天风证券: 《天风证券股份有限公司鞭策会议事司法》履行选录

（原标题：《天风证券股份有限公司鞭策会议事司法》）

第一章 总 则

第一条 为法式天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）鞭策会的议事相貌和决议方法，保证鞭策会照章诈欺权利，凭证《中华东说念主民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司鞭策大会司法》、《上海证券交往所股票上市司法》以及《天风证券股份有限公司轨则》（以下简称《公司轨则》）的规定，制定本司法。

第二条 公司应当严格按照法律、行政律例、公司轨则的关系规定及本司法召开鞭策会，保证鞭策未必照章诈欺权利。公司董事会应当切实践诺责任，持重、按期组织鞭策会。公司整体董事应当奋力守法，确保鞭策会普通召开和照章诈欺权利。

第三条 鞭策会应当在《公司法》和公司轨则规定的边界大师使权利。

第四条 鞭策会分为年度鞭策会和临时鞭策会。年度鞭策会每年召开1次，应当于上一管帐年度限度后的6个月内举行。

第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起2个月以内召开临时鞭策会： （一）董事东说念主数不及《公司法》规定东说念主数或者公司轨则所定东说念主数的2/3时； （二）公司未弥补的失掉达股本总和1/3时； （三）单独或者所有这个词合手有公司10%以上股份的鞭策肯求时； （四）董事会合计必要时； （五）监事会冷漠召开时； （六）二分之一以上寂然董事冷漠召开时； （七）法律、行政律例、部门规章规定的其他情形。

第六条 公司召开鞭策会的地点为：公司住所地或者董事会笃定的其他方位。鞭策会将开荒会场，以现场会议风物召开。公司还将提供网罗投票、其他通信相貌为鞭策干预鞭策会提供便利。鞭策通过上述相貌干预鞭策会的，视为出席。

第七条 公司召开鞭策会时应聘用讼师进行见证，并对以下问题出具法律想法并公告： （一）会议的召集、召开方法是否妥当法律、行政律例、公司轨则规定； （二）出席会议东说念主员的履历、召集东说念主履历是否正当灵验； （三）会议的表决方法、表决成果是否正当灵验； （四）应公司条件对其他联系问题出具的法律想法。

第八条 鞭策会是公司的权力机构，按照法律律例和公司轨则的规定照章诈欺权利。鞭策会的权利不得通过授权的风物由董事会或其他机构和个东说念主代为诈欺。在必要、合理的情况下，关于与所决议事项联系的、无法在鞭策会的会议上立即作出决定的具体关系事项，鞭策会不错在法律律例和公司轨则允许的边界内授权董事会在鞭策会授权的边界内作出决定。鞭策会授权董事会诈欺鞭策会部分权利的，应当经鞭策会作出决议，且授权履行应当明确具体，但鞭策会不得将法定由鞭策会诈欺的权利授权董事会诈欺。