南边贺元利率债债券型证券投资基金托管条约

                    托管条约 南边贺元利率债债券型证券投资基金       托管条约  基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                                                                                                            托管条约                                     托管条约   鉴于南边基金管理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有限 公司，按照酌量法律法例的限定具备担任基金管理东说念主的履历和能力,拟召募刊行南边贺元利 率债债券型证券投资基金；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按照酌量法律法例的限定具备担任基金托管东说念主的履历和能力；   鉴于南边基金管理股份有限公司拟担任南边贺元利率债债券型证券投资基金的基金管 理东说念主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任南边贺元利率债债券型证券投资基金的基金托 管东说念主；   为明确南边贺元利率债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的基金 管理东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《南边贺元利率债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）中界说的术语在用于本托管条约时应具有调换的含义；若有违抗应以基金合同为准， 并依其条目解释。                                              托管条约       一、 基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：南边基金管理股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   批准缔造机关及批准缔造文号：证监基字19984 号   注册成本：东说念主民币 3.6172 亿元   组织体式：股份有限公司   筹画界限：基金召募、基金销售、钞票管理、中国证监会许可的其他业务   存续时代：捏续筹画   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   酌量东说念主：鲍文革   （二）基金托管东说念主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军   成立时刻：2007 年 3 月 6 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东说念主民币   存续时代：捏续筹画   筹画界限：汲取公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证作事及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱作事；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。                                        托管条约        二、 基金托管条约的依据、见地和原则   （一）签订托管条约的依据   《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运 作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办 法》）、《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》（以下简称《信息袒露办法》）、《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险管理限定》、《证券投资基金信息袒露内容与款式准则第 称“基金合同”）格外他酌量限定签订本托管条约。   （二）签订托管条约的见地   本条约的见地是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的防守、投资运作、净值 计较、收益分派、信息袒露及互相监督等酌量事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦朴信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非本条约另有约定，本条约的扫数术语与基金合同的“释义”部分的相应术语具有相 同含义。                                           托管条约      三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据酌量法律法例的限定及基金合同的约定，对基金投资界限、投资 对象进行监督。基金托管东说念主运用酌量技巧系统，对基金骨子投资是否相宜基金合同的约定进 行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于利率债（包括国内照章刊行上市交易的国债、策略性金融债和央行票 据）、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款格外他银行进款）、信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单、货币阛阓用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具， 但须相宜中国证监会的酌量限定。   本基金不投资股票、可转债、可交换债、信用债和国债期货。基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于利率债钞票的比例不低 于非现款基金钞票的 80%。本基金每个交易日日终应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健要领后，可 以将其纳入投资界限，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地诊治投资界限。   （二）基金托管东说念主根据酌量法律法例的限定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于利率债钞票的 比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金每个交易日日终应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值预计不得跨越该基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金不相宜前款所限定比例限 制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （4）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；   （5）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值 的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （7）基金总钞票不跨越基金净钞票的 140%；   （8）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他投资限制。                                        托管条约   除上述第（2）、（3）、（4）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述限定投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会限定的特殊情形除外。法律法例另有限定的， 从其限定。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的酌量约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起运转。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的限定为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受酌量限制。   