中加瑞合纯债债券: 中加瑞合纯债债券型证券投资基金招募说明书(2024年10月18日更新)

中加瑞合纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）       中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募说明书               (2024 年 10 月 18 日更新)           基金照顾东谈主：中加基金照顾有限公司           基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司                   二〇二四年十月 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）                        错误教导   中加瑞合纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管 理委员会 2020 年 9 月 28 日证监许可【2020】2427 号文准予召募注册。本基金基 金合同于 2020 年 11 月 25 日谨慎见效。   基金照顾东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场远景作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广泛规矩等作念出的概述性姿首，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金照顾东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之间 的匹配考试。   投资有风险，投资者申购基金份额时应精良阅读本招募说明书、基金合同、 基金家具贵府概要等信息透露文献，全面相识本基金家具的风险收益特征，应充 分研究投资者自身的风险承受才智，并对申购基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出沉寂决策。基金照顾东谈主提醒投资者基金投资的“买者自恃”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自 行包袱。   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币商场基金，低于 混杂型基金与股票型基金。   本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市来回的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、地点政府债、次级债、可分离来回可转 债的纯债部分、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、同行存单、 资产赈济证券、债券回购、银行进款（条约进款、汇报进款、按时进款）等以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会联系 规矩）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可诊疗债券（可分离来回可转债的 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 纯债部分除外）和可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照顾东谈主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的   本基金投资的信用债的信用评级为 AA+及以上，本基金所指信用债包括：企 业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、中期单子、次级债、短期融资券、 超短期融资券、可分离来回可转债的纯债部分等非国度信用担保的债券。本基金 投资的企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、中期单子、次级债、可分 离来回可转债的纯债部分等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级； 本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构 出具的主体信用评级。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险 ，既包括商场风险、信用风险、流 动性风险等，也包括基金自身的照顾风险、操作和技能风险、合规性风险、模子 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险等。此外，本基金的特定风险主要包括：（1）本基金为债券型基金，债券的 投资比例不低于基金资产的 80％，债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面 对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、 商场需求变化、行业波动等成分的影响，可能存在所选投资标的的成长性与商场 一致预期不符而酿成个券价钱发达低于预期的风险。（2）本基金投资资产赈济证 券，由于资产赈济证券一般都针对特定机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主 范围内流畅转让，该品种的流动性较差，且典质资产的流动性较差，因此，持有 资产赈济证券可能给组结伴产净值带来一定的风险。本基金的一般风险和特定风 险详见招募说明书“基金的风险揭示”章节。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照顾东谈主履行相应 标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋 机制实施期间，基金照顾东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并顺心本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   本基金基金份额动手面值 1.00 元。在商场波动成分影响下，本基金净值可能 低于动手面值，本基金投资者有可能出现赔本。   基金的过往功绩并不预示其异日发达。基金照顾东谈主照顾的其它基金的功绩并 不组成对本基金功绩发达的保证。   基金照顾东谈主依照恪称职守、浑朴信用、严慎发愤的原则照顾和运用基金财产， 不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外。法律 法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。   根据法则要求，基金照顾东谈主于 2024 年 10 月 18 日对本招募说明书的“错误提 示、第二部分释义、第三部分基金照顾东谈主、第四部分基金托管东谈主、第八部分基金 份额的申购与赎回、第九部分基金的投资、第十二部分基金的用度与税收、第十 八部分基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐、第十九部分基金合同的内容摘 要、第二十部分基金托管条约的内容撮要、第二十二部分其他应透露事项”的内 容进行了更新，其余内容暂未更新。关联财务数据和净值发达截止日为 2024 年 6 月 30 日，财务数据未经审计。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                                                                                                          招募说明书（更新） 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   一、序论   《中加瑞合纯债债券型证券投资基金招募说明书》                        （以下简称“本招募说明书” 或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》                      （以下简称“                           《销售办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金运作照顾办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券 投资基金信息透露照顾办法》(以下简称“《信息透露办法》”)、                              《公开召募怒放式 证券投资基金流动性风险照顾规矩》（以下简称“《流动性风险照顾规矩》”）十分 他关联法律法则以及《中加瑞合纯债债券型证券投资基金基金合同》                              （以下简称“基 金合同”）编写。   基金照顾东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府苦求召募的。本基金照顾东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督照顾委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权力、义务的 法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同十分他关联规矩享有权力、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权力和义务，应预防查阅基金合同。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）                        二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用纠正和补充 券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 说明书》十分更新 公告》 司法解释、行政规章以十分他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、汇报等 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修 改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其每每作念出的纠正        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁布机关对其每每作念出的 纠正 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息透露照顾办法》及颁布机关对其每每作念出的 纠正        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 《公开召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照顾规矩》及颁布机关 对其每每作念出的纠正 务的法律主体，包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及联系法律法则规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、诊疗、转托管及按时定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照顾东谈主刚烈了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新） 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 限公司或接受中加基金照顾有限公司录用代为办理登记业务的机构 照顾的基金份额余额十分变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、诊疗及转托管业务和来回基金而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 基金照顾东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面证据的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得越过 3 个月 作日 作日        《业务王法》：指《中加基金照顾有限公司怒放式基金业务王法》                                    ，是表率 基金照顾东谈主所照顾的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金照顾东谈主和 投资东谈主共同遵从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，苦求将其持有基金照顾东谈主照顾的、某一基金的基金份额诊疗为基金 照顾东谈主照顾的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金诊疗中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊疗中转入苦求 份额总额后的余额)越过上一怒放日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项以十分他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成安分派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到平允对待 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与 银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的 新股及非公开拓行股票、资产赈济证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或来回 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 的债券等 刊及《信息透露办法》规矩的互联网网站（包括基金照顾东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 账户进行处置计帐，目标在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险照顾器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，故意账 户称为侧袋账户                （一）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技能仍导致 公允价值存在紧要不细目性的资产；                （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不细目性的资产；                  （三）其他资产价值存在紧要不细目性的 资产 件 料概要》十分更新 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）                     三、基金照顾东谈主   （一）基金照顾东谈主概况   称呼：中加基金照顾有限公司   注册地址：北京市顺义区谦恭镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   成无意间：2013 年 3 月 27 日   电话：400-00-95526   法定代表东谈主：夏远洋   注册成本：4.65 亿元东谈主民币   股权结构：   中加基金照顾有限公司股权比例为：北京银行股份有限公司 44%、加拿大丰 业银行 28%、北京乾融投资（集团）有限公司 12%、中地种业（集团）有限公司   （二）主要东谈主员情况   夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学照顾学硕士，经济师。夏先生于 2002 年 7 月加入北京银行，从事银行公司治理联系管事；2007 年 10 月起，历任朝外支 行行长助理，总行资产托管部副总司理，海外业务部副总司理（主理管事）、资金 来回部副总司理（主理管事），分行纪委文牍等职务。其中于 2012 年 12 月至 2014 年 3 月参与筹备中加基金并担任公司首任督察长。   李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单子照顾部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单子照顾部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单子部总司理助理，主要从事金融同行业务照顾管事。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单子中心（室）、同行与单子部单子中心（室）司理， 主要从事同行单子业务联系管事。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、计划财务部、同行部、投行与同行部从事联系管事。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金照顾有限公司，现任中加基金照顾有限公司董事 兼总司理。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）    Raquel Costa 女士，董事，2019 年 8 月加入丰业银行海外钞票照顾部门。她拥 有 20 多年的行业教授，包括在墨西哥最初的金融机构之一疏浚零卖银行和钞票管 理业务的客户和中枢银行业务。在此之前，Raquel 女士在巴西和好意思国的另一家领 先金融机构管事了 12 年，并逐渐担任高档职务，包括人人难懂阶级部门高档副总 裁兼主管以及消耗细分部门高档副总裁兼主管。    Rosemary Chan 女士，董事，2014 年加入丰业银行，现在担任全球钞票照顾内 部收敛及监管事务高档副总裁。此前曾担任加拿大银行和全球钞票照顾合规高档 副总裁。Rosemary Chan 女士领有 30 多年的证券法律和监管教授，曾在全球性律 师事务所担任公司讼师，并在多家加拿大金融机构担任首席合规官。她还曾担任 加拿大投资行业监管组织高档副总裁兼总法律参谋人十年，该组织负责监督加拿大 的投资来回商和证券来回所。    刘素勤女士，董事，都门经济贸易大学经济学学士，香港华文大学工商照顾 硕士，于 1998 年 7 月加入北京银行。刘女士于 2023 年 9 月起担任北京银行金融 商场总监并兼任同行单子部总司理，2017 年 1 月至 2023 年 8 月担任北京银行资金 运营中心总司理，2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任北京银行资金运营中心副总司理， 年 12 月担任北京银行资金来回部总司理助理。之前，刘女士先后在北京银行天桥 支行、总行计划财务部、总行资金来回部从事联系管事。    毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资领域具有丰富的照顾教授，现任北京 乾融投资（集团）有限公司推论董事。    张设立先生，董事，1984 年 7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学） 经济照顾专科，获农业经济照顾学士学位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月赴任于农业 部农村诱导经济筹谋照顾总站、农业物质司、农业物质供销总公司，先后任职员、 财务处长，高档经济师;自 2003 年于今，先后担任中地种业(集团)有限公司董事长 兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同期担任中国畜牧业协会副会长、 中国奶业协会副会长。    刘显清先生，董事，1989 年至 2018 年任职于北京矿冶科技集团有限公司（原 北京矿冶研究总院），在财务处先后担任主任科员、副处长、处长、总管帐师等职 务，现任中国有研科技集团有限公司总管帐师、党委委员。    吴小英女士，沉寂董事，研究生；自 1985 年起，吴女士先后在中国东谈主民银行 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 廊坊分行东谈主事科、中国银行中苑宾馆、中国民族海外信赖投资公司、中国民族证 券有限使命公司管事，并先后担任副科长、东谈主当事人管、商贸部总司理、计划资金 部总司理、董事会办公室主任、纪委副文牍等职务。   杨运杰先生，沉寂董事，经济学博士、西宾、博士生导师；自 1986 年始，杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的素质管事，并先后担任系副 主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司 北京照顾总部担任研发部司理。现任中央财经大学经济学院西宾、博士生导师。   Melissa Thomas 女士，沉寂董事，安大略省讼师协会会员，曾为讼师事务所合 伙东谈主，领有 20 年以上加拿大和中国地区执业教授，忽闪英语、法语和汉语，对在 中国设立的外资金融机构所适用的基本法律法则、监管政策有深刻了解，在处置 种种结伴企业中所涉外方问题方面具有丰富的教授。   刘扬女士，沉寂董事，经济学博士，现任中央财经大学统计与数学学院西宾、 博士生导师、中央财经大学经济数据研究中心主任、校学术委员会理工部主任委 员，国务院学位办第七届统计学科评议组成员、世界应用统计专科硕士素质率领 委员会委员、世界工业统计学素质研究会副会长、中国互联网金融协会统计委员 会副主任、北京大数据协会副会长、世界经济规矩研究会常务理事、世界统计教 材编审委员会委员、国度社科基金紧要名堂评审巨匠。   王宇先生，监事会主席，硕士，1998 年 7 月加入北京银行，历任北京市贸易 银行前门支行信贷部司理助理、北京银行公司银行部副总司理、乌鲁木王人分行副 行长、郊区照顾部副总司理、天津分行纪委文牍。2023 年 9 月加入中加基金照顾 有限公司，现任党委副文牍、纪委文牍。   魏忠先生，监事，特准金融分析师（CFA）、金融风险照顾司理（FRM）、加 拿大投资司理（CIM）；现任加拿大丰业银行全球钞票照顾里面收敛与监管事务部 风险照顾总监。曾任职于大明基金（DynamicFunds，多伦多，加拿大），富兰克林 谭普顿投资公司（多伦多，加拿大），2014 年 3 月至 2023 年 9 月期间曾任中加基 金照顾有限公司副总司理。   王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北京银行，从事风险照顾等 联系业务；2013 年 5 月加入中加基金照顾有限公司，现任法律合规与内控部总监、 董事会（监事会）办公室主任、党群管事部（纪委办公室）主任。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）      郑楠先生，职工监事，对外经济贸易大学经济学硕士。曾赴任于中国民航信 息汇集股份有限公司，任全球分销业务部海外业务负责东谈主；2013 年加入中加基金 照顾有限公司，历任商场营销部副总监，现任家具权略部总监、营销服务部总监、 办公室（党委办公室）主任。      李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单子照顾部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单子照顾部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单子部总司理助理，主要从事金融同行业务照顾管事。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单子中心（室）、同行与单子部单子中心（室）司理， 主要从事同行单子业务联系管事。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、计划财务部、同行部、投行与同行部从事联系管事。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金照顾有限公司，现任中加基金照顾有限公司董事 兼总司理。      孙小妹女士，财务负责东谈主，中国东谈主民大学财政学学士，好意思国注册照顾管帐师。 孙女士于 2001 年 7 月加入北京银行，2009 年 8 月起历任北京银行计划财务部北京 照顾室室司理、北京银行计划财务部照顾管帐室室司理、北京银行计划财务部总 司理助理、中荷东谈主寿保障有限公司财务部司理、中荷东谈主寿保障有限公司财务负责 东谈主(财务总监)，期间，自 2018 年 6 月至 2018 年 9 月，兼任中荷东谈主寿保障有限公司 上海分公司临时负责东谈主，自 2018 年 9 月至 2019 年 2 月兼任中荷东谈主寿保障有限公 司上海分公司总司理，主要负责上海分公司举座筹谋管事。