易方达创业板成长ETF集结髻起式A,易方达创业板成长ETF集结髻起式C: 易方达创业板成长交易型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金招募说明书

易方达创业板成长交易型怒放式指数证券投   资基金发起式集结基金招募说明书    基金经管东说念主：易方达基金经管有限公司    基金托管东说念主：中信证券股份有限公司        二〇二四年十二月 易方达创业板成长交易型怒放式指数证券投资基金发起式集结           基金招募说明书                     伏击请示 长交易型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金注册的批复》（证监许可2024920 号） 进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和 收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）选样空间   在深圳证券交易所创业板上市交易且逍遥下列条件的通盘 A 股：1）非 ST、*ST 股票； 近一年筹划无荒谬、无要紧亏欠；5）覆按期内股价无荒谬波动。   （2）选样方法   当先，按照创业板“三创”“四新”板块定位，剔除负面清单行业，并按最近半年的日均 成交金额从高到低排序，剔辞退次后 30%的股票；其次，对选样空间剩余股票按照事迹增 长、预期盈利两个维度，共四个打推断较打算得分。具体打算如下：   ①事迹增长：   ROE 增长：最新一季度扣非 ROE 同比增长率；   利润增长：最新一季度扣非净利润同比增长率；   息税前利润增长：最新一季度息税前利润（EBIT）同比增长率；   ②预期盈利：   利润增长：一致预期净利变化；   然后，将上述打算分别进行标准化处理，经加权计较后得到各股票的综合得分，据此 计较各股票的综合得分歪斜因子。按照“综合得分歪斜因子*摆脱流通市值”从高到低排序， 考取前 50 名股票四肢指数样本股。    （3）计较方法    指数采纳派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计较：    实时指数=上一交易日收市指数×Σ（样本股实时成交价×样本股权数×权重养息因子） /Σ（样本股上一交易日收市价×样本股权数×权重养息因子）。    其中，样本股权数养息方法参见深圳证券信息有限公司网站发布的指数计较与防备细 则。在指数计较中，先按养息摆脱流通市值（综合得分歪斜因子*摆脱流通市值）计较初 始权重。再建立权重养息因子，使单只样本股在每次按期养息时的权重不跨越 10%，前五 大样本股权重之和不跨越 40%。    有 关标的指数具体编制决策等指数信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。 ETF”）的集结基金，投资于主义 ETF 的钞票不低于基金钞票净值的 90%，其投资主义是紧 密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。本基金投资于证券阛阓，基 金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投成本基金前，请认 真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具尊府概要等信息流露文献，全面意识本 基金家具的风险收益特征和家具特性，充分探究自身的风险承受材干，感性判断阛阓，自 主判断基金的投资价值，对投资基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策，承担 基金投资中出现的各种风险。    投成本基金可能遭遇的主要风险包括：本基金独到风险、阛阓风险、流动性风险、管 理风险、税收风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险 评级可能不一致的风险超越他风险等。本基金独到风险包括：（1）指数化投资的风险， 包括标的指数禀报与股票阛阓平均禀报偏离的风险、标的指数波动的风险、部分红份股权 重较大的风险、标的指数发布期间较短的风险、成份股停牌的风险、基金收益率与事迹比 较基准收益率偏离的风险、追踪舛错限度未达约定主义的风险、标的指数值计较出错的风 险、标的指数编制决策带来的风险、指数编制机构罢手服务的风险；（2）集结基金的特 殊风险，包括可能具有与主义 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险、主义 ETF 面 临的风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险、由主义 ETF 的集结基金变更为径直投资主义 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金的风险；（3）投资特定品种（包括股指期货、 国债期货、股票期权等金融养殖品、钞票支捏证券、存托凭证等）的独到风险；（4）参 与转融通证券出借业务的风险；（5）基金合同阻隔的风险等。   本基金的具体运作特性详见基金合同和招募说明书的约定。投成本基金可能濒临的风 险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 货币阛阓基金。本基金主要通过投资于主义 ETF 完毕对事迹相比基准的详尽追踪。因此， 本基金的事迹弘扬与标的指数的弘扬密切联系。 发起资金的认购情况详见经管东说念主届时发布的基金合同告成公告。发起资金提供方认购基金 的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且捏有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供 方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、掂量、保举和保证， 发起资金也并无须于对投资东说念主投资亏欠的补偿，投资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承担投资 风险。本基金发起资金认购的本基金份额捏有期限自基金合同告成日起满 3 年后，发起资 金提供方将根据自身情况决定是否不竭捏有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基 金份额。 /申购时收取认购/申购用度，在捏有期间不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东说念主认购/ 申购时不收取认购/申购用度，在捏有期间收取销售服务费。 基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 运转面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金弘扬的保证。   本基金与主义 ETF 之间的推敲：（1）两只基金的投资主义均为详尽追踪事迹相比基 准；（2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）主义 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与主义 ETF 之间的区别：（1）在基金的投资方法方面，主义 ETF 主要采选完全 复制法，径直投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则采选蜿蜒的方法，通过 将绝大部分基金财产投资于主义 ETF，完毕对事迹相比基准的详尽追踪。（2）在交易方式 方面，投资者既不错像买卖股票同样在交易所买卖主义 ETF 的基金份额，也不错按照最小 申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎主义 ETF；而本基金则像粗鄙的怒放式基金 同样，投资者不错通过基金经管东说念主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与主义 ETF 事迹弘扬仍可能出现各异。可能激励各异的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。主义 ETF 四肢一种特殊的基金品种，可将通盘或接近通盘的基金资 产，用于追踪标的指数的弘扬；而本基金四肢粗鄙的怒放式基金，仍需将不低于基金钞票 净值 5%的钞票投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。目 标 ETF 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对 基金净值影响较小；而本基金采选按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金 钞票净值产生一定影响。                           目        录                   第一部分 绪   言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息流露经管办法》（以下简称《信息流露办法》）、《证券投资基金信息流露内容与 花式 准则第 5 号》《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管 轨则》（以下简称《流动性风险经管轨则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达创业板成长交易型开 放式 指数证券投资基金发起式集结基金基金合同》（以下简称基金合同）超越它关系轨则 等编 写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏,并对其 真确性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府申 请募 集的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息 ，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约 定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为 基金 份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的 承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同超越他关系轨则享有权利、承担义务。基金投 资东说念主 欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。      本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时灵验的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。                      第二部分 释       义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何灵验转变和补充 怒放式指数证券投资基金发起式集结基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验转变 和补 充 金发起式集结基金招募说明书》超越更新 集结基金基金家具尊府概要》超越更新 集结基金基金份额发售公告》 主义 ETF），详尽追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，采纳怒放 式运 作方式的基金，简称集结基金 释、行政规章以超越他对基金合同当事东说念主有抑止力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出 的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的转变 《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的转变 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的转变 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其经常作念 出的 转变 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的 转变 主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、办事法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主坚贞了基金销售服务公约，办理 基金 销售业务的机构 金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红 利、 建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受易方达基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 金份额余额超越变动情况的账户 购、申购、赎回、颐养、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余 情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 金经管东说念主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金经管东说念主和投资东说念主 共同 遵照 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其捏有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额颐养为基金经管东说念主经管的 其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成 扣款 及受理基金申购苦求的一种投资方式 颐养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份额总额后 的余 额）跨越上一怒放日基金总份额的 10% 息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 基金应收申购款超越他钞票的价值总和 份额净值的过程 下，按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值 《信息流露办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站，包括基金经管东说念主网站、基 金托 管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等弁言 金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并捏有一按期限的证券投 资基 金 理东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 存在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的临了一 日。 如该年度对日为非办事日的，则顺延至下一个办事日 捏有东说念主服务的用度 基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 格赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公设备行股 票、 钞票支捏证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 方式，将基金养息投资组合的阛阓冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，从而减 少对 存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 处置清理，目的在于灵验遏抑并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风 险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票 价值 存在要紧不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确定性的钞票 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相 应权 益补偿并支付用度的业务 销售业务经验并与基金经管东说念主坚贞了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构                       第三部分 基金经管东说念主   一、基金经管东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   推敲电话：400 881 8088   推敲东说念主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号   筹划范围：公开召募证券投资基金经管、基金销售、特定客户钞票经管               鼓舞称号                   出资比例    广东粤财相信有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有钞票筹划有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总 计                                 100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司董事长、量化投资决 策委 员会委员，易方达钞票经管有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任 中国 祥瑞保障公司证券部研究盘问室总司理助理，祥瑞证券有限使命公司研究盘问部副总 司理 （主捏办事）、国债部副总司理（主捏办事）、钞票经管部副总司理、钞票经管部总经 理， 中国祥瑞保障股份有限公司投资经管部副总司理（主捏办事），寰宇社会保障基金理 事会 投资部钞票配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主 任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司董事长（联席）、总经 理， 广州投资照顾人学院经管有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资答理部副司理 、基 金司理、基金投资答理部副总司理，易方达基金经管有限公司看管员、监察部总司理 、总 裁助理、阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达钞票经管有限公司董事，易方达资 产管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等经管东说念主职工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公 司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董事长 。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东 粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广发证券股份有 限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室老师，江西省永修县招商设备局招商 办科 员，广发证券有限使命公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副经 理， 广发基金经管有限公司筹备组成员、投资经管部职员、基金司理、投资经管部总司理 、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票管 理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元成本经管有限公司董事。   苏斌先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事长，宁波盈峰股权投资基金经管有限公司经 理、 实施董事，南京柯勒复合材料有限使命公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事 ，珠 海澳斐盈峰私募基金经管有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业经管有限公司副董事 长， 大当然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限使命公司投行部司理，鸿商产 业控 股集团有限公司产业投资部实施董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智 能装 备集团总裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视 股份 有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司董事，广东省广晟控股集 团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、 企业 经管部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料 有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际 发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟资 本投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金经管有限公司独处董事，中山大学法学 院副 教授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事， 广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司独处董事，艾尔玛科技股 份有 限公司独处董事，祥鑫科技股份有限公司独处董事，广州恒运企业集团股份有限公司 独处 董事。曾任好意思国天普大学法学院视察副教授，广东凯金新动力科技股份有限公司独处董 事， 江苏凯强医学磨真金不怕火有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司独处董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金经管有限公司独处董事，清华大学经济管 理学 院教授、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实施董事,   南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘大师委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管 理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济经管学院讲师、副教授、时间经济与 经管 系主任、改进创业与计策系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息技 术股 份有限公司独处董事，中融东说念主寿保障股份有限公司独处董事,深圳市力合科创股份有限公司 独处董事。   刘劲先生，工商经管博士。现任易方达基金经管有限公司独处董事，长江商学院 管帐 与金融教授、投资研究中心主任、教授经管委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲 师， 加州大学洛杉矶分校安德森经管学院助理教授、副教授、毕生教授，长江商学院行政 副院 长、DBA 名目副院长、创创社区名目发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独 立董 事，瑞士银行（中国）有限公司独处董事，秦川机床器具集团股份公司独处董事，浙 江红 蜻蜓鞋业股份有限公司独处董事，中国天伦燃气控股有限公司独处非实施董事。   刘发宏先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司监事会主席，广东粤 财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商学院 团总 支文牍兼政事招引员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管 ，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长， 珠海 市国弘财务照顾人有限公司名目司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食 品有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国 有企 业）财务总监，珠海港置业设备有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广 东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财相信 有限 公司党委委员、副文牍、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司监事，广州市广永国有资 产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长 、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业设备部秘书，中国东说念主民银行广州分行统 计研 究处干部、货币信贷经管处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团 有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有钞票筹划有限公司总裁，广州金融钞票交易中 心有 限公司董事，广州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽货仓有限公司董事长， 万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金经管有限公司董事长，广州跑马文娱 总公 司董事，广州广永投资经管有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、总裁助理、党群工 作部 联席总司理，易方达钞票经管有限公司监事，易方达私募基金经管有限公司监事，广 东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基 金管 理有限公司综合经管部副总司理、东说念主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网金融 部总 司理、综合经管部总司理、行政经管部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、权益投资经管部总经 理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职 员， 深圳和君创业研究盘问有限公司经管盘问名目司理，湖南证券投资银行总部名目司理 ，融 通基金经管有限公司研究策划部研究员，易方达基金经管有限公司权益投资总部副总经 理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司监事、东说念主力资源部总司理 ，易 方达钞票经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事，易方达钞票经管（香 港） 有限公司董事。曾任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金经管有限公司投资经管部 交易 员，易方达基金经管有限公司聚首交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总 司理 助理、副总司理，权益运作支捏部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金经管有限公司实施总司理、权益投资决 策委 员会委员，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司研究 员、 投资经管部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理 、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投 资总 监、副总司理级高等经管东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高 级管 理东说念主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票经管委员会委员，易 方达 钞票经管有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司董事长，易方达钞票经管（香 港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投 资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限使命公司研究员，易方达基金经管有限公司基 金经 理、固定收益部总司理、现款经管部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定 收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达钞票经管（香港）有限公司阛阓及家具委员 会委 员。   