基金托管东说念主严格依照法律法例限定及基金合同、托管条约约定的监督要领履行了监督职 责，基金管理东说念主仍违背法律法例限定或基金合同约定的投资、融资比例限制形成基金财产损 失的，由基金管理东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （三）基金托管东说念主根据酌量法律法例的限定及基金合同的约定对下述基金投资退却行动 进行监督。   （1）承销证券；   （2）违背限定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有限定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱格外他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会限定退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主格外控股推动、骨子限定东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资见地和投资策略，效用基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防护利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱实验。酌量交易必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以袒露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的空闲董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   基金托管东说念主依照酌量法律法例、基金合同及托管条约约定履行了监督职责，基金管理东说念主 仍违背法律法例限定或基金合同约定的投资退却行动而形成基金财产吃亏的，由基金管理东说念主 承担包袱，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （四）基金托管东说念主依据酌量法律法例的限定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进                                        托管条约 行监督。   根据法律法例酌量基金从事的关联交易的限定，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前互相提 供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他紧要强横关系的公司名单格外更新，并确保 所提供的关联交易名单的着实性、齐全性、全面性。基金管理东说念主有包袱防守着实、齐全、全 面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主。 如若基金托管东说念主在运作中严格依照酌量法律法例、基金合同及托管条约约定履行了监督职责， 基金管理东说念主仍违纪进行关联交易，并形成基金钞票吃亏的，由基金管理东说念主承担包袱，基金托 管东说念主不承担任何包袱。   （五）基金托管东说念主根据酌量法律法例的限定及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。 银行间债券阛阓交易敌手名单，并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各交易敌手所适 用的交易结算表情。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手 名单进行交易。如基金管理东说念主未按要求提供银行间债券阛阓交易敌手名单，基金托管东说念主有权 不承担监督职责，由此形成的损成仇包袱均由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主不错依期对银行 间债券阛阓交易敌手名单进行更新，并实时告知基金托管东说念主。如基金管理东说念主根据阛阓情况需 要临时诊治银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主诠释事理，在与交易敌手发生交 易前 2 个责任日内与基金托管东说念主阐述，基金托管东说念主于 1 个责任日内向基金管理东说念主电话阐述， 新名单自基金托管东说念主阐述当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结 算的交易，仍应按照条约进行结算。   如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间阛阓交易敌手进行交易，应实时 提醒基金管理东说念主拆除交易，经提醒后基金管理东说念主仍实验交易并形成基金钞票吃亏的，基金托 管东说念主不承担包袱，发生此种情形时，基金托管东说念主有权讲述中国证监会。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限定和交易表情进行限定，按银行间债券阛阓的交易 王法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金 托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易表情进行交易时，基金托管东说念主应 实时提醒基金管理东说念主拆除交易，基金管理东说念主仍不拆除的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何 损成仇包袱，法律法例另有限定的除外。因交易敌手不履行合同形成的基金财产的吃亏，基 金托管东说念主不承担包袱，但有权讲述中国证监会，法律法例另有限定的除外。   基金管理东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交易结算表情进行交易。如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照事前约定 的故意于信用风险限定的交易表情进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交易对 手从头细目交易表情。基金管理东说念主仍不从头细目交易表情的，基金托管东说念主不承担由此形成的                                       托管条约 任何损成仇包袱，法律法例另有限定的除外。   （六）基金托管东说念主根据酌量法律法例的限定及基金合同的约定，对基金管理东说念主采纳进款 银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的限定及基金合同的约定，细目 相宜条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的交易敌手是否相宜酌量限定进行监督，如基金管理东说念主未按要求提供进款银行名单， 基金托管东说念主有权不承担监督职责，由此形成的损成仇包袱均由基金管理东说念主承担。   本基金投资银行进款应相宜如下限定： 务账目及核算的着实、准确。 议，明确基金管理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务中的权柄义务，以确保 基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 账户贵寓、投资指示、进款证实书等酌量文献，切实履行托管职责。 法》等酌量法律法例，以及国度酌量账户管理、利率管理、支付结算等的各项限定。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在采纳进款银行时有违背酌量法律法例的限定及基金合同 的约定的行动，应实时以书面体式告知基金管理东说念主在 10 个责任日内更动。基金管理东说念主对基 金托管东说念主告知的违纪事项未能在 10 个责任日内更动的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应立即讲述中国证监会，同期告知基金管理东说念主在 不承担任何包袱。   （七）基金托管东说念主对基金投资灵通受限证券的监督 问题的告知》等酌量法律法例限定。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要 讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等灵通受限证 券。 会批准的酌量基金投资灵通受限证券的投资决策经过、风险限定轨制。基金投资非公开垦行 股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资灵通受限证券的投资额度和投资比例限定情况。                                       托管条约   基金管理东说念主应至少于初度实验投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有富足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个责任日内， 以书面或其他两边招供的表情阐述收到上述贵寓。