自 2024 年 4 月 19 日 起，任公司财务负责东谈主。      陈昕先生，首席信息官，大学本科。1998 年至 2013 年任职于北京银行信息技 术部；2013 年 5 月加入中加基金照顾有限公司，历任运营保障部总监助理、副总 监、总监。自 2019 年 6 月 28 日起，任公司首席信息官。      刘凌先生，督察长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限使命公司（现第一 创业证券股份有限公司）和北京银行股份有限公司管事，2013 年加入中加基金管 理有限公司，先后在办公室、特定资产照顾部和专户子公司北银丰业资产照顾有 限公司管事，具有较丰富的金融管事教授。自 2020 年 10 月 16 日起，任公司督察 长。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）   李子家先生，中国东谈主民大学本科，金融学硕士。2016 年 5 月至 2020 年 8 月历 任中信建投基金来回部来回员、投资部-固收投资部基金司理助理；2020 年 9 月至 有限公司，现任中加瑞合纯债债券型证券投资基金（2022 年 11 月 15 日于今）、中 加穗盈纯债债券型证券投资基金（2022 年 12 月 5 日于今）、中加瑞鸿一年按时开 放债券型发起式证券投资基金（2023 年 3 月 29 日于今）、中加颐信纯债债券型证 券投资基金（2023 年 7 月 12 日于今）、中加颐瑾六个月按时怒放债券型发起式证 券投资基金（2024 年 1 月 17 日于今）的基金司理。   历任基金司理：2020 年 11 月 25 日至 2022 年 11 月 15 日，于跃先生担任本基 金基金司理。   投资决策委员会成员包括公司总司理李莹女士，固定收益部主管张楠先生， 主动权益投资部主管张一然先生，王人集来回部副总监于春玲女士。   （三）基金照顾东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》十分他法律、法则的规矩，基金照顾东谈主应履行 以下职责： 的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 他法律步履；   （四）基金照顾东谈主承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。                           （以下简称“                                《证券法》”） 的步履，并建立健全里面收敛轨制，选择有用措施，防患违反《证券法》步履的 发生。 选择有用措施，保证基金财产不必于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱十分他不正直的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢却的其他行径。 关联法律、法则及行业表率，浑朴信用、发愤尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其照顾的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他 东谈主从事联系的来回行径；   （7）冒昧职守，不按照规矩履行职责；   （8）其它法律、行政法则以及中国证监会谢却的步履。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （1）依照关联法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的贸易诡秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从 事联系的来回行径。   （4）不以任何阵势为其他组织或个东谈主进行证券来回。   （五）基金照顾东谈主的里面收敛轨制   本基金照顾东谈主的里面收敛遵命以下原则：   （1）全面性原则：里面收敛必须阴私公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务 过程和业务要领，并广泛适用于公司每一位职工；   （2）沉寂性原则：公司根据业务发展的需要设立相对沉寂的机构、部门和岗 位，并在联系部门建立防火墙；公司设立沉寂的风险照顾部门和监察稽核部门， 保持高度的沉寂性和泰斗性，分别履行风险照顾和合规监察职责，并协助和配合 督察长负责对公司各项里面收敛管事进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面收敛的中枢是有用注重各式风险，任何轨制的建立都 要以注重风险、审慎筹谋为起点；   （4）有用性原则：公司里面照顾轨制具有高度的泰斗性，是通盘职工严格遵 守的行动指南。推论里面收敛轨制不行有任何例外，任何东谈主不得领有卓绝轨制或 违反规章的权力；   （5）实时性原则：里面收敛轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分利 用电脑汇集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面收敛轨制的制订应具有前瞻性，何况必须跟着公司经 营策略、筹谋理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的转变 实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面收敛计划体系，使里面收敛更 具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的筹谋照顾方法裁减运作成本，提高经 济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛恶果； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》十分配套法则、                    《证券投资基金照顾公司里面收敛指 导概念》等联系法律法则的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性原 则，建立健全里面收敛轨制。公司里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本照顾轨制 和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面收敛大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是公司 各项基本照顾轨制的概要和统辖，里面收敛大纲对内控标的、内控原则、收敛环 境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本照顾轨制包括风险照顾轨制、监察稽核轨制、投资照顾轨制、 基金管帐核算轨制、信息透露轨制、信息技能照顾轨制、公司财务轨制、贵府档 案照顾轨制、东谈主力资源照顾轨制和要紧应变轨制等。   （3）部门业务规章是在公司基本照顾轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭树立、岗亭使命、业务进程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 联系部门依据公司规矩和基本照顾轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定。   公司建立沉寂的里面收敛体系，董事会层面设立督察长，照顾层设立沉寂于 其他业务部门的监察稽核部门和风险照顾部门，通过风险照顾轨制和监察稽核制 度两个层面构建沉寂、齐全、相互制约、顺心成本效益的里面监督体系，对公司 里面收敛和风险照顾轨制十分推论情况进行连续的监督和反馈，保障公司里面控 制机制的严格落实。   风险照顾方面由董事会下设的风险照顾委员会制定风险照顾政策，由照顾层 的风险收敛委员会负责实施，由风险照顾部门专职落实和监督，公司各业务部门 制定审慎的功课进程和风险照顾措施，全面把执风险点，将风险照顾使命落实到 东谈主，终了对风险的日常照顾和过程中照顾，注重、化解和收敛公司所濒临的、潜 在的和照旧发生的各式风险。   监察稽核轨制在督察长的疏浚下严格实施，由监察稽核部门协助和配合督察 长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个要领的正当合规性 进行评估，监督公司及职工遵从国度联系法律法则、监管规矩、公司对外承诺性 文献和里面照顾轨制的情况，识别、注重和实时阻绝公司里面照顾及基金运作中 中加瑞合纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 的各式非法风险，提议并完善公司各项合规性轨制，以充分景仰公司客户的正当 权益。通过查验公司里面照顾轨制、资讯管制、投资决策与推论、基金营销、公 司财务与投资照顾、基金管帐、信息透露、行政照顾、电脑系统等公司通盘部门 和管事要领，对公司自身筹谋、资产照顾和里面照顾轨制等的正当性、合规性、 合感性和有用性进行监督、评价、施展和建议，从而保护公司客户和公司鼓动的 正当权益。   本公司确知建立里面收敛系统、辅助其有用性以及有用推论里面收敛轨制是 本公司董事会及照顾层的使命，董事会承担最终使命；本公司终点声明以上对于 里面收敛和风险照顾的透露真确、准确，并承诺根据商场的变化和公司的发展不 断完善风险照顾和里面收敛轨制。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）                     四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一起 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成无意间：1992 年 10 月 19 日   筹谋范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督照顾委员会批准，公司主营业 务主要包括：接管公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；同行外汇拆借；外 汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信访问、斟酌、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；世界社会保障基金托管业务；经中 国东谈主民银行和中国银行业监督照顾委员会批准筹谋的其他业务。   组织阵势：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52 亿元东谈主民币   存续期间：连续筹谋   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号   连接东谈主：朱萍   连接电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服 务的股份制贸易银行之一。经过二十年来的稳健筹谋和业务开拓，各项业务发展 一直保持较快增长，各项筹谋计划在股份制贸易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部， 为资产托管部，现在下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖看护、证券投资基 金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户答理托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财家具托管、企业年金托管等多项托管家具，形成完备的家具体系，可知足多领 域客户、境表里商场的资产托管需求。   （二）主要东谈主员情况   张为忠，男，1967 年降生，硕士研究生。曾任中国设立银行大连市分行开拓 分别行行长，中国设立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国设立银行湖北 省分行纪委文牍、副行长、党委委员，中国设立银行普惠金融事迹部（小企业业 务部）总司理，中国设立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有 限公司委员会文牍、董事长。   李国光，男，1967 年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资 财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产负 债照顾委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文牍、行长。现任上 海浦东发展银行总行资产托管部总司理。   （三）基金托管业务筹谋情况   截止 2024 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管领域为 14488.34 亿元，托管证券投资基金共 454 只。   （四）基金托管东谈主的里面收敛轨制 部门监管王法和本行规章轨制，形成称职筹谋、表率运作的筹谋念念想。确保筹谋 业务的稳健运行，保证基金资产的安全和齐全，确保业务行径信息的真确、准确、 齐全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 门，率领业务部门建立并景仰资产托管业务的里面收敛体系。总行风险监控部是 全行操作风险的牵头照顾部门。率领业务部门开展资产托管业务的操作风险管控 管事。总行资产托管部属设内控照顾处。内控照顾处是全行托管业务条线的里面 收敛具体照顾实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管管事， 沉寂应用监督稽核职责。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 产托管业务的决策、推论、监督全过程，浸透到各业务进程和各操作要领，阴私 到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面收敛以注重风险、合规筹谋为 起点，各项业务进程体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工诞生内控优先、轨制先行、全员化风险收敛的 风险照顾理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志连气儿到组织架构、业务岗 位、东谈主员的各个要领。制定权责显着的业务授权照顾轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业谈德表率、业务数据备份和守秘等在内的各项业务照顾轨制； 建立严格完善的资产梗阻和资产看护轨制，托管资产与托管东谈主资产及不同托管资 产之间实行沉寂运作、分别核算；对种种突发事件或故障，建立完备有用的济急 有计划，按时组织灾备演练，建立紧要事项施展轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等技能技能终了风险收敛；按时对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排 查风险隐患。   （五）托管东谈主对照顾东谈主运作基金进行监督的方法和标准   托管东谈主严格按照关联政策法则、以及基金合同、托管条约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）     《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）     《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）     《公开召募证券投资基金运作照顾办法》；；   （4）     《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》   （5）     《基金合同》、《基金托管条约》；   （6）法律、法则、政策的其他规矩。   我行根据基金合同及托管条约约定，对基金合同见效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金照顾东谈主非法风险。   （1）资产托管部树立核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内独 立应用对基金照顾东谈主投资来回步履的监督职责，表率基金运作，景仰基金投资东谈主 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 的正当权益，不受任何外界力量的干豫；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督计划，由核算监督岗通过托管业务的自 动处理标准进行监督，终了系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化计划、投资指示、照顾东谈主提供的各式报表和施展等，选择东谈主工 监督的方法。   （1）基金托管东谈主对基金照顾东谈主的投资运作监督结果，选择按时和不按时施展 阵势向基金照顾东谈主和中国证监会施展。按时施展包括基金监控周报等。不按时报 告包括教导函、临时日报、其他临时施展等；   （2）若基金托管东谈主发现基金照顾东谈主非法犯法操作，以电话、邮件、书面教导 函的方式汇报基金照顾东谈主，指明非法事项，明确纠正期限。在规按时限内基金托 管东谈主再对基金照顾东谈主非法事项进行复查，要是基金照顾东谈主对非法事项未予纠正， 基金托管东谈主将施展中国证监会。要是发现基金照顾东谈主投资运作有紧要非法步履时， 基金托管东谈主应立即施展中国证监会，同期汇报基金照顾东谈主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应及 时提供关联情况和贵府。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                        五、联系服务机构      （一）基金份额发售机构      本基金直销中心为基金照顾东谈主的直销柜台以及基金照顾东谈主的电子自助来回系 统。      称呼：中加基金照顾有限公司      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      注册地址：北京市顺义区谦恭镇顺泽大街 65 号 317 室      法定代表东谈主：夏远洋      世界调处客户服务电话：400-00-95526      传真：010-83197627      连接东谈主：江丹      公司网站：www.bobbns.com      投资者不错通过基金照顾东谈主电子自助来回系统办理本基金的开户、认购、申 购及赎回等业务。      具体名单详见基金照顾东谈主网站公示。                     《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合 同等的规矩，遴聘其他相宜要求的机构销售本基金种种基金份额，并在基金照顾 东谈主网站公示。      （二）登记机构      称呼：中加基金照顾有限公司      注册地址：北京市顺义区谦恭镇顺泽大街 65 号 317 室      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      法定代表东谈主：夏远洋      世界调处客户服务电话：400-00-95526      （三）出具法律概念书的讼师事务所      称呼：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   连接东谈主：陈颖华   承办讼师：朝晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   承办注册管帐师：李砾   电话：010-85087929   传真：010-85185111   连接东谈主：管祎铭 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）                    六、基金的召募   本基金由基金照顾东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同及 其他关联规矩，并经中国证监会 2020 年 9 月 28 日证监许可【2020】2427 号文准 予召募注册。于 2020 年 11 月 16 日起通过各销售机构向社会公开召募，限制 2020 年 11 月 23 日，基金召募管事已奏凯结果。   经毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙）验资，本次召募的净认购金额 为 3,700,001,754.54 元东谈主民币；认购款项在基金验资证据日之前产生的银行利息共 计 0.07 元东谈主民币。上述资金已于 2020 年 11 月 24 日全额划入本基金在基金托管东谈主 上海浦东发展银行股份有限公司开立的基金托管专户。   本次召募有用认购总户数为 212 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币计 算，召募发售期召募的有用份额为 3,700,001,754.54 份基金份额，利息结转的基金 份额为 0.07 份基金份额，两项统共共 3,700,001,754.61 份基金份额，已全部计入投 资者基金账户，归投资者通盘。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）                   七、基金合同的见效   根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的关联规矩，本基金募荟萃果相宜关联条件，本基金照顾东谈主于 2020 年 11 月 25 日向中国证监会办理结束基金备案手续并已获书面证据，基金合同自该日历谨慎 见效。自基金合同见效之日起，本基金照顾东谈主谨慎动手照顾本基金。   基金合同见效后，连气儿 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东谈主应当在按时施展中给予透露；连 续 60 个管事日出现前述情形的，基金照顾东谈主应当在 10 个管事日内向中国证监会 施展并提议处置有计划，如连续运作、诊疗运作方式、与其他基金合并或者阻隔基 金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回办理的局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照顾东谈主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金照顾东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照顾东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金照顾东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等来回方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金照顾东谈主另行公告。   (二)申购和赎回的怒放日及怒放时分   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平方来回日的来回时分，但基金照顾东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来回商场，证券来回所来回时分变更或其 他特殊情况，基金照顾东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息透露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   基金照顾东谈主自基金合同见效之日起不越过 3 个月动手办理申购，具体业务办 理时分在申购动手公告中规矩。   基金照顾东谈主自基金合同见效之日起不越过 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时分在赎回动手公告中规矩。   在细目申购动手与赎回动手时分后，基金照顾东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息透露办法》的关联规矩进行公告。   基金照顾东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者诊疗。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回、诊疗 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。   (三)申购与赎回的原则 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 值为基准进行缱绻； 步骤进行步骤赎回；      基金照顾东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照顾东谈主 必须在新王法动手实施前依照《信息透露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。      (四)申购与赎回的标准      投资东谈主必须根据销售机构规矩的标准，在怒放日的具体业务办理时安分提议 申购或赎回的苦求。      投资者在申购基金份额时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回苦求时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无 效而不予成交。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 王法等在遵从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 准。      投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩时安分全额托福申购款项，投资东谈主托福 申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购见效。      基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求见效后，基金照顾东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。      遇来回所或来回商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照顾东谈主及基金托管东谈主所能收敛的成分影响业务处理进程，则赎回款 项划付时分相应顺延。      基金照顾东谈主应以来回时分结果前受理有用申购和赎回苦求确今日当作申购或 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 赎回苦求日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性 进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点 柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不顺利或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主。如联系法律法则以及中国证监会另有规矩，则依 规矩推论。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表 销售机构照旧接管到申购、赎回苦求。申购与赎回的证据以登记机构的证据结果 为准。对于苦求的证据情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权力。   基金照顾东谈主可在法律法则允许的范围内、在分歧基金份额持有东谈主利益酿成损 害的前提下，对上述业务的办理时分、方式等王法进行诊疗。基金照顾东谈主应在新 王法动手实施前按照《信息透露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   （五）申购和赎回的数目限制 笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。通过本基金照顾东谈主电子自助来回系统申购， 每笔最低金额为 10.00 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10.00 元（含申 购费）。通过本基金照顾东谈主直销柜台申购，初度最低申购金额为东谈主民币 10.00 元（含 申购费），追加申购单笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及来回级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 10.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。现实操作中，以各销售机构的具体规矩为准。   如遇无数赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将 参照基金合同关联无数赎回或连气儿无数赎回的条目处理。 资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外）。 领域名额，具体请参见招募说明书或联系公告。 金照顾东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金照顾东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可选择上述措施对基金领域给予控 制。具体规矩请参见联系公告。 额的数目限制。基金照顾东谈主必须在诊疗实施前依照《信息透露办法》的关联规矩 在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度十分用途   投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购苦求单独缱绻。   本基金申购费如下表：                   申购金额 M（含申购费）        申购费率                      M＜100 万           0.80%      申购费                      M≥500 万       按笔收取，1000 元/笔   本基金申购费由投资东谈主承担，不列入基金财产。申购用度主要用于本基金的 商场推广、销售、登记等各项用度。                      持有期限 T           赎回费率                       T＜7 日            1.50%      赎回费                       T≥7 日             0%   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主 赎回基金份额时收取。本基金对基金份额连续持有期少于 7 日的投资东谈主收取的赎 回费，全额计入基金财产。 质性不利影响的前提下诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息透露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 以确保基金估值的平允性，具体处理原则与操作表率遵命联系法律法则以及监管 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 部门、自律王法的规矩。 情况制定基金促销计划，按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间，在对存量基金份额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，按联系监管部门要 求履行必要手续后，基金照顾东谈主不错顺应调低基金申购费率、基金赎回费率，并 进行公告。    （七）申购份额与赎回金额的缱绻方式    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值    净申购金额＝申购金额-固定用度    申购用度＝固定用度    申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值    各缱绻结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此舛讹产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的基金份额，假定申购当日基金份额净 值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17 元    申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83 元    申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的基金份额，假定申购当日基金份额净值为    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）   赎回用度以东谈主民币元为单元，缱绻结果按照四舍五入方法，保留少量点后两 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位,由此舛讹产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时分为 730 日，对应的赎回 费率为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元   即投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时分为 730 日，假定赎回当日基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   基金份额净值缱绻公式：   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值总额/T 日基金份额总额。   本基金 T 日的基金份额净值在今日收市后缱绻，并在 T＋1 日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延缱绻或公告。基金份额净值单元为元， 缱绻结果保留在少量点后四位，少量点后第五位四舍五入。由此产生的收益或损 失由基金财产承担。如联系法律法则以及中国证监会另有规矩，则依规矩推论。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照顾东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平方运行。 且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 后，基金照顾东谈主应当选择暂停接受基金申购苦求的措施。 额的比例达到或者越过 50%，或者变相回避 50%王人集度的情形时。 东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金照顾东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购苦求时，基金照顾东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停 申购公告。要是投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况摈弃时，基金照顾东谈主应实时收复申购业务的办理。   (九)暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照顾东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 净值。 时，基金照顾东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。 且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金照顾东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金照顾东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 照顾东谈主应在按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金照顾东谈主应足额支 付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例 分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基 金合同的联系条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未 获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摈弃时，基金照顾东谈主应实时收复赎回业 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 务的办理并公告。    (十)无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊疗中转入苦求份额总额 后的余额)越过前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照顾东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照顾东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按 平方赎回标准推论。   （2）部分缓期赎回：当基金照顾东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有繁重或以为 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金照顾东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按照单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自 动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础缱绻赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主当日赎回苦求越过上一开 放日基金总份额 20%的情形下，基金照顾东谈主不错缓期办理赎回苦求：对于该单一 基金份额持有东谈主当日越过上一日基金总份额 20%以上的赎回苦求，不错进行缓期 办理，如下一怒放日，该单一基金份额持有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例 约定的，链接按前述王法处理，直至该单一基金份额持有东谈主单个怒放日内苦求赎 回的基金份额占上一怒放日基金总份额的比例低于前述比例；对该单个基金份额 持有东谈主不越过上述比例的赎回苦求，基金照顾东谈主有权根据前述“（1）全额赎回” 或“  （2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含)发生无数赎回，如基金照顾东谈主以为 有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款 项，但不得越过 20 个管事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金照顾东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个来回日内汇报基金份额持有东谈主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。    (十一)暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 规矩在规矩媒介上刊登暂停公告。 法》的关联规矩，在规矩媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回公告；也不错根据 现实情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行 怒放的公告。 依照《信息透露办法》的关联规矩，最迟于再行怒放日在规矩媒介上刊登再行开 放申购或赎回的公告，也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎 回的时分，届时不再另行发布再行怒放的公告。   (十二)基金诊疗   基金照顾东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基 金照顾东谈主照顾的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，相 关王法由基金照顾东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提 前见告基金托管东谈主与联系机构。   (十三)基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照顾东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的来回局面或者来回方式进行基金份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金照顾东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公 告，基金份额持有东谈主应根据基金照顾东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推论等情形 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 而产生的非来回过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。      袭取是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会 团体；司法强制推论是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金 登记机构要求提供的联系贵府，对于相宜条件的非来回过户苦求按基金登记机构 的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。      (十五)基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。      (十六)按时定额投资计划      基金照顾东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资计划，具体王法由基金照顾东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金照顾东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定额 投资计划最低申购金额。      (十七)基金份额的冻结、解冻和其他业务      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法则或监管部门另有规矩的除外。      如联系法律法则允许基金照顾东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金照顾东谈主 将制定和实施相应的业务王法。      （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或联系公告。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                   九、基金的投资      （一）投资标的      力求在严格收敛投资风险的前提下，长久内终了卓绝功绩相比基准的投资回 报。      （二）投资范围      本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市来回的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、地点政府债、次级债、可分离来回可转 债的纯债部分、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、同行存单、 资产赈济证券、债券回购、银行进款（条约进款、汇报进款、按时进款）等以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会联系 规矩）。      本基金不投资于股票等资产，也不投资于可诊疗债券（可分离来回可转债的 纯债部分除外）和可交换债券。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照顾东谈主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的      本基金投资的信用债的信用评级为 AA+及以上，本基金所指信用债包括：企 业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、中期单子、次级债、短期融资券、 超短期融资券、可分离来回可转债的纯债部分等非国度信用担保的债券。本基金 投资的企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、中期单子、次级债、可分 离来回可转债的纯债部分等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级； 本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构 出具的主体信用评级。      （三）投资策略      本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行情状、国度货 币政策和财政政策、国度产业政策及成本商场资金环境的研究，积极把执宏不雅经 济发展趋势、利率走势、债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 合定量分析方法，细目资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单子等） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例。   本基金将覆按商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的联系成分 进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的诊疗有计划，以降 低利率变动对组合带来的影响。本基金照顾东谈主的固定收益团队将按时对利率期限 结构进行预判，制定相应的久期标的，当预期商场利率水平将高潮时，顺应裁减 组合的久期；预期商场利率将下跌时，顺应提高组合的久期。以达到利用商场利 率的波动和债券组合久期的诊疗提高债券组合收益率目标。   通过瞻望收益率弧线的体式和变化趋势，对种种型债券进行久期配置；当收 益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合 收益越过基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率 弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线相比笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买入 期限位于收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而得到成本利 得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期王人集于收益率弧线的一丝，适用于收 益率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期王人集在收益率弧线的两端， 适用于收益率弧线两端下跌较中间下跌更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合 中的债券久期均匀散布于收益率弧线，适用于收益率弧线水平挪动。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场 风险等成分进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、来回所和银行间市 场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之 间利差变化所带来的投资收益。   信用债收益率就是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的 影响，一是该信用债对应信用水平的商场平均信用利差弧线走势；二是该信用债 自身的信用变化。基于这两方面的成分，咱们分别接纳以下的分析策略： 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （1）基于信用利差弧线变化策略：一是分析经济周期和联系商场变化对信用 利差弧线的影响，二是分析信用债商场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利 差弧线的影响，临了抽象各式成分，分析信用利差弧线举座及分行业走势，细目 信用债券总的及分行业投资比例。   （2）基于信用债信用变化策略：刊行东谈主信用发生变化后，咱们将接纳变化后 债券信用级别所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。影响信用债信用风 险的成分分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产欠债风险和其他风险等五 个方面。以细目企业主体债的现实信用情状,而进行投资。   本基金投资的信用债的信用评级为 AA+及以上，本基金投资信用债将遵命以 下比例限制：   本基金将在研究债券投资的风险收益情况，以及融资成本等成分的情况下， 在风险可控以及法律法则允许的范围内，通过银行间商场融资，赚取一定的息差 收益。   资产赈济类证券的订价受商场利率、流动性、刊行条目、标的资产的组成及 质料、提前偿还率十分它附加条目等多种成分的影响。本基金将在利率基本面分 析、商场流动性分析和信用评级赈济的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种 的相对价值相比，审慎投资资产赈济证券类资产。   本部分策略强调公司价值挖掘的错误性，在行业周期特征、公司基本面风险 特征基础上制定统统收益率标的策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司， 选择高度分散策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   （四）投资照顾标准   本基金接纳投资决策委员会疏浚下的基金司理负责制。投资决策委员会不定 期就投资照顾业务的紧要问题进行辩论。基金司理、研究员、来回员在投资照顾 过程中既密切诱导，又使命明确，在各自职责内按照业务标准沉寂管事并合理地 相互制衡。具体的决策进程如下： 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （1）投资决策委员会依据国度关联基金投资方面的法律和行业照顾法则，决 定公司针对商场环境紧要变化所选择的对策；决定投资决策标准和风险收敛系统 及作念出必要的诊疗；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投研负责东谈主在公司关联规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审查批准； 何况根据基金合同的关联规矩，在组合功绩相比基准的基础上，制定各组结伴产 和行业配置的偏差度计划。   （3）研究员根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和公司基本面等进 行分析，提议宏不雅策略概念、债券配置策略及行业配置概念。   （4）按时和不按时召开基金司理例会，基金司理在充分听取各研究员概念的 基础上，确立公司对商场、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是率领各基金进 行资产和行业配置的依据。   （5）基金司理根据投资照顾委员会的要求，结合关联研究施展，负责制定具 体的投资组合有计划，之后，在债券研究员设定的债券池内，根据所照顾组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达来回指示到来回室进行来回。   （7）风险部门负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与收敛。   （8）风险部门负责完成里面基金功绩评估，并完成关联评价施展。   投资决策委员会有权根据商场变化和现实情况的需要，对上述投资照顾标准 作念出诊疗。   （五）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统共不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金照顾东谈主照顾的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的 10％，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目 规矩的比例限制；   （5）本基金干预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 资产净值的 40%；干预世界银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；      （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产赈济证券的比例，不得越过基 金资产净值的 10％；      （7）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；      （8）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产赈济证券的比例，不得越过该 资产赈济证券领域的 10％；      （9）本基金照顾东谈主照顾的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产赈济证 券，不得越过其种种资产赈济证券统共领域的 10％；      （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。 基金持有资产赈济证券期间，要是其信用等第下跌、不再相宜投资圭臬，应在评 级施展发布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （11）基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；      （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得越过基金资产净值 的 15%，但因证券商场波动、基金领域变动等基金照顾东谈主之外的成分致使基金不 相宜前款所规矩比例限制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；      （14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（10）、（12）、（13）项外因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金领域变动等基金照顾东谈主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比 例的，基金照顾东谈主应当在 10 个来回日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形 除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。      基金照顾东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。      法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在 履行顺应标准后，则本基金投资不再受联系限制或按诊疗后的规矩推论。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   为景仰基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱十分他不正直的证券来回行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢却的其他行径。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓动、现实 收敛东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当相宜本基金的投资标的和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先原则，注厚利益谗谄，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱推论。联系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则给予透露。紧要关联来回应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的沉寂董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主 在履行顺应标准后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩推论。   （六）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债抽象全价（总值）指数收益率。   本基金遴聘上述功绩相比基准的原因:   中债抽象全价（总值）指数是中央国债登记结算有限使命公司编制的抽象反 映银行间债券商场和沪深来回所债券商场的跨商场债券指数，指数样本由银行间 商场和沪深来回所商场的国债、金融债券、企业债券、中期单子、短期融资券、 公司债等组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基准能客 不雅合理地反馈本基金风险收益特征。   若异日法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场广泛接受的功绩比 较基准推出，或者商场发生变化导致本功绩相比基准不再适用，本基金照顾东谈主可 以依据景仰投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备 案后，顺应诊疗功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币商场基金，低于 混杂型基金与股票型基金。   （八）基金照顾东谈主代表基金应用债权东谈主权力的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌管帐师事 务所概念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。   （十）基金投资组合施展   基金照顾东谈主的董事会及董事保证本施展所载贵府不存在空虚纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。   以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度施展：   基金托管东谈主上海浦东发展银行股份有限公司根据基金合同规矩，于 2024 年 7 月 17 日复核了本施展中的财务计划、净值发达和投资组合施展等内容，保证复核 内容不存在空虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合施展所载数据截止 2024 年 6 月 30 日，本施展中所列财务数据未 经审计。                                金额单元：东谈主民币元 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                                  招募说明书（更新） 序号            名堂              金额(元)            占基金总资产的                                                 比例（%）       其中：股票                                -              -       其中：债券                 4,159,299,557.68         100.00       资产赈济证券                               -              -       其中：买断式回购的买入返售                        -              -       金融资产      （1）施展期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本施展期期末未持有境内股票。      （2）施展期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本施展期期末未持有港股通股票。      本基金本施展期期末未持有股票。                                                金额单元：东谈主民币元 序号           债券品种           公允价值(元)            占基金资产净值                                                 比例（％） 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                                               招募说明书（更新）          其中：政策性金融债                   2,190,975,953.47              70.57                                                         金额单元：东谈主民币元 序号       债券代码       债券称呼       数目（张）         公允价值(元)           占基金资产                                                                净值比例                                                                 （％） 投资明细         本基金本施展期末未持有资产赈济证券。 细         本基金本施展期末未持有贵金属。         本基金本施展期末未持有权证。         本基金本施展期内未运用股指期货进行投资。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）      本基金本施展期内未运用国债期货进行投资。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开拓银行在施展编制日前 一年内受到国度金融监督照顾总局、中国东谈主民银行处罚。中国农业发展银行在报 告编制日前一年内受到国度金融监督照顾总局、国度外汇照顾局处罚。中国出入 口银行在施展编制日前一年内受到国度金融监督照顾总局处罚。浙商银行在施展 编制日前一年内受到国度金融监督照顾总局、中国东谈主民银行处罚。晋商银行在报 告编制日前一年内受到国度金融监督照顾总局处罚。本基金对上述主体刊行的相 关证券的投资决策标准相宜联系法律法则及基金合同的要求。其他主体本期未出 现被监管部门立案访问，或在施展编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。      （2）本施展期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票 库。      （3）其他资产组成      无。      （4）施展期末持有的处于转股期的可诊疗债券明细      本基金本施展期末未持有处于转股期的可诊疗债券。      （5）施展期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明      本基金本施展期末未持有流畅受限股票。      （6）投资组合施展附注的其他翰墨姿首部分      由于四舍五入原因，分项之和与统共可能有尾差。      （十一）基金净值发达 的相比 阶段         净值增     净值增   功绩比   功绩比   ①-③     ②-④            长率①     长率标   较基准   较基准                    准差②   收益率   收益率                          ③     圭臬差                                ④ 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                                     招募说明书（更新） 日至 2020 年 12 月 31 日 日至 2021 年 12 月 31 日 日至 2022 年 12 月 31 日 日至 2023 年 12 月 31 日 日至 2024 年 6 月 30 日 益率变动的相比 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                   十、基金的财产      (一)基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以十分他资产的价值总和。      (二)基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东谈主根据联系法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照顾东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相沉寂。      （四）基金财产的看护和刑事使命      本基金财产沉寂于基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被处 分。      基金照顾东谈主、基金托管东谈主因照章放弃、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照顾东谈主照顾运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照顾东谈主照顾运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推论。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来回局面的来回日以及国度法律法则规 定需要对外皮露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照顾东谈主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门关联规矩。 报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的 紧要事件的，应接纳最近来回日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日或 最近来回日的报价不行真确反馈公允价值的，应答谢价进行诊疗，细目公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中研究不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金照顾东谈主不应试虑因其巨额持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 用数据和其他信息赈济的估值技能细目公允价值。接纳估值技能细目公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得 不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行 诊疗并细目公允价值。   （四）估值方法   来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最 近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事 件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊疗最近来回市价，确 定公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品 种净价进行估值，估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化 或证券刊行东谈主未发生影响证券价钱的紧要事件，按最近来回日的第三方估值机构 提供的相应品种净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要 变化成分，诊疗最近来回市价，细目公允价钱。   （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值；估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的 紧要事件的，按最近来回日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要 事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊疗最近来回市价， 细目公允价钱。   （4）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能细目公允价值。 来回所上市的资产赈济证券，接纳估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）初度公开拓行未上市的债券，接纳估值技能细目公允价值，在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活 跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况或不存在商场行径或商场行径很少的 情况下，则接纳估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益 品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价 估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未 应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第 三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着差 异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。      持有的银行按时进款或汇报进款以本金列示，根据进款条约列示的利息总额 或约定利率每天然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调 整。 格数据。 照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 保基金估值的平允性。 国度最新规矩估值。      如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的规矩或者未能充分景仰基金份额持有东谈主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商处置。      根据关联法律法则，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金照顾东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的概念，按照 基金照顾东谈主对基金净值信息的缱绻结果对外给予公布。      （五）估值标准 的余额数目缱绻，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金照顾东谈主不错 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照顾东谈主应每个管事日缱绻基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照顾东谈主每个管事日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主依 据基金合同和关联法律法则对外公布。   （六）估值过错的处理   基金照顾东谈主和基金托管东谈主将选择必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值过错，导致其他当事东谈主遭逢损失的，过失 的使命东谈主应当对由于该估值过错遭逢损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错使命方应实时 和谐各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错使命方承担； 由于估值过错使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值过错使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值过错使命方照旧积极和谐，何况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错使命方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的使命方对关联当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值过错的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值过错使命方仍应酬估值过错负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过错使命方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主 享有要求托福欠妥得利的权力；要是得到欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的欠妥得利 返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值过错使命方。   （4）估值过错诊疗接纳尽量收复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过错发生的 原因细目估值过错的使命方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的使命方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值过错的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值缱绻出现过错时，基金照顾东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并选择合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）基金份额净值缱绻过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金照顾东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 证据后，基金照顾东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金照顾东谈主负责缱绻， 基金托管东谈主负责进行复核。基金照顾东谈主应于每个怒放日来回结果后缱绻当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复 核证据后发送给基金照顾东谈主，由基金照顾东谈主对基金净值按约定给予公布。   （九）特殊情形的处理 不当作基金资产估值过错处理； 原因，基金照顾东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、顺应、合理的措施进行查验， 然而未能发现该过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金照顾东谈主和基金托管 东谈主撤职抵偿使命。但基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施松开或消 除由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）                   十二、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类 用。      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的照顾费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。照顾费的缱绻方 法如下：      H＝E× 0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金照顾费      E 为前一日的基金资产净值      基金照顾费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照顾东谈主向基 金托管东谈主发送基金照顾费付款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起第 3 个管事 日内从基金财产中一次性支付给基金照顾东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E× 0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   基金托管费逐日缱绻，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照顾东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费付款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起第 3 个管事 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联法则及相应条约 规矩，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照顾东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的规矩代扣代缴。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                   十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 终了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许 的收益分派方式是现金分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 效活气 3 个月可不进行收益分派； 少量点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金资产；   在不违反法律法则、基金合同的约定以及对份额持有东谈主利益无内容性不利影 响的情况下，基金照顾东谈主经履行顺应标准后可诊疗基金收益的分派原则和支付方 式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有计划的细目、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金照顾东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 透露办法》 的关联规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度 中加瑞合纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   收益分派接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的缱绻方 法等关联事项遵命《业务王法》的联系规矩。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）                   十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 计年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度透露； 计核算，按照关联规矩编制基金管帐报表； 以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 和国证券法》规矩的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需按照《信息透露办法》 的关联规矩在规矩媒介公告。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）                   十五、基金的信息透露      （一）本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险照顾规矩》、《基金合同》十分他关联规矩。相应法律法则对于信息 透露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。      （二）信息透露义务东谈主      本基金信息透露义务东谈主包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规矩时安分，将应予透露的基金信 息通过相宜中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息 透露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介透露，并保证基金 投资者大约按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开透露的信息资 料。      （三）本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开透露的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。      本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开透露的基金信息 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）      公开透露的基金信息包括：      A．基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府概要 金份额持有东谈主大会召开的王法及具体标准，说明基金家具的特色等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息透露 及基金份额持有东谈主服务等内容。              《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金照顾东谈主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金照顾东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。        《基金合同》见效后，基金家具贵府概要的信息发生紧要变更的， 基金照顾东谈主应当在三个管事日内，更新基金家具贵府概要，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照顾东谈主不再更新基金家具贵府概 要。      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照顾东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、                                   《基 金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，并将基金家具贵府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登 载在规矩网站上。      B．基金份额发售公告      基金照顾东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。      C．《基金合同》见效公告      基金照顾东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载《基金 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 合同》见效公告。   D．基金净值信息   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东谈主应 当至少每周在规矩网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点透露怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金照顾东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站透露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   E．基金份额申购、赎回价钱   基金照顾东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的缱绻方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   F．基金按时施展，包括基金年度施展、基金中期施展和基金季度施展   基金照顾东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度施展，将年 度施展登载在规矩网站上，并将年度施展教导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度施展中的财务管帐施展应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事 务所审计。   基金照顾东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期施展，将 中期施展登载在规矩网站上，并将中期施展教导性公告登载在规矩报刊上。   基金照顾东谈主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度施展， 将季度施展登载在指定网站上，并将季度施展教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度施展、中 期施展或者年度施展。   如施展期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金照顾东谈主至少应当在按时施展“影响投资者决策的 其他错误信息”项下透露该投资者的类别、施展期末持有份额及占比、施展期内 持有份额变化情况及本基金的特殊风险。中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金连续运作过程中，应当在基金年度施展和中期施展中透露基金组结伴 产情况十分流动性风险分析等。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）      G．临时施展      本基金发生紧要事件，关联信息透露义务东谈主应当按照《信息透露办法》的有 关规矩编制临时施展书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主故意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三 十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其故意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实收敛东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有规矩的除外； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 生变更； 项； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。      H．暴露公告      在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场微妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息透露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开暴露， 并将关联情况立即施展中国证监会。      I．基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。      J．计帐施展      基金合同阻隔的，基金照顾东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐施展。基金财产计帐小组应当将计帐施展登载在规矩网站上， 并将计帐施展教导性公告登载在规矩报刊上。      K．资产赈济证券的投资情况      本基金投资资产赈济证券，基金照顾东谈主应在基金年报及中期施展中透露其持 有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和施展期内通盘 的资产赈济证券明细。基金照顾东谈主应在基金季度施展中透露其持有的资产赈济证 券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和施展期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。      L．实施侧袋机制期间的信息透露 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   M.中国证监会规矩的其他信息。   （六）信息透露事务照顾   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露照顾轨制，指定故意部门及 高档照顾东谈主员负责照顾信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 透露内容与格式准则等法律法则规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金照顾东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时施展、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐施展等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照顾东谈主进行书面或电子证据。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊透露本基金信息。 基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介透露信息，然而其他全球媒介不得早于规矩媒介透露信息，何况 在不同媒介上透露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计施展、法律概念书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主耕作信息透露服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律王法的联系规矩。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延透露基金联系信息的情形   当出现下述情况时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金联系信 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 息： 证据后，基金照顾东谈主应当暂停估值；      （九）本基金信息透露事项以法律法则规矩及本章省俭定的内容为准。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌管帐师事 务所概念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照顾东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个管事日内聘 请侧袋机制启用日发表概念且相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务 所进行审计并透露专项审计概念。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的 赎回苦求并支付赎回款项。 同期，基金照顾东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋 账户份额。无数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求越过前一怒放日 主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照顾东谈主缱绻各项投资运作计划和基金功绩计划时仅需研究主袋账户资产。   基金照顾东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资 组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照顾东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 值并透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业管帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照顾费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金照顾东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照顾东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照顾东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金照顾东谈主应实时遴聘相宜 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并透露专项审计概念。   （七）侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金照顾东谈主应实时发布临时公告。   基金照顾东谈主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规矩的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照顾东谈主应当在基金按时施展中透露施展期内侧袋账 户联系信息，基金按时施展中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度施展进行审计时，应酬施展期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度施展透露等发表审计概念。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （八）本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡平直援用法律法则或监管王法 的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应标准后，可平直对本部安分容进行修改 和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   十七、基金的风险揭示   （一）本基金的特定风险 定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到 宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等成分的影响， 可能存在所选投资标的的成长性与商场一致预期不符而酿成个券价钱发达低于预 期的风险。 刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内流畅转让，该品种的流动性较差，且典质资 产的流动性较差，因此，持有资产赈济证券可能给组结伴产净值带来一定的风险。   （二）商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济成分、政事成分、投 资神志和来回轨制等各式成分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险成分包括： 政策发生变化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 坦白接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 基金投资于证券所得到的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值 升值。 线非平行挪动关联的风险。 这与利率高潮带来的价钱风险互为消长。    （三）信用风险 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金在来回过程中可能发生交收背信或者所投资债券的刊行东谈主背信、债券发 行东谈主评级下跌、债券刊行东谈主断绝支付到期本息、来回敌手背信等情况，从而导致 基金资产损失。   