申万菱信远见成长夹杂A,申万菱信远见成长夹杂C: 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金托管契约

申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金          托管契约   申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金          托管契约       基金经管东谈主：申万菱信基金经管有限公司       基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                                        托管契约                             目 录 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                  托管契约    基金经管东谈主：申万菱信基金经管有限公司    住所：上海市中山南路 100 号 11 层    法定代表东谈主：陈晓升    耕作日历：2004 年 1 月 15 日    批准耕作机关及批准耕作文号：中国证监会，中国证监会证监基金字【2003】    组织样式：有限包袱公司    注册本钱：壹亿伍仟万元东谈主民币    预备期限：握续预备    基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司    住所：上海市中山东一谈 12 号    法定代表东谈主：张为忠    成立日历：1992 年 10 月 19 日    基金托管业务经历批准机关：中国证监会    基金托管业务经历文号：证监基金字2003105 号    组织样式：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 293.52 亿元    预备期限：握续预备 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                    托管契约           一、基金托管契约的依据、主见、原则妥协释   （一）依据   本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》                                ）、《公开召募证券 投资基金运作经管办法》           （以下简称《运作办法》）、                       《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》、     《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》                        （以下简称《信息流露办法》）                                     、《证券 投资基金托管业务经管办法》、              《证券投资基金信息流露内容与样式准则第 7 号〈托管契约的 内容与样式〉》、        《申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金基金合同》                              （以下简称《基金合同》                                        ） 偏激他谈判法律、律例制定。   （二）主见   本契约的主见是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、净值 诡计、收益分拨、信息流露及相互监督等谈判事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、教养信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，缔结本契约。   （四）解释   除非本契约另有约定，本契约所有术语与《基金合同》的相应术语具有疏浚含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时候的谈判安排见基金合同和招募说明 书的国法。           二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资步履诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板以偏激他经中国证 监会允许刊行的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（含国债、央行单据、金融债、 次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、可转债及分离交易可转 债、可交换债券、场合政府债等）               、股指期货、国债期货、股票期权、金钱支柱证券、债券 回购、银行入款、同行存单，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                       托管契约 须恰当中国证监会谈判国法）。   本基金不错参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在践诺恰当门径后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于谈判法律、律例、部门国法及《基金合同》辞谢投资的投资器用。 行监督：    （1）按法律律例的国法及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱成就比例为：本基 金股票及存托凭证投资占基金金钱的比例为 60%-95%；港股通标的股票投资比例不最初全部 股票金钱的 50%；每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金以及 股票期权合约需缴纳的现款保证金后，基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的 比例共计不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；股票期权、股指期货、国债期货偏激他金融器用的投资比例依照法律律例或监管机 构的国法彭胀。   若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在践诺恰当门径 后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律律例的国法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下投资限制： 投资比例不最初全部股票金钱的 50%； 权合约需缴纳的现款保证金后，应当保证现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； A+H 股共计诡计市值）不最初基金金钱净值的 10%； 港同期上市的 A+H 股共计诡计）                 ，不最初该证券的 10%，实足按照谈判指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条件国法的比例限制； 值的 10%； 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                         托管契约 证券畛域的 10%； 最初其各样金钱支柱证券共计畛域的 10%； 产支柱证券时候，若是其信用等级下落、不再恰当投资依次，应在评级说明发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 金所陈诉的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40% ，参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；     ①在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得最初基金金钱净值的 10%；     ②在职何交易日日终，握有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得最初基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、金钱支柱证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；     ③在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得最初基金握有的股票总市值 的 20%；     ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当 恰当基金合同对于股票投资比例的谈判约定；     ⑤在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最初上一交易 日基金金钱净值的 20%；     ⑥在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得最初基金金钱净值的 15%；     ⑦在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金握有的债券总市值 的 30%；     ⑧在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一交易 日基金金钱净值的 30%；     ⑨本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，共计（轧差诡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的谈判约定； 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                       托管契约    ①因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总数不得最初基金金钱净值的 10%；    ②开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合 约行权所需的全额现款或交易所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的股票期权合约面值不得最初基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行 权价乘以合约乘数诡计； 最初该上市公司可通顺股票的 15%；本基金经管东谈主经管的全部投资组合握有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得最初该上市公司可通顺股票的 30%；实足按照谈判指数的组成比例进 行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 值之和，不得最初基金金钱净值的 95%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东谈主之外的要素以至本基金不 恰当该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致； 上市交易的股票合并诡计；    基金托管东谈主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金经管东谈主经管且由托管东谈主托管的 全部公募基金是否恰当上述比例限制。   （3）法律律例允许的基金投资比例调整期限   除上述第 2）、9）、17）、18）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金经管东谈主之外的要素以至基金投资比例不恰当上述国法投资比例的，基金经管 东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会国法的特殊情形除外。法律律例另有国法 的，从其国法。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的谈判约定。在上述时候内，本基金的投资范围、投资战略应当恰当基金合同的约定。