则，看厚利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 公道合理价钱奉行。干系来去必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与披 露。要紧关联来去应提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调整上述限制性规矩，基金照料东说念主在履行得当程 序后可不受上述规矩的限制或按变更后的规矩奉行。 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据酌量法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基金照料 东说念主参与银行间商场来去时面对的来去敌手资信风险进行监督。   基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业圭臬的银行间商场来去对 手的名单。基金托管东说念主在收到名单后2个服务日内电话或回函说明收到该名单。基金 照料东说念主应依期和不依期对银行间商场现券及回购来去敌手的名单进行更新。基金托 管东说念主在收到名单后2个服务日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管东说念主说明当日 顺利。新名单顺利前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照 条约进行结算。   （2）基金照料东说念主参与银行间商场来去时，有使命限度来去敌手的资信风险，由 于来去敌手资信风险引起的损失,基金照料东说念主应当负责向干系使命东说念主追偿。 理东说念主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应恰当如下规矩：   （1）基金照料东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银行存 款业务账目及核算的信得过、准确。   （2）基金照料东说念主与基金托管东说念主应根据干系规矩，就本基金银行入款业务另行签 订书面条约，明确两边在干系条约签署、账户开设与照料、投资指示传达与奉行、 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、支柱等经由中的 权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核相 关条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等酌量文献，切实履行托管职责。   （4）基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、 《运作办法》等酌量法律法例，以及国度酌量账户照料、利率照料、支付结算等的 各项规矩。   （1）基金投资流通受限证券,应盲从《对于基金投资非公设备行股票等流通受 限证券酌量问题的文书》等酌量法律法例规矩。   （2）流通受限证券,包括由《上市公司证券刊行照料办法》表率的非公设备行 股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证券,不 包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金照料东说念主应在基金初次投资流通受限证券前,向基金托管东说念主提供经基金 照料东说念主董事会批准的酌量基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险限度轨制。 基金投资非公设备行股票,基金照料东说念主还应提供基金照料东说念主董事会批准的流动性风险 处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例 限度情况。 基金照料东说念主应至少于初次奉行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面 发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有充足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述 贵府后两个服务日内,以书面或其他两边认同的容颜说明收到上述贵府。   （4）基金投资流通受限证券前,基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律法例 要求的酌量书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产 净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金 照料东说念主应保证上述信息的信得过、竣工,并应至少于拟奉行投资指示前两个服务日将上 述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有充足的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主草率基金照料东说念主提供的酌量书面信息进行审核，基金托管东说念主认 为上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金照料东说念主在投资流通受限证券 前就该风险的放置或看重措施进行补充书面说明,并保留巡视基金照料东说念主风险照料部 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估陈诉等备查贵府的权利。不然,基金托管 东说念主有权断绝奉行酌量指示。因断绝奉行该指示形成基金财产损失的,基金托管东说念主不承 担任何使命,并有权陈诉中国证监会。   如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求贬责。如 果基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何使命。 资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据酌量法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基 金收益分派、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监 督和核查。若是基金照料东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的功绩弘扬数据印制 在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并有权在发现后陈诉中国 证监会。   （三）基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规矩时刻内 回话并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金照料东说念主应积极配合提供干所有这个词据贵府 和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示或现实投资运作违背《基金法》过头他 酌量法例、《基金合同》和本条约规矩的步履，应实时以书面样子文书基金照料东说念主 限期纠正，基金照料东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面样子向基金托管东说念主 反馈，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托 管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违章步履，应立即陈诉中国证监会，同期通 知基金照料东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的指示违背法律、行政法例和其他酌量规矩，或者 违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝奉行，立即文书基金照料东说念主，并 有权向中国证监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据来去范例仍是顺利的指示违背法律、行政法例 和其他酌量规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金照料东说念主，并有 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 权向中国证监会陈诉。   （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护 基金份额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师 事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照干系法律法例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定资产处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法则依照 干系法律法例的规矩和基金合同的约定奉行。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过头他酌量法例、《基金合同》和本条约规矩，基金照料东说念主对 基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否 安全支柱基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所 需账户，是否实时、准确复核基金照料东说念主野心的基金资产净值和基金份额净值，是 否根据基金照料东说念主指示办理计帐交收，是否按照法例规矩和《基金合同》规矩进行 干系信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金照料东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主支柱的基金资产进行核查。基金托管 东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供基金照料 东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在规矩时刻内回话并改正。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账照料、私自挪用基金资产、 未奉行或无故延伸奉行基金照料东说念主资金划拨指示、深远基金投资信息等违背《基金 法》、《基金合同》、本条约过头他酌量规矩的，应实时以书面样子文书基金托管 东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面样子对基金照料东说念主发 出回函。在限期内，基金照料东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主对基金照料东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金照料东说念主应 陈诉中国证监会。对基金照料东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的， 基金托管东说念主应积极配合提供干所有这个词据贵府和轨制等。   基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应立即陈诉中国证监会，同期通 知基金托管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的支柱   （一）基金财产支柱的原则 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 贬责、分派基金的任何资产，非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制 奉行。 