银华上证科创板100ETF趋附A,银华上证科创板100ETF趋附C: 银华上证科创板100交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024年第1号)

银华上证科创板100交游型绽开式指数证券       投资基金趋附基金       招募说明书更新         (2024 年第 1 号)   基金经管东谈主：银华基金经管股份有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                       穷苦教唆   本基金经中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）于2023年10 月11日证监许可【2023】2315号文准予召募注册。   本基金基金合同见效日为2023年12月4日。   基金经管东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、商场出息和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分 散投资，缩短投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其抓有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资东谈主应当充分了解 基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期定额投资是指挥投资东谈主进 行耐久投资、平均投资成本的一种粗浅易行的投资方式。然则依期定额投资并不 能隐敝基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主得回收益，也不是替代储蓄的等 效搭理方式。   基金分为股票型证券投资基金、羼杂型证券投资基金、债券型证券投资基 金、货币商场基金、基金中基金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将得回 不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期越高， 投资东谈主承担的风险也越大。本基金是ETF趋附基金，预期风险与预期收益水平高 于债券型基金与货币商场基金。本基金主要投资于方针ETF，详尽追踪标的指 数，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   本基金按照基金份额发售面值东谈主民币1.00元发售，在商场波动等要素的影响 下，基金份额净值可能低于基金份额发售面值。   本基金主要投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波 动，投资东谈主在投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特性，充分磋商自身的风 险承受才气，感性判断商场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括商场风 险、基金运作风险、流动性风险、其他风险以及本基金特有的风险等。本基金特 有的风险主要包括趋附基金风险、追踪偏离风险、与方针ETF事迹相反的风险、     银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 其他投资于方针ETF的风险、追踪舛讹控制未达约定方针的风险、指数编制机构 住手服务的风险、成份股停牌或退市的风险、标的指数变更的风险、投资股指期 货的风险、投资股票期权风险、投资资产支抓证券的风险、参与融资交游的风 险、参与转融通证券出借业务的风险、参与债券回购的风险、基金合同拒绝的风 险、投资存托凭证的风险、侧袋机制的干系风险及投资科创板股票的风险等，具 体详见本招募说明书“风险揭示”部分。广泛赎回风险是绽开式基金所特有的一 种风险，对本基金而言，即当本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回 恳求份额总额加上基金迁移中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金 迁移中转入恳求份额总额后的余额）跳动前一绽开日基金总份额的百分之十时， 投资东谈主将可能无法实时赎回抓有的全部基金份额。   因本基金基金合同见效后，如出现一语气50个工作日出现基金份额抓有东谈主数目 活气200东谈主或者基金资产净值低于5000万元的情形，本基金将拒绝基金合同并进 行基金财产计帐，且无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 要素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手 召开或就上述事项表决未通过的，本基金将拒绝基金合同并进行基金财产计帐。 故基金份额抓有东谈主可能濒临基金合同拒绝的风险。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东谈主履行相应 圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的干系章节。请 基金份额抓有东谈主仔细阅读干系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波 动甚而出现较大弃世的风险，以及与窜改企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及交游机制等干系的风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为栽植基金组合收益提供了可 能，但也存在一定的风险。若本基金参与债券回购，如发生债券回购交收毁约， 质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、时期等的不确定，可能会给 基金资产形成损失。   本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及 交游执法等相反带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 大的风险、流动性风险、退市风险和投资靠拢风险等。  投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本招募说明书、基金合 同、基金居品贵府概要等信息走漏文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自 身的投资目的、投资期限、投资教导、资产气象等判断基金是否和投资东谈主的风险 承受才气相适当。  基金经管东谈主承诺以恪遵法守、真挚信用、严慎戮力的原则经管和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得可能 会高于或低于投资东谈主先前所支付的金额。投资东谈主应当慎重阅读基金合同、基金招 募说明书、基金居品贵府概要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当慎重阅读并完全贯通基金合同第 二十部分礼貌的免责要求、第二十一部分礼貌的争议处理方式。本基金的过往业 绩过头净值高下并不预示其异日事迹表现。基金经管东谈主所经管的其他基金的事迹 并不组成对本基金事迹表现的保证。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自 负”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。  投资东谈主应当通过基金经管东谈主或具有基金销售业务阅历的其他机构认购、申购 和赎回基金份额，基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售 公告以及基金经管东谈主网站公示。  本基金标的指数为上证科创板100指数，标的指数干系信息如下：  指数称号：上证科创板100指数  指数简称：科创100  英文称号：SSE Science and Technology Innovation Board 100 Index  英文简称：STAR 100  指数代码：000698  该指数以2019年12月31日为基日，以1000点为基点。  （1）样本空间  指数样本空间由骄傲以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 证组成：   （2）可投资性筛选   以前一年日均成交金额排行位于样本空间前90%。   （3）选样方法 及以前一年日均总市值排行样本空间前40名的证券行动待选样本； 之前的证券行动指数样本。   指数计算公式为：   其中，调养市值＝∑(证券价钱×调养股本数×权重因子)。调养股本数的计 算方法、除数修正方法参见计算与珍摄确定。权重因子介于0和1之间，以使单个 样本权重不跳动10%，前五大样本权重所有不跳动40%。   （1）依期调养   指数样本每季度调养一次，样本调养实施时期为每年3月、6月、9月和12月 的第二个星期五的下一交游日。每次调养数目比例原则上不跳动10%。接纳缓冲 区执法，排行在前80名的候选新样本优先参加指数，排行在前120名的老样本优 先保留。权重因子随样本依期调养而调养，调养时期与指数样本依期调养实施时 间同样。鄙人一个依期调养日前，权重因子一般固定不变。   指数依期审核时确立备选名单，具体执法参见指数计算与珍摄确定。当指数 因为样本退市、合并等原因出现样本空白或其他原因需要临时更换样本时，纪律 选拔备选名单中排序靠前的证券行动样本。   （2）临时调养   稀冷酷况下将对指数进行临时调养。当样本退市时，将其从指数样本中剔      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计算与珍摄确定处理。   投资东谈主不错通过中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）免费查询标 的指数信息。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年09月18日，干系财务数据截 止日为2024年06月30日，净值表现截止日为2024年06月30日，所走漏的投资组合 为2024年第2季度的数据（财务数据未经审计）。           银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                                   目       录      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                   第一部分      前言   《银华上证科创板100交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管 办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》（以下简 称“《信息走漏办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》 （以下简称“《流动性风险经管礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指 引》（以下简称“《指数基金指引》）、《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试 行）》、《银华上证科创板100交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）过头他干系法律法例编写。   本招募说明书推崇了银华上证科创板100交游型绽开式指数证券投资基金趋附 基金的投资方针、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策干系的全部必要事项，投 资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律工作。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募的。本招募说明书由银华基 金经管股份有限公司解释。本基金经管东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有本基金基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额抓有东谈主行动基金合同当事东谈主并 不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。基金合同当事东谈主应按照《基金 法》、基金合同过头他干系礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额 抓有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                    第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 资基金趋附基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 效改造和补充 券投资基金趋附基金招募说明书》过头更新 金趋附基金基金份额发售公告》 金趋附基金基金居品贵府概要》过头更新 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议改造，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰宇东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其常常作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改造         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的 《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及颁布机关对其常常 作念出的改造 的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 法登记并存续或经干系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资经管办法》（包括其常常改造）及干系法律法例礼貌，经中 国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包 括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 投资东谈主 办理基金份额的申购、赎回、迁移、转托管及依期定额投资等业务 为 监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的其他机构        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、 代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 份有限公司或接受银华基金经管股份有限公司托福代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过头变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、迁移、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面证实的日 期 计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得跳动3个月 放日 其常常作念出的改造，是表率基金经管东谈主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业 务执法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同盲从 以及基金销售网点礼貌的手续恳求购买本基金基金份额的步履         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 以及基金销售网点礼貌的手续恳求购买本基金基金份额的步履 的条件以及基金销售网点礼貌的手续要求将本基金基金份额兑换为现款的步履 定的条件，恳求将其抓有基金经管东谈主经管的、已通达基金迁移业务的某一绽开式基 金的全部或部分基金份额迁移为兼并基金经管东谈主经管的且已通达基金迁移业务的其 他绽开式基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金迁移中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金迁移中转入恳求份 额总额后的余额）跳动上一绽开日基金总份额的10% 除干系用度后的余额 股票期权合约、资产支抓证券、银行入款本息、基金应收申购款过头他资产的价值 总和 总额 和基金份额净值的过程 《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其常常 作念出的改造          银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 申购赎回干系执法界说的“交游型绽开式指数基金”，简称“ETF”（Exchange Traded Fund） （以下简称“方针ETF”），详尽追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪舛讹最 小化，接纳绽开式运作方式的基金，本基金是趋附其所投资的方针ETF的ETF趋附基 金 来可能发生的变更，或基金经管东谈主根据需要更换的其他指数 （简称“该ETF”），该ETF和本基金所追踪的标的指数同样，何况该ETF的投资方针 和本基金的投资方针访佛，本基金主要投资于该ETF以求达到投资方针。本基金以 银华上证科创板100交游型绽开式指数证券投资基金为方针ETF 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行 依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股 及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交游的债券 等 净值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到自制对待 及《信息走漏办法》礼貌的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 金份额抓有东谈主服务的用度 的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所 借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 购、申购基金时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入彀提销售服务费的， 称为A类基金份额；在投资东谈主认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从 本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为C类基金份额 户进行处置计帐，目的在于有用隔绝并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                  第三部分      基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主概况 称号      银华基金经管股份有限公司 住所      深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址    北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 法定代表东谈主 王珠林                成立日历     2001 年 5 月 28 日 批准成立机                    批准成立文    中国证监会证监基金字       中国证监会 关                        号        [2001]7 号 组织表情  股份有限公司             注册本钱     2.222 亿元东谈主民币 存续期间    抓续运筹帷幄             接洽东谈主      兰健 电话    010-58163000 传真     010-58163090   银华基金经管有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基 金字[2001]7号文）成立的寰宇性资产经管公司。公司注册本钱为2.222亿元东谈主民 币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例44.10%）、第一创业证券 股份有限公司（出资比例26.10%）、东北证券股份有限公司（出资比例18.90%）、山 西海鑫实业有限公司（出资比例0.90%）、珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙） （出资比例3.57%）、珠海银华致信投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.20%）及 珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.22%）。公司的主要业务是基 金召募、基金销售、资产经管及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省 深圳市。银华基金经管有限公司的法命称号已于2016年8月9日起变更为“银华基金 经管股份有限公司”。   公司治理结构完善，运筹帷幄运作表率，约略切实珍摄基金投资东谈主的利益。公司董 事会下设“政策委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计 委员会”四个专科委员会，有针对性地研究公司在运筹帷幄经管和基金运作中的干系情 况，制定相应的政策，并充分阐扬零丁董事的职能，切实加强对公司运作的监督。   公司监事会由4位监事组成，主要负责查验公司的财务以及对公司董事、高等 经管东谈主员的步履进行监督。   公司具体运筹帷幄经管由总司理负责，公司根据运筹帷幄运作需要确立投资经管一部、 多资产投资经管部、固定收益及资产配置部、待业金投资经管部、量化投资部、境 外投资部、FOF投资经管部、研究部、居品开发与经管部、营销经管与服务部、渠      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 谈业务总部、机构业务总部、待业金业务总部、券商与指数业务部、交游经管部、 风险经管部、运作保障部、信息时间部、互联网金融部、政策发展部、投资银行 部、基础设施投资部、监察稽核部、里面审计部、党委办公室（党群工作部）、东谈主 力资源部、公司办公室、财务行政部、深圳经管部等职能部门，并设有北京分公 司、青岛分公司、上海分公司三家分公司，以及银华长安本钱经管（北京）有限公 司、深圳银华永泰窜改投资有限公司和银华外洋本钱经管有限公司三家全资子公 司。此外，公司成立投资决策委员会行动公司投资业务的最高决策机构，同期下设 “主动型股票投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、待业金投资决 策、基金中基金投资决策、基金投资参谋人投资决策、基础设施基金投资决策”七个 专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决 策历程和风险经管。   （二）主要东谈主员情况   王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘 肃省证券公司刊行部司理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司 董事、副总司理、董事会秘书，西南证券副总裁，中国星河证券副总裁，西南证券 董事、总裁；还曾先后担任中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会上市公司 并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期 货业协会会长、中国证券业协会绿色证券专科委员会副主任委员、中证机构间报价 系统股份有限公司董事。现任公司董事长，兼任银华外洋本钱经管有限公司董事 长、银华长安本钱经管（北京）有限公司董事、中国上市公司协会并购融资委员会 践诺主任、中国证券业协会证券行业文化开垦委员会参谋人、深圳证券交游所理事会 创业板股票刊行表率委员会委员、中国退役士兵工作创业服务促进会副理事长。   王芳女士：董事，法学硕士、清华五谈口金融EMBA。曾任大鹏证券有限工作公 司法律支抓部司理，第一创业证券有限工作公司首席讼师、法律合规部总司理、合 规总监、副总裁，第一创业证券股份有限公司副总裁、合规总监、常务副总裁。现 任第一创业证券股份有限公司董事、总裁，第一创业证券承销保荐有限工作公司执 行董事，深圳第一创业窜改本钱经管有限公司董事。   李福春先生：董事，中共党员，硕士研究生，高等工程师。曾任一汽集团公司 发展部部长；吉林省经济贸易委员会副主任；吉林省发展和改革委员会副主任；长      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 春市副市长；吉林省发展和改革委员会主任；吉林省政府党组成员、秘书长。现任 东北证券股份有限公司董事长、党委委员，东证融汇证券资产经管有限公司董事 长，中国证券业协会第七届理事会理事，深圳证券交游所第五届理事会政策发展委 员会委员，上海证券交游所第五届理事会政策商榷委员会委员，吉林省证券业协会 会长、证券运筹帷幄机构分会会长，吉林省本钱商场发展促进会会长。   吴坚先生：董事，工商经管硕士，正高等研究员。曾任重庆证监局上市处处 长；重庆渝富资产运筹帷幄经管集团有限公司党委委员、副总司理；重庆东源产业投资 股份有限公司董事长；重庆上市公司董事长协会秘书长；安诚财产保障股份有限公 司副董事长；重庆银海融资租出有限公司董事长；西南药业股份有限公司零丁董 事；重庆股份转让中心有限工作公司董事长；重庆仲裁委仲裁人；上交所第四届理 事会会员自律经管委员会委员；重庆市证券期货业协会会长；西南证券股份有限公 司董事、副总裁、总裁，党委文牍、董事长。   王立新先生：董事，总司理，经济学博士。中国证券投资基金行业最早的从业 者之一，从业教导跳动20年。他参与独创的南边基金和现在指导的银华基金是中国 优秀的基金经管公司。曾就读于北京大学形而上学系、中央党校研究生部、中国社会科 学院研究生部、长江商学院EMBA。先后接事于中国工商银行总行、中国农村发展信 托投资公司、南边证券股份有限公司基金部；参与筹建南边基金经管有限公司，并 历任南边基金研究开发部、商场拓展部总监。现任银华基金经管股份有限公司总经 理、银华长安本钱经管（北京）有限公司董事长、银华基金投资决策委员会主席。 此外，兼任中国基金业协会兼职副会长、香山金钱论坛发起理事、秘书长、香山财 富经管研究院院长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、《证券时报》第三届众人委 员会委员、北京大学学友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学形而上学系系 友会秘书长、北京大学教养基金会投委会委员、北京大学金融学友联合会副会长。   郑秉文先生：零丁董事，经济学博士，讲授，博士生导师。曾任中国社会科学 院研究生院副院长，欧洲所副长处，拉好意思所长处和好意思国所长处，第十三届寰宇政协 委员。现任中国社科院世界社保研究中心主任，中国社会科学院社会保障实验室首 席众人，中国社科院大学政府经管学院讲授、博士生导师，政府稀薄津贴享受者， 东谈主力资源和社会保障部商榷众人委员会委员，在北京大学、中国东谈主民大学、国度行 政学院、武汉大学等十几所大学担任客座讲授。   刘星先生：零丁董事，经管学博士，中国注册管帐师协会非执业会员，国务院      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) “政府稀薄津贴”得回者，寰宇先进管帐（教养）工作者。曾任中国管帐学会理 事、中国管帐学会教营养会会长、中国管帐学会对外学术交流专科委员会副主任。 现任重庆大学经济与工商经管学院管帐学讲授、博士生导师，中国企业经管协会常 务理事，中国经管当代化研究会常务理事，中国优选法统筹与经济数学研究会常务 理事，并担任电科芯片、重庆银行、丽江股份三家上市公司零丁董事职务。   封和平先生：零丁董事，管帐学硕士，中国注册管帐师。曾任职于财政部所属 中华财务管帐商榷公司，并历任安达信华强管帐师事务所副总司理、合伙东谈主，普华 永谈管帐师事务所合伙东谈主、北京主管合伙东谈主，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任 中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 第29届奥运会北京奥组委财务参谋人。   李伟东先生：零丁董事，法学博士。曾担任祥瑞证券股份有限公司、华泰期货 有限公司、福建海西金融租出有限公司、深圳市好意思盈森集团股份有限公司、海控南 海发展股份有限公司、深圳市联建光电股份有限公司、深圳市朗科科技股份有限公 司零丁董事职务。现任广东海派讼师事务所主任，全面负责讼师事务所经管，兼任 中国外洋经济贸易仲裁委员会和深圳外洋仲裁院(华南外洋经济贸易仲裁院）仲裁 员、平潭详细历练区海峡两岸仲裁委员会仲裁人，以及陆金所控股、深圳市盐田港 股份有限公司、远航口岸发展有限公司、中国中药控股有限公司、深圳市英唐智能 控制股份有限公司等上市公司零丁董事职务。   马东军先生：监事会主席，研究生，注册管帐师、注册评估师。曾任天勤管帐 师事务所和中天勤管帐师事务所合伙东谈主，深圳同盛创业投资经管有限公司合伙东谈主， 日域（好意思国）外洋工程有限公司财务部外洋财务总监，深圳发展银行（现改名为平 安银行）总行稽核部副总司理（主抓工作），第一创业证券股份有限公司计算财务 部负责东谈主，第一创业证券股份有限公司董事会秘书，兼任第一创业证券承销保荐有 限工作公司董事、第一创业期货有限工作公司监事、第一创业期货有限工作公司董 事等职务。现任第一创业证券股份有限公司副总裁兼财务总监、第一创业投资经管 有限公司董事、深圳第一创业窜改本钱经管有限公司董事长兼总司理。   李军先生：监事，中共党员，博士研究生，曾任西南证券有限工作公司成都营 业部总司理助理、业务总监，经纪业务部副总司理，重庆市国资委副处长、处长兼 重庆渝富资产运筹帷幄经管集团有限公司外部董事、西南期货有限公司董事。现任西南 证券股份有限公司董事会秘书、经纪业务奇迹部践诺总裁兼运营经管部总司理、西         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 证窜改投资有限公司董事。   龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限工作公司分支机构财务负责 东谈主，泰达荷银基金经管有限公司基金奇迹部副总司理（主抓工作），湘财证券有限 工作公司稽核司理，交银施罗德基金经管有限公司运营部总司理，银华基金经管股 份有限公司运作保障部总监、机构业务部总监。现任公司总司理助理兼待业金业务 总部总监。   杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大货仓财务部主管，北京赛特饭铺财 务部主管、主任、司理助理、副司理、司理，银华基金经管股份有限公司财务行政 部总监助理。现任公司财务行政部副总监。   凌宇翔先生：副总司理，工商经管硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限 工作公司。2001年起任银华基金经管有限公司督察长。现任公司副总司理。   周毅先生：副总司理，CFA，硕士学位，国度特聘众人。现任银华基金副总经 理、银华外洋本钱总司理，分摊指数基金投资、数目化投资、境外投资及外洋业 务。周毅先生毕业于中国北京大学、好意思国南卡罗莱纳大学、好意思国约翰霍普金斯大 学，领有23年证券从业教导。归国加入银华基金前，先后在好意思国普华永谈金融部， 巴克莱本钱，巴克莱亚太集团等金融机构从事数目化投资工作。   杨文辉先生：督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中 国证监会。现任银华基金经管股份有限公司督察长，兼任银华长安本钱经管（北 京）有限公司董事、银华外洋本钱经管有限公司董事，深圳市银华公益基金会理事 长。   苏薪茗先生：副总司理，博士研究生，得回中国政法大学法学学士、清华大学 法律硕士、英国剑桥大学形而上学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士（金融学 专科）学位。曾先后担任福建日报社要闻采访部记者，中国银监会政策法例部窜改 处主任科员，中国银监会窜改监管部详细处副处长，中国银监会窜改监管部居品创 新处处长，中国银监会湖北银监局副局长。现任公司副总司理、银华长安本钱经管 （北京）有限公司董事、银华外洋本钱经管有限公司董事。   邓列军先生：首席信息官，清华大学软件工程硕士。曾在汇添富基金经管股份 有限公司先后任职信息时间部总监助理、副总监、总监，浦银安盛基金经管有限公 司任职副总司理兼首席信息官。现任银华基金经管股份有限公司首席信息官。   郑蓓雷女士：财务负责东谈主，工商经管硕士。曾接事于中国贸促会北京分会、搜       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 狐公司、中国网通公司、西南证券、红塔证券。2011年6月加入银华基金，历任东谈主 力资源部副总监、总监、总司理助理。现任公司财务负责东谈主兼东谈主力资源部总监。   王勇先生：董事会秘书，经管学博士。曾任职于西南证券股份有限公司。现任 公司董事会秘书、投资银行部总监、党委办公室（党群工作部）主任、公司办公室 副总监，兼任银华外洋本钱经管有限公司董事、副总司理，银华长安本钱经管（北 京）有限公司监事、深圳银华永泰窜改投资有限公司监事。   张亦驰先生,硕士研究生。曾接事于中国工商银行北京市分行电子银行中心。 年08月28日担任"银华巨潮小盘价值交游型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自 基金"、"银华中证研发窜改100交游型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2021 年05月25日起至2024年04月25日担任"银华巨潮小盘价值交游型绽开式指数证券投 资基金发起式趋附基金"基金司理,自2021年11月23日起兼任"银华华证ESG最初指数 证券投资基金"基金司理,自2022年06月20日起兼任"银华中证农业主题交游型绽开 式指数证券投资基金"、"银华中证影视主题交游型绽开式指数证券投资基金"基金 司理,自2022年06月20日起至2023年09月27日兼任"银华中证有色金属交游型绽开式 指数证券投资基金"基金司理,自2022年11月21日起兼任"银华中证内地地产主题交 易型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2022年11月21日起至2024年07月16日兼 任"银华中证编造现实主题交游型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2022年11 月21日起至2023年12月19日兼任"银华中证机器东谈主交游型绽开式指数证券投资基金" 基金司理,自2023年04月07日起至2024年07月16日兼任"银华中证500价值交游型开 放式指数证券投资基金"基金司理,自2023年07月11日起兼任"银华中证内地低碳经 济主题交游型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2023年09月06日起兼任"银华 上证科创板100交游型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2023年12月01日起兼 任"银华中证2000增强策略交游型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2023年12 月04日起兼任"银华上证科创板100交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金"基金 司理,自2023年12月20日起兼任"银华创业板中盘200交游型绽开式指数证券投资基 金"基金司理,自2024年03月06日起兼任"银华中证A50交游型绽开式指数证券投资基 金"基金司理,自2024年04月25日起兼任"银华中证500质地成长交游型绽开式指数证      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 券投资基金"基金司理,自2024年05月06日起兼任"银华中证高股息策略交游型绽开 式指数证券投资基金"基金司理,自2024年05月22日起兼任"银华中证油气资源交游 型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2024年08月23日起兼任"银华中证港股通 高股息投资交游型绽开式指数证券投资基金"基金司理。