基 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                     托管契约 金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起开动。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在践诺恰当 门径后，则本基金投资不再受谈判限制或按照调整后的国法彭胀，且该等事项无需召开基 金份额握有东谈主大会。   （4）谈判法律、律例或部门国法国法的其他比例限制。 进行监督：   为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正当的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会国法辞谢的其他行径。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，在践诺恰当门径后，则本基金投资 不再受谈判限制或按变更后的国法彭胀，且该等事项无需召开基金份额握有东谈主大会。 行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、骨子戒指东谈主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资标的和投资战略，遵从基金份额握有东谈主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱彭胀。谈判交易必须预先 得到基金托管东谈主的喜悦，并按法律律例给以流露。要紧关联交易应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   根据法律律例谈判基金从事关联交易的国法，基金经管东谈主和基金托管东谈主预先相互提供与 本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单及谈判关联方刊行的证 券清单,并邮件发送。本托管契约任何一方均有包袱确保关联交易名单的的确性、准确性、 齐备性，并负责实时将更新后的名单发送给另一方。 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                     托管契约 债券市集进行监督。   基金托管东谈主根据基金经管东谈主提供的银行间债券市集交易敌手名单进行监督。如基金经管 东谈主在基金初次投资银行间债券市集之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名 单的，视为基金经管东谈主认同全市集交易敌手。基金经管东谈主有包袱戒指交易敌手的资信风险， 由于交易敌手的资信风险引起的蚀本，基金经管东谈主应当负责向谈判包袱东谈主追偿。 进行监督。   基金经管东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与斟酌，严格测算与戒指投资银 行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立谈判投资限制轨制。对于基金投资的银行存 款，由于入款银行发生信用风险事件而酿成蚀本机，先由基金经管东谈主负责抵偿，之后有权要 求谈判包袱东谈主进行抵偿。若是基金托管东谈主在运作过程中遵从谈判法律律例的国法和《基金合 同》的约定监督历程，则对于由于入款银行信用风险引起的蚀本，不承担抵偿包袱。   如下所指“通顺受限证券”与本契约以及基金合同所指“流动性受限金钱”界说存在不 同。就流动性受限金钱界说，请参照基金合同的“第二部分 释义”部分。   基金经管东谈主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会谈判国法，明确基金投资通顺受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险戒指轨制，防护流动性风险、法律风险和操 气派险等多样风险。   （1）本基金投资的通顺受限证券须为经中国证监会批准的非公开采行股票、公开采行 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券,不包括由于发布要紧音信 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。 本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金经管东谈主投资非公开采行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要科罚的基金投资比例限制失调、基金 流动性繁重以及谈判蚀本等问题的应付科罚措施，以及谈判异常情况的处置。基金经管东谈主应 在初次投资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开采行股票的谈判流动性风险 处置预案。   基金经管东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对谈判风险采用积极有 效的措施，在合理的时候内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                   托管契约 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现繁重时，基金经管东谈主应按照基金合同约定的处理规 则彭胀。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何包袱。如 因基金经管东谈主原因导致本基金出现蚀本的，基金托管东谈主不承担任何包袱。   （3）基金经管东谈主应在基金投资非公开采行股票后两个交易日内，在中国证监会国法媒 介流露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金金钱净值的比例、锁如期等信息。   谈判基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在谈判基金名下，基金经管东谈主负责谈判工 作的落实和协调，并保证基金托管东谈主好像平时查询。如因通顺受限证券的登记存管不可保证 基金托管东谈主平时践诺金钱看护包袱，谈判此项基金金钱存管的包袱由基金经管东谈主承担。   如基金经管东谈主未投降谈判轨制、流动性风险处置决策以及投资额度和比例限制要求，导 致基金出现风险使基金托管东谈主承担连带抵偿包袱的，若基金托管东谈主此前已切实践诺监督职责 的，基金经管东谈主应抵偿基金托管东谈主由此际遇的蚀本。   （4）本基金投资非公开采行股票，基金经管东谈主应至少于彭胀投资指示之前两个使命日 将谈判府上书面提交基金托管东谈主，并保证向基金托管东谈主提供的谈判府上的确、准确、齐备。 谈判府上如有调整，基金经管东谈主应实时提供调整后的府上。上述书面府上包括但不限于： 国法，对基金经管东谈主是否投降法律律例进行监督，并审核基金经管东谈主提供的谈判书面信息。 基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资通顺受限证 券前就该风险的摒除或防护措施进行补充书面说明，并保留稽察基金经管东谈主风险经管部门就 基金投资通顺受限证券出具的风险评估说明等府上的权益。不然，基金托管东谈主有权断绝彭胀 谈判指示。因断绝彭胀该指示酿成基金财产蚀本的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权报 告中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 基金托管东谈主践诺了本契约国法的监督职责后，不承担任何包袱。   (5)谈判法律律例对基金投资通顺受限证券有新国法的，从其国法。 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                     托管契约 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督包袱。如发现异常情况，应实时以书面样式 陈诉基金经管东谈主。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主进行监督和核查。基金因投资中 期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东谈主不承担任何包袱。如因基金经管东谈主原因导 致基金出现蚀本的，基金托管东谈主不承担任何包袱。   基金经管东谈主经管的基金在投资中期单据前，基金经管东谈主须根据法律、律例、监管部门的 国法，制定严格的对于投资中期单据的风险戒指轨制和流动性风险处置预案，基金经管东谈主在 此承诺将严格彭胀该风险戒指轨制和流动性风险处置预案。   （二）基金托管东谈主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定金钱 处置和信息流露等方面的复核和监督。   当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并谋划司帐师事务所认识后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主应根据谈判法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 谈判信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管契约等谈判国法时，应实时以书面样式陈诉基金经管东谈主限期革命，基金经管东谈主收到 陈诉后应不才一个使命日实时查对，并以书面样式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主陈诉的违纪事项未能在限期内革命的，基金托管东谈主应说明中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管契约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面教唆，必须在国法时候内回话基金托管东谈主 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金经管东谈主应积极配合提供谈判 数据府上和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主发出但未彭胀的投资指示或依据交易门径一经成效的投 资指示违背法律、行政律例和其他谈判国法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                     托管契约 基金经管东谈主，并说明中国证监会。基金经管东谈主的上述违纪失信步履给基金财产或基金份额握 有东谈主酿成的蚀本，由基金经管东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易门径一经成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金经管 东谈主，并说明中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违纪步履，应立即说明中国证监会，同期陈诉基金管 理东谈主限期革命。   基金经管东谈主无正当意义，断绝、拒绝基金托管东谈主根据本契约国法诈骗监督权，或采用拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告戒仍不改正 的，基金托管东谈主应说明中国证监会。            三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全看护基金财产、是否区分开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等 投资账户、是否复核基金经管东谈主诡计的基金金钱净值和各样基金份额净值、是否根据基金管 理东谈主指示办理算帐交收、进行谈判信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故蔓延彭胀基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管契约偏激他谈判国法时，基金经管东谈主应实时以书面样式陈诉基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对并以书面样式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基 金经管东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主通 知的违纪事项未能在限期内革命的，基金经管东谈主应说明中国证监会。