娄利舟女士，工商经管硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公 司副 总司理级高等经管东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金经管有限公司董 事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任联合 证券 有限使命公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达 基金 经管有限公司销售支捏中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司 总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达钞票经管有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 。曾 任中国经济设备相信投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、 证券 总部研究部行业研究员，易方达基金经管有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓 部华 东区大区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上 海分 公司总司理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金经管 有限 公司阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商经管硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主 员、 基础设施钞票经管委员会委员，易方达钞票经管有限公司董事，易方达钞票经管（香 港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司 办公 室司理、国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券 部副 总监、基金经管部总监，易方达钞票经管有限公司副董事长。   高松凡先生，工商经管硕士（EMBA）。现任易方达基金经管有限公司副总司理级 高等 经管东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心 副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达 基金 经管有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基 金管 理有限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、 投资 风险经管部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票经管（香 港） 有限公司董事，易方达私募基金经管有限公司监事，易方达钞票经管有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、 权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金经 理助 理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，经管学硕士、法律硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级 高等 经管东说念主员，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。曾任易方达基金经管有限公司监 察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规经管总部总司理兼合规内审部 总经 理，首席营运官，易方达钞票经管有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票经管委员会委员、基金司理。曾任易 方达基金经管有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主 员、 固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金经管有限公司投资司理、固定收 益基 金投资部总司理、羼杂股产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金经管有限公 司市 场拓展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、 行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，经管学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司 行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金经管有限公司行业研究员、基金司理助理 、投 资司理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司首席信息官、信息安全与运 维中 心总司理。曾任长城证券有限使命公司信息时间中心职员、营业部电脑部司理，金鹰 基金 经管有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金经管有限公司信 息技 术部副总监（主捏办事）、总监，易方达基金经管有限公司信息时间部副总司理、系 统研 发部副总司理、时间运营部总司理、数据平台研发中心总司理、筹划与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商经管硕士、经济学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总经 理级 高等经管东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限使命 公司 投资答理部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高 级研 究员，招商基金经管有限公司机构答理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基 金管 理有限公司宣传策划专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总经 理、 宣传策划部总司理，易方达钞票经管（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员 （首 席数据与风险监测官）、投资风险经管部总司理。曾任易方达基金经管有限公司金融 工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险经管部总司理助 理、 投资风险经管部副总司理、投资风险经管与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金经管有限公司看管长、内审稽核部总司理 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易 方达 基金经管有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票经管有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金经管有限公司副总司理级高等经管东说念主员（ 首席 阛阓官）、渠说念与营销经管部总司理、家具联想与业务改进部总司理。曾在普华永说念 中天 管帐师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达钞票经管有限公司副总司理、合 规风 控负责东说念主、常务副总司理、董事。   刘文魁先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金经管有限公司基 金经 理、基金司理助理。曾任中原基金经管有限公司基金运作高等司理，银华基金经管股 份有 限公司量化研究员、基金司理助理。刘文魁历任基金司理及现任基金司理助理的基金如 下： 历任基金司理的基金                       任职期间          离任期间 易方达中证稀土产业 ETF                2023-09-09   - 易方达中证 A100ETF 集结髻起式          2024-01-05   - 易方达国证新动力电板 ETF 集结髻起式         2024-04-23   - 易方达创业板成长 ETF                 2024-05-08   - 易方达上证科创板 100ETF 集结髻起式        2024-08-06   - 现任基金司理助理的基金 易方达中证云计较与大数据主题 ETF   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金经管有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金经管有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金经管有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   三、基金经管东说念主的职责 为；   四、基金经管东说念主的承诺 监会的关系轨则，建立健全里面限度轨制，采选灵验规律，防守违犯现行灵验的关系法 律、 法例、规章、基金合同和中国证监会关系轨则的行动发生。 部限度轨制，采选灵验规律，防守下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露他东说念主从事相 关的交易步履；   （7）粗疏株连，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会不容的其他行动。 律、法例及行业范例，老诚信用、费力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪筹划；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、扰乱、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗疏株连、浪费权益；   （7）违犯现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系轨则，泄 露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的交易苦衷，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资打算等信息；   （8）违犯证券交易形势业务国法，利用对敲、倒仓等妙技左右阛阓价钱，滋扰阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中特意含有伪善、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方超越代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系轨则， 泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的交易苦衷、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资打算等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券交易超越他步履。   五、基金经管东说念主的里面限度轨制   为保证公司范例化运作，灵验地留意和化解筹划风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额捏有东说念主利益，防备公司及公司鼓舞的正当权益，本基金经管东说念主建立 了科 学、严实、高效的里面限度体系。   （1）保证公司筹划经管步履的正当合规性；   （2）保证各种基金份额捏有东说念主及寄托东说念主的正当权益不受侵略；   （3）留意和化解筹划风险，提高筹划经管效率，确保业务稳健筹划运行和受托钞票安 全完满，完毕公司的捏续、健康发展，促进公司完毕发展计策；   （4）督促公司整体职工坚守职业操守，清廉诚信，廉正自律，费力尽责；   （5）防备公司的声誉，保捏公司的精好意思形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员, 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，防备内限度度 的灵验实施。   （3）独处性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对独处，除行恶律法例另有 轨则，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划经管方法裁减运作成本，提高经济效益， 力求以合理的限度成本达到最好的里面限度后果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司 里面 限度大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本经管制 度； 第四个层面是部门和业务经管轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该着力相应的程 序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相回击。公司可爱对轨制的捏续磨真金不怕火，衔尾 业务 的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，不断检查和增强公司轨制 的完 备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于整个公司步履。鼓舞会、董事会、监事会和经管层必须充 分履 行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经 营业 务和经管标准必须顺从经管层制定的操作规程，经办东说念主员的每一项办事必须是在业务 授权 范围内进行。公司要紧业务的授权必须采选书面花式，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应稳健，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保捏独处、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不梗直影响；建立严谨的研 究工 功课务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据 投资 家具的特征，在充分研究的基础上建立和防备备选库。建立研究与投资的业务交流制 度， 保捏流畅的交流渠说念；建立研究评释质料评价体系，不断提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险留意原则和效爽直原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的抑止轨制和 视察 轨制。建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与经管轨制，将要点投资限制在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评 价体 系，实时回归分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立聚首交易部门和聚首交易轨制，投资指示通过聚首交易部门完成；建立交易 监测 系统、预警系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施；聚首交易部门应付交易指示 进行 审核，建立公说念的交易分拨轨制，确保公说念对待不同基金；完善交易记录，并实时进 行反 馈、查对和归档支捏；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限度点建立健全范例 的系 统和经由，以基金为管帐核算主体，独处建账、独处核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等管帐规律，真确、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算 。同 时建立管帐档案支捏轨制，确保档案真确完满。   （6）信息流露   公司建立了完备的信息流露轨制，指定了信息流露负责东说念主，并建立了相应的轨制 经由 范例联系信息的采集、组织、审核和发布，勤苦确保公开流露的信息真确、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规经管   公司设立看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规经管办事 的需 要和董事会授权，看管长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案尊府，就里面控 制制 度的实施情况独迅速履行检验、评价、评释、建议职能。看管长按期和不按期向董事 会报 告公司里面限度实施情况，董事会对看管长的评释进行审议。   公司设立监察合规经管部门，并保障其独处性。监察合规经管部门按照公司轨则 和督 察长的安排履行监察与合规经管职责。   监察合规经管部门通过按期或不按期检验里面限度轨制的实施情况，督促公司和 旗下 基金的经管运作范例进行。   公司董事会和经管层充分神爱和支捏监察与合规经管办事，对违犯法律、法例和 公司 里面限度轨制的，根究关系部门和东说念主员的使命。 （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的流露真确、准确； （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展不断完善里面限度轨制。                      第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号中信证券大厦          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立日历：1995 年 10 月 25 日   组织花式：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币   存续期间：无尽期   推敲电话：95548-3   推敲东说念主：杨军智   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于 1995 年 10 月 25 日，前身是 中信证券有限使命公司。中信证券于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，并于   筹划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区域）； 证券投资盘问；与证券交易、证券投资步履关系的财务照顾人；证券承销与保荐；证券自 营； 证券钞票经管（寰宇社会保障基金境内寄托投资经管、基本养老保障基金证券投资管 理、 企业年金基金投资经管和职业年金基金投资经管）；融资融券；证券投资基金代销； 为期 货公司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经 批准的名目,经联系部门批准后方可开展筹划步履,具体筹划名目以联系部门批准文献 简略 可证件为准) 股份有限公司证券投资基金托管经验的批复》（证监许可20141044 号），取得证券投资 基金托管经验。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东说念主职责，防备基 金投 资东说念主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息时间系统竖立参加，构建智能化客 户服 务体系，捏续研发改进基金托管服务。   中信证券设立托管部，经管并具体经办基金托管业务。托管部属设阛阓服务、家具设 计、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风险经管、 综合 经管等团队。部门职工均具备证券投资基金从业经验，并具有多年金融从业经历，核 心业 务岗东说念主员均已具备 5 年及以上联系业务教会。放置 2023 年 12 月 31 日，部门职工共计 170 东说念主，具备 3 年以上托管业务联系从业教会的占 80%以上。   中信证券于 2014 年 10 月信中国证监会核准获批证券投资基金托管经验。中信证券自 取得证券投资基金托管经验以来，剿袭“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格遵照国 家的 关系法律法例和监管机构的关系轨则，依靠科学的风险经管和里面限度体系、范例的 经管 模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行钞票托管东说念主职责，为基金经管东说念主 和投 资者提供安全、高效、专科的托管服务。   二、托管业务的里面限度轨制   中信证券托管业务运行严格遵照国度关系法律法例和行业监管国法，建立遵法筹划、 范例运作的筹划念念想和筹划格调，形成运作经由化、经管科学化、监限度度化的内控体 系； 留意和化解筹划风险，确保托管钞票的安全完满，防备基金份额捏有东说念主的正当权益， 保障 托管业务安全、灵验、稳健运行。   （1）正当合规原则：内限度度应当合乎国度法律法例及监管机构的监管要求，并贯串 于托管业务筹划经管步履的恒久；   （2）完满性原则：托管业务的各项筹划经管步履都必须有相应的范例标准和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作方法，遮掩通盘的岗亭和东说念主员；   （3）灵验性原则：建立对内限度度超越实施的监督、评价、反馈和完善机制，保证内 限度度灵验实施；   （4）审慎性原则：托管业务各项业务步履必须留意风险，审慎筹划，保证基金钞票的 安全与完满；   （5）预防性原则：必须成立“预防为主”的经管理念，限度风险发生的起源，防守于 未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生；   （6）实时性原则：里面限度轨制的制定应当具有前瞻性，况兼跟着托管部筹划计策、 筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变 进行 实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞缝隙；   （7）独处性原则：托管东说念主托管的基金钞票、托管东说念主的自有钞票、托管东说念主托管的其他资 产应当分离；径直操作主说念主员和限度东说念主员应相对独处，稳健分离；内限度度的检验、评 价小 组必须独处于内限度度的制定和实施小组；   （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭建立应当权责分明、彼此制衡；   根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务经管办法》等法律法例的轨则， 中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保基金托 管业 务运行的范例、安全以及高效。   主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务经管办法》、《中信证券证券投资基 金托管业务里面限度和风险经管办法》、《中信证券公开召募证券投资基金托管业务 信息 流露经管办法》、《中信证券证券投资基金托管业务守密办事经管办法》、《中信证 券股 份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业务经管办法》、《中信证券股份有限公 司证 券投资基金托管业务清理经管办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业 务投 资监督经管办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务钞票支捏经管办法 》、 《中信证券基金托管业务从业东说念主员经管办法》、《中信证券证券投资基金托管业务档 案管 理办法》等，并根据阛阓变化和基金业务的发展不断加以完善。通过这些规章轨制的 建立 和实施，作念到业务单干合理、业务运行和操作经由化、时间系统完满独处、中枢业务 彼此 遏抑以及关系信息流露由专东说念主负责，以便费力尽责的履行托管义务。   托管业务里面限度的内容主要波及托管名目、钞票支捏、资金清理、管帐核算和钞票 估值、投资监督、信息时间系统等伏击业务方法的里面限度。基金托管东说念主通过对基金 托管 业务各方法风险的事前揭示、事中限度和过后稽核的动态经管过程来实施里面风险控 制。 同期为了保证和考证里面限度的灵验性、完满性，中信证券按期聘用具有证券业务资 格的 专科管帐师事务所，针对基金托管业务的里面限度轨制竖立与实施情况，开展联系审 查与 评估，出具评估评释。   托管业务里面限度的主要规律包括：不相容职务分离限度、授权审批限度、财产保护 限度、管帐系统限度、预算限度、运营分析限度和绩效考评限度等。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东说念主依照《基金法》超越配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基金经管东说念主运作基金的投资比例 、投 资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算 服务 方法中，对基金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索取与开支情况 进行 检验监督。   （1）每办事日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等限度打算进行例行监控， 发现投资比例超标等荒谬情况，文书基金经管东说念主，与基金经管东说念主进行情况核实，督促 其纠 正，并根据具体情况实时评释中国证监会。   （2）收到基金经管东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象等内容进行 正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作情况，编写托管东说念主年度评释，对各基金投资运作的正当合规性 等方面进行评价。   （4）通逾期间或非时间妙技发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求经管东说念主进 行解 释或举证，并实时评释中国证监会。                      第五部分 联系服务机构   一、基金份额发售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   推敲东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   详见基金份额发售公告。   基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构并在基金经管东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：易方达基金经管有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   推敲东说念主：余贤高   三、讼师事务所和经办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 24-26 层 办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 26 楼 负责东说念主：祝志群 电话：020-83338668 传真：020-83338088 经办讼师：石晨曦、谭焱中 推敲东说念主：谭俊辉 四、管帐师事务所和经办注册管帐师 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊粗鄙合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要筹划形势：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实施事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册管帐师：赵雅、林亚小 推敲东说念主：赵雅               第六部分 基金份额的分类   一、基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购费 用， 并不再从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类基金 钞票入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金各种基金份额分别建立代码，分别计较并公布基金份额净值和基金份额累计净 值。投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行弃取基金份额类别。本基金暂不通达各份额类别 之间的颐养业务，今后若通达本基金各份额类别之间的颐养业务，业务国法详见届时 发布 的关系公告或更新的招募说明书。   