本基金的投资对象包括信用类的固定收益家具，举例公司债券，信用风险是 本基金将要濒临的错误风险成分。    （四）照顾风险   基金照顾东谈主的专科技能、研究才智及投资照顾水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济形态、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金照顾东谈主的投资照顾轨制、风险照顾和里面收敛轨制是否健全，能否有 效注重谈德风险、操作风险和其他合规性风险，以及基金照顾东谈主的职业谈德水平 等，也会对基金的风险收益水平酿成影响。   （五）流动性风险   本基金为庸俗怒放式基金，投资东谈主可在本基金的怒放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，遵命基金份额持有东谈主 利益优先原则，本基金照顾东谈主将合理收敛基金份额持有东谈主王人集度，审慎证据申购 赎回业务苦求。   本基金的具体申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎 回”章节。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金照顾东谈主可能无法飞速、低成土产货调 整基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响或无法完全知足投资东谈主的赎回要 求。本基金必须保持一定的现金比例以应酬赎回要求，在照顾现金头寸时，有可 能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下跌风险。   本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市来回的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、地点政府债、次级债、可分离来回可转 债的纯债部分、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、同行存单、 资产赈济证券、债券回购、银行进款（条约进款、汇报进款、按时进款）等。基 金主要投资的标的在上海证券来回所、深圳证券来回是以及银行间商场刊行上市， 存在活跃的来回商场。但基金不错投资的证券标的，也存在有部分证券类型有一 定的变现繁重。如逆回购来回、银行进款、资产赈济证券等，由于难以寻找到恰 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 当的来回敌手或投资约定有固定的到期时限，在濒临变现需求时，卖出或变刻下 可能遭逢一定进度损失。   本基金照顾东谈主在对投资商场、行业及资产的流动性风险进行评估后，结合基 金投资照顾策略、照顾东谈主的流动性风险照顾情况等，招供基金在逐日怒放的运作 照顾下，拟投资的证券标的具有一定的流动性，可按照合理价值变现，应酬基金 投资东谈主在怒放日的赎回要求。   在基金出现无数赎回且投资东谈主的赎回苦求大幅越过基金短期可变现资产的情 形下，基金司理根据基金那时的资产组合情状评估其流动性，如证据无法应酬投 资东谈主的全部赎回要求，或资产立即处置将对基金份额持有东谈主利益酿成损伤的，应 当提请公司启动流动性风险济急预案。如流动性风险济急预案举措仍无法有用应 对，则公司需进一步评估启动缓期办理赎回苦求的必要性及相应处置有计划，处置 有计划应阴私基金资产变现的具体举措、当日证据赎回苦求的份额及缓期办理赎回 的比例、基金收复平方赎回的时分安排等。无数赎回处置有计划的联系说明及可能 影响，公司将实时汇报基金份额持有东谈主。   为保护投资东谈主利益，减小流动性风险对基金投资运作的影响，基金合同规矩 有不同的流动性风险照顾措施。在某些情景下，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，在确保投资者得到平允对待的前提下，依照法律法则及基金合同的约定， 履行相应的信息透露标准后，抽象运用种种流动性风险照顾器用，对赎回苦求等 进行限制照顾。在赎回限制的情况摈弃后，基金照顾东谈主将收复赎回业务的平方办 理并公告。   基金照顾东谈主实施备用的流动性风险照顾器用、肤浅标准（具体内容可参考基 金合同）及对投资者的影响，如下所示：   （1）缓期办理无数赎回苦求。当出现基金单个怒放日内的基金份额净赎回申 请越过前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。基金照顾东谈主， 不错根据基金那时的资产组合情状、证券流动性风险情况、基金流动性风险情况 等，决定全额赎回或部分缓期赎回。针对部分缓期赎回，基金照顾东谈主在当日接受 赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期 办理。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   若基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主当日赎回苦求越过上一怒放日 基金总份额 20%的情形下，基金照顾东谈主不错缓期办理赎回苦求。   受缓期赎回的影响，投资者可能在基金发生无数赎回期间，提议赎回请求后， 赎回要求得不到知足。   （2）基金暂停赎回或减慢支付赎回款项的事项，具体包括：   ①因不可抗力导致基金照顾东谈主不行支付赎回款项；   ②发生基金合同规矩的暂停基金资产估值的情况。；   ③证券来回所来回时分非平方停市，导致基金照顾东谈主无法缱绻当日基金资产 净值；   ④连气儿两个或两个以上怒放日发生无数赎回；   ⑤发生链接接受赎回苦求可能会影响或损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形 时，基金照顾东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求；   ⑥当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商证据 后，基金照顾东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；   ⑦法律法则规矩或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金照顾东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 照顾东谈主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金照顾东谈主应足额支付； 如暂时不行足额支付，将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给 赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第④项所述情形，按基金合同 的联系条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理 部分给予取销。在暂停赎回的情况摈弃时，基金照顾东谈主应实时收复赎回业务的办 理并公告。   在基金照顾东谈主暂停基金赎回要求或减慢支付赎回款项期间，受此影响，基金 份额持有东谈主可能不行实时、足额的赎回所持有的基金份额。   （3）收取短期赎回费。   按照基金合同的约定，基金宝石续持有期少于 7 日的投资者将收取不低于 内需要赎回基金份额的投资者，需提神短期赎回费的收取，及对基金投资收益的 可能影响。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （4）暂停估值情形。当发生以下事项时，基金暂停估值：   ①基金投资所波及的证券来回商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   ②因不可抗力致使基金照顾东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   ③当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金照顾东谈主应当暂停估值；   ④法律法则、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不行实时、 准确地反馈基金投资的商场价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金照顾 东谈主会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项。   （5）舞动订价机制   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照顾东谈主可接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的平允性，舞动订价机制的处理原则与操作表率遵命联系法律法则 以及监管部门自律王法的规矩。   当基金发生大额申购或赎回情形且基金照顾东谈主决定接纳舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回 投资者的投资收益。   （6）证监会认定的其他措施   当出现其他证监会招供的流动性风险照顾措施时，基金照顾东谈主可能在与托管 东谈主协商后，按照证监会招供的联系要求，选择对本基金的流动性风险照顾措施， 具体情况的联系说明可能由基金照顾东谈主届时公告细目。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌管帐师事 务所概念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制是一 种流动性风险照顾器用，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至故意 的侧袋账户进行处置计帐，目标在于有用梗阻并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和诊疗，仅 主袋账户份额平方怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回， 其对应特定资产的变刻下分具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有 中加瑞合纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临 损失。   启用侧袋机制后，基金照顾东谈主缱绻各项投资运作计划和基金功绩计划时以主 袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。实施侧袋 机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金照顾东谈主在基金按时报 告中透露施展期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照顾东谈主不承 担任何保证和承诺的使命。   基金照顾东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （六）操作和技能风险   基金的联系当事东谈主在各业务要领的操作过程中，可能因里面收敛不到位或者 东谈主为成分酿成操作空虚或违反操作规程而引致风险，如越权来回、内幕来回、交 易过错和欺骗等。   此外，在怒放式基金的后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影 响来回的平方进行以致导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种技能风险可能来 自基金照顾东谈主、登记机构、销售机构、证券来回所和证券登记结算机构等。    （七）合规性风险   指基金照顾或运作过程中，违反国度法律、法则或基金合同关联规矩的风险。    （八）模子风险   指在揣度资产价值、商场分析和风险揣度中接纳了过错的揣度方法或遴聘了 不恰当的模子而导致投资结果不细目风险。   （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广泛规矩等作念出的概述性姿首，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金照顾东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与家具风险之间 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 的匹配考试。    （十）其他风险 面不完善而产生的风险； 致基金资产损失； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）        十八、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 自决议见效后按照《信息透露办法》 的关联规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组调处袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐施展； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （5）遴聘管帐师事务所对计帐施展进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律概念书；   （6）将计帐施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐施展经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐施展报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 施展登载在规矩网站上，并将计帐施展教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规矩的期限。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）               十九、基金合同的内容撮要   基金合同的内容撮要见附件一。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）             二十、基金托管条约的内容撮要   基金托管条约的内容撮要见附件二。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）            二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金照顾东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金照顾东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   （一）贵府寄送服务   基金照顾东谈主负责向基金份额持有东谈主寄送联系贵府。   基金投资者对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每季度结果 后的 15 个管事日内向有来回的持有东谈主以书面、手机短信或电子邮件阵势寄送，年 度对账单在每年度结果后 20 个管事日内向通盘持有东谈主以书面、手机短信或电子邮 件阵势寄送。份额持有东谈主也可登录公司网站（www.bobbns.com）干预“账户登陆” 栏目，自助查询或下载任意时段的对账单。                   （通盘连接方式，以基金照顾东谈主得到的 基金持有东谈主信息为准）   对初度开户并申购的基金持有东谈主，基金照顾东谈主将在 T+1 个管事日以电子邮件 阵势向预留电子邮箱的客户发送开户证据书。要是基金持有东谈主需要提供纸质阵势， 请致电基金照顾东谈主客户服务中心索求。   教导：由于基金持有东谈主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略或因邮局 送达差错、通信故障、延误等原因，酿成对账单无法按时准确送达，请实时到原 基金销售网点或致电本公司客服中心办理联系信息变更。如需补发对账单，敬请 拨打客服热线电话。   （二）基金诊疗服务   投资者可在基金照顾东谈主照顾的不同怒放式基金间诊疗基金份额。   （三）按时投资计划   基金照顾东谈主利用销售网点为投资者提供按时投资的服务。通过按时投资计划， 投资者不错通过固定的渠谈，按时定额申购基金份额。按时投资计划的关联王法 详见基金照顾东谈主公告。   （四）公司官网服务   通过本公司网站，投资东谈主可得到如下服务： 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 线开展联系斟酌。服务内容包括：基金家具斟酌、业务王法解答及网上来回斟酌 等。 家具信息查询、家具净值查询、公告信息查询、基金资讯、基金照顾东谈主最新动态 等。同期还不错查询所持有基金的基金份额、来回记录等信息，定制订阅持有基 金净值日报、基金来回证据汇报等联系服务，以及修改个东谈主王人集信息等基本贵府。      （五）斟酌服务      投资者要是想了解申购和赎回等来回情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息，请拨打 4000095526 基金照顾东谈主客户服务中心电话或登录基金照顾东谈主网站 进行斟酌、查询。      世界调处客户服务号码：400-009-5526      公司网址：www.bobbns.com      电子信箱：service@bobbns.com      （六）投诉受理      投资者不错拨打基金照顾东谈主客户服务中心电话或致函，投诉基金照顾东谈主或其 他销售机构的东谈主员和服务。      （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法阐明的内容，请通过上述方式 连接基金照顾东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面阐明了本招募说明书。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）                   二十二、其他应透露事项      施展期内本基金及基金照顾东谈主的关联更新公告： 序号    公告事项                             透露日历       改基金合同及托管条约的公告 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）            二十三、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金照顾东谈主、基金托管东谈主、销售机构的住所，投资 东谈主可在办公时分免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书底本为准。基金照顾东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的 内容完全一致。   投资东谈主还不错平直登录基金照顾东谈主的网站（www.bobbns.com）查阅和下载招 募说明书。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                   二十四、备查文献   以下备查文献存放在本基金照顾东谈主、基金托管东谈主的办公局面。投资东谈主可在办 公时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。   （一）中国证监会准予中加瑞合纯债债券型证券投资基金召募注册的文献   （二）《中加瑞合纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《中加瑞合纯债债券型证券投资基金托管条约》   （四）法律概念书   （五）基金照顾东谈主业务阅历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   （七）中国证监会规矩的其他文献                              中加基金照顾有限公司 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                   附件一 基金合同撮要        第一部分 基金份额持有东谈主、基金照顾东谈主和基金托管东谈主的权力、义务      一、基金照顾东谈主的权力、义务               《运作办法》十分他关联规矩，基金照顾东谈主的权力包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用并 照顾基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律法则规矩或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违反了《基金合同》及国度关联法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；      （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得到《基金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派有计划；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或诊疗申 请；      （12）依照法律法则为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权力；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金照顾东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权力或者 实施其他法律步履；      （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；      （16）在相宜关联法律、法则的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 赎回、诊疗和非来回过户等业务王法；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》十分他关联规矩，基金照顾东谈主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以浑朴信用、严慎发愤的原则照顾和运用 基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹谋方式照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制，保 证所照顾的基金财产和基金照顾东谈主的财产相互沉寂，对所照顾的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》十分他关联规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择顺应合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法相宜《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩缱绻并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐施展；   （10）编制季度施展、中期施展和年度施展；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他关联规矩，履行信息透露及 施展义务；   （12）保守基金贸易诡秘，不表露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》十分他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予守秘，不 向他东谈主表露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派有计划，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关联规矩召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产照顾业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法则规矩的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时分发出，何况 保证投资者大约按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临放弃、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会 