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已捏有灵通受 限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的着实、齐全， 并应至少于拟实验投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主 有富足的时刻进行审核。 限定，对基金管理东说念主是否效用法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的酌量书面信息。 基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资灵通受限证 券前就该风险的摒弃或防护要领进行补充书面诠释，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就 基金投资灵通受限证券出具的风险评估讲述等备查贵寓的权柄。不然，基金托管东说念主有权断绝 实验酌量指示。因断绝实验该指示形成基金财产吃亏的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有 权讲述中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处治。如若基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。如若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主高兴担连带包袱。   （八）基金托管东说念主根据酌量法律法例的限定及基金合同的约定，对基金钞票净值计较、 种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、酌量信 息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   如若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空虚的功绩阐述数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即讲述中国证监会。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作中违背法律法 规、基金合同和本托管条约的限定，应实时以书面体式告知基金管理东说念主限期更动。基金管理 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到告知后应鄙人一责任日前及 时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，诠释违 规原因及更动期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随 时对告知县项进行复查, 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主告知的违纪事项未 能在上述规依期限内更动的，基金托管东说念主有权讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他酌量限定，或者违背基金 合同约定的，应当断绝实验，立即告知基金管理东说念主实时改正。如基金管理东说念主断绝改正的，基 金托管东说念主有权讲述中国证监会                                       托管条约   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易要领已经奏效的指示违背法律、行政法例和其他有 关限定，或者违背基金合同约定的，应当立即告知基金管理东说念主，并实时向中国证监会讲述。   （十）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理 东说念主应积极配合提供酌量数据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法、违游记动，应实时讲述中国证监会， 同期告知基金管理东说念主限期更动，并将更动结果讲述中国证监会。基金管理东说念主无高洁事理，拒 绝、窒碍对方根据本条约限定诳骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书的限定。                                     托管条约        四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、实时、 准确复核基金管理东说念主计较的基金钞票净值、种种基金份额净值，根据基金管理东说念主指示办理清 算交收且如碰到问题应实时反馈、酌量信息袒露和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘 等行动。   基金管理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主防守的基金钞票进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交酌量贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的 齐全性和着实性，在限定时刻内恢复基金管理东说念主并改正。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实验或无故延长实验基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本条约格外他酌量限定时，应实时以书面体式告知基金托管东说念主限期更动。基金托管东说念主 收到告知后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，诠释违纪原因， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对告知县项进行复 查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交酌量贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和着实性，在限定时刻内恢复基金管理 东说念主并改正等。基金管理东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的吃亏。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时讲述中国证监会和银行业监 督管理机构，同期告知基金托管东说念主限期更动，并将更动结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无 高洁事理，断绝、窒碍对方根据本条约限定诳骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应讲述中国证监 会。                                      托管条约        五、 基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 分、分派基金的任何财产。如若基金财产在基金托管东说念主防守时代损坏、灭失的，应由该基金 托管东说念主承担补偿包袱。 管账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与空闲。 定防守基金财产。 金托管东说念主无法从公开信息或基金管理东说念主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金管 理东说念主负责与酌量当事东说念主细目到账日历并告知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时告知并配合基金管理东说念主采取要领进行催收。由此给基金财产形成吃亏 的，基金管理东说念主应负责向酌量当事东说念主追偿基金的吃亏，基金托管东说念主对此不承担任何包袱。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 扫尾前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额捏有东说念主扫数。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等酌量限定后，基金管理东说念主应将属于基金财产 的一皆资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具 酌量解释文献，基金管理东说念主在限定时刻内，礼聘具有从事证券、期货筹生意务履历的司帐师 事务所进行验资，出具验资讲述，验资讲述中需对基金召募的资金进行阐述。