每类基金份额的具体轨则详见下表：    份额类别           A 类基金份额            C 类基金份额    认/申购费            收取                 不收取  初度认/申购最低金额   1 元(直销中心为 5 万元)     1 元(直销中心为 5 万元)  追加认/申购最低金额   1 元(直销中心为 1000 元)                                         元)  单笔赎回最低份额            1份                 1份 基金交易账户最低基金份     额余额  销售服务费(年费率)         不收取                0.30%   注：本基金不同份额类别的适用费率及销售渠说念等有所各异，并可能发生养息， 敬请 投资者赐与存眷。   二、基金经管东说念主可根据基金试验运作情况，在对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利 影响 的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，增多新的基金份额类别、取消某基金份额类别 或对 基金份额分类办法及国法进行养息并公告，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                第七部分 基金的召募安排   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同的相 关规 定召募，并经中国证券监督经管委员会 2024 年 6 月 14 日《对于准予易方达创业板成长交 易型怒放式指数证券投资基金发起式集结基金注册的批复》（证监许可2024920 号 ）注 册。   一、基金的类别   指数基金、集结基金   二、基金的运作方式   契约型怒放式   三、基金存续期   不按期   四、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售期间见基金份额发售公告。   五、召募对象   合乎法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境 外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   六、召募方式及形势   本基金通过各销售机构的基金销售网点公设备售，销售机构具体名单及推敲方式见基 金份额发售公告，基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构并在基金经管东说念主网站公示。   本基金具体发售决策以基金份额发售公告为准，请投资东说念主就召募和认购的具体事宜仔 细阅读基金份额发售公告。   七、认购安排   认购的具体业务办理期间由基金经管东说念主依据联系法律法例、基金合同确定并公告。   本基金可建立初度召募鸿沟上限，具体召募上限及鸿沟限度的决策详见基金份额 发售 公告或其他公告。若本基金建立初度召募鸿沟上限，基金合同告成后不受此召募鸿沟 的限 制。   （1）本基金采纳金额认购方式。   （2）投资东说念主认购基金份额采纳全额缴款的认购方式。投资东说念主认购时，需按销售机构规 定的方式全额缴款。   （3）投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，登记机构一朝阐明认购份额，将不再 办理取销。   （4）在基金召募期内，除基金份额发售公告另有轨则，投资东说念主通过非直销销售机构或 本公司网上直销系统初度认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元，追加认购单笔最低名额为东说念主 民币 1 元；投资东说念主通过本公司直销中心初度认购的单笔最低名额为东说念主民币 50,000 元，追加 认购单笔最低名额是东说念主民币 1,000 元。在合乎法律法例轨则的前提下，各销售机构对最低 认购名额及交易级差有其他轨则的，需要同期着力该销售机构的联系轨则。（以上金 额均 含认购费）。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主通盘， 其中 利息转份额的数额以登记机构的记录为准。   （1）认购费率   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度。本基金 C 类基金份额不收取认购费 用，在投资者捏有期间收取销售服务费。   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金，A 类基金份额认购用度按每笔 A 类基金份额认购申 请单独计较。 设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金打算筹集的资金超越投资运营收益形 成的 企业补充养老保障基金（包括企业年金单一打算以及聚首打算）、不错投资基金的其 他社 会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施隔离的优惠认购费率。如将来出现 不错 投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的 新的 养老基金类型，基金经管东说念主可将其纳入实施隔离优惠认购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金经管东说念主的直销中心认购本基金 A 类基金份额的认购费率见下表：         认购苦求金额 M（元）（含认购费）   A 类基金份额认购费率                  M＜100 万                  0.10%                  M≥500 万                 100 元/笔        认购苦求金额 M（元）（含认购费）            A 类基金份额认购费率                  M＜100 万                  1.00%                  M≥500 万                 1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购该类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金 的阛阓扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度，不及部分在基金经管东说念主的 运营 成本中列支。   本基金 C 类基金份额不收取认购用度，在投资者捏有期间收取销售服务费。   （2）认购份额的计较   本基金认购采纳金额认购方式认购。计较公式如下：   a.若投资东说念主弃取认购本基金 A 类基金份额，则认购份额的计较公式为：   净认购金额=认购金额/（1+认购费率）   （注：对于认购金额在 500 万元（含）以上适用固定金额认购费的认购，净认购金额= 认购金额－固定认购费金额）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值   例一：某投资东说念主（通过本公司直销中心认购的寰宇社会保障基金、照章设立的基 本养 老保障基金、照章制定的企业年金打算筹集的资金超越投资运营收益形成的企业补充 养老 保障基金（包括企业年金单一打算以及聚首打算）、不错投资基金的其他社会保障基 金、 以及照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收 优惠 的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型）通过本经管东说念主的直 销中 心投成本基金 A 类基金份额 100,000 元，认购费率为 0.10%，假设该笔灵验认购苦求金额募 集期产生的利息为 50 元，则可认购 A 类基金份额为：   净认购金额＝100,000/（1＋0.10%）＝99,900.10 元   认购用度＝100,000-99,900.10＝99.90 元   认购份额＝（99,900.10＋50）/1.00＝99,950.10 份   即：该投资东说念主投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔灵验认购苦求金额 召募期产生的利息为 50 元，可得到 99,950.10 份 A 类基金份额。   例二：某投资东说念主（其他投资者）投成本基金 A 类基金份额 100,000 元，认购费 率为   净认购金额＝100,000/（1＋1.00%）＝99,009.90 元   认购用度＝100,000-99,009.90＝990.10 元   认购份额＝（99,009.90＋50）/1.00＝99,059.90 份   即：该投资东说念主投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔灵验认购苦求金额 召募期产生的利息为 50 元，可得到 99,059.90 份 A 类基金份额。   b.若投资东说念主弃取认购本基金 C 类基金份额，则认购份额的计较公式为：   认购份额=(认购金额+认购利息)/基金份额面值   例三：某投资东说念主投成本基金 C 类基金份额 100,000 元，假设该笔灵验认购苦求金额募 集期产生的利息为 50 元，则可认购 C 类基金份额为：   认购份额＝(100,000＋50)/1.00＝100,050.00 份   即：该投资东说念主投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔灵验认购苦求金额 召募期产生的利息为 50 元，可得到 100,050.00 份 C 类基金份额。   （3）认购份额的计较中波及金额的计较结果均以东说念主民币元为单元，四舍五入，保留小 数点后 2 位；认购份数采选四舍五入的方法保留少许点后 2 位，由此产生的舛错计入基金 财产。认购用度不属于基金钞票。   当日（T 日）在轨则期间内提交的苦求，投资东说念主往往可在 T+2 日后（包括该日）到基金 销售网点查询交易情况。销售机构对投资东说念主认购苦求的受理并不透露对该苦求的告成确 认， 而仅代表销售机构确乎收到了认购苦求。苦求是否灵验应以基金登记机构的阐明登记为 准。   投资东说念主开户和认购所需提交的文献和办理的具体标准，请参阅基金份额发售公告。   八、召募期间的资金存放和用度   本基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动 用。 基金召募期间的信息流露用度、管帐师费、讼师费以超越他用度，不得从基金财产中列 支。               第八部分 基金合同的告成   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1000 万份，基金 召募金额不少于 1000 万元东说念主民币的条件下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资。验资机构应在验 资评释中对发起资金的捏有东说念主超越捏有份额进行专门说明。基金经管东说念主自收到验资报 告之 日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念专揽理完毕基金备案手续并取得中国 证监 会书面阐明之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金经管东说念主在收 到中 国证监会阐明文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。基金经管东说念主应将基金募 集期 间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行告成时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未逍遥基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列使命： 款利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票鸿沟   《基金合同》告成满三年后的存续期内，连气儿 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按期评释中赐与流露； 连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会评释并 建议责罚决策，如捏续运作、颐养运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等， 并在   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   四、基金的阻隔   《基金合同》告成之日起三年后的年度对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元的，《基 金合同》自动阻隔，不得通过召开基金份额捏有东说念主大会的方式延续。若届时的法律法 规或 中国证监会轨则发生变化，上述阻隔轨则被取消、编削或补充时，则本基金不错参照 届时 灵验的法律法例或中国证监会轨则实施。          第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东说念主范围   合乎法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、申购与赎回的形势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销 售机 构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 形势 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金经管东说念主网 站公 示。   三、申购与赎回办理的怒放日及期间   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券交易所 、深 圳证券交易所的交易日，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的规 定公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理期间见联系公告。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易期间变 更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放期间进行相 应的 养息，但应在实施前依照《信息流露办法》的关系轨则在轨则弁言上公告。   基金经管东说念主可根据试验情况照章决定本基金首先办理申购的具体日历，具体业务 办理 期间在申购首先公告中轨则。   基金经管东说念主自基金合同告成之日起不跨越三个月首先办理赎回，具体业务办理时 间在 赎回首先公告中轨则。   在确定申购首先与赎回首先期间后，基金经管东说念主应在申购、赎回怒放前依照《信 息披 露办法》的关系轨则在轨则弁言上公告申购与赎回的首先期间。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回 或者 颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或颐养苦求且登记机 构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐明的份额先赎回，后阐明的份 额后 赎回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金经管东说念主可在不违犯法律法例的情况下，对上述原则进行养息。基金经管东说念主必 须在 新国法首先实施前依照《信息流露办法》的关系轨则在轨则弁言上公告。   五、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构轨则的标准，在怒放日的具体业务办理期间内建议申购 或赎 回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东说念主在提交 赎回 苦求时须捏有阔绰的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   投资东说念专揽理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理国法 等在 遵照基金合同和本招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   基金经管东说念主应以交易期间结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日四肢申购或赎回 苦求 日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不告成，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构 确乎 接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的 阐明 情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利。   在不违犯法律法例的前提下，登记机构可根据《业务国法》，对上述业务办理时 间进 行养息，本基金经管东说念主将于首先实施前按照关系轨则赐与公告。   申购采纳全额缴款方式，若申购资金在轨则期间内未全额到账则申购不告成。若 申购 不告成或无效，基金经管东说念主或基金经管东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申 购款 项本金退还给投资东说念主。   基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投 资者 赎回苦求告成后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇登记公司系 统故障、交易所或交易阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其它 非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能限度的因素影响业务处理经由，则赎回款项的支付时 间可 相应顺延。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 时， 款项的支付办法参照基金合同关系条目处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额为东说念主 民币 最低名额为东说念主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1,000 元。在合乎法律法例 轨则的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他轨则的，需同期着力该销售 机构 的联系轨则。（以上金额均含申购费）。   投资东说念主将当期分拨的基金收益转购基金份额或采纳按期定额投资打算时，不受最 低申 购金额的限制。   当接受申购苦求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金经管 东说念主应 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂 停基 金申购等规律，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益,基金经管东说念主基于投资运作与风险 限度的需要，可采选上述规律对基金鸿沟赐与限度。具体见基金经管东说念主联系公告。法 律法 规、中国证监会另有轨则的除外。   投资东说念主可将其通盘或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或颐养不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额通盘份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额 余额 不及 1 份时，基金经管东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性 通盘赎回。在合乎法律法例轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他轨则的 ，需 同期着力该销售机构的联系轨则。 量限制，或者新增基金鸿沟限度规律。基金经管东说念主必须在养息前依照《信息流露办法 》的 关系轨则在轨则弁言上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取 申购 费，在投资者捏有期间收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   （1）对于 A 类基金份额，本基金对通过本公司直销中心申购的寰宇社会保障基金、依 法设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金打算筹集的资金超越投资运营收益 形成 的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一打算以及聚首打算）、不错投资基金的 其他 社会保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施隔离的优惠申购费率。如将来出 现可 以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供 的新 的养老基金类型，基金经管东说念主可将其纳入实施隔离优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金经管东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购阐明金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万              0.12%            M≥500 万             100 元/笔   基金经管东说念主可根据情况养息实施隔离优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。   （2）其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：    申购阐明金额 M（元）（含申购费）        A 类基金份额申购费率            M＜100 万              1.20%            M≥500 万            1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者捏有期间收取销售服务费。   本基金赎回费率见下表：            捏有期间（天）         A 类/C 类基金份额赎回费率   投资者可将其捏有的通盘或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额 捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。对捏有期少于 7 天（不含）的基金 份额捏有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，捏有期自基金合同告成日至该基金份额赎回阐明日（不含该日 ）； 对于每份申购份额，捏有期自该基金份额申购阐明日至赎回阐明日（不含该日）。 养息后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上 述费 率或收费方式如发生变更，基金经管东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信 息披 露办法》的关系轨则在轨则弁言上公告。   基金经管东说念主不错在不违犯法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制 定基 金促销打算，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履期 间， 基金经管东说念主不错稳健调低基金销售费率，或开展有隔离的费率优惠步履。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按试验阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准计较。申购波及金额、份额的计较结果保留到少许点 后两 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按试验阐明的灵验赎回份额乘以苦求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的 单元 为东说念主民币元，计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由 此产 生的舛错计入基金财产。   （1）若投资东说念主弃取 A 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－ 固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东说念主（通过本公司直销中心申购的寰宇社会保障基金、照章设立的基 本养 老保障基金、照章制定的企业年金打算筹集的资金超越投资运营收益形成的企业补充 养老 保障基金（包括企业年金单一打算以及聚首打算）、不错投资基金的其他社会保障基 金、 以及照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收 优惠 的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型）通过本经管东说念主的直 销中 心投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.12%，假设申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 元   申购用度=100,000-99,880.14=119.86 元   申购份额=99,880.14/1.0400=96,038.60 份   例五：某投资东说念主（其他投资者）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率 为 1.20%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份 额为：   净申购金额=100,000/（1+1.20%）=98,814.23 元   申购用度=100,000-98,814.23=1,185.77 元   申购份额=98,814.23/1.0400=95,013.68 份   （2）若投资东说念主弃取 C 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回金额的计较方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东说念主赎回 10,000 份 A 类或 C 类基金份额，假设该笔份额捏有期限为 5 天， 则对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日对应份额类别的基金份额净值是 1.0160 元，则 其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   计较日该类基金份额的基金份额净值=计较日该类基金份额的基金钞票净值/计较日该 类基金份额总份额   本基金各种基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行稳健标准，不错稳健延 迟计 算或公告。   九、申购和赎回的登记   平淡情况下，投资者 T 日申购基金告成后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额捏有东说念主 T 日赎回基金告成后，平淡情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违犯法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理期间进行养息，基金经管 东说念主应于首先实施前依照《信息流露办法》的关系轨则在轨则弁言上公告。   十、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额申购申 请： 益时。 绩产生负面影响，或基金经管东说念主认定的其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平淡运行。 鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金经管东说念主轨则确当日申购 金额 或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额跨越单个投资东说念主累计捏有的份额上限 时； 或该投资东说念主当日申购金额跨越单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管 东说念主应 当暂停接受基金申购苦求。 金申购的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、10、11 项情形且基金经管东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购苦求时，基金经管东说念主应当根据关系轨则在轨则弁言上刊登暂停申购公告。如果 投资 东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况撤销 时， 基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回苦求或 减速 支付赎回款项： 停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管 东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平淡运行。 