炸裂！公募淳朴基金抗争上海证监局，闹剧如何已毕？

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专题：淳朴基金内斗后续：股东整改情况尚未有本色性施展

　　淳朴基金遑急临时公告：股东整改情况尚未有本色性施展

　　易简财经

　　作家 |李吉

　　剪辑丨张恺翀

　　淳朴基金这是火出圈了！

　　证监局稽察处的东谈主来查案，淳朴基金的反应确凿离谱。

第一次，是不让上办公室大楼；

第二次，就扔在公司会议室不配合；

第三次，淳朴基金发了个临时公告施压证监局，公开声明也曾诉讼并举报了上海证监局，还说稽察局登门查案犯警非法等问题。

　　公募基金初度公开抗争监管的“闹剧”就此拉开。

　　从没见过的闹剧

　　12月6日，淳朴基金发布临时公告，称与上海证监局处于诉讼阶段，且由于其诉讼时期的“走访活动”把它举报了，并多样压制上海证监局。

　　对此，有公募基金东谈主士示意：“离谱，从没见过”。

　　与此酿成是非反差的是，此前针对质监局稽察的配合问题，7名董事会成员中，除了集第一大股东、法东谈主、董事、总司理与寂然的邢媛反对稽察，无法履职的董事长贾红波无法表态以外，别称并立董事莫得表态，其他两位股东董事与两位并立董事均多样条件公司高管积极配合上海证监局的走访。

　　打开淳朴基金的历史，就会发现这家公司最近一年内一直演出着股东董事内斗的大戏。从利益链条动身，这场闹剧的导火索就是淳朴基金实控东谈主邢媛收了股东柳志伟的2600万元首批股转转让款，随后邢媛为了不丧失限定权又转手把柳志伟的非法股权收购举报了，临了还一直不反璧2600万元的股权款。由此引爆了淳朴基金的股东董事大乱斗。

　　淳朴基金是家2018年建造的个东谈主系公募公募基金，近期因为二股东柳志伟等东谈主的股权非法转让问题被监管部门条件整改。但因整改无法鼓动，又因监管部门鼓动对淳朴基金的稽察，最终淳朴基金与监管部门发生“抗争”的“闹剧”。

　　梳理淳朴基金的公告和历史，其与上海证监局的“抗争”，其实是一场非法股权转让纠纷、治理层举报非法、监管介入并处罚、股东互相举报升级、监管加码升级稽察、治理层又抗争监管的内斗升级大戏，标的齐是直指获取公募系淳朴基金限定权争夺的“利益之争”。

　　抗争监管的不同声息

　　据知情东谈主士示知，9月份中国证监会对淳朴基金大股东、董事兼总司理邢媛，以及股东柳志伟等东谈主进行了立案走访，缘由是“涉嫌违犯基金法律律例”。

　　11月24日上昼，上海证监局稽察东谈主员第一次上门淳朴基金办公地上海丁香外洋大厦，但由于淳朴基金公司不配合，一样恭候了有半个小时傍边，最终被拦在了办公大楼楼下，根底莫得插足淳朴基金办公室。

　　淳朴基金股东董事柳志伟在获知此过后，其第一时期就在包括淳朴基金股东、法东谈主、总司理邢媛，及淳朴基金看管长沈志婷、监事陈念念达在内的“淳朴董事+监事一样互动群”（微信）里示意：但愿公司高管尽快安排联系并联系监管部门东谈主员。淳朴基金股东董事董卫军还示意“什么情况？这也太乖谬了吧？！”。

　　淳朴基金股东董事聂日明则在群里示意“公司今天是不是休假、莫得东谈主？“，并也条件“务必从公司大局动身，接待好监管机关，并配合监管部门。”

　　12月4日，上海证监局稽察东谈主员再次上门淳朴基金，经过一样谐和插足了公司办公室。但在会议室却出现无监管条件的东谈主员进行一样接待的情况，临了在会议室空坐了半个小时傍边。

　　关于公司治理层第二次证监局稽察东谈主员不配合的情况，淳朴基金股东董事董卫军、并立董事刘昌国在公司则在董事监事群里@邢媛、沈志婷、陈念念达等东谈主，并明确示意：“务必配合监管部门，作念好配合走访使命，不要一再险峻监管的平时使命。并立董事周非则在群里径直提倡警示，禁锢行政监监使命主谈主员插足办公口头实行公事是一种犯警活动，可能会面对多种法律包袱的承担。”

　　对此，淳朴基金股东董事柳志伟则在董监事群里就此事示意，公司治理层“里面东谈主限定”到了如斯严重的进程，确乎令东谈主担忧，为保护基金捏有东谈主的正当权益，保证公司悉数金钱的安全完好，幸免公司金钱有极大可能被治理层挪用、侵扰或改削贪占，生机悉数董事与监事一齐，将问题的严重性实时向监管机关反馈！

　　淳朴基金股东董事董卫军则示意，对公司再次不配合监管国法的这种活动难以纠合。同期他条件公司及关联东谈主员：应立即改换禁锢监管国法的活动，并向董事和监事们证明关联情况，本东谈主会向监管反馈关联情况。