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理                                     托管条约 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主防守和使用。本基 金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以骨子开立为准。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主清理责任，基金管理东说念主应给以积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的限定实验。 用由基金管理东说念主负责。 的投资业务，触及酌量账户的开设、使用的，按酌量限定开设、使用并管理；若无酌量限定， 则基金托管东说念主应当比照并效用上述对于账户开设、使用的限定。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司的有 关限定，在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管 与结算账户并报中国东说念主民银行备案，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主代 表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按酌量王法使用并管理。   （七）基金财产投资的酌量有价凭证等的防守   基金财产投资的酌量什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 防守，防守凭证由基金托管东说念主捏有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的防守库，                                        托管条约 应与非本基金的其他什物证券分开防守；也可存入登记结算机构的代防守库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主骨子灵验限定下的实 物证券在基金托管东说念主防守时代的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托 管东说念主对基金托管东说念主之外机构骨子灵验限定的证券格外他基金财产不承担防守包袱。   （八）与基金财产酌量的紧要合同的防守   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金酌量的紧要合同的原件别离由基金管理东说念主、基金 托管东说念主防守，筹生意务要领另有限制除外。除条约另有限定外，基金管理东说念主在代表基金签署 与基金酌量的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管 东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密表情或两边同意 的其他表情将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个责任日内将原来投递基金托管东说念主处。 紧要合同的防守期限为基金合同阻隔后 15 年。对于无法取得二份以上的原来的，基金管理 东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内， 合同原件不得滚动。                                     托管条约       六、 指示的发送、阐述及实验   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨格外他款项收付指示，基金托 管东说念主实验基金管理东说念主的投资指示、办理基金名下的资金来去等酌量事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 果授权文献中载明具体奏效时刻的，该奏效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话 阐述的时点，如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐述的时点为授权文献的奏效 时刻。 操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。   （二）指示的内容 他资金划拨指示等。 账户信息（含收款行大额支付行号）等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐述及实验的时刻和要领   基金管理东说念主发送指示应领受传真表情或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主两边书面共同确 认的表情。   基金管理东说念主应按照法律法例和基金合同的限定，在其正当的筹画权限和交易权限内发送 指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定要领发出的指示，基 金管理东说念主不得否定其效力。但如若基金管理东说念主已经拆除或窜改对交易指示发送东说念主员的授权， 而况基金托管东说念主根据本条约阐述后，则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金管理东说念主不承担包袱，授权已窜改但未告知基金托管东说念主及未经基金托管 东说念主阐述的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话表情向基金托管东说念主阐述。   基金管理东说念主应在交易扫尾后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印鉴后实时传 真给基金托管东说念主，并电话阐述。如若银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或阻隔，基金 管理东说念主应书面告知基金托管东说念主。   基金管理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并电话阐述，如需划款当日                                           托管条约 下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实验指示所必需的时刻, 指示一般 应在指定到账时点前 2 个责任小时发送（T＋0 交收的指示发送截止时刻为当日 15:00），并 进行电话阐述。对于在交易所交易的、实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保 交收的业务，基金管理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东说念主，确保指示要 素（包括但不限于交收金额、成交编号）与骨子交收信息一致，并确保有足额头寸用于上述 交易。因基金管理东说念主原因，甚至资金未能实时划入中登公司所形成的吃亏由基金管理东说念主承担， 包括补偿引起托管东说念主其他托管居品交收失败的吃亏以及补偿因占用托管东说念主在中登公司最低 备付金带来的利息吃亏。对于基金管理东说念主在指示发送截止时点之后发送的指示，基金托管东说念主 不保证当日实验完了并不承担包袱。由于基金管理东说念主的原因形成指示传输不足时、未能留出 富足的划款时刻，甚至资金未能实时到账所形成的吃亏不由基金托管东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主汲取基金管理东说念主的指示，预先告知基金管理东说念主其名单，并与基金 管理东说念主约定指示发送和汲取表情。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎 考证酌量内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时告知基金管理东说念主。基金托管东说念主对划款指示仅 进行体式审核。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。   基金管理东说念主应于逐日上昼 10 时前以两边招供的表情向基金托管东说念主报送当日资金头寸预 计使用情况，并确保基金托管东说念主在实验指示时基金资金账户有富足的资金余额，对基金管理 东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予实验，但应立即通 知基金管理东说念主。基金托管东说念主不承担因未实验该指示形成吃亏的包袱。在基金资金头寸充足的 情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主相宜法律法例、基金合同和本条约的指示不得拖延或延长 实验。   （四）基金管理东说念主发送造作指示的情形和处理要领   基金管理东说念主发送造作指示的情形包括指示发送东说念主员无权或特等权限发送指示及交割信 息造作，指示中迫切信息蒙胧不清或不全等。   