会影响或毁伤基金份额捏有东说念主利益时。 金赎回的。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管 东说念主应 按轨则报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条目处理。基 金份额捏有东说念主在苦求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎 回的 情况撤销时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理。   十二、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金颐养 中转 出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份额总额后的余额） 跨越 前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的钞票组合情状决定全额 赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有材干支付投资东说念主的通盘赎回苦求时，按平淡赎回 标准实施。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有艰难或以为因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金经管 东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求 宽限 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确 定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错弃取宽限赎回 或取 消赎回。弃取宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日不竭赎回，直到通盘赎回为止； 弃取 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一怒放日 赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎 回金 额，依此类推，直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资 东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回苦求跨越上一怒放日基金总 份额 该单个基金份额捏有东说念主剩余赎回苦求，基金经管东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”约定的方式与其他账户的赎回苦求一并办理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金经管东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但 不得 跨越 20 个办事日，并应当在轨则弁言上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书 轨则的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额捏有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在 轨则弁言上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行怒放日在轨则弁言上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据试验情 况在 暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十四、基金份额折算   在对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金经管东说念主经与基金托管东说念主 协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   十五、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制 ”部 分的轨则或联系公告。            第十部分 基金颐养和按期定额投资打算   一、基金颐养   基金经管东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管 理东说念主 经管的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，联系国法由基金 经管 东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相 关机 构。   二、按期定额投资打算   基金经管东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上直销系统为投资者提供按期 定额 投资的服务（本公司网上直销系统的按期定额投资服务当今仅对个东说念主投资者通达）， 具体 实施方法见关系公告。投资东说念主在办理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额， 每期 扣款金额必须不低于基金经管东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定额 投资 打算最低申购金额。      第十一部分 基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解                  冻   一、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构 不错按照轨则的标准收取转托管费。   具体办理方法参照《业务国法》的关系轨则以及各销售机构的业务国法。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据联系法律法例超越业务国法，办理基 金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产 生的 非交易过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情况 下， 接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主升天，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠 指基 金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强 制执 行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他 当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系尊府， 对于 合乎条件的非交易过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的标 准收 费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构 招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                   第十二部分 基金的投资   一、投资主义   详尽追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括主义 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 、除 标的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板超越他照章刊行 上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、场合政府债、金融债、企业债、 公司 债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支捏机构债券、可颐养债 券、 可交换债券等）、债券回购、钞票支捏证券、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、 金融 养殖器具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许 基金 投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳健标准 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于主义 ETF 的钞票不低于基金钞票净值的 90%，保捏不低于基金钞票净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应 收申购款等。   三、投资策略   本基金为主义 ETF 的集结基金，主要通过投资于主义 ETF 完毕对事迹相比基准的详尽 追踪，力求将日均追踪偏离度的皆备值限度在 0.35%以内，年化追踪舛错限度在 4%以内。 如因标的指数编制国法养息或其他因素导致追踪舛错跨越上述范围，基金经管东说念主应采 取合 理规律幸免追踪舛错进一步扩大。   本基金投资主义 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回方式：按照主义 ETF 法律文献约定的方式申购、赎回主义 ETF。   （2）二级阛阓方式：在二级阛阓进行主义 ETF 基金份额的交易。   当主义 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或养息，在履行稳健标准后，本基金也 将作相应的变更或养息。   本基金将在综合探究合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定采纳申购、 赎回 方式或二级阛阓方式进行主义 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹相比基准。同 时， 在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购主义 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采选复制法，即按照 标的指数的成份股组成超越权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成超越权重的 变动 而进行相应养息。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得阔绰数目的个券 时， 基金经管东说念主将搭配使用其他合理方法进行稳健的替代，包括通过投资其他股票进行替 代， 以裁减追踪舛错，优化投资组合的配置结构。   本基金将以裁减追踪舛错和流动性经管为目的，综合探究流动性和收益性，稳健 参与 债券和货币阛阓器具的投资。   为更好地完毕投资主义，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为目的 ，综 合探究流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要目的，综合 探究 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将存眷其他金融养殖品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基 金投 资前述金融养殖品，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的轨则，制定与本基 金投 资主义相适合的投资策略和估值政策，在充分评估金融养殖品的风险和收益的基础上 ，谨 慎地进行投资。   为更好地完毕投资主义，在加强风险留意并遵照审慎原则的前提下，本基金可根 据投 资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、投资者类型与结 构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围 、期 限和比例。   为更好地完毕投资主义，在加强风险留意并遵照审慎原则的前提下，基金经管东说念主 可根 据联系法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险经管。   四、事迹相比基准   创业板成长指数收益率×95%+活期进款利率（税后）×5%   本基金以“详尽追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化”四肢投 资目 标，在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于主义 ETF 并保留不低于基金钞票净值 进款利率（税后）×5%”四肢事迹相比基准，能够相比真确、客不雅地反馈本基金的风险 收益 特征。   改日若出现标的指数不合乎法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金 经管东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会评释并建议责罚决策，如转 换运 作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会 进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确按期间，基金经管东说念主应 按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息着力基金份额捏有东说念主利益优先原则维 捏基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   五、风险收益特征   本基金为 ETF 集结基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货 币阛阓基金。本基金主要通过投资于主义 ETF 完毕对事迹相比基准的详尽追踪。因此，本 基金的事迹弘扬与标的指数的弘扬密切联系。   六、投资不容行动与限制   为防备基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、左右证券交易价钱超越他不梗直的证券交易步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他步履。   基金的投资组合应着力以下限制：   （1）本基金投资于主义 ETF 的钞票不低于基金钞票净值的 90%；   （2）保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种钞票支捏证券的比例，不得跨越基金钞票净 值的 10%；   （4）本基金捏有的通盘钞票支捏证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；   （5）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)钞票支捏证券的比例，不得跨越该钞票支捏 证券鸿沟的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的通盘基金投资于归拢原始权益东说念主的各种钞票支捏证券，不得 跨越其各种钞票支捏证券统统鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资标准，应在评级评释发布之 日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货交易的，应当合乎下列要求：在职何交易日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指主义 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证 券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货 合约 价值不得跨越基金捏有的股票及主义 ETF 总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，统统（轧差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定； 在职 何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金 钞票 净值的 20%；每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后 ，保 捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （10）本基金参与国债期货交易的，应当合乎下列要求：在职何交易日日终，本 基金 捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%；本基金在职何交易日日 终， 捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何 交易 日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净 值的 货合约价值，统统（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （11）本基金参与股票期权交易的，应当合乎下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得跨越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所国法招供 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （12）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：出借证券钞票不 得超 过基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管 轨则》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证 券总 量的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得跨越基金钞票净值的 15 %； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的因素致使基 金不 合乎该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开 展逆 回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与境内上 市交 易的股票合并计较；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股养息、流动 性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金经管东说念主之外的因素致使基金 投资比例不合乎上述第（1）项轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 20 个交易日内进行调 整；除上述（1）、（2）、（7）、（8）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券/期 货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股养息、流动性限制、 主义 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例 不符 合上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会轨则的 特殊情形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外 的因素致使基金投资不合乎第（13）项轨则的，基金经管东说念主不得新增出借业务。法律 法例 或监管部门另有轨则的，届时按最新轨则实施。   基金经管东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定 。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同告成之日起头先。 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联交易的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，着力基金份额捏有东说念主利益优先原 则， 留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实施。相 关交 易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。要紧关联交易应提交基 金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每 半年 对关联交易事项进行审查。 求，本基金可不受联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容行动轨则或 从事 关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主 协商 一致，基金经管东说念主可依据法律法例或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，该变更 无须 召开基金份额捏有东说念主大会审议。   七、主义 ETF 发生联系变更情形的处理方式   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主义 ETF 的集结基金变更为径直投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会。相应地，本基金基金合同 中将 删除对于主义 ETF 的表述部分，届时将由基金经管东说念主另行公告。   八、基金经管东说念主代表基金应用鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额 捏有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所倡导后， 不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。               第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的主义 ETF 基金份额、各种证券及单子价值、银行进款本息和 基金应收的申购基金款以超越他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以 及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售 机构 和基金登记机构自有的财产账户以超越他基金财产账户相独处。   四、基金财产的支捏和责罚   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托 管东说念主 支捏。基金经管东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金经管东说念主、基金 托管 东说念主因基金财产的经管、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金 经管 东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任， 其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合 同》 的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进 行清 算的，基金财产不属于其清欢迎产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不 得与 其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的 债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。               第十四部分 基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易形势的交易日以及国度法律法例轨则需 要对 外流露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则 》、 监管部门关系轨则。   （一）对存在活跃阛阓且能够获取沟通钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有 报价 的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该钞票或欠债的公 允价 值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采 用最 近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不行真确 反馈 公允价值的，应付报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通钞票或欠债的公允价值为基 础， 并在估值时间中探究不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如 果该 限制是针对钞票捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制四肢特征探究。此外，基 金管 理东说念主不应试虑因其多量捏有联系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采纳在当前情况下适用况兼有阔绰可利 用数 据和其他信息支捏的估值时间确定公允价值。采纳估值时间确定公允价值时，应优先 使用 可不雅察输入值，只须在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况 下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使 潜在 估值养息对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行养息并 确定 公允价值。   四、估值方法   对捏有的主义 ETF 基金份额，按估值日主义 ETF 基金的份额净值估值。 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 访佛 投资品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票，采纳估值时间确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系规 定确 定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至试验收款 日历 间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估 值。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交易的债券考取估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交易的债券考取 估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。 用况兼有阔绰可利用数据和其他信息支捏的估值时间确定其公允价值。 环境未发生要紧变化的，采纳最近交易日结算价估值。 行估值。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的公说念性。 新轨则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及 联系 法律法例的轨则或者未能充分防备基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查 明原 因，两边协商责罚。   根据关系法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担 。本 基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经 联系 各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的倡导，按照基金经管东说念主对基金钞票 净值 的计较结果对外赐与公布。   五、估值标准 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急养息机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值 结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按轨则对外公布。   