具有从业阅历。国籍：中 国。   委员会主席：王立新   委员：周毅、王华、李晓星、吴伟、于蕾、董岚枫、肖侃宁、杨宇、倪明   王立新先生：详见主要东谈主员情况。   周毅先生：详见主要东谈主员情况。   王华先生：高等董事总司理，经济学硕士。曾接事于西南证券有限工作公司。 司理、主动型股票投资决策专门委员会联席主席、A股基金投资总监、多资产投资 经管部总监、社保和基本养老组合投资司理、投资司理。   李晓星先生：北京理工大学学士、英国帝国理工大学工程硕士、英国剑桥大学 工学硕士。曾接事于ABB（中国）有限公司。2011年3月加入银华基金，历任研究部 助理行业研究员、投资经管部基金司理助理、投资经管一部基金司理，现任公司业 务副总司理、投资经管一部投资总监、基金司理、投资司理（社保基本养老）、主 动型股票投资决策专门委员会联席主席。   吴伟先生：金融学硕士。曾先后担任中国银行北京市分行副科长、卢森堡分行 副司理，中国民生银行资产经管部副总司理、民生搭理有限工作公司副总裁等职 务。现任公司业务副总司理。   于蕾女士：业务副总司理，经济学硕士。曾接事于中国东谈主寿资产经管有限公 司、中国东谈主寿养老保障股份有限公司。2024年4月加入银华基金经管股份有限公 司，现任公司业务副总司理、待业金投资经管部总监。   董岚枫先生：清华大学工学学士、硕士、博士。曾接事于中国五矿集团。2010 年10月加入银华基金，历任研究部助理行业研究员、行业研究员、研究组长、研究 部总监助理、副总监，现任公司总司理助理兼研究部总监。   肖侃宁先生：硕士研究生。曾在南边证券武汉总部任投资搭理部投资司理，天 同（万家）基金经管有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 基金司理，太平养老保障股份有限公司投资经管中心任投资司理经管企业年金，在 长江养老保障股份有限公司历任投资经管部副总司理、总司理、投资总监、公司总 司理助理（分摊投资和研究工作）。2016年8月加入银华基金经管股份有限公司，现 任FOF投资总监、FOF投资经管部总监，兼任银华尊和养老方针日历2035三年抓有期 羼杂型基金中基金（FOF）、银华尊和养老方针日历2040三年抓有期羼杂型发起式基 金中基金（FOF）、银华尊和养老方针日历2030三年抓有期羼杂型发起式基金中基金 （FOF）、银华尊尚稳健养老方针一年抓有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、银华 尊颐稳健养老方针一年抓有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、银华尊禧稳健养老 方针一年抓有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、银华尊和养老方针日历2045三年 抓有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、银华玉衡定投三个月抓有期羼杂型发起式 基金中基金（FOF）及银华华利平衡优选一年抓有期羼杂型基金中基金（FOF）基金 司理。   杨宇先生：中央财经大学经济学硕士。历任CCTV证券资讯频谈主抓东谈主、制片 东谈主，新浪仓石基金销售有限公司高等基金研究员，北京恒天明泽基金销售有限公司 研究居品部司理，银华基金电子商务部高等司理，华宝证券首席金钱官。现任公司 基金投资参谋人投资决策专门委员会主席、资产配置与投顾服务委员会办公室主任。   倪明先生：经济学博士。曾在大成基金经管有限公司从事研究分析工作，历任 债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创 新成长羼杂型证券投资基金基金司理职务。2011年4月加盟银华基金经管有限公 司，曾任投资经管一部副总监兼基金司理。现任研究部副总监。   (三) 基金经管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并经管基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据基金合同及干系法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背 了基金合同及国度干系法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要 措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回基金合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及干系法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒接或暂停受理申购、赎回和迁移恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司独揽股东权利，为基金的利益 独揽因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益独揽诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在相宜干系法律、法例的前提下，制订和调养干系基金认购、申购、赎 回、迁移、非交游过户、转托管等业务执法；   （17）基金经管东谈主有权根据反洗钱法律法例的干系礼貌，趋附基金份额抓有东谈主 洗钱风险气象，选择相应合理的控制措施；   （18）在法律法例和基金合同礼貌的范围内决定调养基金费率结构和收费方 式；   （19）代表基金份额抓有东谈主的利益独揽因基金财产投资于方针ETF所产生的权 利，基金合同另有约定的除外；   （20）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 不限于：         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以真挚信用、严慎戮力的原则经管和运用基金 财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 运筹帷幄方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他干系礼貌外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择安妥合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按干系礼貌计算并公告基金净值信息，确 定种种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他干系礼貌，履行信息走漏及陈说 义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他干系法律法例或监管机构另有礼貌或要求外，在基金信息公 开走漏前应予阴私，不向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律 等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨 基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他干系礼貌召集基金份额抓有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 贵府，保存期限不低于法律法例的礼貌；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在礼貌时期发出，何况保 证投资东谈主约略按照基金合同礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金干系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到干系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托管 东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基金 事务的步履承担工作；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益独揽诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可见效， 基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期终局后30日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金经管东谈主承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 里面控制轨制，选择有用措施，驻扎违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 选择有用措施，驻扎下列步履的发生：       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （1）以基金的口头使用不属于基金名下的资金买卖证券；   （2）动用银行信贷资金从事证券买卖；   （3）违背礼貌将基金资产向他东谈主贷款或者提供担保；   （4）从事证券信用交游（法律法例、基金合同和中国证监会另有礼貌的除 外）；   （5）以基金资产进行房地产投资；   （6）从事有可能使基金承担无尽工作的投资；   （7）从事证券承销步履；   （8）违背证券交游业务执法，利用对敲、倒仓等步履来独揽和淆乱商场价 格；   （9）进行高位接盘、利益运送等毁伤基金份额抓有东谈主利益的步履；   （10）通过股票投资取得对上市公司的控制权；   （11）法律、法例及监管机关礼貌不容从事的其他步履。 干系法律、法例及行业表率，真挚信用、戮力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章运筹帷幄，违背基金合同或托管合同；   （2）专门毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论；   （4）拒接、干扰、逼迫或严重影响中国证监会照章监管；   （5）粗疏职守、虚耗权益，不按照礼貌履行职责；   （6）泄露在职职期间瞻念察的干系证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游行径；   （7）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。   （1）依照干系法律法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额抓有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的干系证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 基金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 干系的交游行径；  （4）不以任何表情为其他组织或个东谈主进行证券交游。  （五）基金经管东谈主的风险经管体系和里面控制轨制  本基金在运作过程中濒临的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 操作或时间风险、合规性风险、声誉风险和外部风险。针对上述各式风险，基金管 理东谈主建立了一套无缺的风险经管体系，具体包括以下内容：  （1）建立风险经管环境。具体包括制定风险经管政策、方针，确立相应的组 织机构，配备相应的东谈主力资源与时间系统，设定风险经管的时期范围与空间范围等 内容。  （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在什么样的风险，为什么会存 在以及如何引刮风险。  （3）分析风险。查验存在的控制措施，分析风险发生的可能性过头引起的后 果。  （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技巧，也有定量的度 量技巧。定性的度量是把风险水平差别为几许级别，每一种风险按其发生的可能性 与后果的严重进程分别参加相应的级别。定量的方法则是设想一些风险筹商，测量 其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的圭表相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的经管计算，对 于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。  （6）监视与查验。对已有的风险经管系统要监视及评价其经管绩效，在必要 时当令加以改变。  （7）陈说与商榷。建立风险经管的陈说系统，使公司股东、公司董事会、公 司高等经管东谈主员及监管部门了解公司风险经管气象，并寻求商榷办法。  （1）里面控制的原则 并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个运筹帷幄款式。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 的零丁性与巨擘性。 可行的相互制衡措施来摈斥里面控制中的盲点。 历程的控制，进而达到对各项运筹帷幄风险的控制。 在物理上和轨制上安妥隔绝。对因业务需要瞻念察内幕信息的东谈主员，制定严格的批准 圭表和监督处罚措施。 着公司运筹帷幄政策、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策 轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善。  （2）里面控制的主要内容  公司董事会喜爱建立完善的公司治理结构与里面控制体系。基金经管东谈主在董事 会下成立了风险控制委员会，负责针对公司在运筹帷幄经管和基金运作中的风险进行研 究并制定相应的控制轨制。在稀冷酷况下，风险控制委员会可依据其权益，在上报 董事会的同期，对公司业务进行一定的打扰。  公司经管层在总司理指导下，慎重践诺董事会确定的里面控制政策，为了有用 贯彻公司董事会制定的运筹帷幄方针及发展政策，成立了投资决策委员会，就基金投资 等发表专科办法及建议。  此外，公司设有督察长，组织指导公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作 的正当性、合规性进行全面查验与监督，发生要紧合规事件时向公司董事长和中国 证监会陈说。  公司风险控制东谈主员依期评估公司风险气象，范围包括整个能对运筹帷幄方针产生负 面影响的里面和外部要素，评估这些要素对公司总体运筹帷幄方针产生影响的进程及可 能性，并将评估陈说报公司董事会及高层经管东谈主员。  公司里面组织结构的设想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 配合与制衡的原则。基金投资经管、基金运作、商场等业务部门有明确的授权分 工，各部门的操作相互零丁，何况有零丁的陈说系统。各业务部门之间相互查对、 相互牵制。  各业务部门里面工作岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的关 系，以减少作弊或差错发生的风险，各工作岗亭均制定有相应的书面经管轨制。  在明确的岗亭工作轨制基础上，确立科学、合理、圭表化的业务操作历程，每 项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，礼貌完备的处理手续，指定东谈主员进 行处理。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信拒接 流渠谈，保证公司职工及各级经管东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信 息实时投递安妥的东谈主员进行处理。  基金经管东谈主成立了零丁于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行内 部稽核职能，查验、评价公司里面控制轨制正当合规性。监察稽核东谈主员具有相对的 零丁性，依期出具合规陈说，报公司督察长、董事会及中国证监会。  （3）基金经管东谈主对于里面控制轨制的声明 理层的工作； 控制轨制。       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                  第四部分     基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成偶然间：1984年1月1日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币35,640,625.7089万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   控制2024年6月，中国工商银行资产托管部共有职工210东谈主，平均年齿38岁， 职称。   （三）基金托管业务运筹帷幄情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，袭取“真挚信用、戮力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面 控制体系、表率的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东谈主职责，为境表里远大投资者、金融资产经管机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最练习的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 合伙产经管计算、证券公司定向资产经管计算、买卖银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产经管、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管居品体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管 服务。控制2024年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1417只。自2003年以 来，本行一语气二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体 评比的102项最好托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 质得回国表里金融边界的抓续招供和世俗好评。   （四）基金托管东谈主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险经管的实操过程中根据外洋公认的里面控制 COSO准则从里面环境、风险评估、控制行径、信息与相通、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险控制体系，并纳入统一的风险经管体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇长期秉抓表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险提神和控制体系视为工作重心。跟着商场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的持续出现，资产托管部彻首彻尾将风险经管置于与业务 发展同等穷苦的位置，视风险提神和控制为托管业务生计与发展的人命线。资产托 管部实施全员风险经管，将风险控制工作落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次得手通过评估组织里面控制和安全措施最巨擘的ISAE3402审 阅，全部得回无保属办法的控制及有用性陈说，充分标明零丁第三方对中国工商银 行托管服务在风险经管、里面控制方面的健全性和有用性的全面招供，也阐述中国 工商银行托管服务的风险控制才气也曾与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水 平。   （1）资产托管业务运筹帷幄经管正当合规；   （2）促进终局资产托管业务发展政策和运筹帷幄方针；   （3）资产托管业务风险经管的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管运筹帷幄效率和效率；   （5）业务记录、管帐信息和其他运筹帷幄经管干系信息的信得过、准确、无缺、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应贯串决策、践诺和监督全过程， 粉饰资产托管业务各项业务历程和经管行径，粉饰整个机构、部门和从业东谈主员。   （2）穷苦性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，关爱穷苦业 务事项、重心业务款式和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构确立、权责分拨及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （4）适当性原则。资产托管业务里面控制应当与运筹帷幄边界、业务范围和风险 特色相适当，并进行动态调养，以合理成本终局里面控制方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚抓风险为本、审慎运筹帷幄的理 念，成立机构或开展各项运筹帷幄经管行径均应坚抓内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应衡量实施成本与预期效益，以 合理成本终局有用控制。   资产托管业务里面控制纳入全行统一的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本礼貌建立健全资产托管业务里面控制 体系，行动全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面控制基本礼貌建立健全内 部控制体系，建立与托管业务条线相适当的里面控制运行机制，确定各项业务行径 的风险控制点，制定圭表统一的业务轨制；选择安妥的控制措施，合理保证托管业 务历程的运筹帷幄效率和效率，组织开展资产托管业务里面控制措施的践诺、监督和检 查，督促各机构落实控制措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控经管工作，根据年度工作重 点，依期或不依期在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验名目整合到全行 业务监督查验工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行动里面控制的践诺机构，负责组 织开展本机构里面控制的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部喜爱里面控制轨制的开垦，坚抓把风险提神和控制的理念 和方法融入岗亭职责、轨制开垦和工作历程中，建立了一整套里面控制轨制体系， 包括《资产托管业务经管礼貌》、《资产托管业务里面控制经管办法》、《资产托管业 务全面风险经管办法》、《资产托管业务营运经管办法》、《资产托管业务合同经管办 法》、《资产托管业务档案经管办法》、《资产托管业务系统经管办法》、《资产托管业 务要紧突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员经管办法》等，在环境、制 度、历程、岗亭职责、东谈主员、授权、窜改、合同、钤记、服务质地、收费、反洗 钱、驻扎利益打破、业务一语气性、有观看、信息系统等全方面践诺里面控制措施。        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   资产托管业务切实履行风险经管第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的经管想路，主动将资产托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管 体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为经管重心，搭建适当资产托 管业务特色的风险经管架构，通过鞭策托管业务体制机制与完善集约化营运改革、 建立资产托管风险经管委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务队列开垦、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东谈主员经管等措施，有用控制操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性工作计算和济急预案，具备行 之有用的灾备规复决策、充足的迁移办公设备、同城异城相趋附的备份办公场合、 必要的工作主谈主员、科学明晰的AB岗亭确立及依期演练机制。在要紧突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程的评估，当令选拔或纪律启 动“原场合现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、 “异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形玉成球、全天候营运会聚，向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常交游 的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《基金法》、基金合同、托管合同和干系基金法例的礼貌，基金托管东谈主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容步履、基金参与银行 间债券商场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度 开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月初始。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或干系 基金法律法例礼貌的步履，应实时以书面表情文书基金经管东谈主限期纠正，基金经管 东谈主收到文书后应实时查对，并以书面表情对基金托管东谈主发出回函证实。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基 金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章步履，应立即陈说中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期纠正。        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                  第五部分     干系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）银华基金经管股份有限公司北京直销中心 地址        北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 3 层 电话        010-58162950   传真            010-58162951 接洽东谈主     展璐   （2）银华基金经管股份有限公司网上直销交游系统 网上交游网址 https://trade.yhfund.com.cn/yhxntrade        请到基金经管东谈主官方网站或各大迁移应用商场下载“银华生利 迁移端站点        宝”手机 APP 或关爱“银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558，4006783333   投资东谈主不错通过基金经管东谈主网上直销交游系统办理本基金的开户和认购手续， 具体交游确定请参阅基金经管东谈主网站公告。   AC类基金份额的其他销售机构   （1）招商银行股份有限公司 注册地址      深圳市福田区深南正途 7088 号 法定代表东谈主     缪建民 客服电话    95555    网址                    www.cmbchina.com   （2）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址      北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主     刘建军 客服电话    95580    网址                    www.psbc.com   （3）中国民生银行股份有限公司 注册地址      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主     高迎欣 客服电话    95568    网址                    www.cmbc.com.cn   （4）中国工商银行股份有限公司 注册地址      中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主     陈四清        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 客服电话    95588           网址             www.icbc.com.cn   （5）祥瑞银行股份有限公司 注册地址      中国深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主     谢永林 客服电话    95511-3         网址             bank.pingan.com   （6）联储证券股份有限公司 注册地址      山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东谈主     吕春卫 客服电话    956006          网址             http://www.lczq.com   （7）中航证券有限公司 注册地址      南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号外洋金融大厦 A 座 41 楼 法定代表东谈主     王宜四 客服电话    400-8866-567 网址                www.avicsec.com   （8）中国中金金钱证券有限公司         深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 注册地址         L4601-L4608 法定代表东谈主   高涛                          https://www.ciccwm.c 客服电话    95532       网址                          om/ciccwmweb/   （9）中国星河证券股份有限公司 注册地址      北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主   陈亮 客服电话                  网址   （10）中信证券华南股份有限公司         广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 注册地址         室（部位：自编 01 号） 法定代表东谈主   陈可可                                http://www.gzs.com.c 客服电话    95548      网址                                n/   （11）中信证券股份有限公司 注册地址      广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 法定代表东谈主     张佑君                                        http://www.citics.co 客服电话      95548         网址                                        m   （12）中信期货有限公司        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)           深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 注册地址 法定代表东谈主     张皓 客服电话    400-990-8826    网址             www.citicsf.com   （13）招商证券股份有限公司 注册地址      深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 法定代表东谈主     霍达                                        http://www.cmschina. 客服电话      95565         网址                                        com/   （14）粤开证券股份有限公司           广州经济时间开发区科学正途 60 号开发区金控中心 21、22、 注册地址 法定代表东谈主     严亦斌 客服电话    95564           网址             http://www.ykzq.com   （15）兴业证券股份有限公司 注册地址      福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主     杨华辉                                        http://www.xyzq.com. 客服电话      95562         网址                                        cn   （16）湘财证券股份有限公司 注册地址      长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主     高振营 客服电话    95351           网址             http://www.xcsc.com   （17）西南证券股份有限公司 注册地址      重庆市江北区金和尚路 32 号 法定代表东谈主     吴坚                                        http://www.swsc.com. 客服电话      95355         网址                                        cn   （18）五矿证券有限公司 注册地址      深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表东谈主     赵建功 客服电话    400-184-0028    网址             www.wkzq.com.cn   （19）万联证券股份有限公司 注册地址      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东谈主     王达        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                                        http://www.wlzq.com. 客服电话      95322          网址                                        cn   （20）山西证券股份有限公司 注册地址      太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼 法定代表东谈主     王怡里                                        http://www.i618.com. 