基金托管东说念主发现指示造作，有权断绝实验，并实时辅导基金管理东说念主改正后再给以实验。 如需拆除指示，基金管理东说念主应出具书面诠释，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实验指示的情形和处理要领   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他酌量限定，或者违背基 金合同约定的，有权视情况暂缓或断绝实验，立即告知基金管理东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易要领已经奏效的指示违背法律、行政法例和其他 酌量限定，或者违背基金合同约定的，应当立即告知基金管理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实验的处理方法                                     托管条约   基金托管东说念主由于未能实验或造作实验基金管理东说念主指示甚至本基金的利益受到毁伤，应在 发现后，实时采取要领给以弥补，给基金份额捏有东说念主形成吃亏的，基金托管东说念主应照章承担相 应的包袱。   （七）更换被授权东说念主员的要领   基金管理东说念主更换被授权东说念主、窜改或阻隔对被授权东说念主的授权，应当至少提前一个责任日通 知基金托管东说念主，同期基金管理东说念主向基金托管东说念主传真新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和 署名样本，并实时通过电话阐述，确保基金托管东说念主收到后，授权文献即奏效。基金管理东说念主在 而后三个责任日内将授权变更告知原件寄送至基金托管东说念主，原件内容应与传真件内容皆备一 致，若有不一致的，以传真件为准。   被授权东说念主变更告知奏效前，基金托管东说念主仍应按原约定实验指示，基金管理东说念主不得否定其 效力。   基金托管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应至少提前一个责任日实时告知基金管理 东说念主。   （八）其他事项 的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时讲述基金管理东说念主。   如若基金管理东说念主已经拆除或窜改对指示发送东说念主员的授权，而况已告知基金托管东说念主并经基 金托管东说念主电话阐述，则对于在变更告知的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金管理东说念主不承担包袱。 失不承担补偿包袱。                                          托管条约       七、 交易及清理交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券筹画机构   基金管理东说念主应假想采纳代理证券买卖的证券筹画机构的圭臬和要领。基金管理东说念主负责选 择代理本基金证券买卖的证券筹画机构，使用其交易单元算作基金的专用交易单元。   基金管理东说念主和被选中的证券筹画机构签订《交易单元租用条约》，由基金管理东说念主提前通 知基金托管东说念主，并将《交易单元租用条约》实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求汲取 结算数据。交易单元保证金由被选中的证券筹画机构请托。基金管理东说念主应根据酌量限定对交 易单元的使用情况给以袒露，并将该等情况及基金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以 及变更情况实时以书面体式告知基金托管东说念主。   因酌量法律法例或交易王法的修改带来的变化以届时灵验的法律法例和酌量交易王法 为准。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金管理办法》和《证券结算保证金管理 办法》，在每月前 3 个责任日内，中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称“中国证券登 记结算公司”）对结算参与东说念主的最低结算备付金和结算保证金名额进行从头核算、诊治。基 金托管东说念主在中国证券登记结算公司诊治最低结算备付金和结算保证金当日，在资金转机表中 反应诊治后的最低备付金和结算保证金。基金管理东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根 据中国证券登记结算公司细见地骨子最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运作，调 整所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登 记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的交易划款指示具体 办理。   如若因为基金托管东说念主自己原因在清理上形成基金钞票的吃亏，应由基金托管东说念主负责补偿 基金的吃亏；如若由于基金管理东说念主违背法律法例、交易王法的限定进行超买、超卖等原因造 成基金投资清理穷苦和风险，基金托管东说念主发现后应立即告知基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责 处治，由此给基金形成的吃亏由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应采取合理要领，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有富足的资金头寸，用于当 日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   对于国债买断式回购到期购回、权证行权、大量专场、专项野心转让以及部分刊行类业 务（股配债、老推动配售的增发、公司债场内分销）等非担保交收业务，管理东说念主应于指定交 收日 10：00 前告知托管东说念主，并同期将当日的清理资金备皆到账。各非担保交收品种的指定                                           托管条约 交收日效用中国登记结算公司上海分公司的《结算账户管理及资金结算业务指南》、中国登 记结算公司深圳分公司的《证券资金结算业务指南》等业务限定。   上海证券交易所非担保交收应确保 T+1 日交收完了。   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在实验基金管理东说念主发送的划款指示时，基金银行账户或资 金交收账户上有充足的资金。   场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划款指示。   对于场内交易的资金清理交收，若基金管理东说念主未能按时补足结算资金的，基金托管东说念主可 以按以下表情处理：   （1）基金管理东说念主应于 T＋1 日 12:00 前向基金托管东说念主书面指定其证券账户内格外于应付 未付金额的证券算作交收践约担保物。基金管理东说念主未能指定的，基金托管东说念主有权自行细目相 关证券算作交收践约担保物。基金托管东说念主可向结算公司央求，由其协助将酌量交收践约担保 物给以冻结；   （2）针对基金管理东说念主 T＋1 日应付未付资金部分，基金托管东说念主将给以临时垫付，基金 管理东说念主应当按结算备付金进款利率向基金托管东说念主支付垫付资金的利息，按结算公司误期金计 收圭臬向基金托管东说念主支付误期金；   （3）对于基金托管东说念主临时垫付的资金，基金管理东说念主应于 T＋2 日给以补足。基金管理 东说念主在限定时刻内补足相应资金的，基金托管东说念主央求覆没对酌量证券的冻结；不然，基金托管 东说念主可采取法律诉讼等要领，由此产生的诉讼用度、证券处置用度等合理用度，以格外他法律 包袱均由基金管理东说念主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主在泛泛业务受理渠说念和指示限定的 合理时刻内发送的相宜法律法例、本合同的指示不得拖延或断绝实验。如由于基金托管东说念主的 原因导致基金财产无法按时支付证券清理款，由此形成的吃亏由基金托管东说念主承担，但银行托 管账户余额不足或基金托管东说念主如碰到不可抗力的情况除外。   （1）资金账见地查对   资金账目由基金管理东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （2）证券账见地查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日扫尾后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金 管理东说念主、基金托管东说念主应按时查对交易所证券账户中的种类和数目，确保逐日交易扫尾后证券 账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。   对于资金账目及证券账目，若基金管理东说念主与基金托管东说念主查对不一致，两边应积极查找原 因并更动。