六、估值作假的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳健、合理的规律确保基金钞票估值的准确 性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值作假时，视为基金份额 净值作假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机 构、 或投资东说念主自身的谬误形成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误的使命东说念主应当 对由 于该估值作假遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值作假处理原则”给 予赔 偿，承担赔偿使命。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假使命方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假使命方承担；由于估值作假责 任方 未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估值作假使命方对径直损失 承担 赔偿使命；若估值作假使命方已经积极配合，况兼有协助义务确当事东说念主有阔绰的期间 进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿使命。估值作假使命方应付更正的情况向关系 当事 东说念主进行阐明，确保估值作假已得到更正。   （2）估值作假的使命方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况兼仅对 估值作假的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 使命方仍应付估值作假负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不通盘返还不 当得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值作假使命方应赔偿受损方的损失 ，并 在其支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利 ；如 果取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获 得的赔偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估 值错 误使命方。   （4）估值作假养息采纳尽量复原至假设未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因确定 估值作假的使命方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的使命方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值作假的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现作假时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的规律防守损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息流露的基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责计较，基金 托管 东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个怒放日交易结果后计较当日的基金钞票净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金经管 东说念主， 由基金经管东说念主按轨则对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 基金钞票估值作假处理。 机构发送的数据作假，或国度管帐政策变更、阛阓国法变更等非基金经管东说念主与基金托 管东说念主 原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然已经采选必要、稳健、合理的规律进行检验，但 未能 发现作假的，由此形成的基金钞票估值作假，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除赔偿使命 。但 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的规律撤销或平缓由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并流露主 袋账 户的基金钞票净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。               第十五部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系费 用后 的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放置收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完毕 收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的 收益 分拨方式是现款分红； 一类别的每一基金份额享有同均分拨权； 东说念主可养息基金收益的分拨原则和支付方式；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、 分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则弁言 公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基 金份 额捏有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《 业务 国法》实施。  七、实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有主义 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为养息后的前一日的基金钞票净值。养息后的前一日基金钞票净值＝前一日基 金资 产净值－前一日本基金捏有的主义 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基 金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至 最近 可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所捏有主义 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为养息后的前一日的基金钞票净值。养息后的前一日基金钞票净值＝前一日基 金资 产净值－前一日本基金捏有的主义 ETF 公允价值，金额为负时以零计   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基 金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至 最近 可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金钞票净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基 金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金 支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延 至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系法例及相应公约轨则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋 账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   五、与基金销售关系的用度 “基金的召募安排”中“认购安排”中的联系轨则。 说明书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的 数额 和价钱”中的联系轨则。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。 基金 财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照 国度 关系税收征收的轨则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费 以及 可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金经管东说念主可通过本基金托管账户直 接缴 付，或划付至基金经管东说念主账户并由基金经管东说念主按照联系轨则申报缴纳。如果基金经管 东说念主先 行垫付上述升值税等税费的，基金经管东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金清理后 若基 金经管东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金经管东说念主有权向投 资东说念主 就联系金额进行追偿。               第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关系轨则编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所超越注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则弁言公告。               第十八部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合乎《基金法》《运作办法》《信息流露办法》《流动 性风 险经管轨则》《基金合同》超越他关系轨则。联系法律法例对于信息流露的流露内容 、披 露方式、流露期间、登载弁言、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会 的基 金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例 和中 国证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、完满性、实时 性、 简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会轨则期间内，将应予流露的基金信息通 过规 定弁言流露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复 制公 开流露的信息尊府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息 流露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息采纳阿拉伯数字；除超越说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具尊府概要 有东说念主大会召开的国法及具体标准，说明基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的 事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息流露及基金份额捏 有东说念主 服务等内容。基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主 应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信 息发 生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基 金招 募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金家具尊府概要的信息发生要紧变更的，基金经管 东说念主应 当在三个办事日内，更新基金家具尊府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站 或营 业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基 金终 止运作的，基金经管东说念主不再更新基金家具尊府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前， 将基 金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在轨则报刊 上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府概要、《基金合同》和基金托 管协 议登载在轨则网站上，并将基金家具尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招 募说 明书确当日登载于轨则弁言上。   （三）《基金合同》告成公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则弁言上登载《基金合同 》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至 少每 周在轨则网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的次 日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的基金份额净值和基金份 额累 计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站流露半年度 和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申 购、 赎回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站 或营 业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年度报 告登 载在轨则网站上，并将年度评释请示性公告登载在轨则报刊上。基金年度评释中的财 务会 计评释应当经过合乎《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将中期 评释 登载在轨则网站上，并将中期评释请示性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度评释，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度评释请示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或 者年度评释。   如评释期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为 保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按期评释“影响投资者决策的其他伏击信 息” 项下流露该投资者的类别、评释期末捏有份额及占比、评释期内捏有份额变化情况及 本基 金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度评释和中期评释中流露基金组合股产情况超越流动性 风险 分析等。   （七）临时评释   本基金发生要紧事件，关系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时评释书，并登载在 轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动 受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重 大关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）知道公告   在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在阛阓精真金不怕火传的音信可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，联系 信息 流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开知道。   （九）清理评释   基金合同阻隔的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清 算并 作出清理评释。基金财产清理小组应当将清理评释登载在轨则网站上，并将清理评释 请示 性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招 募说 明书的轨则进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、钞票支捏证券、股票期权，参与融资及转融 通证 券出借业务，基金经管东说念主将按联系法律法例要求进行流露。   当联系法律法例对于上述信息流露的轨则发生变化时，基金经管东说念主将按最新轨则 进行 信息流露。   六、信息流露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露经管轨制，指定专门部门及高等 经管 东说念主员负责经管信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息流露 内容 与花式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定， 对基 金经管东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、 更新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金清理评释等公开流露的联系基金信息进 行复 核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中弃取一家报刊流露本基金信息。基金 经管 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证 联系 报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则弁言上流露信息外，还不错根据需要在其 他公 共弁言流露信息，然则其他人人弁言不得早于轨则弁言流露信息，况兼在不同弁言上 流露 归拢信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决 策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操 作的 前提下，自主赞助信息流露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律国法的 联系 轨则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规 定将 信息置备于公司办公形势，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和标准   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额 捏有 东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事务所倡导后， 不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合乎《证券法 》规 定的管帐师事务所进行审计并流露专项审计倡导。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额捏有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后 的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款 项。 基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据 主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申 购、 赎回轨则适用于主袋账户份额。 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主计较 各项 投资运作打算和基金事迹打算时应当以主袋账户钞票为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金经管东说念主应当按 照基 金份额捏有东说念主利益最大化原则，采选将特定钞票赐与处置变现等方式，实时向侧袋账 户份 额捏有东说念主支付对应款项。   阻隔侧袋机制后，基金经管东说念主实时聘用合乎《证券法》轨则的管帐师事务所进行 审计 并流露专项审计倡导。   五、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定钞票、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益 产生 要紧影响的事项后，基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分轨则的基金净值信息流露 方式 和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本 基金 暂停流露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金按期评释中流露评释期内特定钞票处 置进 展情况，流露评释期末特定钞票可变现净值或净值区间的，需同期注明不四肢特定资 产最 终变现价钱的承诺。                  第二十部分 风险揭示   一、本基金的独到风险   本基金投资于主义 ETF 的钞票不低于基金钞票净值的 90%，主义 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，事迹弘扬将会跟着标的指数的波动而波 动；同期本基金在多数情况下将支捏较高的股票仓位，在股票阛阓下落的过程中， 可能面 临基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数禀报与股票阛阓平均禀报偏离的风险   标的指数并不行代表整个股票阛阓。标的指数成份股的平均禀报率与整个股票市 场的 平均禀报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   主义 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 筹划情状、投资者花式和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动。由于 本基金 主要投资于主义 ETF，基金收益水平会因为主义 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风 险。   （3）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、聚首度较高的情况 ，可能 使基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （4）标的指数发布期间较短的风险   本基金标的指数发布期间较短，可回溯历史数据的期间也较短，无法代表过往完 整的 事迹弘扬，也不预示其改日走势。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临 如下风 险： 股以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购赎回清单中建立 较低的 赎回份额上限或者采选暂停赎回的规律，本基金将濒临无法赎回通盘或部分 ETF 份额的风险。   （6）基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： 的详尽追踪，主义 ETF 对指数的追踪舛错会影响本基金对事迹相比基准的追踪舛错；   （7）追踪舛错限度未达约定主义的风险   本基金为主义 ETF 的集结基金，主要通过投资于主义 ETF 完毕对事迹相比基准的详尽 追踪，力求将日均追踪偏离度的皆备值限度在 0.35%以内，年化追踪舛错限度在 4%以内， 但因标的指数编制国法养息或其他因素可能导致追踪舛错跨越上述范围，本基金净 值弘扬 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （8）标的指数值计较出错的风险   尽管指数公司将采选一切必要规律以确保指数的准确性，但不合此作任何保证 ，亦不 因指数的任何作假对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现作假，投资东说念主参考指 数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （9）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并经管和防备，指数编制机构有权罢手编 制标的 指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能考取部分证券 赐与构 建，其表征性与可投资性可能存在不进修或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生养息 ，基金 经管东说念主需养息主义 ETF 和本基金投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪舛错和组合调 整的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化。此外，当阛阓环境 发生变 化，但指数编制机构未能实时对指数编制决策进行养息时，可能导致标的指数的表 现与总 体阛阓弘扬有在各异，从而影响投资收益。投资东说念主需存眷并承担上述风险，严慎作 出投资 决策。   （10）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和防备，改日指数编制机构可能 由于各 种原因罢手对指数的经管和防备，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个 办事日向中国证监会评释并建议责罚决策，如颐养运作方式，与其他基金合并、或 者阻隔 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成 召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临颐养运作方式、与 其他基 金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确按期间，基金经管东说念主 应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息着力基金份额捏有东说念主利益优先原则 支捏基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与联系阛阓表 现有在 各异，影响投资收益。   （1）可能具有与主义 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与主义 ETF 不同，因此本基金可能 具有与主义 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）主义 ETF 濒临的风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险   本基金属于集结基金，主要投资于主义 ETF，因此主义 ETF 濒临的风险可能径直或蜿蜒 成为本基金的风险，投资者须瞻念察并关细心标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由主义 ETF 的集结基金变更为径直投资主义 ETF 标的指数成份股及备选成份股的 指数基金的风险。   当主义 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由主义 ETF 的集结基金变更为 径直投资主义 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   （1）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，股指期货、 国债期货、股票期权等金融养殖品投资可能给本基金带来特别风险。投资股指期货 、国债 期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的 联系度 裁减带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、交 易敌手 信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括钞票支捏证券，钞票支捏证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带 来不利 影响或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的共同风险 外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与存托 凭证发 行机制联系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位 、享有 权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证捏有东说念主在分红派息、应用表决权等 方面的 特殊安排可能激励的风险；存托公约自动抑止存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市 形成存 托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息流露监管方面与境内可能存在差 异的风 险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约费 用的风 险；（3）阛阓风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的阛阓风险；（ 4） 其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易对 手方违 约、业务国法养息、信息时间不行平淡运行等风险。 