基金经管东谈主发现基金托 管东谈主有要紧违纪步履，应立即说明中国证监会和银行业监督经管机构，同期陈诉基金托管东谈主 限期革命。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交谈判府上以供基金 经管东谈主核查托管财产的齐备性和的确性，在国法时候内回话基金经管东谈主并改正。   基金托管东谈主无正当意义，断绝、拒绝基金经管东谈主根据本契约国法诈骗监督权，或采用拖 延、诓骗等妙技妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提议告戒仍不改正 的，基金经管东谈主应说明中国证监会。                     四、基金财产看护 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                     托管契约   （一）基金财产看护的原则 债权、不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构固有财产的债务相抵销，不同基金财 产的债权债务，不得相互抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构以其自有金钱承担 法律包袱，其债权东谈主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权益。 用、责罚、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）                               。基金托管东谈主不合处 于本身骨子戒指之外的账户及财产承担包袱。 资所需账户。 基金的托管业求实行严格的分账经管，零丁核算，确保基金财产的齐备与零丁。 关当事东谈主确定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时陈诉基金经管东谈主采用措施进行催收。由此给基金酿成蚀本的，基金经管东谈主应负 责向谈判当事东谈主追偿基金的蚀本，基金托管东谈主对基金经管东谈主的追偿步履应给以必要的协助与 配合，但对基金财产的蚀本不承担包袱。 金钱，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金金钱（包括但不限于证券交易资金账 户内的资金、证券类基金金钱、期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该 等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诓骗、坚硬、罪戾或停业等原因给基金 金钱酿成的蚀本等不承担包袱。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与办事代理契约的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在具有托 管经历的买卖银行开设的“申万菱信基金经管有限公司基金认购专户”                               。该账户由基金经管 东谈主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数 恰当《基金法》、        《运作办法》等谈判国法后，由基金经管东谈主遴聘恰当《中华东谈主民共和国证券 法》国法的司帐师事务所进行验资，出具验资说明，出具的验资说明应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                   托管契约 财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的金钱托管专户中，并确保划入的资金与验资金 额相一致。基金托管东谈主收到灵验认购资金当日以书面样式阐明资金到账情况，并实时将资金 到账凭证传真给基金经管东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金经管东谈主按国法办理退 款事宜。   （三）基金金钱托管专户（银行账户）的开立和经管   基金托管东谈主应负责本基金的金钱托管专户的开设和经管。   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设金钱托管专户，并根据基金经管东谈主正当合规 的灵验指示办理资金收付。基金经管东谈主应根据法律律例及基金托管东谈主的谈判要求，提供开户 所需的府上并提供其他必要协助。本基金的金钱托管专户的预留印鉴的图章由基金托管东谈主刻 制、看护和使用。   本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东谈主或基金的金钱托管专户进行。基金的 金钱托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务之外的行径。   金钱托管专户的经管应恰当《东谈主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条例》、 《东谈主民币利率经管国法》、            《利率经管暂行国法》、                      《支付结算办法》以及银行业监督经管机构 的其他谈判国法。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限包袱公司上海 分公司/深圳分公司开立有益的证券账户。基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基 金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借和未经对方喜悦私自转让本基金的任何证 券账户；亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行径。   基金证券账户的开立和原始开户材料的看护由基金托管东谈主负责，账户金钱的经管和运用 由基金经管东谈主负责。   基金经管东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券交易资金账户，用于基金财产证券交易 结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易算帐，并与基金托管东谈主开 立的托管账户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金经管东谈主不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证 券账户或证券交易资金账户进行本基金业务之外的行径。本基金通过证券经纪机构进行的交 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                     托管契约 易由证券经纪机构动作结算参与东谈主代理本基金进行结算。   基金经管东谈主承诺证券交易资金账户为主资金账户，不开立任何提拔资金账户；不为证券 交易资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。   （五）银行间市集债券托管账户和资金结算账户的开立和经管及市集准入备案   《基金合同》成效后，在恰当监管机构要求的情况下，基金经管东谈主负责以基金的口头申 请并取得参加寰宇银行间同行拆借市集的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集算帐所股份有限公司的谈判规 定，以本基金的口头区分在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集算帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。基金托 管东谈主协助基金经管东谈主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和经管 经基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按谈判国法 使用并经管。   （七）基金投资银行入款账户的开立和经管   基金投资银行如期入款，基金经管东谈主与基金托管东谈主应比照谈判国法，就本基金投资银行 入款业务缔结书面契约。   基金投资银行如期入款应由基金经管东谈主与入款银行总行或其授权分行缔结总体联接协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金经管东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金经管东谈主应当与入款银行缔结具体入款契约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账款式、支取款式、账户经管等确定。   为防护特殊情况下的流动性风险，如期入款契约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期入款存续时候，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的的确、准确。   （八）基金财产投资的谈判什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的谈判什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                    托管契约 圳分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主骨子灵验戒指下的什物证 券在基金托管东谈主看护时候的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对基金托管东谈主之外机构骨子灵验戒指或看护的什物证券、银行如期入款存单对应的财产不承 担看护包袱。   （九）与基金财产谈判的要紧合同的看护   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金谈判的要紧合同的原件区分应由基金托管东谈主、基金 经管东谈主看护。除本契约另有国法外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金谈判的要紧合同期应 保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原 件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个使命日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全款式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，看护期 限不低于法律律例国法的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金经管东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得漂泊。               五、指示的发送、阐明和彭胀   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金托 管东谈主彭胀基金经管东谈主正当合规且恰当本契约谈判约定的指示、办理基金名下的资金交往等有 关事项。   基金经管东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   基金经管东谈主在启用电子指示前，应与基金托管东谈主另行签署托管电子指示直连契约或网上 托管办事契约。基金经管东谈主在发送纸质指示前，应根据两边约定的款式提供传真号、发送指 令附件的邮箱地址以及指示阐明东谈主员偏激谈判款式。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面陈诉（以下简 称“授权陈诉”       ）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交易权限，并国法基金 经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员身份的方法。基金经管东谈主的划 款指示授权陈诉书由基金经管东谈主的法定代表东谈主或其授权代理东谈主签署并加盖公章，若由授权代 理东谈主签署的，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权陈诉当日回函或来电向 基金经管东谈主阐明。