客服电话      95573          网址                                        cn   （21）天风证券股份有限公司 注册地址      湖北省武汉市东湖新时间开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 法定代表东谈主   余磊 客服电话                     网址            www.tfzq.com   （22）华泰证券股份有限公司 注册地址      江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 法定代表东谈主     张伟 客服电话    95597            网址            www.htsc.com.cn   （23）开源证券股份有限公司 注册地址      西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主     李刚 客服电话    400-860-8866     网址            www.kysec.cn   （24）江海证券有限公司 注册地址      黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主     赵洪波 客服电话    956007           网址            www.jhzq.com.cn   （25）华鑫证券有限工作公司         深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 注册地址 法定代表东谈主   俞洋 客服电话                   网址 www.cfsc.com.cn   （26）国新证券股份有限公司 注册地址      北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 法定代表东谈主     张海文 客服电话    95390            网址            www.crsec.com.cn   （27）国盛证券有限工作公司 注册地址      江西省南昌市新建区子实路 1589 号        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 法定代表东谈主     徐丽峰 客服电话    956080           网址            http://www.gszq.com   （28）国金证券股份有限公司 注册地址      成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主     冉云                                        http://www.gjzq.com. 客服电话      95310          网址                                        cn   （29）国都证券股份有限公司 注册地址      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表东谈主     翁振杰 客服电话    400-818-8118     网址            www.guodu.com   （30）东莞证券股份有限公司 注册地址      广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主     陈照星                                        http://www.dgzq.com. 客服电话      95328          网址                                        cn   （31）东吴证券股份有限公司 注册地址      苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东谈主     范力                                        http://www.dwzq.com. 客服电话      95330          网址                                        cn   （32）华宝证券股份有限公司 注册地址      中国（上海）摆脱贸易历练区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主     刘加海                                        http://www.cnhbstock 客服电话      400-820-9898   网址                                        .com   （33）国投证券股份有限公司 注册地址      深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主     段文务                                        http://www.essence.c 客服电话      400-800-1001   网址                                        om.cn/   （34）东北证券股份有限公司 注册地址      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主     李福春 客服电话    95360    网址                    www.nesc.cn   （35）第一创业证券股份有限公司        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 注册地址      深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主     刘学民                                        www.firstcapital.com 客服电话      95358          网址                                        .cn   （36）大同证券有限工作公司 注册地址      山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东谈主     董祥 客服电话    400-712-1212     网址            www.dtsbc.com.cn   （37）诚通证券股份有限公司 注册地址      北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表东谈主     张威 客服电话    95399            网址            www.xsdzq.cn   （38）长江证券股份有限公司 注册地址      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主     金才玖                                        https://www.95579.co 客服电话      95579          网址                                        m/   （39）长城证券股份有限公司 注册地址      深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 16、17 层 法定代表东谈主   张巍 客服电话                   网址              www.cgws.com   （40）中信证券(山东)有限工作公司 注册地址      山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东谈主     肖海峰 客服电话    95548            网址            http://sd.citics.com   （41）财通证券股份有限公司 注册地址      杭州市西湖区天目山路 198 号 法定代表东谈主   陆建强 客服电话                     网址            www.ctsec.com   （42）华安证券股份有限公司 注册地址      合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主     章宏韬 客服电话    95318            网址            http://www.hazq.com   （43）南京证券股份有限公司        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 注册地址      南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主     步国旬 客服电话    95386    网址                    www.njzq.com.cn   （44）中信建投证券股份有限公司 注册地址      北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主   王常青 客服电话                     网址   （45）中泰证券股份有限公司 注册地址      山东省济南市经七路 86 号 法定代表东谈主     王洪                                        http://www.zts.com.c 客服电话      95538          网址                                        n/   （46）和耕传承基金销售有限公司 办公地址      郑州市郑东新区东风东路东,康宁街北 6 号楼 6 楼 602,603 房间 接洽东谈主       董亚芳 客服电话    400-0555-671     网址            www.hgccpb.com   （47）玄元保障代理有限公司 办公地址      中国（上海）摆脱贸易历练区张杨路 707 号 1105 室 接洽东谈主       姜帅伯 客服电话    4000808208 网址                  www.licaimofang.com   （48）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址      杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 接洽东谈主       董一锋 客服电话    952555    网址                   www.5ifund.com   （49）腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 接洽东谈主       胡世铭                                        www.tenganxinxi.com 客服电话      95017（转 1 转 8） 网址                                        或 www.txfund.com   （50）深圳市前海排排网基金销售有限工作公司           深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化商场 313 办公地址           栋 E-403 接洽东谈主       华荣杰 客服电话    400-680-3928 网址                www.simuwang.com   （51）上海万得基金销售有限公司        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 办公地址      上海摆脱贸易历练区福山路 33 号 11 楼 B 座 接洽东谈主       马烨莹 客服电话    400-821-0203 网址                www.520fund.com.cn   （52）上海挖财基金销售有限公司 办公地址      中国(上海)摆脱贸易历练区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 接洽东谈主       毛善波 客服电话    400-711-8718 网址                www.wacaijijin.com   （53）上海通华金钱资产经管有限公司         上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 办公地址         楼 接洽东谈主     云澎 客服电话                     网址 www.tonghuafund.com   （54）上海中原金钱投资经管有限公司 办公地址      北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 接洽东谈主       张静怡 客服电话    400-817-5666 网址                www.amcfortune.com   （55）北京雪球基金销售有限公司 办公地址      北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 接洽东谈主       丁晗 客服电话    400-061-8518 网址                www.danjuanapp.com   （56）上海天天基金销售有限公司 办公地址      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 接洽东谈主       马茜玲 客服电话    400-1818-188 网址                www.1234567.com.cn   （57）上海好买基金销售有限公司           上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯外洋大厦 9 楼 办公地址           （200120） 接洽东谈主       罗梦 客服电话    400-700-9665 网址                www.ehowbuy.com   （58）南京苏宁基金销售有限公司 办公地址      南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 接洽东谈主       王旋 客服电话    95177     网址                   www.suning.com   （59）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 办公地址      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 接洽东谈主       韩爱彬 客服电话    95188-8  网址                    www.fund123.cn   （60）京东肯特瑞基金销售有限公司           北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 办公地址           A 座 15 层 接洽东谈主       李丹 客服电话    95118    网址                    fund.jd.com   （61）北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 接洽东谈主       王彤 客服电话    010-62675369 网址                www.xincai.com   （62）北京度小满基金销售有限公司 办公地址      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 接洽东谈主       林天赐 客服电话    95055-4  网址                    www.baiyingfund.com   （63）珠海盈米基金销售有限公司           广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利外洋广场南塔 12 楼 B1201- 办公地址 接洽东谈主       邱湘湘 客服电话    020-89629066 网址                www.yingmi.cn   （64）宜信普泽(北京)基金销售有限公司 办公地址      北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 接洽东谈主       魏晨 客服电话    400-6099-200 网址                www.yixinfund.com   （65）北京汇成基金销售有限公司 办公地址      北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13 接洽东谈主       宋子琪 客服电话    400-619-9059 网址                www.hcjijin.com   （66）青岛意才基金销售有限公司 注册地址      山东省青岛市市南区澳路途 98 号海尔洲际货仓 B 座 20 层 法定代表东谈主     Giamberto Giraldo                                        http://www.yitsai.co 客服电话      400-612-3303        网址                                        m   （67）诺亚正行基金销售有限公司        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 办公地址      上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 2 楼 接洽东谈主       李娟 客服电话    400-821-5399     网址            www.noah-fund.com   （68）嘉实金钱经管有限公司           北京市向阳区开国门外大街 21 号北京外洋俱乐部 C 座写字楼 办公地址 接洽东谈主       郭希璆 客服电话    400-021-8850     网址            www.harvestwm.cn   （69）海银基金销售有限公司 办公地址      上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 16 楼 接洽东谈主       吴力群 客服电话    400-808-1016 网址                www.fundhaiyin.com   （70）上海大贤惠基金销售有限公司 办公地址      上海摆脱贸易历练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 接洽东谈主       施燕华 客服电话    021-20292031 网址                www.gw.com.cn   （71）泛华普益基金销售有限公司           成都市金牛区花照壁西顺街 339 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 办公地址           座 1201 号 接洽东谈主       史若芬 客服电话    400-080-3388 网址                www.pywm.com.cn   （72）上海长量基金销售有限公司 办公地址      上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 接洽东谈主       陆倩 客服电话    400-820-2899 网址                www.erichfund.com   （73）贵州省贵文文化基金销售有限公司           贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 注册地址           层 17 号 法定代表东谈主     陈成 客服电话    0851-85407888 网址               www.gwcaifu.com   （74）上海基煜基金销售有限公司 办公地址      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 接洽东谈主       王步提                                        https://www.jiyufund 客服电话      400-820-5369   网址                                        .com.cn/   （75）上海利得基金销售有限公司        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 办公地址      上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层 接洽东谈主       张佳慧 客服电话    400-032-5885 网址                www.leadfund.com.cn   （76）深圳前海微众银行股份有限公司 办公地址      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 接洽东谈主       鲁文迪                            https://www.webank.c 客服电话      95384          网址                            om/   基金经管东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规 定，选拔其他相宜要求的机构销售本基金，并在基金经管东谈主网站公示。   （二）登记机构 称号        银华基金经管股份有限公司 住所        深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 19 层           北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 办公地址           层 法定代表东谈主     王珠林      接洽东谈主         伍军辉 电话     010-58163000 传真                 010-58162824   （三）出具法律办法书的讼师事务所 称号     上海市通力讼师事务所 住所及办公地        上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 址 负责东谈主    韩炯         接洽东谈主        陈颖华 电话        021-31358666   传真            021-31358600 承办讼师   清晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所 称号        普华永谈中天管帐师事务所(稀薄普通合伙) 住所及办公地    上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永谈中心 11 址         楼 法定代表东谈主     李丹       接洽东谈主        陈熹 电话     021-23238888      传真            021-23238800 承办注册管帐        陈熹、崔泽宇 师        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                  第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息走漏办 法》、基金合同过头他干系礼貌，经中国证监会2023年10月11日证监许可【2023】   本基金已于2023年11月29日终局召募，本基金召募期召募及利息结转的基金份 额共计413,153,208.74份，其中A类份额106,291,775.66份，C类份额   二、基金类别   ETF趋附基金   三、基金的运作方式   契约型绽开式   四、基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币1.00元。   本基金认购价钱为东谈主民币1.00元/份。   五、基金份额类别   本基金将基金份额分为A类和C类不同的类别。在投资东谈主认购、申购基金份额时 收取认购、申购用度而不是从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为A类基金 份额；在投资东谈主认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金 资产入彀提销售服务费的，称为C类基金份额。   本基金A类、C类基金份额分别确立代码。由于基金用度的不同，本基金A类基 金份额和C类基金份额将分别计算和公告基金份额净值。   根据基金销售情况，在相宜法律法例礼貌和基金合同约定，且不毁伤已有基金 份额抓有东谈主权益的情况下，基金经管东谈主在履行安妥圭表后不错增多新的基金份额类 别，或者在法律法例和基金合同礼貌的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、 调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收费方式、住手现有基金份额类别的销售 等，基金经管东谈主需在调养实施前实时公告。   投资东谈主在认购、申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 六、基金存续期限 不依期      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)              第七部分      基金合同的见效   本基金基金合同见效日为2023年12月4日。   《基金合同》见效后，一语气20个工作日出现基金份额抓有东谈主数目活气200东谈主或 者基金资产净值低于5,000万元情形的，基金经管东谈主应当在依期陈说中给以走漏； 一语气50个工作日出现前述情形的，基金经管东谈主将拒绝基金合同，并按照基金合同约 定圭表进行计帐，此事项不需要召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)              第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在 本招募说明书“第五部分 干系服务机构”列明或在基金经管东谈主网站公示。基金管 理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。若基金经管东谈主或 其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主可通过上述方式进行 申购与赎回。基金投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、基金销售对象   相宜法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   三、申购和赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，绽开日的具体业务办理时期为上 海证券交游所、深圳证券交游所的通常交游日的交游时期，但基金经管东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时期 变更或其他稀冷酷况或根据业务需要，基金经管东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开 时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的干系礼貌在礼貌媒 介上公告。   本基金自2023年12月11日起绽开日常申购、赎回业务。   在确定申购初始与赎回初始时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽开日前依照 《信息走漏办法》的干系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的初始时期。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎 回或者迁移。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或迁移恳求 且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申 购、赎回的价钱。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   四、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行计算； 务办理时期终局后不得废除； 次序进行顺序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金经管东谈主必 须在新执法初始实施前依照《信息走漏办法》的干系礼貌在礼貌媒介上公告。   五、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的圭表，在绽开日的具体业务办理时期内建议申 购或赎回的恳求。投资东谈独揽理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理 时期、处理执法等，在盲从基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的 具体礼貌为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须按销售机构礼貌的方式全额托付申购款项。投资 东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购见效。   基金份额抓有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎 复活效。投资东谈主赎回恳求见效后，基金经管东谈主将通过登记机构过头干系基金销售机 构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额抓有东谈主银行账户，但中国证监 会另有礼貌时除外。遇证券/期货交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能控制的要素影响 业务处理历程时，赎回款项顺延至上述要素摈斥的下一个工作日划出。在发生广泛 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同干系要求处理。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   基金经管东谈主应以交游时期终局前受理有用申购和赎回恳求确本日行动申购或赎 回恳求日（T日），在通常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的有用性进 行证实。T日提交的有用恳求，投资东谈主应在T+2日后（包括该日）实时到销售网点柜 台或以销售机构礼貌的其他方式查询恳求的证实情况。若申购不得手，则申购款项 本金将退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得手，而仅代表销售机构 照实吸收到申购、赎回恳求，申购与赎回恳求的证实以登记机构的证实结果为准。 对于恳求的证实情况，投资东谈主应实时查询，并妥善独揽正当权利。因投资东谈主怠于履 行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金 销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。如因恳求未得到登记机构的证实而造 成的损失，由投资东谈主自行承担。   在法律法例允许的范围内，基金经管东谈主可根据业务执法，对上述业务办理时期 进行调养并将于初始实施前按照干系礼貌公告。   六、申购金额和赎回份额的限制 金额恳求，每个基金账户首笔申购的最低金额为东谈主民币1元，每笔追加申购的最低 金额为东谈主民币1元。直销中心办理业务时以其干系执法为准，基金经管东谈主直销机构 或各销售机构对最低申购名额及交游级差有其他礼貌的，从其礼貌，但不得低于上 述最低申购金额。投资东谈主将当期分拨的基金收益转为相应类别的基金份额进行再投 资时，不受最低申购金额的限制。 金份额；基金份额抓有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，基金份额抓有东谈独揽理某 笔赎回业务时或办理某笔赎回业务后在销售机构（网点）单个交游账户保留的基金 份额余额不及1份的，余额部分基金份额必须一同赎回。 金份额占基金份额总额的比例上限，具体礼貌请参见招募说明书更新或干系公告。 金经管东谈主应当选择设定单一投资东谈主申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金 经管东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可选择上述措施对基金边界给以控制。具         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 体见基金经管东谈主干系公告。 额的数目限制，或者新增基金边界控制措施。基金经管东谈主必须在调养前依照《信息 走漏办法》的干系礼貌在礼貌媒介上公告。   七、申购和赎回的用渡过头用途   本基金A类基金份额在申购时收取基金申购用度；C类基金份额不收取申购费 用。   本基金申购费在投资东谈主申购A类基金份额时收取。A类基金份额的申购用度由申 购本基金A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等 各项用度，不列入基金财产。投资东谈主在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔 分别计算。   投资东谈主申购本基金A类基金份额所适用的申购费率如下所示：                    申购金额（M,含申购费）             申购费率                         M＜100 万元              1.00% A 类基金份额申购费率                         M≥500 万元       按笔收取，1,000 元/笔   本基金的赎回用度由赎回本基金基金份额的基金份额抓有东谈主承担，赎回用度在 基金份额抓有东谈主赎回本基金基金份额时收取。赎回费未计入基金财产的部分用于支 付登记费和其他必要的手续费。   （1）A类基金份额的赎回费率   本基金对抓续抓有A类基金份额少于30日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入 基金财产。   本基金A类基金份额的赎回费率按抓有期限的黑白分档，具体如下：                        抓有期限（Y）              赎回费率                           Y＜7 日               1.50% A 类基金份额赎回费率                          Y≥30 日                 0   （2）C类基金份额的赎回费率   本基金对抓续抓有C类基金份额少于7日的投资者收取的赎回费率为1.50%，赎      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 回用度将全额计入基金财产。具体如下表所示：                     抓有期限（Y）              赎回费率 C 类基金份额赎回费率            Y＜7 日               1.50%                  Y≥7 日        0 合同约定的范围内调养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照《信息走漏办法》的干系礼貌在礼貌媒介上公告。 法例礼貌及基金合同约定的前提下，根据商场情况制定基金促销计算，针对投资东谈主 依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管部门要求履 行必要手续后，基金经管东谈主不错安妥调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售 服务费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率优惠行径，并进行公 告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率恪守干系法律法例以及监 管部门、自律执法的礼貌。   