并汇报基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照顾东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照顾东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金照顾东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金照顾东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行生 效，基金照顾东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推论见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主的权力、义务            《运作办法》十分他关联规矩，基金托管东谈主的权力包括但 不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全保 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金照顾东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东谈主有违反《基金 合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情 形，应报告中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场王法，为基金开设证券账户、资金账户十分他投资所需账 户，为基金办理证券来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照顾东谈主更换时，提名新的基金照顾东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》十分他关联规矩，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）以浑朴信用、发愤尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立故意的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备填塞的、合 格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别树立账户，沉寂核算，分账照顾， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》十分他关联规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金照顾东谈主代表基金刚烈的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照顾东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易诡秘，除《基金法》、                     《基金合同》十分他关联规矩另有规 定外，在基金信息公开透露前给予守秘，不得向他东谈主表露（因审计、法律等向外 部专科参谋人提供的情况除外）；   （8）复核、审查基金照顾东谈主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具概念，说 明基金照顾东谈主在各错误方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是 基金照顾东谈主有未推论《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵府不低于法 律法则规矩的期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金照顾东谈主查对；   （14）依据基金照顾东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关联规矩，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金照顾东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金照顾东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临放弃、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会 和银行监管机构，并汇报基金照顾东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而撤职；   （20）推论见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （21）监督基金照顾东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金照顾东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金照顾东谈主追偿；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主的权力、义务            《运作办法》十分他关联规矩，基金份额持有东谈主的权力包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金照顾东谈主的投资运作；   （8）对基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权力。            《运作办法》十分他关联规矩，基金份额持有东谈主的义务包 括但不限于：   （1）精良阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）顺心基金信息透露，实时应用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的有 限使命；   （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）推论见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   一、召开事由 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 法则、中国证监会或基金合同另有规矩的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照顾东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）诊疗基金照顾东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬，但法律法则要求诊疗该等报 酬圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金照顾东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金照顾东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 额持有东谈主利益无内容不利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东谈主和基金托管东谈主 协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低应由基金承担的用度（照顾费、托管费除外）；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）诊疗基金的申购费率、调低基金的赎回费率或变更收费方式；   （4）增多或诊疗本基金的基金份额类别树立；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；   （7）基金照顾东谈主、销售机构、登记机构诊疗关联基金认购、申购、赎回、转 换、非来回过户、转托管等业务的王法； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）      （8）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；      （9）按照法律法则和《基金合同》规矩无需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。      二、会议召集东谈主及召集方式 照顾东谈主召集。 出版面提议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金照顾东谈主决定不召集或在规矩时安分未能作出版面恢复，基金托管东谈主仍 以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见告基金照顾东谈主，基金照顾东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照顾东谈主提议书面提议。基金照顾东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金照顾东谈主决定不召集或在规矩时安分未能作出版面恢复，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金照顾东谈主；基金托管东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照顾东谈主，基金照顾东谈主应当 配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金照顾东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在规矩时安分未 能作出版面恢复，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行 召集基金份额持有东谈主大会的，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干 扰。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的汇报时分、汇报内容、汇报方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、送达时分和地点；   （5）会务常设连接东谈主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要汇报的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、录用的公证机关十分连接 方式和连接东谈主、表决概念寄交的截止时分和收取方式。 概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金照顾东谈主到 指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 面汇报基金照顾东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念的 计票着力。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 表出席，现场开会时基金照顾东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金照顾东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会 同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主理 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明相宜法律法则、《基金合同》 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 和会议汇报的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金照顾东谈主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金 份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大融会知载明的其他阵势在表决截止日往常送达至召集东谈主指定的地址。通信 开会应以书面方式或大融会知载明的其他阵势进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个管事日内连气儿 公布联系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金照顾东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照顾东谈主）和公证机关的监督下按照会议 汇报规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金照顾东谈主经通 知不参加收取表决概念的，不影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额持有东谈主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念； 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议汇报中列明。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议汇报中列明。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照顾东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、 法律法则及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持 有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主理东谈主按照下列第七条文定标准细目和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金照顾东谈主授权出席会议的代表，在基金照顾东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金照顾东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金照顾东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓 名（或单元称呼）和连接方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决截 止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会或 基金合同另有规矩外，诊疗基金运作方式、更换基金照顾东谈主或者基金托管东谈主、终 止《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄证明，不然提交 相宜会议汇报中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议汇报规矩的表决概念视为有用表决，表决概念拖沓不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。      七、计票      （1）如大会由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议动手后通知在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份 额持有东谈主自行召集或大会天然由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金照顾东谈主 或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基 金照顾东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上 公布计票结果。      （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议， 不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘货结 果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照顾东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息透露办法》的关联规矩在 规矩媒介上公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照顾 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他 东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事标准和表 决条件等内容，但凡平直援用法律法则或监管规矩的部分，如法律法则或监管规 定修改导致联系内容被取消或变更的，基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前 公告后，可平直对该部安分容进行修改或诊疗，无需召开份额持有东谈主大会。            第三部分 基金合同根除和阻隔的事由、标准   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议见效后按照《信息透露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 金托管东谈主相接的； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金照顾东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组调处袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐施展；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐施展进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律概念书；   （6）将计帐施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐施展经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐施展报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 施展登载在规矩网站上，并将计帐施展教导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 规矩的期限。                   第四部分 争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会届 时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东谈主具有敛迹力。仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，         《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚实、发愤、尽 责地履行基金合同规矩的义务，景仰基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本《基金合同》之目标，不包括香港终点行 政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）统领。          第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照顾东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                附件二 基金托管条约撮要                       第一部分 托管条约当事东谈主   （一）基金照顾东谈主   基金照顾东谈主：中加基金照顾有限公司   住所：北京市顺义区谦恭镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东谈主：夏远洋   设立日历：2013 年 3 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：证监许可【2013】247 号   组织阵势：有限使命公司   注册成本：4.65 亿元东谈主民币   存续期限：连续筹谋   连接电话：400-00-95526   （二）基金托管东谈主   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务阅历批准机关：中国证监会   基金托管业务阅历文号：证监基金字[2003]105 号   组织阵势：股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 293.52 亿元   筹谋期限：弥远存续          第二部分 基金托管东谈主对基金照顾东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照顾东谈主的投资步履应用监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市来回的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、地点政府债、次级债、可分离来回可转 债的纯债部分、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、同行存单、 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 资产赈济证券、债券回购、银行进款（条约进款、汇报进款、按时进款）等以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会联系 规矩）。      本基金不投资于股票等资产，也不投资于可诊疗债券（可分离来回可转债的 纯债部分除外）和可交换债券。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照顾东谈主在履行适 当标准后，不错将其纳入投资范围。      本基金投资的信用债的信用评级为 AA+及以上,本基金所指信用债包括：企业 债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、中期单子、次级债、短期融资券、超 短期融资券、可分离来回可转债的纯债部分等非国度信用担保的债券。本基金投 资的企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、中期单子、次级债、可分离 来回可转债的纯债部分等信用债的信用评级依照评级机构出具的债券信用评级； 本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构 出具的主体信用评级。      《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的，基金照顾东谈主应按 照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种，以便基金托管东谈主运用联系技能系统，对 基金现实投资是否相宜《基金合同》对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。      本基金不得投资于联系法律、法则、部门规章及《基金合同》谢却投资的投 资器用。 资比例进行监督：      （1）按法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：      本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，现金或到期日在一年 以内的政府债券的投资比例统共不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金及应收申购款等。      （2）根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下 投资限制： 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 定的比例限制； 产净值的 40%，干预世界银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期； 资产净值的 10％； 产赈济证券领域的 10％； 不得越过其种种资产赈济证券统共领域的 10％； 金持有资产赈济证券期间，要是其信用等第下跌、不再相宜投资圭臬，应在评级 施展发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 前款所规矩比例限制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   基金托管东谈主对上述计划的监督义务，仅限于监督由基金照顾东谈主照顾且由托管 东谈主托管的全部公募基金是否相宜上述比例限制。                     