划款指示授权书岂论基金成立时或后续更新，必须提前至少一个交易日， 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                        托管契约 发送扫描件或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面阐明的款式向基金托管东谈主发出加盖基金管 理东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更陈诉，同期电话陈诉基金托 管东谈主。变更陈诉应载明成效时候，并提供新的被授权东谈主的署名样本，基金托管东谈主收到变更通 知当日通过电话向基金经管东谈主阐明。授权变更于变更陈诉载明的成效时候起成效。若变更通 知载明的成效时候早于基金托管东谈主收到变更陈诉时候，则授权变更于基金托管东谈主收到变更通 知时成效。基金经管东谈主在而后三日内将划款指示授权书变更陈诉的原本送交基金托管东谈主划款 指示授权书原件未按时投递基金托管东谈主的，基金托管东谈主有权断绝彭胀该授权书对应的划款指 令，基金托管东谈主不承担由此酿成的蚀本。基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务， 其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及谈判操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，但法律律例或有权机关 另有要求的除外。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以偏激它资金划拨的指示等。 收款户名、开户行、款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐明和彭胀的时候和门径   指示由“授权陈诉”确定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”                            ）代表基金经管东谈主用传竟然 款式或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面阐明过的款式向基金托管东谈主发送。基金经管东谈主有义 务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行阐明，因基金经管东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示 阐明,以至资金未能实时到账所酿成的蚀本，基金托管东谈主不承担任何包袱。基金托管东谈主依照 “授权陈诉”国法的方法阐明指示灵验后，方可彭胀指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金 经管东谈主不得否定其遵守。基金经管东谈主应按照《基金法》、谈判法律律例和《基金合同》的规 定，在其正当的预备权限和交易权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送划款 指示。基金经管东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出彭胀指示所必需的时候。由一般划款 指示（不含非担保交收指示、新股、新债、增发等申购指示）应在 15 点（指示限定时候） 前提交基金托管东谈主，如基金经管东谈主要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个使命小时(工 作时候 9 点至 11 点 30 分,13 点至 17 点)提交基金托管东谈主。   新股、新债、增发等申购指示，基金经管东谈主须在申购前 1 个使命日向基金托管东谈主发送指 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                      托管契约 令，如需在申购当日下达指示，基金经管东谈主应为基金托管东谈主留出彭胀指示所必需的时候，指 令最迟不得晚于上昼 11：00 点（指示限定时候）提交基金托管东谈主。   对于场内业务，基金经管东谈主在运用基金财产开展场内证券交易前，基金经管东谈主通过基金 托管账户与证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管户与证券交易资金账户 之间划款，即银证互转。   对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金经管东谈主应于交易日 认基金托管东谈主已完成文凭和权限竖立后方可进行本基金的银行间交易。   对于指定时候出款的交易指示，基金经管东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金经管东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款。   如划款指示中给予基金托管东谈主的划拨时候小于 2 个使命小时或晚于前述指示限定时候 的，基金托管东谈主应死力在指定时候内完成资金划拨,但不承担因时候不足导致彭胀失败的责 任。   基金经管东谈主原因酿成的指示传输不足时、未能留出充足划款所需时候，以至资金未能及 时到账所酿成的蚀本由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应在交易竣事后将同行市集债券交易成 交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东谈主并电话陈诉基金托管东谈主。   指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主实时对指示的要素是否皆全、印鉴与被 授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题或有疑问应实时陈诉基金经管 东谈主，并有权立行将指示退还给基金经管东谈主，要求其重新下达灵验指示。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保谈判托管账户有充足的资金余额，对基金 经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主有权不予彭胀，独立 即陈诉基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为不彭胀该指示而酿成蚀本的任何包袱。   （四）基金经管东谈主发送无理指示的情形和处理门径   基金经管东谈主发送无理指示的情形包括但不限于指示发送东谈主员无权或稀奇权限发送指示 及交割信息无理，指示中紧迫信息朦胧不清或不全,指示违背法律律例和《基金合同》及本 契约约定等。   基金托管东谈主在践诺监督职能时，如发现基金经管东谈主的指示无理，有权断绝彭胀，并实时 以书面样式陈诉基金经管东谈主改正，基金经管东谈主收到陈诉后应实时查对，并以书面样式对基金 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                   托管契约 托管东谈主发出回函阐明。如需驱除指示，基金经管东谈主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示彭胀的处理方法   除本契约另有约定外，基金托管东谈主由于本身原因酿成未按照或者未实时按照基金经管东谈主 发送的恰当本契约约定的、按照平时交易门径一经成效的指示彭胀，给基金份额握有东谈主酿成 蚀本的，应负责抵偿相应的告成蚀本。   （六）更换被授权东谈主的门径   基金经管东谈主更换被授权东谈主、变嫌或停止对被授权东谈主的授权范围的，必须提前至少一个交 易日，发送扫描件或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面阐明的款式向基金托管东谈主发出加盖基 金经管东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更陈诉，同期电话陈诉基 金托管东谈主。变更陈诉应载明成效时候，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变 更陈诉当日将通过电话向基金经管东谈主阐明。授权变更于变更陈诉载明的成效时候起成效。若 变更陈诉载明的成效时候早于基金托管东谈主收到变更陈诉时候，则授权变更于基金托管东谈主收到 变更陈诉时成效。被授权东谈主变更陈诉成效前，基金托管东谈主仍应按原约定彭胀指示，基金经管 东谈主不得否定其遵守。基金经管东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更陈诉的原本送交基金托管东谈主。 若是基金经管东谈主授权东谈主员名单、权限有变化时，未能按本契约约定实时陈诉基金托管东谈主并预 留新的印鉴和署名样本而导致基金份额握有东谈主受损的，基金托管东谈主不承担任何样式的包袱。 基金托管东谈主更换收受基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等款式陈诉 基金经管东谈主。   （七）其它事项   基金经管东谈主承担下达违法、违纪或违背《基金合同》和本契约约定的指示所导致的包袱。 基金托管东谈主对彭胀基金经管东谈主的按照平时交易门径一经成效的指示对基金财产酿成的蚀本 不承担抵偿包袱。                六、交易及算帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货预备机构的依次和门径   基金经管东谈主负责遴聘代理本基金证券交易所证券买卖的证券经纪机构，由基金经管东谈主与 基金托管东谈主及被遴聘的证券经纪机构缔结本基金的证券经纪办事契约，明确三方在本基金参 与场内证券买卖中的各样证券交易、证券交收及谈判资金交收过程中的职责和义务。   基金经管东谈主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其缔结期货经纪合同， 其他事宜根据法律律例、基金合同的谈判国法彭胀，若无明确国法的，可参照谈判证券买卖、 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                     托管契约 证券经纪机构遴聘的国法彭胀。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构动作结算参与东谈主代理本基金进行 结算；本基金通落伍货经纪机构进行的交易由期货经纪机构动作结算参与东谈主代理本基金进行 结算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或谈判机构负责结算。基金经管东谈主、基金托管东谈主以 及被遴聘的证券经纪机构应根据谈判法律律例及磋买卖务国法，缔结证券经纪办事契约，用 以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的包袱。   本基金投资于所有场社交易的资金汇划，由基金托管东谈主负责办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券资金结算 业务，并承担由证券经纪机构原因酿成的平时结算、交收业务无法完成的包袱。   基金经管东谈主负责遴聘代理本基金证券交易的证券公司（经纪商）。本基金证券交易数据 传输及算帐交收谈判约定，基金经管东谈主、基金托管东谈主将与证券经纪商另行签署证券经纪办事 契约。   基金经管东谈主应实时将银行间上清所、中债登划款指示和成交陈诉单按谈判国法提交基金 托管东谈主，基金经管东谈主应为基金托管东谈主留出彭胀指示所必需的时候。   基金经管东谈主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资 金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端戒指。   基金经管东谈主与入款行缔结的入款契约条件样式应在如期入款起息日的前一个使命日发 送给基金托管东谈主，基金经管东谈主应将如期入款的划款指示及入款契约盖章版（传真件或扫描件） 按法律律例、基金合同及托管契约的国法提交基金托管东谈主，指示发出后，基金经管东谈主应实时 以电话款式向基金托管东谈主阐明。对于基金经管东谈主依约定门径发出的指示，基金经管东谈主不得否 认其遵守。   基金经管东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主彭胀投资指示留出彭胀指示所必需的时 间。投资指示传输不足时、未能留出充足的划款时候，导致资金未能实时到账所酿成的蚀本 由基金经管东谈主承担。   入款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东谈主投递入款证实书的，基金经管东谈主应敦促 入款银行将入款证实扫描件发送至基金托管东谈主。