八、申购份额与赎回金额的计算方式   （1）申购的有用份额为按现实证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日 相应类别的基金份额净值为基准计算，计算结果保留到少许点后2位，少许点后两 位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产整个。   （2）赎回金额为按现实证实的有用赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净 值并扣除相应的用度后的余额，赎回金额计算结果保留到少许点后2位，少许点后 两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产整个。   （1）本基金A类基金份额的申购份额的计算方式如下：   A类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金 额）        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   A类申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值   例3：某投资东谈主投资6,000.00元申购本基金A类基金份额，其对应的申购费率为 的申购份额为：   净申购金额＝6,000.00/（1＋1.00%）＝5,940.59元   申购用度＝6,000.00－5,940.59＝59.41元   申购份额＝5,940.59/1.0600＝5,604.33份   即：投资东谈主投资6,000.00元申购本基金A类基金份额，假定申购当日本基金A类 基金份额净值为1.0600元，则其可得到5,604.33份本基金A类基金份额。   （2）本基金C类基金份额的申购份额的计算方式如下：   本基金C类基金份额在投资东谈主申购时不收取申购用度。   C类申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   例4：某投资东谈主投资100,000.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当日本基 金C类基金份额净值为1.0600元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000.00/1.0600=94,339.62份   即：投资东谈主投资100,000.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当日本基金C 类基金份额净值为1.0600元，则其可得到94,339.62份本基金C类基金份额。   赎回金额的计算方法如下：   赎回总金额=赎回份额×T日相应类别的基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例5：某投资东谈主赎回本基金A类基金份额10,000份，抓有时期为5天，对应的赎 回费率为1.50%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.1480元，则其可得到的净赎回 金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480.00元   赎回用度＝11,480.00×1.50%＝172.20元   净赎回金额＝11,480.00－172.20＝11,307.80元         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   即：某投资东谈主抓有10,000份本基金A类基金份额5天后赎回，假定赎回当日本基 金A类基金份额净值是1.1480元，则其可得到的净赎回金额为11,307.80元。   例6：某投资东谈主赎回本基金C类基金份额10,000份，抓有时期为29个月，对应的 赎回费率为0%，假定赎回当日C类基金份额净值是1.1480元，则其可得到的净赎回 金额为：   赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480.00元   赎回用度＝11,480.00×0%＝0.00元   净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00元   即：某投资东谈主抓有10,000份本基金C类基金份额29个月后赎回，假定赎回当日 本基金C类基金份额净值是1.1480元，则其可得到的净赎回金额为11,480.00元。   本基金种种基金份额的基金份额净值计算公式如下：   T日某类基金份额净值＝T日闭市后的该类别基金资产净值/T日该类别基金份额 的余额数目   本基金种种基金份额净值的计算，均保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金申购、赎回绽开日（T日）的 种种基金份额净值在本日收市后计算，并在T+1日内公告。遇稀冷酷况，经履行适 当圭表，不错安妥蔓延计算或公告。   九、基金份额的登记   投资东谈主申购基金得手后，登记机构在T+1日为投资东谈主登记权益并办理登记手 续，投资东谈主自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金得手后，登记机构在T+1日为投资东谈独揽理扣除权益的登记手 续。   基金经管东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调养，但 不得本质影响投资东谈主的正当权益，并依照《信息走漏办法》的干系礼貌在礼貌媒介 公告。   十、拒接或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购恳求：         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 资东谈主的申购恳求。 东谈主无法计算当日基金资产净值或者无法办理基金的申购业务或者无法进行证券交游 时。 东谈主利益时。 价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基 金份额抓有东谈主利益的情形。 接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后， 基金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 时间故障或其他非常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系 统或基金管帐系统等无法通常运行。 单笔申购金额上限的。 计算当日基金资产净值。  发生上述第1、2、3、5、6、7、9、10、11项暂停申购情形之一且基金经管东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金经管东谈主应当根据干系礼貌在礼貌媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东谈主的申购恳求被全部或部分拒接的，被拒接的申购款项本 金将退还给投资东谈主，基金经管东谈主及基金托管东谈主不承担该璧还款项产生的利息等损 失。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。  十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式  发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款 项：         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 东谈主无法计算当日基金资产净值或者无法办理基金的赎回业务或者无法进行证券交游 时。 金份额抓有东谈主利益的情形时。 接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后， 基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 计算当日基金资产净值。 回对价时。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东谈主应根据干系礼貌报中国证监会备案，已证实的赎回恳求，基金经管东谈主应足额支 付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分 配给赎回恳求东谈主，未支付部分可减速支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合 同的干系要求处理。基金份额抓有东谈主在恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理 部分给以废除。如暂停本基金基金份额的赎回，基金经管东谈主应实时在礼貌媒介上刊 登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办 理并公告。   十二、广泛赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金迁移中转入恳求份额总额后 的余额）跳动前一绽开日的基金总份额的10%，即觉得是发生了广泛赎回。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   当基金出现广泛赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有才气支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按 通常赎回圭表践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有困难或觉得 因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求 量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回恳求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下 一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回恳求将被废除。脱期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并 以下一绽开日相应类别的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动 脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。当出现广泛赎回时， 基金迁移中转出份额的恳求的处理方式受命干系的业务执法及干系公告。   （3）在本基金出现广泛赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回恳求跳动上一绽开 日基金总份额的20%（不含20%）时，基金经管东谈主觉得支付该基金份额抓有东谈主的全部 赎回恳求有困难或觉得因支付该基金份额抓有东谈主的全部赎回恳求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值形成较大波动时，对于该基金份额抓有东谈主当日建议的赎回申 请中跳动上一绽开日基金总份额20%（不含20%）的部分，基金经管东谈主不错脱期办 理。对于未能赎回部分，单个基金份额抓有东谈主在提交赎回恳求时不错选拔脱期赎回 或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，脱期的赎回申 请与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日相应类别的基金份额 净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被废除。如该单个基金份额抓有东谈主在提交赎回恳求时未 作明确选拔，该单个基金份额抓有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期 赎回不受单笔赎回最低份额的限制。当出现广泛赎回时，基金迁移中转出份额的申 请的处理方式受命干系的业务执法及干系公告。   对于该基金份额抓有东谈主当日建议的赎回恳求中未跳动上一绽开日基金总份额      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 他基金份额抓有东谈主的赎回恳求一并办理，何况对于该基金份额抓有东谈主和其他基金份 额抓有东谈主的赎回恳求选择同样的处理方式。对于前述未能赎回部分，基金份额抓有 东谈主在提交赎回恳求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入 下一个绽开日不绝赎回，脱期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先 权并以下一绽开日相应类别的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被废除。如该单 个基金份额抓有东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，该单个基金份额抓有东谈主未能赎 回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。当出现 广泛赎回时，基金迁移中转出份额的恳求的处理方式受命干系的业务执法及干系公 告。   （4）暂停赎回：一语气2个绽开日以上（含本数）发生广泛赎回，如基金经管东谈主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减速支付赎回 款项，但不得跳动20个工作日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述广泛赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应依照《信息走漏办法》的有 关礼貌在礼貌媒介上刊登公告说明干系处理方法。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 绽开日的种种基金份额的基金份额净值。 申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停申购或赎回公告中明确再行绽开申 购或赎回的时期，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十四、基金迁移   本基金自2023年12月11日起绽开日常迁移业务。基金经管东谈主不错根据干系法律 法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金经管东谈主经管的且已通达基金迁移业 务的其他基金之间的迁移业务，基金迁移不错收取一定的迁移费，干系执法由基金 经管东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前文书基金托管      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 东谈主与干系机构。  十五、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过 中国证监会招供的交游所或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金 份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额 抓有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。  十六、基金的非交游过户  基金的非交游过户是指基金登记机构受理接管、捐赠和司法强制践诺等情形而 产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。不论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主，或 者是按照干系法律法例或国度有权机关要求的划转主体。  接管是指基金份额抓有东谈主归天，其抓有的基金份额由其正当的接管东谈主接管；捐 赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制践诺是指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织或者以其他方式刑事工作。办理非交游过户 必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于相宜条件的非交游过户恳求按基 金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭表收费。  十七、基金的转托管  基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照礼貌的圭表收取转托管费。  十八、依期定额投资计算  本基金自2023年12月11日起绽开日常依期定额投资业务。基金经管东谈主不错为投 资东谈独揽理依期定额投资计算，具体执法由基金经管东谈主另行礼貌。投资东谈主在办理依期 定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东谈主在 干系公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定额投资计算最低申购金额。  十九、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是 否冻结。如无法律法例明确礼貌或国度有权机关的明确指示，被冻结的基金份额产      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 生的权益（权益为现款红利部分，自动转为相应类别的基金份额）先行一并冻结。 被冻结基金份额仍然参与收益分拨。法律法例另有礼貌的除外。  二十、基金份额折算  在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金经管东谈主经与基金托 管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  二十一、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十七 部分 侧袋机制”的礼貌或干系公告。  二十二、在不违背干系法律法例礼貌和基金合同约定且对基金份额抓有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，基金经管东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并在履行干系 圭表后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，或者办理基金份 额质押等干系业务，届时须提前公告。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                第九部分      基金的投资   一、投资方针   本基金主要通过投资于方针ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 舛讹最小化。   二、投资范围   本基金以方针ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。 此外，为更好地终局投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包括科创板股 票、主板股票、创业板股票、存托凭证过头他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券资产（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、公开刊行的次级债 券、可迁移公司债券、分离交游可迁移公司债券、央行单据、短期融资券、超短期 融资券、方位政府债券、政府支抓机构债券、中期单据、可交换债券以过头他中国 证监会允许投资的债券）、银行入款（包括银行依期入款、合同入款过头他银行存 款）、资产支抓证券、债券回购、同行存单、现款、生息器具（股指期货、股票期 权）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监 会干系礼貌。   本基金不错根据干系法律法例，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投资 效率及进行风险经管。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律法例或监管机构 的干系礼貌践诺。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针ETF的比例不低于基金资产净值的 后，保抓不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或变更干系投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行安妥圭表 后，不错调养上述投资品种的投资比例或按变更后的礼貌践诺。   三、投资策略   本基金为ETF趋附基金，主要通过投资于方针ETF，以终局对标的指数的详尽跟         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 踪。本基金力求将本基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的皆备 值控制在0.35%以内，年追踪舛讹控制在4%以内。如因指数编制执法调养或其他因 素导致追踪偏离度和追踪舛讹跳动上述范围，基金经管东谈主应选择合理措施幸免追踪 偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   （一）资产配置策略   本基金主要投资于方针ETF、标的指数成份股、备选成份股，其中投资于方针 ETF的比例不低于基金资产净值的90%，每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券。为更好地终局投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股 （包括科创板股票、主板股票、创业板股票、存托凭证过头他经中国证监会核准或 注册上市的股票）、债券资产（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、公开 刊行的次级债券、可迁移公司债券、分离交游可迁移公司债券、央行单据、短期融 资券、超短期融资券、方位政府债券、政府支抓机构债券、中期单据、可交换债券 以过头他中国证监会允许投资的债券）、银行入款（包括银行依期入款、合同入款 过头他银行入款）、资产支抓证券、债券回购、同行存单、现款、生息器具（股指 期货、股票期权）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，其目 的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据商场的现实情况，安妥调养基金资产在种种资产上的配置比例， 以保证对标的指数的有用追踪。   （二）方针ETF投资策略   本基金在详细磋商合规、风险、效率、成本等要素的基础上，决定接纳申赎的 方式或证券二级商场交游的方式进行方针ETF的买卖。   本基金将根据绽开日申购和赎回情况，决定投资方针ETF的时期和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购边界及仓位情况，决定股票组合的构 建、方针ETF的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回边界及仓位情况，决定方针ETF的赎回 或卖出等。   （三）股票投资策略        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)     根据标的指数，趋附研究陈说和基金组合的构建情况，接纳被迫式指数化投资 的方法构建股票组合。     本基金将以追求追踪舛讹最小化进行标的指数成份股和备选成份股的投资。本 基金接纳被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投 资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的商场 要素的限制，基金经管东谈主不错根据商场情况，趋附教导判断，对股票组合经管进行 安妥变通和调养，以更详尽的追踪标的指数。     （1）依期调养     本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调养而进行相 应的依期追踪调养。     （2）不依期调养     基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，趋附成份股基本面 情况、流动性气象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结 果，对投资组合进行监控和调养，密切追踪标的指数。     本基金在详细磋商预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则合 理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最 小化。     （四）债券投资策略     本基金将通过从上至下的宏不雅分析，趋附对金融货币政策和利率趋势的判断确 定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比较，进行个券选拔和 配置。债券投资的主要目的是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。     （五）可迁移公司债券（含分离交游可迁移公司债券）及可交换债券的投资策 略     可迁移公司债券等投资品种通过赋予债券投资者某种期权的表情，兼具债券属 性与权益属性，风险收益特征愈加专有，相应的投资策略活泼种种。本基金将充分 利用该类投资品种的特性，研究挖掘其投资价值，债券价值方面详细磋商票面利 率、久期、信用天禀、刊行主体财务气象、行业特征及公司治理等要素；权益价值       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 方面通过对可迁移公司债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利才气及预 期、短期题材特征等。此外，还需趋附对含权要求的研究，以生息品量化视角详细 判断内含的期权价值。  可交换债券与可迁移公司债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主抓有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债券属性 和权益属性，其中债券属性与可迁移公司债券同样，即选拔抓有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关留心标公司的股票价值 以及刊行东谈主行动股东的换股意愿等。本基金将通过对方针公司股票的投资价值、可 交换债券的债券价值以及要求带来的期权价值等详细分析，进行投资决策。  （六）金融生息品投资策略  为提高投资效率，使得基金的投资组合更详尽地追踪标的指数，更好地终局本 基金的投资方针，在法律法例许可时，本基金可投资于经中国证监会允许的股票期 权、股指期货。  本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要选拔流 动性好、交游活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，缩短股 票仓位时常调养的交游成本和追踪舛讹，达到有用追踪标的指数的目的。  本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本 基金将趋附投资方针、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系控制和要求， 确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。  （七）资产支抓证券投资策略  本基金将深远分析资产支抓证券的商场利率、刊行要求、支抓资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面要素，估量资产毁约风险和 提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还 和利息收益的现款流过程，接济接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在 价值。  （八）参与融资及转融通证券出借业务策略  为更好的终局投资方针，在加强风险提神并盲从审慎性原则的前提下，本基金 可根据投资经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情          银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况及出借证券流动脾气况等要素的基础 上，合理确定出借证券的范围、证券出借平均剩余期限和出借证券在基金资产中的 占比。   四、投资限制   （一）组合限制   基金的投资组合应恪守以下限制： 后，保抓不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、方针ETF、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；基金在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳动基金抓有的股票和 方针ETF总市值的20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 所有（轧差计算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定；在职何交游日 内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净 值的20%； 约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交 易所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；基金投资股 票期权相宜基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资方针和风 险收益特征； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 素致使基金不相宜该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一 致； 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的95%；    （1）参与转融通证券出借业务的资产，不得跳动基金资产净值的30%，其中， 出借期限在10个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险经管礼貌》所述流动性 受限证券的范围；    （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金抓有该证券总量的    （3）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；    （4）证券出借的平均剩余期限不得跳动30天，平均剩余期限按照市值加权平 均计算； 资产净值的10%；本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值 的20%，中国证监会礼貌的稀薄品种除外； 资产支抓证券边界的10%；本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的 种种资产支抓证券，不得跳动其种种资产支抓证券所有边界的10%； 抓有资产支抓证券期间，若是其信用品级下降、不再相宜投资圭表，应在评级陈说 发布之日起3个月内给以全部卖出； 市交游的股票合并计算；      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   除上述1、2、7、8、10、13项情形之外，因证券商场及期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、目 标ETF暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金经管东谈主之外的要素致使基金投资 比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金经管东谈主应当在10个交游日内进行调养，但中 国证监会礼貌的稀冷酷形除外。因证券商场及期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、方针ETF暂停申 购、赎回或二级商场交游停牌等基金经管东谈主之外的要素致使基金抓有的方针ETF的 比例低于基金资产净值的90%的，基金经管东谈主应当在20个交游日内进行调养，但中 国证监会礼貌的稀冷酷形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的要素致使 基金投资不相宜上述第10项的，基金经管东谈主不得新增出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日泉源始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履 行安妥圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的礼貌为准。   （二）不容步履   为珍摄基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖除方针ETF除外的其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱过头他不耿介的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他行径。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、现实控 制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有 东谈主利益优先原则，提神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱践诺。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以披      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 露。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述不容性礼貌，基金经管东谈主在履行安妥程 序后可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌为准。   五、事迹比较基准   本基金事迹比较基准为：上证科创板100指数收益率×95%+银行活期入款利率 （税后）×5%。   本基金以上证科创板100指数为标的指数，主要通过投资于方针ETF，详尽追踪 标的指数，本基金投资于方针ETF的比例不低于基金资产净值的90%，选用以上指数 收益率行动本基金的事迹比较基准不错有用评估本基金投资组合事迹，响应本基金 的立场特色。   异日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的要素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会陈说并建议处罚决策，如 更换基金标的指数、迁移运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开或就上 述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决策确依期间，基金经管东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利益优 先原则救助基金投资运作。   本基金标的指数变更的，基金事迹比较基准随之变更，由基金经管东谈主根据标的 指数变更情形履行安妥圭表后调养。   六、风险收益特征   本基金为ETF趋附基金，预期风险与预期收益高于债券型基金与货币商场基 金。