《基金法》十分他关联法律法则或 监管部门取消上述限制的，履行顺应标准后，基金不受上述限制。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）      除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管条约见效 之日起动手。      （3）法律法则允许的基金投资比例诊疗期限      除上述第 2）、10）、12）、13）项外由于证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金领域变动等基金照顾东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定的比例的， 基金照顾东谈主应在 10 个来回日内进行诊疗，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法 律法则另有规矩的，从其规矩。      基金照顾东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。      法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在 履行顺应标准后，则本基金投资不再受联系限制或按诊疗后的规矩推论。      （4）联系法律、法则或部门规章规矩的其他比例限制。 谢却步履进行监督：      根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽使命的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱十分他不正直的证券来回行径；      （7）法律、行政法则和中国证监会规矩谢却的其他行径。      如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述谢却性规矩，如适用于本基金， 基金照顾东谈主在履行顺应标准后可不受上述规矩的限制或按变更后的规矩推论。 资限制进行监督。      基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主十分控股鼓动、现实 收敛东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先的原则，注厚利益谗谄，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱推论。联系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行 信息透露义务。紧要关联来回应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   基金照顾东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构 有其他紧要是非关系的公司名单十分更新，并加盖业务章并书面提交，确保关联 来回名单真确、齐全、全面。基金照顾东谈主有使命看护关联来回名单，名单变更后 基金照顾东谈主应实时发送基金托管东谈主。要是基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督流 程，基金照顾东谈主仍非法进行关联来回，并酿成基金资产损失的，由基金照顾东谈主承 担使命。 与银行间债券商场进行监督。   基金托管东谈主根据基金照顾东谈主提供的银行间债券商场来回敌手名单进行监督。 基金照顾东谈主有使命收敛来回敌手的资信风险，由于来回敌手的资信风险引起的损 失，基金照顾东谈主应当负责向联系使命东谈主追偿。 款业务进行监督。   基金照顾东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立联系投资限制轨制。对 于基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而酿成损失机，先由基 金照顾东谈主负责抵偿，之后有权要求联系使命东谈主进行抵偿。要是基金托管东谈主在运作 过程中遵命关联法律法则的规矩和《基金合同》的约定监督进程，则对于由于存 款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿使命。 投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督使命。如发现特别情况， 应实时以书面阵势汇报基金照顾东谈主。基金照顾东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主进 行监督和核查。基金因投资中期单子导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主 不承担任何使命。如因基金照顾东谈主原因导致基金出现损失的，基金托管东谈主不承担 任何使命。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、联系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金照顾东谈主的投资运作十分他运作违反《基金法》、                                   《基 金合同》、基金托管条约等关联规矩时，应实时以书面阵势汇报基金照顾东谈主限期纠 正，基金照顾东谈主收到汇报后应不才一个管事日实时查对，并以书面阵势向基金托 管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金照顾东谈主改正。 基金照顾东谈主对基金托管东谈主汇报的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   基金照顾东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                           《基金合同》和本托 管条约对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面教导，必须在规矩时 间内恢复基金托管东谈主并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托 管东谈主按照法律法则、         《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监 督施展的，基金照顾东谈主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金照顾东谈主发出但未推论的投资指示或依据来回标准照旧 见效的投资指示违反法律、行政法则和其他关联规矩，或者违反《基金合同》约 定的，应当立即汇报基金照顾东谈主，并施展中国证监会。基金照顾东谈主的上述非法失 信步履给基金财产或基金份额持有东谈主酿成的损失，由基金照顾东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据来回标准照旧成交的投资 指示，基金托管东谈主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的， 应当立即汇报基金照顾东谈主，并施展中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主有紧要非法步履，应立即施展中国证监会，同期 汇报基金照顾东谈主限期纠正。   基金照顾东谈主无正直原理，断绝、禁绝基金托管东谈主根据本条约规矩应用监督权， 或选择拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应施展中国证监会。            第三部分 基金照顾东谈主对基金托管东谈主的业务核查 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）      基金照顾东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主是否安全看护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券 账户等投资所需账户、是否复核基金照顾东谈主缱绻的基金资产净值和基金份额净值、 是否根据基金照顾东谈主指示办理计帐交收、进行联系信息透露和监督基金投资运作 等步履。      基金照顾东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照顾、 无故未推论或无故蔓延推论基金照顾东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违反 《基金法》、      《基金合同》、本托管条约十分他关联规矩时，基金照顾东谈主应实时以书 面阵势汇报基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到汇报后应实时查对并以书面形 式向基金照顾东谈主发出回函。在限期内，基金照顾东谈主有权随时对汇报县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照顾东谈主汇报的非法事项未能在限期内纠 正的，基金照顾东谈主应施展中国证监会。基金照顾东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行 为，应立即施展中国证监会和银行业监督照顾机构，同期汇报基金托管东谈主限期纠 正。      基金托管东谈主应积极配合基金照顾东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金照顾东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在规矩时安分恢复基金照顾 东谈主并改正。      基金托管东谈主无正直原理，断绝、禁绝基金照顾东谈主根据本条约规矩应用监督权， 或选择拖延、欺骗等技能妨碍基金照顾东谈主进行有用监督，情节严重或经基金照顾 东谈主提议警告仍不改正的，基金照顾东谈主应施展中国证监会。                   第四部分 基金财产的看护       （一）基金财产看护的原则 得自交运用、刑事使命、分派基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东谈主分歧处于自身现实收敛之外的账户及财产承担使命。 需账户。 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 务和其他基金的托管业求实行严格的分账照顾，确保基金财产的齐全与沉寂。 负责与关联当事东谈主细目到账日历并汇报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时汇报基金照顾东谈主选择措施进行催收。由此给基 金酿成损失的，基金照顾东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对 基金照顾东谈主的追偿步履应给予必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担责 任。      （二）召募资金的考证      召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金照顾 东谈主在具有托管阅历的贸易银行开设的“中加基金照顾有限公司基金认购专户”。该 账户由基金照顾东谈主开立并照顾。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募 金额、基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，由基金 照顾东谈主遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具 验资施展，出具的验资施展应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师 署名方为有用。验资完成，基金照顾东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划 入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一 致。基金托管东谈主收到有用认购资金当日以书面阵势证据资金到账情况，并实时将 资金到账凭证传真给基金照顾东谈主，两边进行账务处理。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金照顾东谈主按 规矩办理退款事宜。      （三）基金资产托管专户的开立和照顾      基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金照顾 东谈主正当合规的有用指示办理资金收付。基金照顾东谈主应根据法律法则及托管行的相 关要求，提供开户所需的贵府并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预 留印鉴的图章由基金托管东谈主刻制、看护和使用。      本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进 行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东谈主和基金照顾东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务除外的行径。      资产托管专户的照顾应相宜《东谈主民币银行结算账户照顾办法》、《现金照顾暂 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 行条例》、《东谈主民币利率照顾规矩》、《利率照顾暂行规矩》、《支付结算办法》以及 银行业监督照顾机构的其他关联规矩。      （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和照顾      基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司开立故意的证券账户。      基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金照顾东谈主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的行径。      基金证券账户的开立和原始开户材料的看护由基金托管东谈主负责，账户资产的 照顾和运用由基金照顾东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记 结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表 所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐管事，基金 照顾东谈主应给予积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登 记结算有限使命公司的规矩和基金托管东谈主为履行结算参与东谈主的义务所制定的业务 王法推论。      （五）银行间商场债券托管和资金结算专户的开立和照顾及商场准入备案      《基金合同》见效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金照顾东谈主负责以基 金的口头苦求并取得干预世界银行间同行拆借商场的来回阅历，并代表基金进行 来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间 商场计帐所股份有限公司的关联规矩，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间商场债券来回的结算。基金托管东谈主协助基金照顾东谈主完 成银行间债券商场准入备案。      （六）其他账户的开设和照顾 规的规矩，经基金照顾东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开 立。新账户按关联王法使用并照顾。 理。      （七）基金投资银行进款账户的开立和照顾 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）      基金投资银行按时进款，基金照顾东谈主与基金托管东谈主应比照联系规矩，就本基 金投资银行进款业务刚烈书面条约。      基金投资银行按时进款应由基金照顾东谈主与进款银行总行或其授权分行刚烈总 体诱导条约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金照顾东谈主公章。      本基金投资银行进款时，基金照顾东谈主应当与进款银行刚烈具体进款条约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户照顾等细 则。      为注重特殊情况下的流动性风险，按时进款条约中应当约定提前支取条目。      基金所投资按时进款存续期间，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建 立按时对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。      （八）基金财产投资的关联什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的看护      基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业中心 的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照顾东谈主的指示办理。 属于基金托管东谈主现实有用收敛下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实有 效收敛或看护的什物证券、银行按时进款存单对应的财产不承担看护使命。      （九）与基金财产关联的紧要合同的看护      由基金照顾东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金托 管东谈主、基金照顾东谈主看护。除本条约另有规矩外，基金照顾东谈主在代表基金签署与基 金关联的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金照顾东谈主和基 金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。基金照顾东谈主在合同签署后 5 个管事日内通 过专东谈主送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管东谈主处。合同原件应存 放于基金照顾东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，保存期限不低于法律法则规矩 的期限。      对于无法取得二份以上的底本的，基金照顾东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金照顾东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 合同原件不得振荡。               第五部分 基金资产净值缱绻与管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指缱绻 日基金资产净值除以该缱绻日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的缱绻保 留到少量点后 4 位   ，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。 基金照顾东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制，并于该机制见效 当日以两边招供的方式送达基金托管东谈主。国度另有规矩的，从其规矩。   根据关联法律法则，基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金照顾东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照 基金照顾东谈主对基金净值信息的缱绻结果对外给予公布。每个管事日，基金照顾东谈主 应酬基金资产估值。但基金照顾东谈主根据法律法则或基金合同的规矩暂停估值时除 外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》十分他法 律、法则的规矩。基金照顾东谈主应于每个管事日来回结果后缱绻当日的基金份额净 值和基金资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计 算结果复核后以两边招供的方式发送给基金照顾东谈主，由基金照顾东谈主约定对外公布。   根据《基金法》，基金照顾东谈主缱绻并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审 查基金照顾东谈主缱绻的基金净值信息。本基金的管帐使命方是基金照顾东谈主，就与本 基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致 的概念，按照基金照顾东谈主对基金净值信息的缱绻结果对外给予公布。法律法则以 及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。              第六部分 基金份额持有东谈主名册的登记与看护   基金照顾东谈主妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》见效日、                                  《基 金合同》阻隔日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的 称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照顾东谈主的指示编制 和看护，看护期限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金照顾东谈主应按照现在相 中加瑞合纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 关王法看护基金份额持有东谈主名册。看护方式不错接纳电子或文档的阵势。看护期 限为不低于法律法则规矩的期限，法律法则或监管部门另有规矩的除外。      在基金托管东谈主编制中期施展和年度施展前，基金照顾东谈主应将每年 6 月 30 日、 式何况保证其的真确、准确、齐全。基金托管东谈主应妥善看护，不得将持有东谈主名册 用于基金托管业务除外的其他用途。                     第七部分 争议处置方式      （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目标，在此不包括香港、 澳门终点行政区和台湾地区法律），并从其解释。      （二）联系两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议， 除经友好协商不错处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并春联系各 方均有敛迹力，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。      争议处理期间，联系两边当事东谈主应坚守基金照顾东谈主和基金托管东谈主职责，链接 诚实、发愤、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规矩的义务，景仰基金份额 持有东谈主的正当权益。                   第八部分 托管条约的修改与阻隔      （一）托管条约的变更标准      本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何谗谄，并需经基金照顾东谈主、基金 托管东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖印） 证据。基金托管条约的变更报中国证监会备案。      （二）基金托管条约阻隔的情形      发生以下情况，本托管条约阻隔：      （1）        《基金合同》阻隔；      （2）基金托管东谈主放弃、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主袭取基金资产；      （3）基金照顾东谈主放弃、照章被取销、歇业或有其他基金照顾东谈主袭取基金照顾 权； 中加瑞合纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （4）发生法律法则或《基金合同》规矩的阻隔事项。