入款证实书投递基金托管东谈主后，基金托管东谈主 负责看护入款证实书原件。基金托管东谈主仅对入款证实书进行样式审核，样式审核内容为账户 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                           托管契约 称号、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东谈主不合入款证实书的确性承担审核职责。   基金经管东谈主与入款银行缔结的入款契约，应包括：   （1）入款银步履托管金钱办理如期入款业务的入款账户开立、资金存入和支取提供必 要的支柱和高效的结算办事；   （2）入款银步履托管金钱所投资的如期入款的入款解释文献提供上门办事，即：如期 入款资金到账当日，入款银行派授权代理东谈主将“入款证实书”                           （以下简称“证实书”                                    ）妥善送 至托管东谈主处。“证实书”移交给基金托管东谈主之前，因“证实书”丢失、损毁而酿成的一切损 失由入款银行承担。   （3）如期入款到期日当日或提前支取日当日，入款银行应派授权代理东谈主赶赴基金托管 东谈主处提真金不怕火“证实书”。          “证实书”移交给入款行授权代理东谈主之后，因“证实书”丢失、损毁而 酿成的一切蚀本由入款银行承担。   入款银行应至少提前一个使命日向基金托管东谈主提供对前述授权代理东谈主理理谈判事务的 书面授权书。授权代理东谈主提供上门办事时，应出示灵验身份证或使命证。   （4）入款银行应保证实时支付入款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在基金托管东谈主（上海浦东发展银行）处的托管账户， 并排明账户的开户行、账号、户名、 大额支付号。入款银行应阐明，如期入款的本息只可划入开立在基金托管东谈主的相应托管账户 或经基金托管东谈主阐明的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东谈主书面 喜悦。   （5）入款银行应为如期入款业务提供如期对账办事。初次对账应不晚于入款资金存入 后的一个天然月。除初次对账外，对账频率不少于每半年一次。入款银行应配合基金托管东谈主 对“证实书”的书面征询。   （6）在入款存续期内， “证实书”的预留印鉴发生变更的，入款银行应配合办理变更 手续。 行签署期货投资托管契约。   基金参与港股通交易的，基金经管东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前在托管的托管账户或 港股通备付金账户上有充足的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交 收，在 T+1 日 14：00 之前在托管的托管账户或港股通备付金上有充足的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。对于 T 日港股通交易算帐后果为净应付的，基金托管东谈主于 T+1 日 14： 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                         托管契约 记结算有限公司完成净应收资金交割后，于 T+3 日上昼 12:00 前返还应收资金。若因非基金 托管东谈主原因酿成净应收资金划付蔓延的，基金托管东谈主不承担任何包袱。   如由于基金经管东谈主的特地导致港股通交收失败，由此给托管东谈主酿成的经济蚀本，由基金 经管东谈主承担。如由于非基金经管东谈主和基金托管东谈主的原因导致港股通交收失败，由此给基金资 产组合酿成的经济蚀本，由特地方抵偿。   若是因基金托管东谈主原因在算帐和交收中酿成基金财产的蚀本，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的蚀本。   （三）可用资金余额的阐明   基金托管东谈主应于每个使命日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的方 式提供给基金经管东谈主。   （四）交易记录、资金、证券账主见查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外流露净值之前，必须保证 本日所有骨子交易记录与基金司帐账簿上的交易记录一致。   资金账目包括基金的银行入款等司帐府上。资金账目由基金托管东谈主逐日进行账实查对， 基金经管东谈主复核托管东谈主提供的可用头寸表查对资金余额。银行入款账户逐日查对，作念到账账 相符、账实相符。   证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金经管东谈主和基金托管东谈主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日竣事后 查对一次，银行间市集证券账目每月末查对一次，确保账实相符。   （五）基金申购、赎回、治愈业务处理的基本国法 理时候以公告为准。基金份额申购、赎回的阐明、算帐由基金经管东谈主或其录用的登记机构负 责。 阐明的申购、赎回和治愈洞开式基金的谈判数据，并对上述数据的的确、准确、齐备性负责。 基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划付赎回及 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                     托管契约 转出款项。基金经管东谈主应保证本基金（或本基金经管东谈主录用）的登记机构每个使命日 15:00 前向基金托管东谈主发送前一洞开日的上述谈判数据，并保证谈判数据的准确、齐备。 数据，如因多样原因，该系统无法平时发送，两边可协商科罚处理款式。由此引起基金或本 契约一方蚀本的，由系统无法平时传送数据的一方承担抵偿包袱，但不可抗力导致的情形除 外；若由两边共同引起，根据各自特地进度承担相应包袱。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的 数据，两边各自按谈判国法保存。 一致。   为得志申购、赎回等资金汇划的需要，基金经管东谈主应开立用于基金申购、赎回等资金清 算的基金注册登记算帐专用账户。 日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金金钱莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时陈诉 基金经管东谈主采用措施进行催收，由此给基金酿成蚀本的，基金经管东谈主应负责向谈判当事东谈主追 偿基金的蚀本，基金托管东谈主不承担任何包袱。   基金托管东谈主在根据基金经管东谈主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有充足的资金， 基金托管东谈主应按《基金合同》和本契约的国法支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基 金托管东谈主有充足合理的时候进行划款，而基金托管东谈主未实时彭胀正当合规的指示的，包袱由 基金托管东谈主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得充足的资金，导致 基金托管东谈主不可按时支付，如是基金经管东谈主的原因酿成，包袱由基金经管东谈主承担，基金托管 东谈主不承担垫款义务；如是除基金经管东谈主、基金托管东谈主外的第三方原因酿成的，包袱由第三方 承担，基金托管东谈主不承担垫款义务，若给基金份额握有东谈主酿成蚀本的，基金托管东谈主负有配合 基金经管东谈主向第三方追偿的义务。   除申购款项到达基金托管东谈主处的基金账户需两边按约定款式对账外，净额划出、赎回 资金支付时，应按照本契约谈判国法彭胀。若本契约莫得国法的按两边协商一致内容彭胀。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应采用所有必要措施确保申购和赎回等资金在本契约谈判规 定的时候内划到指定账户。但由于基金经管东谈主和基金托管东谈主之外的第三方原因、不可抗力原 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                           托管契约 因导致资金不可按时到账的，基金经管东谈主和基金托管东谈主不承担由此产生的包袱。如因此给基 金酿成蚀本的，基金经管东谈主应负责向第三方追偿，基金托管东谈主有义务协助追偿。   基金经管东谈主应严格按照谈判法律律例以及《基金合同》的国法，对暂停赎回的情形进行 相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的样式陈诉基金托管东谈主。基金经管东谈主应 严格按照谈判法律律例以及《基金合同》的国法，对无数赎回的情形进行相应处理，并在决 定部分缓期赎回确当日实时以两边认同的样式陈诉基金托管东谈主。   （六）申购赎回资金结算 基金的阐明数据汇总传输给基金托管东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主据此进行申购的基金司帐 处理。   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵从“全额算帐、净额交收”的原则， 逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以 此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金经管东谈主应在当日 15:00 之前从基金 算帐账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即陈诉基金经管东谈主，并将谈判书 面凭证传真给基金经管东谈主进行账务经管；如存在托管账户净应付额时，基金经管东谈主应在当日 净应付额在当日 12:00 之前划往基金算帐账户，基金托管东谈主在资金划出后立即陈诉基金管 理东谈主，并将谈判书面凭证交给基金经管东谈主进行账务经管。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有充足的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金银行账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基金托管东谈主应实时陈诉基 金经管东谈主，如系基金经管东谈主的原因酿成，包袱由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   （七）基金治愈   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照谈判法律律例、                      《基金合同》、以及本契约的国法办理基金 治愈。   (八)基金出现超买或超卖的包袱认定及处理门径   基金托管东谈主在践诺监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖气候，应 立即提醒基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责科罚，由此给基金及基金托管东谈主酿成的蚀本由基金 经管东谈主承担。若黑白因基金托管东谈主原因发生超买步履，基金经管东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                       托管契约 之前划拨资金，用以完成算帐交收。               七、基金金钱净值诡计和司帐核算   （一）基金金钱净值的诡计、复核的时候和门径   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是按照每 个使命日闭市后,各样基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 东谈主不错耕作大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。如遇特殊情况，为保护基金份额握 有东谈主利益，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致，可阶段性调整基金份额净值诡计精度并进 行相应公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。国度另有国法的，从其国法。   