方认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且捏有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发 起资金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、 掂量、 保举和保证，发起资金也并无须于对投资东说念主投资亏欠的补偿，投资东说念主及发起资金认 购东说念主均 自行承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额捏有期限自基金合同告成日起满 3 年 后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否不竭捏有，届时发起资金提供方有可 能赎回 认购的本基金份额。   基金合同告成之日起三年后的年度对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基金合同自动 阻隔且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会的方式延续，投资东说念主将濒临基金合同可能 阻隔的 不确定性风险。   二、阛阓风险   本基金投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和 交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险 。主 要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变 化， 导致阛阓价钱波动而产生风险。   利率风险主若是指因金融阛阓利率的波动而导致证券阛阓价钱和收益率变动的风 险。 利率直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资 于股 票和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货推广，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货推广对消，从而 影响 基金钞票的试验收益率。   信用风险主要指债券、单子刊行主体、进款银行信用情状可能恶化而可能产生的 到期 不行兑付的风险。   上市公司的筹划情状受多种因素的影响，如经管材干、行业竞争、阛阓远景、技 术更 新、新家具研究设备等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹划不 善， 其股票价钱可能下落，或者能够用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基 金可 以通过投资各种化来散播这种非系统风险，但不行完全幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的 收益 水平也会随之变化，从而产生风险。   三、流动性风险   本基金是 ETF 集结基金，主要投资于具有精好意思流动性的金融器具，包括主义 ETF、标的 指数成份股及备选成份股。此外，为更好地完毕投资主义，本基金可少量投资于非成份 股、 债券、货币阛阓器具、金融养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融工 具。一般情况下，上述钞票阛阓流动性较好。但不撤销在特定阶段、特定阛阓环境 下特定 投资标的出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述钞票时，可能存在以下 流动性 风险：一是基金经管东说念主建仓或进行组合养息时，可能由于特定投资标的流动性相对 不及而 无法按预期的价钱买卖或申赎主义 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不稳健的价 格卖出或赎回主义 ETF，或卖出股票、债券、其他钞票。两者均可能使基金净值受到不利影 响。   当本基金发生多量赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的钞票组合情状决定全 额赎 回或部分宽限赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上怒放日发生多量赎回，可暂停 接受 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项；当本基金发生多量赎回且单个基金份额捏有 东说念主的 赎回苦求跨越上一怒放日基金总份额 10%的，基金经管东说念主有权对该单个基金份额捏有 东说念主超 出该比例的赎回苦求实施宽限办理。具体情形、标准见招募说明书“基金份额的申购 、赎 回”之“多量赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法通盘赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在 本基 金暂停或宽限办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净 值波 动的风险。 影响   除多量赎回情形外，本基金备用流动性风险经管器具包括但不限于暂停接受赎回申 请、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及 证监 会认定的其他规律。   暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器具的情形、标准见招募说明书“基金 份额 的申购、赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的联系轨则。若本基金暂 停赎 回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减速支付赎 回款 项，赎回款支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于捏续捏有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入 基金 财产。短期赎回费的收取将使得投资者在捏续捏有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、标准见招募说明书“基金钞票的估值”之“暂停估值的情 形” 的联系轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的基金份额净 值， 另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求，减速支付赎回款项 可能 影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基 金。   采纳舞动订价机制的情形、标准见招募说明书“基金钞票的估值”之“估值方法 ”的 联系轨则。若本基金采选舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金 取得 的赎回金额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户进行 处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于灵验遏抑并化解风 险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回 和颐养，仅主袋账户份额平淡怒放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主 将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其 对应 特定钞票的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低 于启 用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金经管东说念主计较各项投资运作打算和基金事迹打算时以主袋 账户 钞票为基准，不反馈侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。本基金不流露侧袋账 户份 额的净值，即便基金经管东说念主在基金按期评释中流露评释期末特定钞票可变现净值或净 值区 间的，也不四肢特定钞票最终变现价钱的承诺，对于特定钞票的公允价值和最终变现价 格， 基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主 袋账 户份额存在暂停申购的可能。   四、经管风险 其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的 税率 等进行养息。届时，基金经管东说念主将实施更新后的政策，可能会因此导致基金钞票试验 承担 的税费发生变化。该等情况下，基金经管东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应 养息 税收处理，该等养息可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调 整。 由于前述税收政策变化导致对基金钞票的收益影响，将由捏有该基金的基金投资者承 担。 对于现有税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会 与税 收征管认定存在各异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承 担。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情状的 表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特性的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳健性经管实施指引（试行）》及里面 评级 标准，将基金家具按照风险由低到高限定进行风险级别评定诀别，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价标准和方法的差 异， 对归拢家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变 化及 基金试验运作情况等应时养息对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金 时按 照销售机构的要求完成风险承受材插手家具风险之间的匹配磨真金不怕火，并须实时存眷销售 机构 对于本基金风险评级的养息情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险 构无法平淡办事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损的风险。 较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。      第二十一部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定 可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在轨则弁言公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当阻隔： 若届时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述阻隔轨则被取消、编削或补充， 则本 基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会轨则实施； 链接的； 之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管 东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）聘用管帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘用讼师事务所对清理评释出具法 律倡导书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清 算费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金财产 清理 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理评释经合乎《证券法》规 定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行 公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。            第二十二部分 基金合同的内容提要   第一节 基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额捏有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席本基金或主义 ETF 的基金份额捏有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额捏有东说念主大会审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）肃穆阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息流露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》阻隔的有限使命；   （6）不从事任何有损基金超越他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）实施告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金经管东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了 《基金合同》及国度关系法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采选必要 规律 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及颐养苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权利，为基金的利益行 使因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转 融通 证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施 其他 法律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服 务的 外部机构；   （16）在合乎关系法律、法例的前提下，制订和养息关系基金认购、申购、赎回 、转 换、非交易过户、转托管和收益分拨等的业务国法；   （17）在不违犯法律法例和监管轨则且对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、交易清理等款项，基金经管东说念主有权代表基金份额捏有 东说念主以 基金钞票四肢质押进行融资；   （18）寄托第三方机构办理本基金的交易、清理、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以老诚信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备阔绰的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此独处，对所经管的不同基金分别经管，分别记账 ，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》超越他关系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选稳健合理的规律使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 合乎 《基金合同》等法律文献的轨则，按关系轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份 额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》超越他关系轨则，履行信息流露及报 告义 务；   （12）保守基金交易苦衷，不泄露基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基 金合同》超越他关系轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主泄 露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服 务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分 配基 金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》超越他关系轨则召集基金份额捏有东说念主大会 或配 合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务步履的管帐账册、报表、记录和其他联系尊府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则期间发出，况兼保证 投资 者能够按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并 在支 付合理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现 和分 配；   （19）濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会并通 知基 金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益 时， 应当承担赔偿使命，其赔偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托 管东说念主 违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金 托管 东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事 务的 行动承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法 律行 为；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行告成 ，基 金经管东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募 期结 束后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全支捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中 国证 监会，并采选必要规律保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老诚信用、费力尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业形势，配备阔绰的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独 立； 对所托管的不同的基金分别建立账户，独处核算，分账经管，保证不同基金之间在账 户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》超越他关系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支捏由基金经管东说念主代表基金坚贞的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易苦衷，除《基金法》、《基金合同》超越他关系轨则另有轨则外， 在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权 机关 的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具倡导，说明基 金管 理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金经管东说念主有 未执 行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了稳健的规律；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系尊府 20 年以上；   （12）从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或关系轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款 项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》超越他关系轨则，召集基金份额捏有东说念主大 会或 配合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会，并 文书 基金经管东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担赔偿使命，其赔偿使命 不因 其退任而免除；   （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金 经管东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管 理东说念主 追偿；   （21）实施告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的标准和国法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有 权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   鉴于本基金是主义 ETF 的集结基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金 份额径直参加或者委派代表参加主义 ETF 基金份额捏有东说念主大会并表决。在计较参会份额和 票数时，本基金的基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在 主义 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有主义 ETF 基金份额的总额乘以该捏有东说念主 所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到 整数 位。本基金份额折算为主义 ETF 后的每一参会份额和主义 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额捏有东说念主以主义 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主的 寄托 以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席主义 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额 捏有东说念主大会的，须先免除本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额捏有东说念主大 会， 本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本 基金基金经管东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额捏有东说念主大 会。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）养息基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）基金经管东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额捏有 东说念主大会；   （10）变更基金份额捏有东说念主大会标准；   （11）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏 有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金 份额 捏有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额 捏有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内，养息本基金的申购费率、调低赎回费 率或养息收费方式、养息基金份额类别建立；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金经管东说念主、销售机构、登记机构在法律法例轨则的范围内养息关系基金认购、 申购、赎回、颐养、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等业务的国法；   （7）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （8）由于主义 ETF 变更交易方式、阻隔上市、基金合同阻隔、与其他基金进行合并而 变更基金投资主义、范围或策略；   （9）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议 之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面 决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10% 以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得 拦阻、扰乱。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书方式 份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关超越推敲方式和推敲东说念主 、书 面表决倡导寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表 决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基 金托 管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对 书面 表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构 允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金 经管 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时， 不错 进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有的关系讲解文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主的代理投票 授权寄托讲解及关系讲解文献合乎法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份 额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有 东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。 