不得与基金照料东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务， 不得相互抵销。基金照料东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律使命，其债权东说念主不 得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权利。 户等投资所需账户，基金照料东说念主和基金托管东说念主按照规矩开立期货资金账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，孤苦核算，确保基金财产的竣工和 孤苦。 基金照料东说念主负责与酌量当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资产没 有到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金照料东说念主采取措施进行催收。 由此给基金形成损失的，基金照料东说念主应负责向酌量当事东说念主追偿基金的损失，基金托 管东说念主对此不承担任何使命，但应给予积极的支柱。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起10日内，由基金照料东说念主礼聘恰当《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资 陈诉应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金 照料东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中， 基金托管东说念主在收到资金当日出具干系诠释文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和照料 基金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 托管东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使 用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行动。 支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资 金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和照料   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的容颜在中国证券登记结算有限使命公 司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于欢乐开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金照料东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。基金证券账户资产的照料和运用由基金 照料东说念主负责。   基金照料东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户资产的照料和运用由基金照料东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备 付金账户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头 在托管东说念主处开立基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和照料 备案通过后在中央国债登记结算有限使命公司及银行间商场计帐所股份有限公司以 本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。 基金照料东说念主负责肯求基金参预世界银行间同行拆借商场进行来去，由基金照料东说念主在 中国外汇来去中心开设同行拆借商场来去账户。 基金照料东说念主保存。   （六）期货干系账户的开立和照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照干系规矩开立期货资金账户，在中国金融期 货来去所获取来去编码。期货资金账户称号及来去编码对应称号应按照酌量规矩设 立。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行资历，基金照料东说念主授权基金托管东说念主办理 干系银期转账业务。   （七）基金投资银行入款账户的开立和照料   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加 盖预留印鉴（须包括托管东说念主印记）及基金照料东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金照料东说念主应当与入款银行签订具体入款条约/入款确 认票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账容颜、支取容颜、入款 到期指定收款账户等确定。   为看重特殊情况下的流动性风险，入款条约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和照料   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资 品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金照料东说念主协助基金托管东说念主根 据酌量法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立酌量账户。该账户按酌量法则 使用并照料。   （九）基金财产投资的酌量什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的支柱   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支柱库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金照料东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实 际有用限度的本基金资产不承担支柱使命。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责支柱。   基金托管东说念主只负责对入款证实书进行支柱，不负责对入款证实书真伪的辩认， 不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全支柱使命。   （十）与基金财产酌量的要紧合同的支柱   由基金照料东说念主代表基金签署的与基金酌量的要紧合同的原件分别由基金托管东说念主、 基金照料东说念主支柱，干系业务范例另有限制除外。除本条约另有规矩外，基金照料东说念主 在代表基金签署与基金酌量的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的正本，以便 基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件，基金照料东说念主应实时将正本送 达基金托管东说念主处。合同的支柱期限按照国度酌量规矩奉行。   对于无法取得二份以上的正本的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业 务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。   五、基金资产净值野心和司帐核算 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新   （一）基金资产净值及基金份额净值的野心与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金照料东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应恰当《基金合同》、《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的指挥意见》过头他法律、法例的规矩。基金 资产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责野心，基金托管东说念主复核。基金照料东说念主应 于每个服务日来去收尾后野心当日的基金资产净值，以约定容颜发送给基金托管东说念主。 但基金照料东说念主根据法律法例或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金托管东说念主对净值 野心结果复核后，将复核结果反馈给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金份额净值予 以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价） 估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来去市 价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可编削债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未 发生要紧变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来去市价，确定公允价钱。来去所上市 实行全价来去的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的估值全价减去估 值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （5）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时刻确定公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产支柱证券，接纳估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，以活跃商场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能 代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行调整以说明估值日的公允价值； 对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，接纳估值时刻确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票、债券，接纳估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、首 次公设备行股票时公司鼓动公设备售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等， 不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监管机构或 行业协会酌量规矩确定公允价值。   （1）对银行间商场上不含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价。   （2）对银行间商场上含权的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的惟一估值净价或推选估值净价。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行 利率与二级商场利率不存在显着相反、未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 经济环境未发生要紧变化，按最近来去日结算价估值。 