　　但即即是三个股东、两位董事、两位并立董事均多样条件公司高管配合上海证监局走访的大布景下，12月16日以邢媛为首的淳朴基金治理团队依然是发布临时公告，并公开示意已行政诉讼、举报上海证监局。

　　在一位淳朴基金股东看来，落实稽察职责和监管职责的活动是监管机构的职责场所，被监管对象不可因为行政诉讼为原理，变相走避公司被纳入的日常监管和已有监管的职责和义务。在他看来，这亦然对雄壮基金投资东谈主利益的最基本保护。

　　淳朴行政诉讼是否立得住？

　　淳朴基金12月16日的临时公告，可谓是高视阔步，将锋芒直指监管。

　　2024年9月14日对公司有信披非法问题，上海证监局下发了“沪证监决〔2024〕317号”，凭据《公开召募证券投资基金信息表示治理成见》第三十五条第一款的规矩，决定对淳朴基金袭取责令改正的行政监管步履，并条件于2024年8月31日前限期完成整改。

　　淳朴基金临时公告的中枢，就是示意公司已于2024年12月3日针对上海证监局下发的信披非法限期整改令提倡“行政诉讼”。

　　况兼原理纰漏有三个维度，一是信披律例未对董事会无法灵验召开作念规矩；二是董事会无法灵验召开下的信披建议，监管永远未予正面复兴；三是317步履要害不对法，包括处罚前未赐与公司论述、诡辩、 条件听证的权柄。

　　值得一提的是，2023年第四季度答复是在莫得召开董事会的情况下表示的，但公司在遑急请示中却公然说是开了董事会的。毫无疑问，淳朴基金这是知道的失实信息表示问题。

　　而据有淳朴基金股东指出，即即是有部分东谈主不堪任董事阅历，按理公司董事会是照样可以召开的，但邢媛却一直拒不召开董事会会议、不参加董事会会议。因此，该股东以为，各并立董事的选聘要害是正当合规的，任职期限履职是充分的，而董事会不可灵验召开的根底原因是邢媛行为股东董事的不履职。

　　正是在这种布景下，上海证监局稽察东谈主员有了对柳志伟的灵魂拷问：“柳总，您在公司少许限定力齐莫得吗？”

　　天然，这也恰正是捏续内斗的要害场所，董事会和中小股东失去了对公司的限定，淳朴基金酿成了治理层里面东谈主限定的局面，中枢如故邢媛为首的治理层“里面东谈主限定”。

　　值得一提的是，固然淳朴基金临时公告示意“股东整改情况尚未有本色性施展”，但据淳朴基金一位股东涌现，李淳朴、董卫军也曾按照监管机关的整改条件，将股权转让款原路退还给柳志伟。同期，柳志伟26%的股权转让：也曾向公司股东发送《股权转让陈评话》，老股东有优选购买权。按照公司规则规矩，自得受让大股东应于15日内示知，现在在要害中。

　　抗争监管背后的利益链

　　事实上，股东内斗经过中起始激勉公论情切的是信披非法问题。

　　这里可详见易简财经发布的《果然无董事会保证，淳朴基金如期答复何以非法出炉？》，淳朴基金在表示季报时莫得召开董事会、在表示年报时莫得经过2/3以上的并立董事署名、莫得经过董事长签发，引起外界情切。

　　但，最为中枢的如故“利益链条”。而激勉股东内斗最为中枢的是，行为淳朴基金法定代表东谈主、第一大股东、董事的邢媛，况兼在收到2600万元首付款之后向监管自爆非法。但如今邢媛却拒不按照监管处罚的条件整改、拒不反璧柳志伟2600万元股权转让款。这如故其他股东李淳朴和董卫军也曾作念了资金原路璧还动作完成了整改的情况下。

　　需要指出的是，上海证监局无法进行强制实行的活动，有一个畸形遑急的布景就是，邢媛本身存在和柳志伟的个东谈主股权转让款纠纷问题尚未责罚。

　　邢媛固然是举报者，但其也存在案中案的嫌疑。据柳志伟涌现，2022年4月底其转给2600万元股权转让款转给邢媛后，邢媛在随后的两个月内就将股权转让款等额资金私东谈主转账给了武祎。

　　武祎曾有监管机构的使命履历，其从监管机构去职之后不息到南华期货、南华基金、财通基金使命。直到2022年5月23日，武祎出任淳朴基金常务副总司理。

　　这转账的金额与邢媛股权转让金额首款的匹配进程，不得不令东谈主疑问，邢媛是否存在变相股权代捏的问题？淌若真有代捏活动，其背后的最终股权领有者又是谁？是否涉嫌新的贪腐和犯警非法链条？

　　这些存疑之处，齐有待监管走访。天然，淳朴基金本身存在犯警非法活动，还拉出强势抗争监管的动作，监管更应在照章依规的布景下真切追查，也能更好地保护雄壮基金捏有东谈主。

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包袱剪辑：石秀珍 SF183