再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连气儿公布联系 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果 基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收 取基 金份额捏有东说念主的书面表决倡导；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取书面表决 倡导 的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直 出具 书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益 登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金 份额 捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面 倡导 或授权他东说念主代表出具书面倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具书面倡导的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具 书面 倡导的代理东说念主，同期提交的关系讲解文献、受托出具书面倡导的代理东说念主出示的寄托东说念主 的代 理投票授权寄托讲解及关系讲解文献合乎法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则 ，并 与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错采纳书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体 方式 由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定 阻隔《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会推敲的 其他 事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当在 基金 份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定标准确定和公布监票 东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基 金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主捏 大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管 东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元 称号）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元名 称） 和推敲方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和超越决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以超越决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，颐养基金运 作方 式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以 超越 决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提交合乎 会议 文书中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议文书 轨则 的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导吞吐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应 当计 入出具书面倡导的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议首先后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表 与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大 会虽 然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基 金份 额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议首先后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三 名基 金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票 的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行 盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管 东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证 机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决倡导的计 票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额捏有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在轨则弁言上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施告成的基金份额捏有东说念主大会 的决 议。告成的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管 东说念主均 有抑止力。   九、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧 袋份 额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额捏有 东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额 或表 决权合乎该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以 上（含三分之一）联系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件 等规 定，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被 取消 或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容 进行 修改和养息，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   第三节 基金合同消释和阻隔的事由、标准   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定 可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在轨则弁言公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当阻隔： 若届时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述阻隔轨则被取消、编削或补充， 则本 基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会轨则实施； 链接的； 之外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管 东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）聘用管帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘用讼师事务所对清理评释出具法 律倡导书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清 算费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金财产 清理 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理评释经合乎《证券法》规 定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行 公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   第四节 争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、长入阶梯责罚，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权 将争议提交北京仲裁委员会，按照北京仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有抑止力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不竭诚实、费力、尽责地履行基 金合同轨则的义务，防备基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。  第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场 所和营业形势查阅。            第二十三部分 基金托管公约的内容提要   第一节 托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主(或简称“经管东说念主”)   称号：易方达基金经管有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   设立日历：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字20014 号   组织花式：有限使命公司   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   存续期限：捏续筹划   推敲电话：4008818088   （二）基金托管东说念主(或简称“托管东说念主”)   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 48 号          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成立期间：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织花式：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东说念主民币   基金托管经验批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管 经验 的批复》（证监许可20141044 号）   筹划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区域 ）； 证券投资盘问；与证券交易、证券投资步履关系的财务照顾人；证券承销与保荐；证券自 营； 证券钞票经管（寰宇社会保障基金境内寄托投资经管、基本养老保障基金证券投资管 理、 企业年金基金投资经管和职业年金基金投资经管）；融资融券；证券投资基金代销； 为期 货公司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经 批准的名目，经联系部门批准后方可开展筹划步履,具体筹划名目以联系部门批准文献简略 可证件为准)   存续期间：无尽期   第二节 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动应用监督权 围进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围包括主义 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 、除 标的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板超越他照章刊行 上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、场合政府债、金融债、企业债、 公司 债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府支捏机构债券、可颐养债 券、 可交换债券等）、债券回购、钞票支捏证券、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、 金融 养殖器具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许 基金 投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳健标准 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。 进行监督。   （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   本基金投资于主义 ETF 的钞票不低于基金钞票净值的 90%，保捏不低于基金钞票净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应 收申购款等。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合着力以下投资限制： 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%； 券鸿沟的 10%； 钞票支捏证券，不得跨越其各种钞票支捏证券统统鸿沟的 10%； 支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资标准，应在评级评释发布之日起 3 个 月内赐与通盘卖出； 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入 国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有 价证券指主义 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证 券、 买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货 合约 价值不得跨越基金捏有的股票及主义 ETF 总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，统统（轧差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定； 在职 何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金 钞票 净值的 20%；每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后 ，保 捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等； 有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%；本基金在职何交易日日 终， 捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何 交易 日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净 值的 货合约价值，统统（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关系约定； 和收取的权利金总额不得跨越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足 额标 的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所国法招供的 可冲 抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其 中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数计较； 市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%； 基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管规 定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券 总量 的 50%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得 跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金 不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 的股票合并计较；   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股养息、流动 性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金经管东说念主之外的因素致使基金 投资比例不合乎上述第 1）项轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 20 个交易日内进行养息； 除上述 1）、2）、7）、8）、13）、14）、15）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券 刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股养息、流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎 回或二级阛阓交易停牌等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述轨则投 资比 例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因 证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投 资不合乎第 13）项轨则的，基金经管东说念主不得新增出借业务。法律法例或监管部门另有轨则 的，届时按最新轨则实施。   基金经管东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当合乎基金合同的约定。基金托管 东说念主对 基金的投资的监督与检验自基金合同告成之日起头先。 行动通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、左右证券交易价钱超越他不梗直的证券交易步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他步履。 进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主超越控股鼓舞、试验限度 东说念主或 者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关 联交易的，应当合乎基金的投资主义和投资策略，着力基金份额捏有东说念主利益优先原则 ，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实施。联系 交易 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。要紧关联交易应提交基金 经管 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半 年对 关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述组合限制、不容行动轨则或从事关联交易的条件和要 求， 本基金可不受联系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容行动轨则或从事 关联 交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一 致， 基金经管东说念主可依据法律法例或监管部门轨则径直对基金合同进行变更，该变更无须召 开基 金份额捏有东说念主大会审议。 经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓弃取交易敌手。基金托管东说念主 不合 本基金参与银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金经管东说念主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会联系轨则，明确基金投资 流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险限度轨制，留意流动性风险、 法律 风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否遵照联系轨制、流动性风 险处 置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流通受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁定 期的 可交易证券,不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金经管东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金经管东说念主 董事会批准的关系基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险限度轨制。基金投资 非公 设备行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上 述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金经管东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至基金 托管 东说念主，保证基金托管东说念主有阔绰的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个工 作日 内，以书面或其他两边招供的方式进行阐明。   （4）基金投资非公设备行的流通受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合乎法 律法例要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行 证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资 产净 值的比例、已捏有流通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付期间等。基金经管 东说念主应 保证上述信息的真确、完满，并于拟实施投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主 ，保 证基金托管东说念主有阔绰的期间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公设备行股票等流通受限证券关系问题的通 知》轨则，对基金经管东说念主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金经管东说念主提供的关系 书面 信息。基金托管东说念主以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投 资流 通受限证券前就该风险的撤销或留意规律进行补充书面说明，并保留稽察基金经管东说念主 风险 经管部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估评释等备查尊府的权利。不然，基 金托 管东说念主有权拒却实施关系指示。因拒却实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不 承担 任何使命，并有权评释中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。如 果基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。 力等波及到进款银行弃取方面的风险。本基金的基金经管东说念主根据相应国法确定进款银 行， 本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机由相 关责 任东说念主进行赔偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经由，灵验留意和 限度 风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资 产净 值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、 联系信息流露、基金宣传推介材料（需基金经管东说念主主动提供）中登载基金事迹弘扬数 据等 进行监督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作超越他运作违犯法律法例、《基 金合 同》、本托管公约超越他关系轨则时，应实时以书面花式文书基金经管东说念主限期纠正， 基金 经管东说念主收到文书后应鄙人一个办事日前实时查对，并以书面花式向基金托管东说念主发出回 函， 进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基 金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应评释中国证监 会。 基金经管东说念主应赔偿因其违犯法律法例、行业自律性轨则或《基金合同》或本托管公约 超越 他关系轨则而致使投资者和基金托管东说念主遭受的损失。   对于依据交易标准尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金 托管 东说念主发现该投资指示违犯关系法律法例轨则或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却执 行， 立即文书基金经管东说念主，并向中国证监会评释。   对于必须于估值完成后方可获知的监控打算或依据交易标准已经成交的投资指示 ，基 金托管东说念主发现该投资指示违犯关系法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即 文书 基金经管东说念主，并评释中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则期间内回复 基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需 向中 国证监会报送基金监督评释的，基金经管东说念主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违游记动，应立即评释中国证监会，同期文书 基金 经管东说念主限期纠正。   基金经管东说念主无梗直意义，拒却、拦阻基金托管东说念主根据本公约轨则应用监督权，或 采选 拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫 仍不 改正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。   第三节 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不 限于 基金托管东说念主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户 、复 核基金经管东说念主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交 收、 联系信息流露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、 未实施或无故延长实施基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法 》、 《基金合同》、本托管公约超越他关系轨则时，基金经管东说念主应实时以书面花式文书基 金托 管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐明并以书面花式向基金经管东说念主发 出回 函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金 经管 东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主 应积 极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系尊府以供基金经管东说念主核查托 管财 产的完满性和真确性，在轨则期间内回复基金经管东说念主并改正。基金托管东说念主对基金经管 东说念主通 知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应评释中国证监会。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应立即评释中国证监会，同 时通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。   基金托管东说念主无梗直意义，拒却、拦阻基金经管东说念主根据本公约轨则应用监督权，或 采选 拖延、诈骗等妙技妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主建议告诫 仍不 改正的，基金经管东说念主应评释中国证监会。   第四节 基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 《基金合同》及本公约另有轨则，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 户用度由基金钞票承担。 金财产的完满与独处。 经管东说念主提供的书面尊府中获取到账日历信息的，应由基金经管东说念主负责与关系当事东说念主确 定到 账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时 文书 基金经管东说念主采选规律进行催收。