经济 环境未发生要紧变化，按最近来去日结算价估值。 或约定利率每当然日计提利息。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 易的，以最近来去日的收盘价估值。港股通投资持有外币证券资产估值触及到港币 等主要货币对东说念主民币汇率的，应当以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的 东说念主民币汇率中间价为准。 照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的公道性。 国度最新规矩估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例 及干系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方， 共同查明原因，两边协商贬责。   根据酌量法律法例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金酌量的司帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成 的损失以及因该来去日基金净值信息野心顺延错误而引起的损失，由基金照料东说念主负 责赔付，基金托管东说念主不负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值野心错误时，由基金照料东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基 金形成损失的，由基金照料东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付抵偿金。基金管 理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条件进行 抵偿。 估值方法进行处理时，若基金照料东说念主净值野心出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 发现，且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付 抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金照料东说念主与基金托管东说念主按照 照料费率和托管费率的比例各自承担相应的使命； 和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东说念主的野心结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该来去 日基金净值信息野心顺延错误而引起的损失，由基金照料东说念主负责赔付，基金托管东说念主 不负抵偿使命； 算作基金资产估值错误处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货来去所、外汇商场或登记结算公司、存 款银行品级三方机构发送的数据错误等原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采 取必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估 值错误，基金照料东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿使命。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施削弱或放置由此形成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法例或证监会有新的规矩，则按新的规矩奉行； 若是行业有通行作念法，在不抗击法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本 着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）暂停估值的情形 因暂停营业时； 认后，基金照料东说念主应当暂停估值；   （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露 主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （五）基金司帐轨制   按国度酌量部门制定的司帐轨制奉行。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新   （六）基金账册的建立   基金照料东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的合并记账 方法和司帐处理原则，分别独随即建树、登录和支柱本基金的全套账册，对两边各 自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方 法存在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个来去日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照料东说念主和基 金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金净值信息的野心和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （八）基金依期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后5个服务日内完成。依期陈诉文献应按中国证监会的要求公告。季度 报表的编制，应于每季度终了后15个服务日内完成；基金招募说明书、基金家具资 料摘要的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在3个服务日内，更新基金招募说明 书和基金家具贵府摘要并登载在规矩网站上，其中基金家具贵府摘要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金家具贵府摘要的其他信息发 生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。中期陈诉在基金司帐年度前6个月收尾后 的2个月内公告；年度陈诉在司帐年度收尾后3个月内公告。若是基金合同顺利不及2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   基金照料东说念主在月初3个服务日内完成上月度报表的编制，以约定容颜将酌量报表 提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在2个服务日内进行复核，并将复核结果实时书 面或以两边约定的其他容颜文书基金照料东说念主。对于季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉、 更新的招募说明书、基金家具贵府摘要等，基金照料东说念主和基金托管东说念主应在上述监管 部门规矩的时刻内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的 报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以双 方认同的账务处理容颜为准。若是基金照料东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之 日前就干系报抒发成一致，基金照料东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主对上述陈诉复核结束后，不错向基金照料东说念主进行书面或电子说明， 以备有权机构对干系文献审核查验。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新   六、基金份额持有东说念主名册的支柱   基金照料东说念主可奉求基金登记机构登记和支柱基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基金权 益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名 册、每年临了一个来去日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和支柱， 并对基金份额持有东说念主名册的信得过性、竣工性和准确性负责。   基金照料东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金份额 持有东说念主名册。   （一）基金照料东说念主于《基金合同》顺利日及《基金合同》断绝日后10个服务日 内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金照料东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后5个服务日内向基金托管 东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金照料东说念主于每年临了一个来去日后10个服务日内向基金托管东说念主提供由 登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时刻外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金照料东说念主商议 一致后，由基金照料东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版样子妥善支柱基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份， 保存期限为20年。基金托管东说念主不得将所支柱的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。若基金照料东说念主或基金托管东说念主由于自身原因 无法妥善支柱基金份额持有东说念主名册，应按酌量法例规矩各自承担相应的使命。   七、争议贬责容颜   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约酌量的一切争议，应通过友好 协商或者融合贬责。托管条约当事东说念主不肯通过协商、融合贬责或者协商、融合不成 的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当 时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的，并对干系 各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚笃、 尽力、尽责地履行《基金合同》和本条约规矩的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当 权益。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之方针，不含港澳台地区法律）统治。   八、托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。修改后的新条约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约的断绝 由形成其他基金托管东说念主接受基金财产； 由形成其他基金照料东说念主接受基金照料权； 事项。   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 恰当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈诉 出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告； 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金             招募说明书更新   （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分派。   