本基金主要投资于方针ETF，详尽追踪标的指数，具有与标的指数以及标的指 数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交 易执法等相反带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的 风险、流动性风险、退市风险和投资靠拢风险等。   七、基金经管东谈主代表基金独揽干系权利的处理原则及方法      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 抓有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。   八、方针ETF发生干系变更情形时的处理   方针ETF出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针ETF的趋附基金变更为直 接投资该标的指数的指数基金；若届时本基金经管东谈主已有以该指数行动标的指数的 指数基金，则本基金将本着珍摄投资者正当权益的原则，在履行安妥圭表后，考中 其他合适的指数行动标的指数。相应地，基金合同中将删除对于方针ETF的表述部 分，或将变更标的指数，届时将由基金经管东谈主另行公告。   （一）方针ETF交游方式发生要紧变更致使本基金的投资策略难以终局；   （二）方针ETF拒绝上市；   （三）方针ETF基金合同拒绝；   （四）方针ETF的基金经管东谈主发生变更（但变更后的本基金与方针ETF的基金管 理东谈主同样的除外）；   （五）方针ETF与其他基金进行合并；   （六）中国证监会礼貌的其他情形。   若方针ETF变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且不绝投资于该方针 ETF。但方针ETF召开基金份额抓有东谈主大会审议变更方针ETF标的指数事项的，本基 金基金份额抓有东谈主应当根据基金合同约定参加方针ETF基金份额抓有东谈主大会进行表 决，方针ETF基金份额抓有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金无需召开 基金份额抓有东谈主大会即可相应变更标的指数并仍为该方针ETF的趋附基金。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大控制保护基金份 额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所 办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“第十七部分 侧袋机 制”的礼貌。   十、投资组合陈说   基金经管东谈主的董事会及董事保证本陈说所载贵府不存在空虚记录、误导性述说 或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带工作。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司对本招募说明书中的基金投资组合陈说 和基金事迹中的数据进行了复核。   本投资组合陈说所载数据控制2024年06月30日（财务数据未经审计）。                                              占基金总资产的比  序号            名目             金额（元）                                                例（%）        其中：股票                               -           -        其中：债券                               -           -        资产支抓证券                              -           -        其中：买断式回购的买入返                                            -           -        售金融资产   注：本基金本陈说期末未抓有境内股票。   注：本基金本陈说期末未抓有港股通投资股票。          银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)     注：本基金本陈说期期末未抓有股票。     注：本基金本陈说期末未抓有债券。     注：本基金本陈说期末未抓有债券。 投资明细     注：本基金本陈说期末未抓有资产支抓证券。 细     注：本基金本陈说期末未抓有贵金属。     注：本基金本陈说期末未抓有权证。                                                   占基金资产                                           公允价值     序号   基金称号 基金类型 运作方式           经管东谈主             净值比例                                            （元）                                                    （%）         银华上证          科创板                         银华基金         型绽开式        放式             7.64                         有限公司         指数证券         投资基金     注：本基金本陈说期末未抓有股指期货。     本基金在本陈说期未投资股指期货。     本基金在本陈说期未投资国债期货。     注：本基金本陈说期末未抓有国债期货。       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  本基金在本陈说期未投资国债期货。 查，或在陈说编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体本期不存在被监管部门立案访问，或在报 告编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。  本基金本陈说期末未抓有股票，因此本基金不存在投资的前十名股票超出基金 合同礼貌的备选股票库之外的情形。  序号         称号                    金额（元）  注：本基金本陈说期末未抓有处于转股期的可迁移债券。  注：本基金本陈说期末未抓有股票。  由于四舍五入的原因，比例的分项之和与所有可能有相反。          银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                       第十部分        基金的事迹    基金经管东谈主依照恪遵法守、真挚信用、严慎戮力的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金A类基金份额净值增长率与事迹比较基准收益率比较表：                                      事迹比较                     净值增         事迹比较                净值增长                  基准收益      阶段             长率标         基准收益      ①-③             ②-④                率①                    率圭表差                     准差②         率③                                      ④ 至 2024 年 6 月 30 -23.76% 2.09% -24.08% 2.16% 0.32%         -0.07% 日 自基金合同见效 日(2023 年 12 月                 -26.12% 1.97% -27.93% 2.04% 1.81%         -0.07%     本基金C类基金份额净值增长率与事迹比较基准收益率比较表：                                      事迹比较                     净值增         事迹比较                净值增长                  基准收益      阶段             长率标         基准收益      ①-③             ②-④                率①                    率圭表差                     准差②         率③                                      ④ 至 2024 年 6 月 30 -23.85% 2.09%   -24.08%   2.16%   0.23%   -0.07% 日 自基金合同见效 日(2023 年 12 月                 -26.22% 1.97%   -27.93%   2.04%   1.71%   -0.07%      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)               第十一部分          基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的方针ETF份额、种种证券及单据价值、股指期货 合约、股票期权合约、资产支抓证券、银行入款本息和基金应收款以过头他投资所 形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。  四、基金财产的看护和刑事工作  本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主看护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产独揽请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和基金合同的礼貌刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章废除或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制践诺。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)              第十二部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交游所的交游日以及国度法律法例 礼貌需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的方针ETF基金份额、股票、股指期货合约、股票期权合约、债券 和银行入款本息、资产支抓证券、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐 准则》、监管部门干系礼貌。   （一）对存在活跃商场且约略获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应接纳最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近 交游日的报价不可信得过响应公允价值的，支吾报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时间中磋商不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值时间中不应将该限制行动特征 磋商。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有填塞可 利用数据和其他信息支抓的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，支吾估值进 行调养并确定公允价值。   四、估值方法      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   本基金投资的方针ETF份额以其估值日基金份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无市价，但最近交游日后经济环境未发生要紧变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调养最近交游市 价，确定公允价值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（法例另有礼貌的除 外），考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金经管东谈主 根据干系法律、法例的礼貌进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂牌转让的含权 固定收益品种（法例另有礼貌的除外），考中第三方估值基准服务机构提供的相应 品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收益品种， 独揽回售权的，在回售登记日至现实收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供 的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期充分磋商刊行东谈主的信用风险变化 对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未独揽回售权的按照长待偿期 所对应的价钱进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛 投资品种的现行市价及要紧变化要素，调养最近交游市价，确定公允价值；   （3）交游所上市交游的公开刊行的可迁移公司债券等有活跃商场的含转股权 的债券，实行全价交游的债券考中估值日收盘价行动估值全价；实行净价交游的债 券考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。估值日莫得交游 的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价并加计每 百元税前应计利息行动估值全价。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调养最近交游市价，确定公允价 值；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票践诺。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌的 兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时间确定公允价值；   （3）流畅受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股东 公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购交游中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会干系礼貌确定 公允价值；   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，接纳在当 前情况下适用何况有填塞可利用数据和其他信息支抓的估值时间确定其公允价值。 礼貌的除外），考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基 金经管东谈主根据干系法律、法例的礼貌进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂牌转 让的含权固定收益品种（法例另有礼貌的除外），考中第三方估值基准服务机构提 供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价。对于含投资者回售权的固定收 益品种，独揽回售权的，在回售登记日至现实收款日历间考中第三方估值基准服务 机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期充分磋商刊行东谈主的信用 风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未独揽回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调养最近交游市价，确定公允价 值。 收或应付利息。 提利息。 结算价，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估 值。 结算价，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估 值。       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 的干系礼貌进行估值。 经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的自制性。 国度最新礼貌估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表 及干系法律法例的礼貌或者未能充分珍摄基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商处罚，以约定的方法、圭表和干系法律法例的礼貌进 行估值，以珍摄基金份额抓有东谈主的利益。   根据干系法律法例，种种基金资产净值计算、种种基金份额净值计算和基金会 计核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金的基金管帐工作方由基金经管东谈主担任，因 此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法 达成一致敬见的，按照基金经管东谈主对种种基金净值信息的计算结果按礼貌对外给以 公布。   五、估值圭表 金资产净值分别除以当日该类基金份额的余额数目计算，均精准到0.0001元，少许 点后第5位四舍五入。基金经管东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调养机 制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主于每个估值日计算A类基金份额和C类基金份额的基金资产净值及基 金份额净值，经基金托管东谈主复核，并按礼貌公告。如遇稀冷酷况，经履行安妥程 序，不错安妥蔓延计算或公告。 基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将拟 公告的种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 经管东谈主按约定对外公布。   六、估值差错的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将选择必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值错 误时，视为该类基金份额净值差错。   由于一方当事东谈主提供的信息差错，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后仍 不可发现该差错，进而导致基金资产净值计算差错形成投资东谈主或基金的损失，以及 由此形成以后交游日基金资产净值计算顺延差错而引起的投资东谈主或基金的损失，由 提供差错信息确当事东谈主一方负责抵偿。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的罪恶形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的责 任东谈主应当对由于该估值差错遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估 值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错工作方应实时 调和各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错工作方承担；由 于估值差错工作方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误工作方对平直损失承担抵偿工作；若估值差错工作方也曾积极调和，何况有协助 义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值 差错工作方支吾更正的情况向干系当事东谈主进行证实，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的工作方对干系当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 何况仅对估值差错的干系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值差错工作方仍支吾估值差错负责。若是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值差错工作方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享 有要求托付欠妥得利的权利；若是得回欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的欠妥得利返还的 总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值差错工作方。         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （4）估值差错调养接纳尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值差错发生的 原因确定估值差错的工作方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进 行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的工作方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值差错的更正向干系当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计算出现差错时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金经管东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。若是行业 另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的 原则进行协商。   基金托管东谈主发现基金份额净值估值出现要紧差错或者估值出现要紧偏离的，应 当教唆基金经管东谈主照章履行走漏和陈说义务。   七、暂停估值的情形 时； 产价值时； 接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金资产净值、基金份额净值的证实   种种基金资产净值和种种基金份额净值由基金经管东谈主负责计算，基金托管东谈主负 责进行复核。基金经管东谈主应于每个估值日交游终局后计算当日的种种基金资产净值 和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核证实后 发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按礼貌对种种基金份额净值给以公布。   九、稀冷酷况的处理 不行动基金资产估值差错处理； 制机构、证券/期货经纪机构、入款银行发送的数据差错、遗漏，或第三方估值机 构提供的估值数据差错、遗漏，干系管帐轨制变化等，基金经管东谈主和基金托管东谈主虽 然也曾选择必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现该差错的，由此形成的 基金资产估值差错，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿工作。但基金经管东谈主、基金 托管东谈主应当积极选择必要的措施摈斥或削弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏 主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)               第十三部分       基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等用度； 用度等）； 用。   本基金拒绝计帐时所发生用度，按现实开销额从基金财产中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金基金财产中投资于方针ETF的部分不收取经管费。本基金经管费按前一 日基金资产净值扣除所抓有方针ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为 负数，则取0）的0.50%年费率计提。经管费的计算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的基金经管费   E为前一日基金资产净值-前一日所抓有方针ETF基金份额部分的基金资产净 值，若为负数，则E取0。   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户旅途          银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基 金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处罚。    本基金基金财产中投资于方针ETF的部分不收取托管费。本基金托管费按前一 日基金资产净值扣除所抓有方针ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为 负数，则取0）的0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金资产净值-前一日所抓有方针ETF基金份额部分的基金资产净 值，若为负数，则E取0。    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，基 金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处罚。    本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为    C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的相应年费率计 提。计算方法如下：    H＝E×0.25%÷当年天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费    E为C类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划 后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东谈主协商处罚。    上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据干系法例及相应合同规      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  三、不列入基金用度的名目 金财产的损失； 目。  四、实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管 理费，详见本招募说明书“第十七部分        侧袋机制”的礼貌或干系公告。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度干系税收征收的礼貌代扣代缴。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)            第十四部分       基金的收益与分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指控制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 比例等具体分成决策见基金经管东谈主根据基金运作情况届时不依期发布的干系分成公 告； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成；红利再投资方式免收再投资的用度； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金兼并类别的每一基金 份额享有同等分拨权；  在不违背法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金 经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可酌情调养以上基金收益分拨原则和支付方式， 并于变更实施日前在礼貌媒介上公告，且不需召开基金份额抓有东谈主大会。  四、收益分拨决策  本基金种种基金份额的收益分拨决策中应载明控制收益分拨基准日的可供分拨 利润、基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决策果真定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的干系礼貌在礼貌媒介公告。  六、基金收益分拨中发生的用度      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资 东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将该基金份额抓有东谈主的现款红利转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算 方法，依照登记机构干系业务执法践诺。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“第十 七部分 侧袋机制”的礼貌或干系公告。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)            第十五部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：若是基金合同见效少于2个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 计核算，按照干系礼貌编制基金管帐报表； 以书面方式证实。   法律法例或监管部门对基金管帐政策另有礼貌的，从其礼貌。   二、基金的年度审计 和国证券法》礼貌的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需按照《信息走漏办法》的干系礼貌在礼貌媒介公告。       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)              第十六部分       基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流 动性风险经管礼貌》、基金合同过头他干系礼貌。干系法律法例对于信息走漏的披 露方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大 会的基金份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主 组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的礼貌走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、无缺 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予走漏的基金信息 通过相宜中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息披 露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介走漏，并保证基金投 资东谈主约略按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开走漏的基金信息      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品贵府概要 有东谈主大会召开的执法及具体圭表，说明基金居品的特性等触及基金投资东谈主要紧利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息走漏及 基金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更 的，基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金居品贵府概要，并登载在礼貌网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品贵府概 要。 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管合同登载在礼貌网站上，并将基金居品贵府概要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载 在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏 招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）基金合同见效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在礼貌媒介上登载基金合同         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 见效公告。  （四）基金净值信息  基金合同见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少 每周在礼貌网站走漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在本基金初始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应在不晚于每个绽开 日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽开日的种种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站走漏半年 度和年度临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计算方式及干系申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说  基金经管东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度 陈说登载在礼貌网站上，并将年度陈说教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金年度报 告中的财务管帐陈说应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审 计。  基金经管东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中 期陈说登载在礼貌网站上，并将中期陈说教唆性公告登载在礼貌报刊上。  基金经管东谈主应当在季度终局之日起15个工作日内，编制完成基金季度陈说，将 季度陈说登载在礼貌网站上，并将季度陈说教唆性公告登载在礼貌报刊上。  基金合同见效不及2个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说 或者年度陈说。  如陈说期内出现单一投资东谈主抓有基金份额达到或跳动基金总份额20%的情形， 为保障其他投资东谈主的权益，基金经管东谈主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其 他穷苦信息”项下走漏该投资东谈主的类别、陈说期末抓有份额及占比、陈说期内抓有 份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的稀冷酷形除外。  基金经管东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中走漏基金组合伙产情况过头流动 性风险分析等。       