基金经管东说念主未实时催收给基金财产形成损失的，基金 经管 东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合， 但对 此不承担任何使命。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资 金、 期货合约等）超越收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方 的原 因给基金财产形成的损失等，基金托管东说念主不承担使命。 管基金财产。   （二）《基金合同》告成前召募资金的验资和入账 罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数合乎《基金法 》、 《运作办法》等关系轨则后，基金经管东说念主应将属于本基金财产的通盘资金划入在基金 托管 东说念主为本基金开立的基金银行账户。同期在轨则期间内，由基金经管东说念主在法按期限内聘 请符 合《证券法》轨则的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资评释，出具的验资报 告应 由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和经管 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东说念主 有权 东说念主名章。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账 户进 行本基金业务除外的步履。 例》、《支付结算办法》以超越他联系轨则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和经管 算有限使命公司（以下简称“中国结算”）开设证券账户。 金经管东说念主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金 的证 券账户进行本基金业务除外的步履。 托管的包括本基金在内的通盘基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结算业务 。结 算备付金的收取按照中国结算的轨则实施。 关账户的开设、使用的，若无联系轨则，则基金托管东说念主应当比照并遵照上述对于账户开 设、 使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和经管   《基金合同》告成后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得进入寰宇银行间 同行 拆借阛阓的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间 阛阓 登记结算机构的关系轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间 阛阓 清理所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金 进行 银行间债券阛阓债券和资金的清理。基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间 债券 阛阓准入备案。   （六）期货账户的开设和经管   基金经管东说念主根据投资需要按照轨则开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成 上述 账户开立后，基金经管东说念主应将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和阛阓 监控 中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由 基金 经管东说念主进行，重置后务必实时文书托管东说念主。   基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基金管 理东说念主 保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在联系尊府变更后实时将变更的资 料提 供给基金托管东说念主。   （七）其他账户的开立和经管 基金经管东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按 关系 轨则使用并经管。   （八）基金投资银行进款账户的开立和经管   基金投资银行按期进款应由基金经管东说念主与进款银行总行或其授权分行坚贞总体合 作协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖 预留 印鉴及基金经管东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和 基金 托管东说念主有权东说念主名章。进款证实书原件由托管东说念主负责支捏。   本基金投资银行进款时，基金经管东说念主应当与进款银行坚贞具体进款公约，明确存 款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户经管等确定。进款公约 须约 定将托管东说念主为同胞具开立的托管银行账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，进款银 行都 不得将进款本息划往任何其他账户。   为留意特殊情况下的流动性风险，按期进款公约中应当约定提前支取条目。   基金所投资按期进款存续期间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立定 期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。   （九）基金财产投资的关系有价凭证的支捏   什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜 ，但 要与非本基金的其他有价凭证分开支捏。支捏凭证由基金托管东说念主捏有，基金托管东说念主承 担保 管职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验灵验限度的证券不承担支捏使命。   （十）与基金财产关系的要紧合同及关系凭证的支捏   基金托管东说念主按照法律法例支捏由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合 同及 关系凭证。基金经管东说念主代表基金签署关系要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有轨则外，基金经管东说念主在代表基金签署与基 金有 关的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主 至少 各捏有一份原本的原件。要紧合同的支捏期限不少于法律法例的轨则。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件核 对一 致的并加盖基金经管东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合 同原 件不得升沉。   第五节 基金钞票净值计较与复核   （一）基金钞票净值的计较和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数 量计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管 理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。法律法例另有轨则的，从其规 定。   基金经管东说念主应每个估值日对基金钞票估值，但基金经管东说念主根据法律法例或《基金合 同》 的轨则暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业 务指 引》超越他法律、法例的轨则。用于基金信息流露的基金钞票净值和基金份额净值由 基金 经管东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个估值日对基金钞票估值后， 将基 金钞票净值、基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较 结果复核后以两边招供的方式发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按轨则对基金净值予 以公 布。   根据《基金法》，基金经管东说念主计较并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查 基金 经管东说念主计较的基金钞票净值。因此，本基金的管帐使命方是基金经管东说念主，就与本基金 关系 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金 经管东说念主对基金钞票净值的计较结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制轨则 的， 从其轨则。如有新增事项，按最新轨则估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等钞票及欠债。   （1）主义 ETF 基金份额估值方法   对捏有的主义 ETF 基金份额，按估值日主义 ETF 基金的份额净值估值。   （2）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券 刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最 近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可 参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近交易市价，确定公允价钱。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系规 定确 定公允价值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （5）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至试验收款 日历 间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估 值。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （6）对于在交易所阛阓上市交易的公设备行的可颐养债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价交易的债券考取估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交易的债券选 取估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。   （7）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，采纳在当前情况下 适用况兼有阔绰可利用数据和其他信息支捏的估值时间确定其公允价值。   （8）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化的，采纳最近交易日结算价估值。   （9）本基金投资期权，根据联系法律法例以及监管部门的轨则估值。   （10）本基金参与融资业务的，按照联系法律法例、监管部门和行业协会的联系 轨则 进行估值。   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，按照联系法律法例和行业协会的联系 轨则 进行估值。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。   （13）如有充分意义标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金 经管 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错采纳舞动订价机制，以确 保基 金估值的公说念性。   （15）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按 国度 最新轨则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及 联系 法律法例的轨则或者未能充分防备基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查 明原 因，两边协商责罚。   根据关系法律法例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担 。本 基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经 联系 各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的倡导，按照基金经管东说念主对基金钞票 净值 的计较结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值作假的处理方式   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳健、合理的规律确保基金钞票估值的准确 性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值作假时，视为基金份额 净值作假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机 构、 或投资东说念主自身的谬误形成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误的使命东说念主应当 对由 于该估值作假遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值作假处理原则”给 予赔 偿，承担赔偿使命。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假使命方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假使命方承担；由于估值作假责 任方 未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估值作假使命方对径直损失 承担 赔偿使命；若估值作假使命方已经积极配合，况兼有协助义务确当事东说念主有阔绰的期间 进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿使命。估值作假使命方应付更正的情况向关系 当事 东说念主进行阐明，确保估值作假已得到更正。   （2）估值作假的使命方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况兼仅对 估值作假的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 使命方仍应付估值作假负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不通盘返还不 当得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值作假使命方应赔偿受损方的损失 ，并 在其支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利 ；如 果取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获 得的赔偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估 值错 误使命方。   （4）估值作假养息采纳尽量复原至假设未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因确定 估值作假的使命方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的使命方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值作假的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现作假时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的规律防守损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）由于本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金关系的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分推敲后，尚不行达成一致的，按基金经管东说念主的建议实施，若 基金 托管东说念主已建议合理倡导而基金经管东说念主未采选的，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产造 成的 损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）若基金经管东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托 管东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基 金份 额捏有东说念主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付赔偿金，就试验向投资 者或 基金支付的赔偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费和托管费的比例各自承担 相应 的使命。   （5）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金钞票净值和基金份额净值的计较结果，固然多 次再行计较和查对仍不行达成一致时，为幸免不行按时流露净值的情形，以基金经管 东说念主的 计较结果对外流露，若基金托管东说念主已建议合理倡导而基金经管东说念主未采选的，由此给基 金份 额捏有东说念主和基金形成的损失，基金托管东说念主赐与免责。   （6）由于一方当事东说念主提供的信息作假，另一方当事东说念主在采选了必要合理的规律后仍不 能发现该作假，进而导致净值计较作假形成基金份额捏有东说念主的损失，以及由此形成以 后交 易日净值计较顺延作假而引起的基金份额捏有东说念主的损失，由提供作假信息确当事东说念主一 方负 责赔偿。   （7）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按本公约约定的估值方法的第（13）项进行估值时，所 形成的舛错不四肢基金钞票估值作假处理。   （2）由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构、指数编制机构及进款银行品级三 方机构发送的数据作假，或国度管帐政策变更、阛阓国法变更等非基金经管东说念主与基金 托管 东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然已经采选必要、稳健、合理的规律进行检验， 但未 能发现作假的，由此形成的基金钞票估值作假，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除赔偿责 任。 但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的规律撤销或平缓由此形成的影响。   （四）暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门轨则的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的归拢记账方 法和 管帐处理原则，分别独迅速建立、登记和支捏基金的全套账册，对两边各自的账册定 期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金 经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因 并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查 找到 错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和按期评释的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制， 应于 每月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》告成后，基金招募说明书、基金家具尊府概 要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和 基金 家具尊府概要，并登载在轨则网站上，其中基金家具尊府概要还应当登载在基金销售 机构 网站或营业网点；基金招募说明书、基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主 至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书和基金产 品资 料概要。季度评释应在季度结果之日起 15 个办事日内赐与公告；中期评释在管帐年度半年 终了后两个月内赐与公告；年度评释在每年结果之日起三个月内赐与公告。《基金合 同》 告成不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度报 告完成当日，将关系评释提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个办事日内完 成复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期评释完成当日，将有 关报 告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个办事日内完成复核，并将复核结果 书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度评释完成当日，将关系评释提供基金托管东说念主复 核， 基金托管东说念主应在收到后 45 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金 经管东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管 东说念主应 共同查明原因，进行养息，养息以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一 致， 以基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的评释上 加盖 业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核倡导书或进行电子阐明，两边各自留存一份。 如果 基金经管东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管 理东说念主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐评释、季度评释、中期评释或年度评释复核完毕后，需 盖印 阐明或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对子系文献审核时请示。   （八）基金经管东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结 果。   第六节 基金份额捏有东说念主名册的登记与支捏   （一）基金份额捏有东说念主名册的支捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金 份额 捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和支捏，基金经管东说念主和 基金 托管东说念主应按照当今联系国法分别支捏基金份额捏有东说念主名册。支捏方式不错采纳电子或 文档 的花式。支捏期限不低于法定最低期限。   在基金托管东说念主要求或编制中期评释和年度评释前，基金经管东说念主应将关系尊府送交 基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和完满性。基金托管东说念主 不得 将所支捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守密义务。   若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支捏基金份额捏有东说念主名册，应 按有 关法例轨则各自承担相应的使命。   （二）基金份额捏有东说念主名册的提交   基金经管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：《基金合 同》 告成日、《基金合同》阻隔日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个办事日 内提交；《基金合同》告成日、《基金合同》阻隔日等波及到基金伏击事项日历的基 金份 额捏有东说念主名册应于发生辰后十个办事日内提交。   第七节 争议责罚方式   （一）本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本公约产生的或与本公约关系的争议可通 过友 好协商责罚。但争议未能以协商方式责罚的，则任何一方有权将争议提交北京仲裁委员 会， 根据提交仲裁时该会的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的， 对仲 裁各方当事东说念主均具有抑止力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续忠 实、费力、尽责地履行《基金合同》和《托管公约》轨则的义务，防备基金份额捏有 东说念主的 正当权益。   第八节 托管公约的修改与阻隔   （一）托管公约的变更与阻隔   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约 ，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。   发生以下情况，本托管公约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主罢了、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金钞票；   （3）基金经管东说念主罢了、照章被取销、歇业或有其他基金经管东说念主经受基金经管权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》轨则的阻隔事项。   （二）基金财产的清理 小组，基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）聘用管帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘用讼师事务所对清理评释出具法 律倡导书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清 算费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金财产 清理 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理评释经合乎《证券法》规 定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行 公告。   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。              第二十四部分 对基金份额捏有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金 经管东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些服务名目：   一、基金份额捏有东说念主投资交易阐明服务   登记机构保留基金份额捏有东说念主名册上列明的通盘基金份额捏有东说念主的基金交易记录 。本 公司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交阐明单。非直销销售机构基金 份额 捏有东说念主投资交易阐明服务请参照各销售机构试验业务经由及轨则。   二、基金份额捏有东说念主交易记录查询服务   本基金份额捏有东说念主可通过基金经管东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   三、基金份额捏有东说念主的对账单服务 基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额捏有东说念主也不错向本公司定制电子 邮件 花式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线盘问。   四、资讯服务   投资者如果想了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为我方不行准确领路本基金《招募说明 书》 《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn     第二十五部分 其他应流露事项 无        第二十六部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主超越他基金销售机构处，投资者可 在营 业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十七部分 备查文献 注册的文献；  存放地点：基金经管东说念主、基金托管东说念主处  查阅方式：投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金经管有限公司