根据谈判法律律例，基金金钱净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本 基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金谈判的司帐问题，如经谈判 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见的，按照基金经管东谈主对基金净值的计 算后果对外给以公布。每个使命日，基金经管东谈主应付基金金钱估值。但基金经管东谈主根据法 律律例或基金合同的国法暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金 司帐核算业务携带》偏激他法律、律例的国法。基金经管东谈主每个使命日交易竣事后诡计当 日的各样基金份额净值和基金金钱净值并以两边认同的款式发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值诡计后果复核后以两边认同的款式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按国法对外 公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主诡计并公告基金金钱净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主诡计的基金金钱净值。本基金的司帐包袱方是基金经管东谈主，就与本基金谈判的司帐问 题，如经谈判各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的认识，按照基金经管东谈主对 基金净值信息的诡计后果对外给以公布。   法律律例以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项，按国度最新国法估 值。   （二）基金金钱估值   估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务携带》偏激他法律律例的 国法的约定。   当谈判法律律例或《基金合同》国法的估值方法不可客不雅响应基金财产公允价值时， 基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制时候的基金金钱估值 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                       托管契约   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并流露主袋账 户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （四）估值无理处理 份额净值无理；任一类基金份额净值诡计出现无理时，基金经管东谈主应当立即给以革命，通 报基金托管东谈主，并采用合理的措施退缩蚀本进一步扩大；无理偏差达到该类基金份额净值 的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 经管东谈主和基金托管东谈主应根据骨子情况界定两边承担的包袱，经阐明后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，与本基金谈判的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议彭胀，由此给基金 份额握有东谈主和基金财产酿成的告成蚀本，由基金经管东谈主负责赔付。   （2）若基金经管东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托 管东谈主未对诡计过程提议疑义或要求基金经管东谈主书面说明的，基金份额净值出错且酿成基金 份额握有东谈主蚀本的，应根据法律律例的国法对基金份额握有东谈主或基金支付抵偿金，就骨子 向基金份额握有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金经管东谈主承担 50%，                                 基金托管东谈主承担 50%。   （3）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计后果，天然屡次重新诡计和核 对，尚不可达成一致时，为幸免出现不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的 诡计后果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的告成蚀本，基金托管东谈主给以免责。   （4）由于一方当事东谈主提供的信息无理，另一方当事东谈主在采用了必要合理的措施后仍不 能发现该无理，进而导致净值诡计无理酿成基金份额握有东谈主的蚀本，以及由此酿成以后交 易日净值诡计顺延无理而引起的基金份额握有东谈主的蚀本，由提供无理信息确当事东谈主负责赔 偿。 机构、入款银行品级三方机构发送的数据无理、谈判司帐轨制变化等非基金经管东谈主与基金 托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然一经采用必要、恰当、合理的措施进行检查， 但未能发现无理的，由此酿成的基金金钱估值无理，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施摒除或减弱由此酿成的影响。 理东谈主诡计后果为准。 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                      托管契约 在不违背法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和 保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形 原因暂停营业时； 金经管东谈主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照谈判各方约定的兼并记账方法 和司帐处理原则，区分独有时竖立、登录和看护本基金的全套账册，对谈判各方各自的账册 如期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现谈判各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 革命，保证谈判各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金金钱净值的诡计和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金如期说明的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月区分零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个使命日内完成。   《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个 使命日内，更新基金招募说明书并登载在国法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。基 金经管东谈主在季度竣事之日起 15 个使命日内完成季度说明编制并公告；在上半年竣事之日起 两个月内完成中期说明编制并公告；在每年竣事之日起三个月内完成年度说明编制并公告。   基金经管东谈主在 5 个使命日内完成月度报表，在月度报表完成当日，对说明加盖公章后， 以加密传真款式将谈判说明提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并 将复核后果实时书面陈诉基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个使命日内完成季度说明，在季度报 告完成当日，将谈判说明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核， 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                    托管契约 并将复核后果书面陈诉基金经管东谈主。基金经管东谈主在 30 日内完成中期说明，在中期说明完成 当日，将谈判说明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 后果书面陈诉基金经管东谈主。基金经管东谈主在 45 日内完成年度说明，在年度说明完成当日，将 谈判说明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核后果书面陈诉 基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现谈判各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以谈判各方认同的账务处理款式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金经管东谈主提供的说明上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核认识 书，谈判各方各自留存一份。若是基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就 谈判报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐说明、中期说明或年度说明复核完毕后，需盖章阐明或出具相 应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对谈判文献审核时教唆。                     八、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨是指将该基金可供分拨利润按收益分拨决策确定的分拨金额和比例根据 握有该基金份额的数目按比例向该基金份额握有东谈主进行分拨。   收益分拨应该恰当《基金合同》对于收益分拨原则的国法。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施门径   基金收益分拨决策由基金经管东谈主根据《基金合同》的谈判国法制定。   基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。复核通过后基金经管东谈主 应当将收益分拨决策依据《信息流露办法》的谈判国法在国法绪言公告；若是基金经管东谈主与 基金托管东谈主不可于收益分拨日之前就收益分拨决策达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨 决策及谈判情况的说明提交中国证监会备案并书面陈诉基金经管东谈主，在上述文献提交完毕之 日起基金经管东谈主有权益对外公告其拟订的收益分拨决策，且基金托管东谈主有义务协助基金经管 东谈主实施该收益分拨决策，但有凭据解释该决策违背法律律例及《基金合同》的除外。   （三）实施侧袋机制时候的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的国法。                     九、信息流露 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                      托管契约   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息流露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息流露的 谈判国法进行流露之外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应信守守秘的义务。基金经管东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法 规国法之外，不得在其公开流露之前，先行对任何第三方流露。关联词，如下情况不应视为 基金经管东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 的大叫、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据谈判法律律例、                       《基金合同》的国法各自承担相应的信 息流露职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其践诺按 照法定款式和时限流露的义务。   