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （七）临时陈说   本基金发生要紧事件，干系信息走漏义务东谈主应依照《信息走漏办法》的干系规 定编制临时陈评话，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动跳动百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际控制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游事项，但投资于方针ETF及中国证监会另有礼貌的除外； 式和费率发生变更；      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 活气200东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形时，基金经管东谈主就基金合同可能出 现拒绝事由发布教唆性公告； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌或基金合同约定的其他事项。   （八）知道公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主 权益的，干系信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开知道。   （九）计帐陈说   基金合同拒绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在礼貌网站上，并将 计帐陈说教唆性公告登载在礼貌报刊上。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资股指期货干系公告   本基金投资股指期货的，在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募 说明书（更新）等文献中走漏股指期货交游情况，包括交游政策、抓仓情况、损益 情况、风险筹商等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜 既定的交游政策和交游方针等。       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （十二）投资股票期权干系公告   本基金投资股票期权的，基金经管东谈主应在依期信息走漏文献中走漏参与股票期 权交游的干系情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险筹商、估值方法 等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资方针。   （十三）投资资产支抓证券干系公告   本基金投资资产支抓证券的，基金经管东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中走漏 其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈说期内所 有的资产支抓证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度陈说中走漏其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证 券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支抓证券明细。   （十四）投资方针ETF的信息走漏   基金经管东谈主在招募说明书及依期陈说等文献中应当成立专门章节走漏方针ETF 以下情况，并揭示干系风险。 经管费、托管费等，招募说明书中应当列明计算方法并例如说明。 金合同以及召开基金份额抓有东谈主大会等。   （十五）参与融资及转融通证券出借业务的信息走漏   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金经管东谈主应当在季度陈说、中期 陈说和年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资及转融通 证券出借交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头经管情况 等，并就陈说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详确 说明。   （十六）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的礼貌进行信息走漏，详见本招募说明书“第十七部分                 侧袋机制”的       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 礼貌。   （十七）投资流畅受限证券信息走漏   基金经管东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会礼貌 媒介走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和 账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （十八）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息走漏事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门及高 级经管东谈主员负责经管信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息披 露内容与款式准则等法律法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和基金合同的约定，对 基金经管东谈主编制的种种基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、更 新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐陈说等公开走漏的干系基金信息进 行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证实。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信 息，并保证干系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上走漏信息外，还不错根据需要在 其他大家媒介走漏信息，然则其他大家媒介不得早于礼貌媒介走漏信息，何况在不 同媒介上走漏兼并信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主栽植信息走漏服务的质地。具体要求应当相宜中国证监 会及自律执法的干系礼貌。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈说、法律办法书的专科 机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到基金合同拒绝后10年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或蔓延信息走漏的情形  当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金干系信 息：  （一）基金投资所触及的证券/期货交游所遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；  （二）不可抗力；  （三）法律法例礼貌、中国证监会或基金合同认定的其他情形。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                第十七部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大控制保护基金份 额抓有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所 办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘相宜《中华 东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计办法。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 按照当日份额，证实相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购申 请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋 账户的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东谈主按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账 户份额。广泛赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求跳动前一绽开日主袋 账户总份额的10%认定。   （二）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金经管东谈主计算各项投资运作筹商和基金事迹筹商时仅需磋商主袋账户资产。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交游日内完成对主袋账户投资组 合的调养，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （三）实施侧袋账户期间的基金用度        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 方可列支，干系用度可酌情收取或减免。  （四）基金的收益分拨  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额骄傲基金合同收益分拨条件的情形下，基 金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。  （五）侧袋机制的信息走漏  基金经管东谈主应按照本招募说明书“基金的信息走漏”部分礼貌的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋 机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当在基金依期陈说中走漏陈说期内特定资产 处置进展情况，走漏陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区 间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行动基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱 的承诺。  基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等穷苦信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户 份额抓有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等穷苦信息。  （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金经管东谈主应当 按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等方式，实时 向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应款项。  拒绝侧袋机制后，基金经管东谈主实时遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的 管帐师事务所进行审计并走漏专项审计办法。  三、本部分对于侧袋机制的干系礼貌，但凡平直援用法律法例或监管执法的部      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 分，如将来法律法例或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经 与基金托管东谈主协商一致并履行安妥圭表后，可平直对本部天职容进行修改和调养， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)                 第十八部分         风险揭示   一、商场风险   本基金主要投资于证券商场，证券价钱受全体政事、经济、社会等环境要素的 影响会产生波动，从而对本基金的投资产生潜在风险，导致本基金的收益水平发生 波动。   政策风险是指国度货币政策、财政政策、产业政策等宏不雅经济政策发生要紧变 化而导致的本基金投资对象的价钱波动，从而给投资东谈主带来的风险。   经济运行具有周期性的特色，商场的收益水平随经济运行的周期性变动而变 动，本基金所投资的权益类和/或债券类干系投资器具的收益水平也会随之变化， 从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率不仅平直影响 着债券的价钱和收益率，还影响着企业的融资成本和利润。基金投资于权益类和/ 或债券类干系投资器具，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   基金的一部分收益将通过现款表情来分拨，而现款的购买力可能因为通货彭胀 的影响而下降，从而给投资东谈主带来现实收益水平下降的风险。   商场利率下降将影响债券利息收入的再投资收益率。   当利率下降时，领有提前兑付权的债券刊行东谈主往往会独揽该类权利。在此情形 下，基金司理不得不将兑付资金再投资到收益率更低的债券上，从而影响投资组合 的全体陈诉率。   上市公司的运筹帷幄气象受多种要素的影响，如经管才气、行业竞争、商场出息、 时间更新、财务气象、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。若是基金所      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于分拨的利润减少， 使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以料想的变化。固然基金不错通过投 资种种化来散播这种非系统风险，但不可完全幸免。   信用风险是指金融器具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风 险。基金在交游过程中可能发生交收毁约或者所投资债券的刊行东谈主毁约、拒接支付 到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   由于通货彭胀率提高，基金的现实投资价值会因此缩短。   由于法律法例方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不可通常践诺，导致 了基金资产损失的风险。   二、基金运作风险   在本基金经管运作过程中基金经管东谈主的学问、教导、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响本基金收益水 平。此外，基金经管东谈主的职业操守停火德圭表同样都有可能对本基金陈诉带来负面 影响。因此，本基金可能因为基金经管东谈主的要素而影响基金收益水平。   干系当事东谈主在业务各款式操作过程中，可能因里面控制存在劣势或者东谈主为要素 形成操作空虚或违背操作规程等导致本基金资产损失，例如，越权违章交游、管帐 部门讹诈、交游差错等。   在基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而 影响交游的通常进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金 经管东谈主、登记机构、销售机构、银行间债券商场、证券交游所、证券登记结算机 构、中央国债登记结算有限工作公司等等。   三、本基金特有的风险   本基金为ETF趋附基金，基金资产主要投资于方针ETF，在多数情况下将救助较 高的方针ETF投资比例，基金净值可能会随方针ETF的净值波动而波动，方针ETF的      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 干系风险可能平直或蜿蜒成为本基金的风险。   本基金主要投资于方针ETF基金份额，追求追踪标的指数，得回与指数收益相 似的陈诉。以下要素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）方针ETF与标的指数的偏离。   （2）基金买卖方针ETF时所产生的价钱相反、交游成本和交游冲击。   （3）基金调养资产配置结构时所产生的追踪舛讹。   （4）基金申购、赎回要素所产生的追踪舛讹。   （5）基金现款资产累赘所产生的追踪舛讹。   （6）基金的经管费和托管费所产生的追踪舛讹。   （7）其他要素所产生的偏差。   本基金为方针ETF的趋附基金，但由于投资方法、交游方式等方面与方针ETF不 同，本基金的事迹表现与方针ETF的事迹表现可能出现相反。   如方针ETF基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险、ETF参考IOPV决策和IOPV 计算差错的风险、方针ETF退市风险、申购赎回失败风险等等。   本基金力求将本基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的皆备 值控制在0.35%以内，年追踪舛讹控制在4%以内。如因指数编制执法调养或其他因 素导致追踪偏离度和追踪舛讹跳动上述范围，本基金的净值表现与指数价钱走势可 能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和珍摄，异日指数编制机构可能 由于各式原因住手对指数的经管和珍摄，本基金将根据基金合同的约定自干系情形 发生之日起十个工作日内向中国证监会陈说并建议处罚决策，如更换基金标的指 数、迁移运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在6个月内召集基 金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未 通过的，基金合同自动拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、迁移运作方式、与 其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决策确定并实施前，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额抓有东谈主利 益优先原则救助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数 表现与干系商场表现有在相反，影响投资收益。   本基金主要投资于方针ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股，当标的 指数成份股停牌或发生知道负面事件濒临退市时，可能出现导致本基金的追踪偏离 度和追踪舛讹扩大的风险。   根据基金合同的约定，因标的指数的编制与发布等原因，基金经管东谈主不错依据 珍摄投资者正当权益的原则，在履行安妥圭表后变更标的指数，或若方针ETF变更 标的指数，本基金也将相应变更标的指数且不绝投资于该方针ETF，本基金的投资 组合随之调养，基金风险收益特征可能发生变化，且投资组合调养可能产生交游成 本和契机成本，投资东谈主需承担投资组合调养所带来的风险与成本。   本基金投资范围包括股指期货，若投资可能给本基金带来的风险包括：   （1）基差风险   在使用股指期货对冲商场风险的过程中，基金财产可能因为股指期货合约与标 的指数价钱波动不一致而遭受基差风险。   （2）系统性风险   组合现货的β可能不及或者过高，组合风险敞口过大，股指期货空头头寸不可 完全对冲现货的风险，组合存在系统性走漏的风险。   （3）保证金风险   居品的期货头寸，若是未预留填塞现款，在商场出现极点情况时，可能遇到保 证金不及而被强制平仓的风险。   （4）合约缓期风险   组合抓有的主力合约交割日附进，需要更换合约进行缓期，若是合约的基差朝 不利的标的变化或流动性不及，缓期会濒临风险。   本基金投资范围包括股票期权，若投资可能给本基金带来的风险包括：      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  （1）流动性风险  由于股票期权合约稠密，交游较为散播，股票期权商场的流动性一般较期货市 场要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量稀有，抓有这些股票期权的投 资者容易遇到无法成交、平仓出局的局面。  （2）价钱风险  股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权利金，风险具有确定性。股票期权 卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权利金不错提供相应保护，当发生弃世时， 不错对消部分损失。  （3）操作风险  操作风险是指由于经管不善或者轨制践诺出现问题等原因所导致的风险。股票 期权行动一种生息品，固然不错用来经管风险，但若使用欠妥，也会产生广泛损 失。  本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支抓证券的 收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支抓证券商场边界及交游活跃进程的 影响，资产支抓证券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在 一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支抓证券之债务东谈主出现毁约， 或在交游过程中发生交收毁约，或由于资产支抓证券信用质地缩短导致证券价钱下 降，形成基金财产损失。  本基金可参与融资交游，濒临的风险包括但不限于：  （1）杠杆效应放大风险  投资者通过融资不错扩大交游额度，利用较少本钱来获取较大利润，这势必也 放大了风险。投资者将股票行动担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价钱变 化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断空虚或操作欠妥，会加大弃世。  （2）担保才气及限制交游风险  单只或全部证券被暂停融资、投资者账户被暂停或取消融资阅历等，这些影响 可能给投资者形成经济损失。此外，投资者也可能濒临由于自身救助担保比例低于         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 融资合同约定的担保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交游受到限制， 从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险   投资者在从事融资交游期间，若是不可按照约定的期限了债债务，或上市证券 价钱波动，导致日终计帐后救助担保比例低于警告线，且不可按照约定追加担保物 时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，濒临大额赎回时可能因证券出借原因发生无法实时变现， 支付赎回款项的风险。   （2）信用风险，证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益 补偿及借条用度的风险。   （3）商场风险，证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风 险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为栽植基金组合收益提供了可能， 但也存在一定的风险。若本基金参与债券回购，如发生债券回购交收毁约，质押券 可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、时期等的不确定，可能会给基金资产 形成损失。   因本基金基金合同见效后，如出现一语气50个工作日出现基金份额抓有东谈主数目不 满200东谈主或者基金资产净值低于5000万元的情形，本基金将拒绝基金合同并进行基 金财产计帐，且无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因 素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主 召集基金份额抓有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开或 就上述事项表决未通过的，则本基金将拒绝基金合同，并按照基金合同约定圭表进 行计帐。   故基金份额抓有东谈主可能濒临基金合同拒绝无法不绝投本钱基金的风险。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能平直或蜿蜒成为本基金的风险。  侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有用隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金净值信息， 并不得办理申购、赎回和迁移，仅主袋账户份额通常绽开赎回，因此启用侧袋机制 时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下期具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额抓有东谈主可能因此濒临损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在 基金依期陈说中走漏陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管 东谈主不承担任何保证和承诺的工作。  基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金经管东谈主计算各项投资运作筹商和基金事迹筹商时仅需考 虑主袋账户资产，基金事迹筹商应当以主袋账户资产为基准，因此本基金走漏的业 绩筹商不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。  （1）商场风险  科创板个股靠拢来悔改一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环保 及生物医药等高新时间和政策新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业异日 盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在相反，全体投资难 度加大，个股商场风险加大。  科创板个股上市前五日无涨跌停限制，后来涨跌幅限制在正负20%以内，个股 波动幅度较其他股票加大，商场风险随之飞腾。  （2）流动性风险  科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须骄傲交游满两年何况资金在50万以      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 上才可参与，二级商场上个东谈主投资者参与度相对较低。机构投资者在投资决策上具 有一定的趋同性，将会形成商场的流动性风险。  （3）信用风险  科创板试点注册制，对运筹帷幄气象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市制 度，科创板个股存在退市风险。  （4）靠拢度风险  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易靠拢投资于少量个股，市 场可能存在高靠拢度气象，全体存在靠拢度风险。  （5）系统性风险  科创板企业均为商场招供度较高的科技窜改企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上存 在趋同，是以科创板个股干系性较高，商场表现欠安时，系统性风险将更为显耀。  （6）政策风险  国度对高新时间产业扶抓力度及喜爱进程的变化会对科创板企业带来较大影 响，外洋经济形式变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  四、流动性风险  投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分            基金份额的申购与赎回”和本招募说 明书“第八部分   基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安 排。  当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采 用估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基 金经管东谈主会暂停针对本基金进行估值，并根据现实情况审慎选拔减速支付赎回款项 或暂停接受基金申购赎回恳求的措施，以充分保证投资东谈主的利益免于受损。若本基 金暂停基金估值，一方面投资东谈主将无法阐明本基金的基金份额净值，另一方面基金 可能将暂停接受申购赎回恳求，导致投资东谈主无法申购或赎回本基金。  本基金以方针ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象， 且本基金并非主要投资于非流动性受限资产的股票、债券及不存在活跃商场需要采 用估值时间确定公允价值的投资品种，因此本基金投资组合伙产变现才气较强。但 是本基金投资于上述资产时，仍存在以卑劣动性风险：一是基金经管东谈主建仓或进行      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 组合调养时，可能由于特定投资标的的流动性相对不及而无法按预期的价钱将方针 ETF、股票或债券买进或卖出；二是为支吾投资者的赎回，基金被迫以不安妥的价 格卖出方针ETF基金份额、股票或债券；三是在方针ETF暂停基金资产估值，导致基 金经管东谈主无法计算当日基金资产净值；或者方针ETF暂停赎回、暂停上市或二级市 场交游停牌或减速支付赎回对价，基金经管东谈主觉得有必要暂停本基金赎回的情形 下，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项，投资东谈主可能面 临资产的流动性风险。   基金出现广泛赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合气象或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额 抓有东谈主在单个绽开日恳求赎回基金份额跳动基金总份额一定比例以上的，基金经管 东谈主不错对其选择脱期办理赎回恳求的措施。详见《招募说明书》“第八部分                  基金 份额的申购与赎回”中“十二、广泛赎回的情形及处理方式”部天职容。   （1）脱期办理赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分        基金份额的申购与赎回”中的“九、广泛赎 回的情形及处理方式”，详确了解本基金脱期办理广泛赎回恳求的情形及圭表。在 此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被拒接，基金投资东谈主可能濒临赎回效 率缩短的风险，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求 时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分        基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形及处理方式”，详确了解本基金暂停接受赎回恳求的 情形及圭表。在此情形下，基金投资东谈主可能会濒临赎回效率缩短的风险。   （3）减速支付赎回款项   具体请参见基金合同“第六部分        基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形及处理方式”和“九、广泛赎回的情形及处理方 式”，详确了解本基金减速支付赎回款项的情形及圭表。在此情形下，投资东谈主吸收 赎回款项的时期将可能比一般通常情形下有所蔓延，恳求赎回的基金份额抓有东谈主不 能如期得回全额赎回款，除了对自身流动性产生影响外，也可能将损失蔓延款项部       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 分的再投资收益。   （4）收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。抓续抓有期小于7日的投资者比较于其他抓有期限的投资 者将支付更高的赎回费。   （5）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十四部分         基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详确了解本基金暂停估值的情形及圭表。在此情形下，投资东谈主濒临暂时无法 获取基金净值信息的风险，莫得可供参考的基金净值信息，同期赎回恳求可能被延 期办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或大额赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机 制，行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过调 整基金的估值和基金份额净值的方式传导给大额申购和赎回的投资者，以确保基金 估值的自制性。当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担申购或者赎回产生的交 易成本过头他成本的风险。   （7）实施侧袋机制   投资东谈主具体请参见本招募说明书“第十七部分            侧袋机制”，详确了解本基金 侧袋机制的情形及圭表。   五、其他风险   计算机、通信系统、交游会聚等时间保障系统或信息会聚支抓出现非常情况， 可能导致基金的认购、申购和赎回无法按通常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统 无法按通常时限自大产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险； 经管东谈主自身平直控制才气之外的风险，可能导致本基金或者基金份额抓有东谈主的利益 受损； 可能导致基金资产的损失；      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 交游。根据《证券交游资金前端风险控制业务执法》等干系礼貌，证券交游所、证 券登记机构对交游参与东谈主干系交游单元的全天净买入申报金额总量实施额度经管， 并通过交游所对交游参与东谈主实施前端控制。本基金可能因上述业务执法而无法完成 某笔或某些交游，由此形成的损益由基金财产承担。 风险  本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广泛限定等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的耐久 风险收益特征。销售机构（包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构）根据干系法 律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售 机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配检 验。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)    第十九部分     基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基 金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告。 见效后依照《信息走漏办法》的干系礼貌在礼貌媒介公告。若法律法例发生变化， 则以变化后的礼貌为准。   二、基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当拒绝： 托管东谈主链接的； 者基金资产净值低于5000万元情形的； 要素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管 东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开 或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈说；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律办法书；  （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。  