计帐过程中的酌量要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经恰当《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及酌量文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例规矩的最低期 限。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金              招募说明书更新         第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金照料东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、电子对账单寄送   投资者不错通过本公司客服电话、电子邮件、短信等通说念定制对账单服务。本 公司在赢得准确手机号码、电子邮箱的前提下，为已定制账单服务的投资者提供电 子对账单。   基金照料东说念主为季度内有要来去的基金份额持有东说念主提供季度电子对账单。投资者 登记个东说念主电子邮箱信息后，可定制季度、半年度和年度电子账单。电子对账单在每 季、半年、年度收尾后15个服务日内向基金持有东说念主指定电子信箱发送。   由于投资者提供的电子邮箱省略等原因，形成对账单无法按时准确投递，请及 时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办理干系信息变更。如需补发对账单， 敬请拨打客服热线。   二、基金间编削服务   本基金暂不支柱基金编削业务，然而基金照料东说念主不错根据干系法律法例以及基 金合同的规矩决定开办本基金与基金照料东说念主照料的其他基金之间的编削业务，基金 编削不错收取一定的编削费，干系法则由基金照料东说念主届时根据干系法律法例及基金 合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与干系机构。   三、信息定制服务   在时刻条件锻真金不怕火时，基金照料东说念主可为基金投资者提供通过基金照料东说念主网站、客 户服务中心提交信息定制肯求，基金照料东说念主通过手机短信（因干系方时刻系统原因， 小通畅用户暂不享有短深信务，待时刻系统设备运行获胜后，基金照料东说念主将实时向 小通畅用户提供上述服务）、EMAIL等容颜为基金投资者发送所订制的信息，内容包 括：来去说明信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。   四、资讯服务   投资者若是想了解申购与赎回的来去情况、基金账户余额、基金家具与服务等 信息，可拨打本公司客户服务中心电话。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                               招募说明书更新   客户服务电话：95573   公司网址：www.i618.com.cn   公募基金业务网址：http://publiclyfund.sxzq.com:8000/   五、客户投诉处理   投资者不错拨打代销机构和本公司客户服务中心电话投诉代销机构或直销机构 的东说念主员和服务。  山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                          招募说明书更新              第二十三部分 其他应流露事项       以下信息流露事项已通过《证券时报》、中国证监会电子信息流露平台及基金 照料东说念主的公募基金业务网站(http://publiclyfund.sxzq.com:8000/)进行公开流露。 序号          公告事项                法定流露容颜       法定流露日历       山西证券品性生涯夹杂型证券投资       基金2024年中期陈诉         中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于华源证       券股份有限公司衔接北京中植基金       销售有限公司公募基金代销业务的       公告                  中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性生涯夹杂型证券投资       基金2024年第2季度陈诉                           中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性生涯夹杂型证券投资       基金2024年贵府摘要更新C类份额                           中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性生涯夹杂型证券投资       基金2024年贵府摘要更新A类份额                           中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性生涯夹杂型证券投资       基金2024年第1季度陈诉       中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于新增国       公告                  中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性生涯夹杂型证券投资       基金2023年年度陈诉         中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性生涯夹杂型证券投资       基金2023年第4季度陈诉       中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于新增中       构的公告                中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于旗下部       申购、赎回等业务的公告         中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于新增上       机构的公告               中国证监会指定报刊及网站       山西证券股份有限公司对于新增上       公告                  中国证监会指定报刊及网站       山西证券品性生涯夹杂型证券投资       号）                  中国证监会指定报刊及网站 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                       招募说明书更新      山西证券品性生涯夹杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生涯夹杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生涯夹杂型证券投资      基金基金司理变更公告                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生涯夹杂型证券投资      基金2023年第3季度陈诉                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券股份有限公司对于旗下部      分公募基金实行费率优惠的公告                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生涯夹杂型证券投资      基金2023年中期陈诉                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券股份有限公司对于新增泰      构的公告                中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生涯夹杂型证券投资      基金基金合同（2023年7月纠正）                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生涯夹杂型证券投资      号）                  中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生涯夹杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生涯夹杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生涯夹杂型证券投资      基金托管条约（2023年7月纠正）                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券股份有限公司对于调低旗      公告                  中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生涯夹杂型证券投资      基金2023年第2季度陈诉                          中国证监会指定报刊及网站      山西证券股份有限公司对于新增奕      公告                  中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生涯夹杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站      山西证券品性生涯夹杂型证券投资      额                   中国证监会指定报刊及网站 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                       招募说明书更新      山西证券品性生涯夹杂型证券投资      号)                  中国证监会指定报刊及网站 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                     招募说明书更新        第二十四部分 招募说明书存放及查阅容颜   招募说明书公布后，应当分别置备于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，投资东说念主可在办公时刻查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得 上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种容颜所赢得的文献过头复印件，基金管 理东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。   投资东说念主还不错径直登录基金照料东说念主的网站（http://www.i618.com.cn）查阅和 下载招募说明书。 山西证券品性生涯夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新              第二十五部分 备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅容颜 余备查文献存放在基金照料东说念主处。 买复印件。                                山西证券股份有限公司