本基金的信息流露主要包括基金招募说明书、                      《基金合同》                           、基金托管契约、基金家具资 料摘记、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回 价钱、基金如期说明（包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明）、临时说明、澄 清公告、基金份额握有东谈主大会决议、算帐说明、股指期货和国债期货、股票期权、金钱支柱 证券的投资情况、参与港股通交易情况、参与融资交易情况、实施侧袋机制时候的信息流露 等其他必要的公告文献，由基金经管东谈主拟定并负责公布。   基金经管东谈主与基金托管东谈主应严格投降《基金合同》所国法的信息流露要求。基金净值信 息、基金份额申购赎回价钱、基金如期说明和更新的招募说明书、基金家具府上摘记、基金 算帐说明等公开流露的谈判基金信息按谈判国法需经基金托管东谈主复核的，须由基金托管东谈主进 行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。谈判信息经基金托管东谈主复核无误后方 可公布。其他不需经基金托管东谈主复核的信息流露内容，应实时奉告基金托管东谈主。年度说明中 的财务司帐说明部分，应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》国法的司帐师事务所审计后， 方可流露。   基金经管东谈主应当在中国证监会国法的时候内，将应予流露的基金信息通过恰当中国证监 会国法条件的寰宇性报刊及《信息流露办法》国法的互联网网站等绪言流露。根据法律律例 应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管东谈主将通过国法报刊或基金托管东谈主的互联网网站公 开流露。 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                     托管契约   （三）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息流露中的职责和信息露外出径   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，教养 信用，严守玄机。基金经管东谈主负责办理当由基金经管东谈主负责的与基金谈判的信息流露事宜， 对于本条第（二）款国法的应由基金托管东谈主复核的事项，应提前陈诉基金托管东谈主，基金托管 东谈主应在接到陈诉后的国法时候内给以书面回话。   按谈判国法须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金经管东谈主草拟，并经基金托管东谈主 复核后由基金经管东谈主公告。   发生《基金合同》中国法需要流露的事项时，按《基金合同》国法公告。   照章必须流露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照谈判法律律例国法将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错取得上述文献的复 制件或复印件。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。   （1）基金投资所波及的证券、期货交易所或外汇市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值 时；   （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上时，经与基金托管东谈主协商阐明后 决定暂停估值的；   （4）法律律例国法、中国证监会或基金合同认定的其他情形。                     十、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。   （一）基金经管东谈主的经管费   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。经管费的诡计方法如下：   H＝E×1.20%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金经管费 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                        托管契约   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费自基金合同成效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个使命日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商科罚。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费自基金合同成效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个使命日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商科罚。   （三）销售办事费   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率为 0.40%。 本基金销售办事费将有益用于本基金的销售与基金份额握有东谈主办事，基金经管东谈主将在基金年 度说明中对该项用度的列支情况作专项说明。销售办事费计提的诡计公式如下：   H=E×0.40%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   基金销售办事费自基金合同成效日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 5 个使命日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，及 时谈判基金托管东谈主协商科罚。   （四）实施侧袋机制时候的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户谈判的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                          托管契约 户金钱变现后方可列支，谈判用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 的国法。   （五）违纪处理款式   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》、基金合同、                           《运作办法》偏激他谈判国法从 基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金经管东谈主给以说明解释，如基金经管东谈主无正当 意义，基金托管东谈主可断绝支付。               十一、基金份额握有东谈主名册的看护   基金经管东谈主妥善看护的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》成效日、                                  《基金合同》 停止日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主 名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看护，基金经管东谈主 应按照当今谈判国法看护基金份额握有东谈主名册。看护款式不错领受电子或文档的样式。看护 期限不低于法律律例国法的最低年限。   在基金托管东谈主编制中期说明和年度说明前，基金经管东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献款式不错领受电子或文档的样式而且保证其 的的确、准确、齐备。基金托管东谈主应妥善看护，不得将握有东谈主名册用于基金托管业务之外的 其他用途。               十二、基金谈判文献和档案的保存  （一）档案保存   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易记录、公告、紧迫合同等谈判府上，承担守秘义务并按国法的期限看护。基金经管 东谈主应保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他谈判府上，基金托管东谈主应保存基 金托管业务行径的记录、账册、报表和其他谈判府上。看护期限不低于法律律例国法的最低 年限。  （二）合同档案的建立 规及本契约的国法将合同原本或副本提交对方。 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                       托管契约  （三）变更与协助   若基金经管东谈主和基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主收受相 应文献。             十三、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责停止：   (1) 被照章取消基金经管经历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会奉命；   (3) 照章完毕、被照章驱除或被照章宣告停业；   (4) 法律律例、中国证监会国法的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金经管东谈主职责停止后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份额握有东谈主大 会决议成效后依照《信息流露办法》的国法在国法绪言公告；   （6）叮嘱：原任基金经管东谈主职责停止的，应妥善看护基金经管业务府上，实时向临时 基金经管东谈主或新任基金经管东谈主理理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东谈主或新任基金管 理东谈主应实时收受。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基 金金钱净值；   （7）审计：基金经管东谈主职责停止的，应当按照法律律例国法遴聘恰当《中华东谈主民共和 国证券法》国法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国 证监会备案，审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主要求，应按其要 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                       托管契约 求替换或删除基金称号中与原任基金经管东谈主谈判的称号字样。 原任基金经管东谈主和基金托管东谈主需采用审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份额握有东谈主的 利益酿成蚀本，并有义务协助新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主尽快收复基金财产的投资运 作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：   (1) 被照章取消基金托管经历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会奉命；   (3) 照章完毕、被照章驱除或被照章宣告停业；   (4) 法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责停止后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大 会决议成效后依照《信息流露办法》的国法在国法绪言公告；   （6）叮嘱：原任基金托管东谈主职责停止的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务府上， 实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当及 时收受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金经管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净 值；   （7）审计：基金托管东谈主职责停止的，应当按照法律律例国法遴聘恰当《中华东谈主民共和 国证券法》国法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                        托管契约 管业务前，原基金托管东谈主和基金经管东谈主需采用审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份额 握有东谈主的利益酿成蚀本，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快叮嘱基金金钱。  （三）基金经管东谈主和基金托管东谈主的同期更换门径      同期更换基金经管东谈主和基金托管东谈主，区分按照上述基金经管东谈主和基金托管东谈主更换门径 进行。                     十四、辞谢步履      托管契约当事东谈主辞谢从事的步履，包括但不限于：      （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主对抗正地对待其经管或托管的不同基金财产。      （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利 益。      （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担蚀本。      （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金预备过程中任何尚未按法律律例国法 的款式公开流露的信息。      （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金经管东谈主的恰当本契约约定的灵验指示拖延或断绝彭胀。      （八）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高等基金经管东谈主员相互 兼职。      （九）基金托管东谈主背地动用或责罚基金金钱，根据基金经管东谈主的正当指示、基金合同 或托管契约的国法进行责罚的除外。      （十）基金经管东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违背国法向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽包袱的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有国法的除外；      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正当的证券交易行径； 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                     托管契约   （7）法律、行政律例和中国证监会国法辞谢的其他行径。   （十一）法律律例和基金合同辞谢的其他步履，以及依照法律律例谈判国法，由中国 证监会国法辞谢基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。法律、行政律例或监管部门取消 或变更上述辞谢性国法，如适用于本基金，基金经管东谈主有权在践诺恰当门径后按照法律律例 或监管部门调整或修改后的国法彭胀，并应向投资者践诺信息流露义务。        十五、基金托管契约的变更、停止与基金财产的算帐  （一）托管契约的变更与停止   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约， 其内容不得与《基金合同》的国法有任何打破，并需经基金经管东谈主、基金托管东谈主加盖公 章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）阐明。基金托管契约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约停止：   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主完毕、照章被驱除、停业或有其他基金托管东谈主给与基金金钱；   （3）基金经管东谈主完毕、照章被驱除、停业或有其他基金经管东谈主给与基金经管权；   （4）发生法律律例或《基金合同》国法的停止事项。  （二）基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和本托管契约的国法延续践诺保护基金财产安全的职责。 华东谈主民共和国证券法》国法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                     托管契约   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组妥协给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐说明；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐说明出具法 律认识书；  （6）将算帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项国法返璧前，不分拨给基金份额握有东谈主。  （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的谈判要紧事项须实时公告；基金财产算帐说明经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》国法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐说明报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐 小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐说明登载在国法网站上，并将算帐说明教唆性 公告登载在国法报刊上。  （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及谈判文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。                     十六、背约包袱   （一）若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主的特地，不践诺本契约或者违背本契约约定的， 有特地的一方应当承担背约包袱，给另一方当事东谈主酿成蚀本的，应就告成蚀本进行抵偿。如 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                     托管契约 果由于两边的特地，不践诺本契约或者违背本契约约定的，应根据骨子情况，由两边区分承 担各自应负的背约包袱，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当区分对各自的行 为照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当承担连 带抵偿包袱。对蚀本的抵偿，仅限于告成蚀本。关联词发生下列情况，当事东谈主免责： 动作而酿成的蚀本等； 失等。   （二）在发生一方或多方背约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东谈主利益的前提 下，《基金合同》好像延续践诺的应当延续践诺。非背约方当事东谈主在职责范围内有义务实时 采用必要的措施，退缩蚀本的扩大。莫得采用恰当措施以至蚀本进一步扩大的，不得就扩大 的蚀本要求抵偿。非背约方因退缩蚀本扩大而支拨的合理用度由背约方承担。   （三）由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可戒指的要素导致业务出现差错，基金经管东谈主和 基金托管东谈主天然一经采用必要、恰当、合理的措施进行检查，关联词未能发现无理的，由此造 成基金财产或投资东谈主蚀本，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。关联词基金经管东谈主和基金 托管东谈主应积极采用必要的措施摒除或减弱由此酿成的影响。               十七、适用法律及争议科罚款式   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之主见，在此不包括香港、澳门极端 行政区和台湾地区法律）           ，并从其解释。   （二）两边当事东谈主喜悦，因本契约而产生的或与本契约谈判的一切争议，除经友好协商 不错科罚的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁， 仲裁的地点在上海，仲裁裁决是末端性的并对谈判各方均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时候，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，延续诚挚、远程、尽 责地践诺《基金合同》和本托管契约国法的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。               十八、基金托管契约的遵守和文本  （一）本契约经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表 东谈主或授权代表署名或盖章后成立。本契约以中国证监会注册的文本为肃肃文本。 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                                                      托管契约    （二）本契约自《基金合同》成效之日起成效，灵验期自其成效之日起至该基金财产清 算后果报中国证监会备案并公告之日止。    （三）本契约自成效之日起对各当事东谈主具有同等的法律拘谨力。    （四）本契约原本一式三份，除上报谈判监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各 握有一份，每份具有同等的法律遵守。                                十九、其他事项    （一）两边在此阐明，两边均已充分了解和细察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 样式利益之态度，并承诺将本着梗直平正原则幸免此类情形，不向对方的职工背地提供任何 样式的回扣、礼金、有价证券、致密物品、多样奖励、私东谈主用度补偿、私东谈主旅游、高花消娱 乐等欠妥利益。    （二）反洗钱义务    本托管契约存续期内，基金经管东谈主应依据法律律例践诺相应反洗钱义务，并主动配合托 管账户开立结算银行根据监管部门谈判反洗钱要求开展客户身份识别使命，在法律律例允许 的范围内提供的确、准确、齐备的客户府上，投降各方反洗钱与反恐怖融资谈判经管国法。 对具备合理意义怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，任何一方有权按照中国东谈主民银行反洗钱监 管国法采用必要管控措施。    （三）本契约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》以及谈判法律、律例和国法协商办理。    （四）两边约定的其他事项（若有） _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ （以下无正文） 申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金                             托管契约   （本页为申万菱信远见成长夹杂型证券投资基金托管契约签署页，无正文）   本契约由下述两边于__________年______月______日签署。两边阐明，在签署本契约 时，两边已就全部条件进行了详备地说明和谋划，两边对契约的全部条件均无疑义，并对 本契约中当事东谈主谈判权益义务和包袱限制或免除条件的法律含义有准确无误的领略。 基金经管东谈主：                       基金托管东谈主： 申万菱信基金经管有限公司                 上海浦东发展银行股份有限公司 （公章或合同专用章）                   （公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代表：                  法定代表东谈主或授权代表： （署名或盖章）                      （署名或盖章）