四、计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  五、基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的种种基金 份额比例进行分拨。  六、基金财产计帐的公告  计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律办法书后，由基金 财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在 礼貌网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在礼貌报刊上。  七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的 礼貌。        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)             第二十部分       基金合同的内容摘要   一、基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金经管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并经管基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据基金合同及干系法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背 了基金合同及国度干系法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要 措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回基金合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及干系法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒接或暂停受理申购、赎回和迁移恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司独揽股东权利，为基金的利益 独揽因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益独揽诉讼权利或者实 施其他法律步履；        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在相宜干系法律、法例的前提下，制订和调养干系基金认购、申购、赎 回、迁移、非交游过户、转托管等业务执法；   （17）基金经管东谈主有权根据反洗钱法律法例的干系礼貌，趋附基金份额抓有东谈主 洗钱风险气象，选择相应合理的控制措施；   （18）在法律法例和基金合同礼貌的范围内决定调养基金费率结构和收费方 式；   （19）代表基金份额抓有东谈主的利益独揽因基金财产投资于方针ETF所产生的权 利，基金合同另有约定的除外；   （20）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以真挚信用、严慎戮力的原则经管和运用基金 财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 运筹帷幄方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他干系礼貌外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择安妥合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按干系礼貌计算并公告基金净值信息，确 定种种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他干系礼貌，履行信息走漏及陈说 义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他干系法律法例或监管机构另有礼貌或要求外，在基金信息公 开走漏前应予阴私，不向他东谈主泄露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律 等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨 基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他干系礼貌召集基金份额抓有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系 贵府，保存期限不低于法律法例的礼貌；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在礼貌时期发出，何况保 证投资东谈主约略按照基金合同礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金干系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到干系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并 文书基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托管 东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基金 事务的步履承担工作；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益独揽诉讼权利或实施其他 法律步履；        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可见效， 基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期终局后30日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情 形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据干系商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以真挚信用、戮力尽责的原则抓有并安全看护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备填塞的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别确立账户，零丁核算，分账经管，保证 不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  （4）除依据《基金法》、基金合同过头他干系礼貌外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）看护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；  （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、基金合同过头他干系法律法例或监管 机构另有礼貌或要求外，在基金信息公开走漏前给以阴私，不得向他东谈主泄露，但向 监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情 况除外；  （8）复核、审查基金经管东谈主计算的基金资产净值、种种基金份额净值、种种 基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径干系的信息走漏事项；  （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具办法，说明 基金经管东谈主在各穷苦方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；若是基金经管 东谈主有未践诺基金合同礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了安妥的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限 不低于法律法例的礼貌；  （12）从基金经管东谈主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额抓有东谈主名册， 保存期限不低于法律法例的礼貌；  （13）按礼貌制作干系账册并与基金经管东谈主查对；  （14）依据基金经管东谈主的指示或干系礼貌向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎 回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过头他干系礼貌，召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金经管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的礼貌监督基金经管东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；  （18）濒临终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和 银行业监督经管机构，并文书基金经管东谈主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，欢喜担抵偿工作，其抵偿工作不         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同礼貌履行我方的义务，基 金经管东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管 理东谈主追偿；   （21）践诺见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权利和义务   基金投资东谈主抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金基金份额。基金份额抓有东谈主行动 《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，本基金兼并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同， 基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的资产将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审 议事项独揽表决权；出席或者委派代表出席方针ETF基金份额抓有东谈主大会，对方针 ETF基金份额抓有东谈主大会审议事项独揽表决权。本基金参会份额和票数按权益登记 日本基金所抓有的方针ETF份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 括但不限于：   （1）慎重阅读并盲从基金合同、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息走漏，实时独揽权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所礼貌的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金弃世或者基金合同拒绝的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）向基金经管东谈主和监管机构提供照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其信得过性；   （10）盲从基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交游及业务 执法；   （11）盲从中华东谈主民共和国反洗钱法律法例，配合基金经管东谈主、基金托管东谈主履 行反洗钱职责；   （12）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和执法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约 定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是方针ETF的趋附基金，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的 本基金基金份额平直出席或者委派代表出席方针ETF基金份额抓有东谈主大会并参与表 决。在计算参会份额和票数时，本基金的基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的参会 份额数和表决票数为：在方针ETF基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有 方针ETF基金份额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的本基金基金份额占本基金 总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金基金份额折 算为方针ETF后的每一参会份额和方针ETF的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东谈主以         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 方针ETF的基金份额抓有东谈主的身份独揽表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓 有东谈主的托福以本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席方针ETF的基金份额抓有 东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集方针ETF基 金份额抓有东谈主大会的，须先受命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额 抓有东谈主大会，本基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集方针ETF基金份额 抓有东谈主大会的，由本基金基金经管东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集 方针ETF基金份额抓有东谈主大会。   本基金基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。   若将来法律法例对基金份额抓有东谈主大会另有礼貌的，以届时有用的法律法例为 准。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）拒绝基金合同；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）迁移基金运作方式；   （5）调养基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报圭表或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略，但由于方针ETF变更标的指数、交游方 式变更、拒绝上市或方针ETF基金合同拒绝而变更本基金投资方针、范围或策略的 情况除外；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会圭表；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或所有抓有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额抓 有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就兼并事项书面要求召 开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   （13）基金经管东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集方针ETF基金 份额抓有东谈主大会；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东谈主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率，调低赎回费率、调低销售服务费率，或变更收 费方式、调养基金份额类别确立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调养干系基金认购、申购、赎 回、迁移、非交游过户、转托管等业务的执法；   （7）调养基金收益的分拨原则和支付方式；   （8）本基金选择稀薄申购的方式参与方针ETF的申购赎回；   （9）按照法律法例和基金合同礼貌不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主召集。 出版面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文书基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开，并文书基金经管东谈主，基金经管东谈主 应当配合。        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额抓有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并文书基金 经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 金份额抓有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金经管东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得防碍、干扰。 登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议表情；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 说明本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过头接洽方 式和接洽东谈主、表决办法提交的截止时期和收取方式。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行文书基金经管东谈主到指定地点对 表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行文书基金经管东谈主 和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒 不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的计票效率。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主 大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主抓 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述相宜法律法例、《基金合同》 和会议文书的礼貌，何况抓有基金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自大，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 场方式（包括邮寄、会聚、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额抓有东谈主将 其对表决事项的投票以召集东谈主文书载明的非现场方式在表决截止日以前投递至召集 东谈主指定的地址或系统。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在2个工作日内一语气公布相 关教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 为基金经管东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书 礼貌的方式收取基金份额抓有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参 加收取表决办法的，不影响表决效率；   （3）本东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额抓有 东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的基金份额抓有东谈主所抓有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额抓有东谈主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的基金份额抓有东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决意 见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决办法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理 东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述相宜法律法 规、基金合同和会议文书的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相趋附的方式召开基金份额抓 有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通信方式开会的圭表进行。基金份额抓有东谈主可 以接纳邮寄、会聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定 并在会议文书中列明。 管机构礼貌的情况下，授权方式不错接纳书面、会聚、电话、短信或其他方式，召 集东谈主接受的具体授权方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决 定拒绝基金合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例 及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会辩论的 其他事项（但本基金合同另有约定的除外）。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   基金经管东谈主、基金托管东谈主、单独或合并抓有权益登记日基金总份额10%（含 大会召集东谈主提交需由基金份额抓有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出 后向大会召集东谈主提交临时提案。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主提交的临时提案进行审 核，相宜条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提 案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有平直关系，何况不超出 法律法例和基金合同礼貌的基金份额抓有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对 于不相宜上述要求的，不提交基金份额抓有东谈主大会审议。若是召集东谈主决定不将基金 份额抓有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额抓有东谈主大会上进行解释和说 明。   （2）圭表性。大会召集东谈主不错对提案触及的圭表性问题作念出决定。如将提案 进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主抓东谈主 不错就圭表性问题提请基金份额抓有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额抓有东谈主大会 决定的圭表进行审议。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主抓东谈主按照礼貌圭表文告会议议事圭表及注 意事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并 形成大会决议。大会主抓东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权 代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金 经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额 抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主行动 该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金 份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) （或单元称号）、身份阐述文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓 名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文书的表决截止 日历后2个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所礼貌的须以相配 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有规 定或本基金合同另有约定外，迁移基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管 东谈主、拒绝基金合同、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相 反笔据阐述，不然提交相宜会议文书中礼貌的证实投资东谈主身份文献的表决视为有用 出席的投资东谈主，口头相宜会议文书礼貌的表决办法视为有用表决，表决办法无极不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额抓有东谈主所代表 的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在上述执法的前提下，具体执法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主 应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓 有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议初始后文告在出席 会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金 经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。  （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主迅速 公布计票结果。  （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当迅速公布再行盘货结 果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）见效与公告  基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。  基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。  基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息走漏办法》的干系礼貌在规 定媒介上公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺见效的基金份额抓有东谈主大 会的决议。见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的稀薄约定  若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金 份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或 代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召 开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额抓有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同祛除和拒绝的事由、圭表   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例礼貌和 基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告。 见效后依照《信息走漏办法》的干系礼貌在礼貌媒介公告。若法律法例发生变化，      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 则以变化后的礼貌为准。   （二）基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当拒绝： 托管东谈主链接的； 者基金资产净值低于5000万元情形的； 要素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管 东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对处罚决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开 或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律办法书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的种种基金 份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律办法书后，由基金 财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在 礼貌网站上，并将计帐陈说教唆性公告登载在礼貌报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例的 礼貌。  四、争议处罚方式  对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同干系的争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、长入阶梯处罚。不肯或者不可通过协商、长入处罚的， 任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是终局 的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，基金经管东谈主及基金托管东谈主应坚守各自的职责，不绝诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同约定的义务，珍摄基金份额抓有东谈主的正当权益。  本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门 相配行政区和台湾地区法律）统辖，并按其解释。  五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 场合和营业场合查阅。        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)          第二十一部分        基金托管合同的内容摘要   （一）基金托管合同当事东谈主   称号：银华基金经管股份有限公司   住所：深圳市福田区深南正途6008号特区报业大厦19层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层   法定代表东谈主：王珠林   成立日历：2001年5月28日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字［2001］7号   注册本钱：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东谈主民币   组织表情：股份有限公司   运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产经管、中国证监会许可的其他业务   存续期限：抓续运筹帷幄   电话：010-85186558   传真：010-58163090   接洽东谈主：兰健   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东谈主：郭明   成偶然间：1984年1月1日   组织表情：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币35,640,625.71万元   批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门独揽中央银行职能 的决定》（国发[1983]146号）      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   存续期间：抓续运筹帷幄   运筹帷幄范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承 兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和外洋 金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服务；年金账户经管服务；绽开 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、商榷、见证业务；贷款承 诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据干系法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，对下述基 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金以方针ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。 此外，为更好地终局投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包括科创板股 票、主板股票、创业板股票、存托凭证过头他经中国证监会核准或注册上市的股 票）、债券资产（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、公开刊行的次级债 券、可迁移公司债券、分离交游可迁移公司债券、央行单据、短期融资券、超短期 融资券、方位政府债券、政府支抓机构债券、中期单据、可交换债券以过头他中国 证监会允许投资的债券）、银行入款（包括银行依期入款、合同入款过头他银行存 款）、资产支抓证券、债券回购、同行存单、现款、生息器具（股指期货、股票期 权）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监 会干系礼貌。   本基金不错根据干系法律法例，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投资 效率及进行风险经管。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥程          银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 序后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律法例或监管机构 的干系礼貌践诺。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针ETF的比例不低于基金资产净值的 后，保抓不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或变更干系投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行安妥圭表 后，不错调养上述投资品种的投资比例或按变更后的礼貌践诺。   （2）基金托管东谈主根据干系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定对下述基金 投融资比例进行监督： 后，保抓不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 过基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、方针ETF、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；基金在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳动基金抓有的股票和 方针ETF总市值的20%；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 所有（轧差计算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的干系约定；在职何交游日 内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净 值的20%； 约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交 易所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；基金投资股 票期权相宜基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资方针和风      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 险收益特征； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 素致使基金不相宜该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一 致； 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的95%；   ①参与转融通证券出借业务的资产，不得跳动基金资产净值的30%，其中，出 借期限在10个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险经管礼貌》所述流动性受 限证券的范围；   ②参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金抓有该证券总量的50%；   ③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳动30天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算； 资产净值的10%；本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳动基金资产净值 的20%，中国证监会礼貌的稀薄品种除外； 资产支抓证券边界的10%；本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的 种种资产支抓证券，不得跳动其种种资产支抓证券所有边界的10%； 抓有资产支抓证券期间，若是其信用品级下降、不再相宜投资圭表，应在评级陈说 发布之日起3个月内给以全部卖出；      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 市交游的股票合并计算；   除上述1）、2）、7）、8）、10）、13）项情形之外，因证券商场及期货商场波 动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动 性限制、方针ETF暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金经管东谈主之外的要素致 使基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基金经管东谈主应当在10个交游日内进行 调养，但中国证监会礼貌的稀冷酷形除外。因证券商场及期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF暂停申购、赎回或二级商场交游停牌等基金经管东谈主之外的要素致使基金抓有的 方针ETF的比例低于基金资产净值的90%的，基金经管东谈主应当在20个交游日内进行调 整，但中国证监会礼貌的稀冷酷形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动等基金经管东谈主之外的要素致使 基金投资不相宜上述第10）项的，基金经管东谈主不得新增出借业务。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日泉源始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履 行安妥圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的礼貌为准。   （3）基金托管东谈主根据干系法律法例的礼貌及《基金合同》的约定对下述基金 投资不容步履进行监督：   为珍摄基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、现实控        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交游的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额抓有 东谈主利益优先原则，提神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱践诺。干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以披 露。要紧关联交游应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事 通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。     如法律法例或监管部门取消或变更上述不容性礼貌，基金经管东谈主在履行安妥程 序后可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌为准。     （4）基金托管东谈主依据以下约定对基金经管东谈主参与银行间债券商场投资进行监 督     基金经管东谈主参与银行间商场交游,应按照审慎的风险控制原则评估交游敌手资 信风险，并自主选拔交游敌手。基金托管东谈主发现基金经管东谈主与银行间商场的丙类会 员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金经管东谈主，基金 经管东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金经管东谈主应确保可行性说明内容真 实、准确、无缺。基金托管东谈主不合基金经管东谈主提供的可行性说明进行本质审查。基 金经管东谈主同意，经提醒后基金经管东谈主仍践诺交游并形成基金资产损失的，基金托管 东谈主不承担工作。     基金经管东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，以DVP(券款强迫)的交 易结算方式进行交游。     （5）对于银行入款投资     本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支 付才气等触及到入款银行选拔方面的风险。基金经管东谈主应基于审慎原则评估入款银 行信用风险并自主选拔入款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金经管东谈主违背上 述原则给基金形成的损失，基金托管东谈主不承担任何工作。基金经管东谈主有权要求干系 工作东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金经管东谈主履行工作。     （6）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 限证券干系问题的文书》等干系法律法例礼貌。 包括由《上市公司证券刊行注册经管办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布要紧 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流 通受限证券。 经管东谈主董事会批准的干系基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险控制轨制。 基金投资非公开刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风 险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比 例控制情况。   基金经管东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府 后两个工作日内，以书面或其他两边招供的方式证实收到上述贵府。 要求的干系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金 资产净值的比例、已抓有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。 基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、无缺，并应至少于拟践诺投资指示前两个工作 日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时期进行审核。 题的文书》礼貌，对基金经管东谈主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金经管东谈主提 供的干系书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求 基金经管东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或提神措施进行补充书面说明， 并保留稽查基金经管东谈主风险经管部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估陈说 等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒接践诺干系指示。因拒接践诺该指示 形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何工作，并有权陈说中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何工作。若是基金托管东谈主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主欢喜担连带工作。   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项调养的，基金经管东谈主应提前文书基 金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金经管东谈主阐明基金托管      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 东谈主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等要素影响，基金经管东谈主应为托 管东谈主系统调养预留所需的合理必要时期。 见效之日泉源始。 产净值计算、种种基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行 监督和核查。 金合同》、基金托管合同干系礼貌时，应实时以书面表情文书基金经管东谈主限期纠 正，基金经管东谈主收到文书后应鄙人一个工作日实时查对，并以书面表情向基金托管 东谈主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。 基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说 中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金经管东谈主抵偿因其违背《基金合同》而致使 投资者遭受的损失。  对于依据交游圭表尚未成交的且基金托管东谈主在交游前约略监控的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背干系法律法例礼貌或者违背《基金合同》约定的，应 当拒接践诺，立即文书基金经管东谈主，并向中国证监会陈说。  对于必须于估值完成后方可获知的监控筹商或依据交游圭表也曾成交的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当 立即文书基金经管东谈主，并陈说中国证监会。  基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时期内答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金经管东谈主应积极配合提供干系数据 贵府和轨制等。  基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违章步履，应立即陈说中国证监会，同期通 知基金经管东谈主限期纠正。  基金经管东谈主无耿介原理，拒接、逼迫基金托管东谈主根据本合同礼貌独揽监督权， 或选择拖延、讹诈等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主       银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金经管东谈主计算的基金资产净值和种种基金份额净值、根据经管东谈主指示办 理计帐交收、干系信息走漏和监督基金投资运作等步履。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未践诺或无故蔓延践诺基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管合同过头他干系礼貌时，基金经管东谈主应实时以书 面表情文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对质实并以书面 表情向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基金经管东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金经管东谈主文书的违章事 项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应陈说中国证监会。基金经管东谈主有义务要求基 金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应立即陈说中国证监会和银行业 监督经管机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府 以供基金经管东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在礼貌时期内复兴基金经管东谈主并 改正。   基金托管东谈主无耿介原理，拒接、逼迫基金经管东谈主根据本合同礼貌独揽监督权， 或选择拖延、讹诈等技巧妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主 建议警告仍不改正的，基金经管东谈主应陈说中国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。未经基金经管东谈主的有用指示，不得自 走运用、刑事工作、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别确立账户，与基金托管东谈主的其         银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，零丁核算，确保基金财产的完 整与零丁。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管 理东谈主负责与干系当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文书基金经管东谈主选择措施进行催收。由此给基 金形成损失的，基金经管东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此 不承担工作。   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金经管东谈主 在具有托管阅历的买卖银行开设的银华基金经管股份有限公司基金认购专户。该账 户由基金经管东谈主或其托福的登记机构开立并经管。基金经管东谈主按照法律法例礼貌的 反洗钱要求，对投资东谈主过头资金来源履行必要的反洗钱合规审查工作。基金召募期 满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、 《运作办法》等干系礼貌后，由基金经管东谈主遴聘相宜《证券法》礼貌的管帐师事务 所进行验资，出具验资陈说，出具的验资陈说应由参加验资的2名以上（含2名）中 国注册管帐师署名有用。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全部 资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出 具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金经管东谈主按规 定办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的名 义，在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的现款资产。该账户的开设和经管 由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入行径，均需通过基金托管东谈主的资产托管 专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于骄傲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务除外的行径。   资产托管专户的经管应相宜东谈主民币银行结算账户经管、利率经管等干系监管法 规要求。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限工作公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限工作公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于骄傲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金经管东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （1）《基金合同》见效后，基金经管东谈主负责以基金的口头恳求并取得参加寰宇 银行间同行拆借商场的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限工作公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行 间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台 匹配及资金的计帐。   （2）基金经管东谈主和基金托管东谈主应沿路负责为基金对外签订寰宇银行间债券市 场回购主合同，本来由基金托管东谈主看护，基金经管东谈主保存副本。   基金财产开展依期入款等银行入款投资前，基金经管东谈主应以基金口头开立银行 入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金经管东谈主须 向入款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金经管东谈主应通 知并配合入款银行办理变更手续。   基金经管东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东谈主员身份阐述信息等材料。如需在入款银行通达网上银 行、电话银行、手机银行等功能，需经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边证实同意。   如需住手使用银行入款账户，基金经管东谈主应接洽基金托管东谈主实时办理销户手 续。   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例礼貌和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用，由基金 经管东谈主协助基金托管东谈主根据干系法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立干系      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 账户。该账户按干系执法使用并经管。  基金经管东谈主应将基金财产投资的干系什物证券交由基金托管东谈主看护。属于基金 托管东谈主现实有用控制下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的毁损、灭失，由此产生 的工作应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实有用控制或保 管的证券不承担看护工作。  基金投资银行入款的，由入款银行向基金经管东谈主开具入款证实书，基金经管东谈主 与基金托管东谈主应盲从以下相配约定：  （1）基金财产在开展银行入款投资业务前，基金经管东谈主应根据基金托管东谈主的 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等干系材料。如基 金托管东谈主对干系材料有异议，基金托管东谈主有权拒接办理并不承担相应工作，基金管 理东谈主应选择措施核实并更正信息。  （2）基金经管东谈主应文书入款银行实时与基金托管东谈独揽理入款证实书入库看护 手续。如入款证实书要素与入款合同不符，在基金经管东谈主与入款银行核实更正前， 基金托管东谈主有权拒接办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延误 的，基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主书面说明，并选择措施积极推动入款证实书入 库，在完成入库前，由入款证实书抓有方履行看护工作。  （3）入款到期前，基金经管东谈主应实时与基金托管东谈独揽理入款证实书出库手 续。如需提前支取，基金经管东谈主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办 理入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。  （4）入款到期后，如因当然灾害等不可抗力导致无法通常办理入款证实书出 库手续的，基金经管东谈主应在与入款银行的入款合同中就上述情况作出相应安排，并 明确入款银行应将支取后的入款本息全部划转回基金资产托管专户。  （5）如入款证实书因非基金托管东谈主原因出现毁损、灭失，或晚于入款到期日 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金经管东谈主应实时选择解救措 施，基金托管东谈主不承担干系工作，但应给予必要配合。入款证实书仅行动入款证 实，不得成立担保或用于任何可能导致入款资金损失的其他用途。  由基金经管东谈主代表基金签署的与基金干系的要紧合同的原件分别应由基金托管      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 东谈主、基金经管东谈主看护。除本合同另有礼貌外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金经管东谈主和基金托管 东谈主至少各抓有一份本来的原件。基金经管东谈主在合同签署后5个工作日内通过专东谈主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管 理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，看护期限不少于法律法例礼貌的最低年限。   （五）基金资产净值的计算和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计算日 基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到 少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金经管 东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有礼貌的，从其规 定。   基金经管东谈主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《证 券投资基金管帐核算业务指引》过头他法律、法例的礼貌。基金资产净值和基金份 额净值由基金经管东谈主负责计算，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个工作日交游 终局后计算当日的基金资产净值与基金份额资产净值，并以两边招供的方式发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核后以两边招供的方式发送给基金经管 东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主计算并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审 查基金经管东谈主计算的基金资产净值。因此，本基金的管帐工作方是基金经管东谈主，就 与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一 致的办法，按照基金经管东谈主对种种基金净值信息的计算结果对外给以公布。法律法 规以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估值。   （六）基金份额抓有东谈主名册的看护   基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金 合同》见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份 额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和保 管，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按照现在干系执法分别看护基金份额抓有东谈主名册。 看护方式不错接纳电子或文档的表情。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 规礼貌的最低年限。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：《基 金合同》见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年6月 基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额抓有东谈主名 册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》见效日、《基金合同》拒绝日等触及 到基金穷苦事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。   基金托管东谈主以电子版表情妥善看护基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为不少于法律法例礼貌的最低年限。基金托管东谈主不得将所看护的基金 份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从阴私义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额抓有东谈主名册， 应按干系法例礼貌各自承担相应的工作。   （七）争议处罚方式   两边当事东谈主同意，因本托管合同而产生的或与本托管合同干系的一切争议，除 经友好协商、长入不错处罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时 有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对干系各方 均有拘谨力，仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主的职责，不绝忠 实、戮力、尽责地履行基金合同和托管合同约定的义务，珍摄基金份额抓有东谈主的合 法权益。   本托管合同受中国法律（为本托管合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门 相配行政区和台湾地区法律）统辖，并按其解释。   （八）基金托管合同的变更、拒绝   （1）托管合同的变更圭表   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何打破。   （2）基金托管合同拒绝的情形   发生以下情况，本托管合同拒绝：      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号) 权；  （1）基金财产计帐小组：《基金合同》拒绝事由出现后，基金经管东谈主组织基金 财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）在基金财产计帐小组接管基金财产之前，基金经管东谈主和基金托管东谈主应按 照《基金合同》和本托管合同的礼貌不绝履行保护基金财产安全的职责。  （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托 管东谈主、相宜《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。  （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （5）基金财产计帐圭表： 讼师事务所对计帐陈说出具法律办法书；  基金财产计帐的期限为6个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可 实时变现的，计帐期限相应顺延。  基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致或基金财产计帐小组觉得有对基金份额抓有 东谈主更为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召 开基金份额抓有东谈主大会。干系法律法例或监管部门另有礼貌的，按干系法律法例或 监管部门的要求办理。  （6）计帐用度      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （7）基金财产按下列顺序了债：  基金财产未按前款1)－3)项礼貌了债前，不分拨给基金份额抓有东谈主。  计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《证券法》 礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在礼貌网站上，并将计帐陈说教唆性公 告登载在礼貌报刊上。  基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例礼貌的最低年 限。        银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)          第二十二部分            对基金份额抓有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额抓有 东谈主的需要和商场的变化增多、改造这些服务名目。   主要服务内容如下：   一、贵府寄送   （1）电子对账单服务选择定制方式，不决制此服务的投资东谈主可通过公司官 网、客服热线、官方微信公众号等阶梯自助查询账户情况。电子对账单按月度、季 度和年度提供，包括微信、电子邮件等电子方式，基金份额抓有东谈主可根据需要自行 选拔。电子对账单会在当期终局后，5个工作日内发送。微信未绑定账户、取消关 注、电子邮件地址不祥的除外。   （2）由于投资者提供的电子邮箱不祥、差错、未实时变更或通信故障、延 误、微信未绑定账户、取消关爱等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因 上述原因无法通常收取对账单的投资者，敬请实时通过本基金经管东谈主网站，或拨打 客服热线查询、查对、变更您的预留接洽方式。   （3）如需纸质对账单，敬请拨打客服热线获取。   二、商榷、查询服务   基金查询密码用于投资东谈主查询基金账户下的账户和交游信息。投资东谈主请在阐明 基金账号后，实时登录公司网站www.yhfund.com.cn修改基金查询密码，为充分保 障投资东谈主信息安全，新密码应为6-18位数字加字母组合。   投资东谈主若是想了解认购、申购和赎回等交游情况、基金账户余额、基金居品与 服务等信息，请拨打基金经管东谈主客户服务中心电话或登录公司网站进行商榷、查 询。   客户服务中心：400-678-3333、010-85186558   公司网址：www.yhfund.com.cn      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)   三、在线服务   基金经管东谈主利用我方的线上平台依期或不依期为基金投资东谈主提供投资资讯及基 金司理（或投资参谋人）交流服务。   四、电子交游与服务   投资东谈主可通过基金经管东谈主的线上交游系统进行基金交游，详情请稽查公司网站 或干系公告。   五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式联 系基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面贯通了本招募说明书。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)            第二十三部分        其他应走漏事项   本基金经管东谈主于2023年12月7日走漏了《银华上证科创板100交游型绽开式指数 证券投资基金趋附基金绽开日常申购、赎回、依期定额投资及迁移业务的公告》， 本基金自2023年12月11日绽开日常申购、赎回、依期定额投资及迁移业务。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)      第二十四部分        招募说明书的存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，应当分别存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销 售机构的住所，投资东谈主可在办公时期免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内 取得上述文献的复制件或复印件，但应以本基金招募说明书的本来为准。  投资东谈主还不错平直登录基金经管东谈主的网站（www.yhfund.com.cn）查阅和下载 招募说明书。      银华上证科创板 100 交游型绽开式指数证券投资基金趋附基金招募说明书更新(2024 年第 1 号)               第二十五部分          备查文献 金召募注册的文献； 的法律办法；  基金托管东谈主业务阅历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管协 议过头余备查文献存放在基金经管东谈主处。投资东谈主可在营业时期免费到存放地点查 阅，也可按工本费购买复印件。