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本限定                                             托管条约 东说念主。基金管理东说念主莽撞传递的申购、赎回、转机怒放式基金的数据着实性负责。基金托管东说念主应 实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 前一怒放日上述酌量数据，并保证酌量数据的准确、齐全。 奏效的纸制清理汇总表），如因各式原因，该系统无法泛泛发送，两边可协商处治处理表情。 基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按酌量限定保存。 责并保证上述事宜按时进行。   为自负申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金清理的专用账户，该 账户由登记机构管理。 日历并告知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时告知基金 管理东说念主采取要领进行催收，由此给基金形成吃亏的，基金管理东说念主应负责向酌量当事东说念主追偿基 金的吃亏。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有富足的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 如若基金托管东说念主未能按时拨付酌量款项的，包袱由基金托管东说念主承担。因基金银行账户莫得足 够的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，如系基金管理东说念主的原因形成，包袱由基金管理东说念主 承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定表情对账外，资金划出、赎回和分成资金划 拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的款式、内容、发送、汲取和阐述表情等除与投资指示调换外，其他部分另行 限定。   （四）申赎净额结算   T+1 日 15:00 前，注册登记机构根据 T 日基金份额净值计较基金投资者申赎基金的份额， 基金管理东说念主将注册登记机构阐述的灵验数据汇总传输给基金托管东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主据此进行申购赎回的基金司帐处理。基金申购、赎回等款项 T+3 日前在基金管理东说念主总清 算账户和基金银行账户之间交收。   对于基金应收款，基金管理东说念主将实时进行划付，基金托管东说念主应实时查收，对于未准时划                                     托管条约 付的资金，应告知基金管理东说念主，由此产生的包袱由包袱方承担。效果严重的基金托管东说念主应向 中国证监会讲述。   对于基金应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划付。对于未准时划付 的资金，基金管理东说念主应实时告知基金托管东说念主划付，由此产生的包袱由包袱方承担。效果严重 的基金管理东说念主应向中国证监会讲述。   在发生大批赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照本基金合同酌量条目处理。   （五）基金转机 托管东说念主并就酌量的资金清理和数据传递的时刻、要领及托管条约当事东说念主承担的权责事宜进行 商谈。   （六）基金现款分成 管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）基金融资   如本基金按国度酌量限定进行融资时，基金托管东说念主应为基金融资提供必要的协助。                                          托管条约     八、 基金钞票净值计较和司帐核算   （一）基金钞票净值的计较及复核要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金钞票净值除以当日该类别 基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有限定的， 从其限定。   基金管理东说念主应每个估值日计较基金钞票净值及种种基金份额的基金份额净值，经基金托 管东说念主复核无误后，按限定袒露。   基金管理东说念主应每个估值日对基金钞票估值，但基金管理东说念主根据法律法例或本基金合同的 限定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 由基金管理东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金酌量的 司帐问题，如经酌量各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理 东说念主的计较结果对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   ①交易所上市实行净价交易的债券考中估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的 估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   ②交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技巧细目公允价值。交易所上市的 钞票守旧证券，领受估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经诊治的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，莽撞阛阓报价进行诊治，阐述计量日的公允价值；对于不存在市 场行径或阛阓行径很少的情况下，则领受估值技巧细目公允价值。                                          托管条约   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在昭彰互异，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓别离估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保 基金估值的公正性。   （7）如有可信根据标明按原有方法进行估值不可客不雅反应上述钞票或欠债公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （8）酌量法律法例以及监管部门、自律王法另有限定的，从其限定。如有新增事项， 按国度最新限定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及酌量法 律法例的限定或者未能充分热心基金份额捏有东说念主利益时，应立即告知对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据酌量法律法例，基金钞票净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金酌量的司帐问题，如经酌量各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的计较 结果对外给以公布。   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 2 条第（7）项进行估值时，所形成的误 差不算作基金钞票估值造作处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据造作等原因， 基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采取必要、稳健、合理的要领进行查验，然而未能发现该 造作而形成的基金份额净值计较造作，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金管理 东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的要领摒弃或松开由此形成的影响。   （三）估值造作的处理表情   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的要领确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基 金份额净值造作。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                                        托管条约   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自己的症结形成估值造作，导致其他当事东说念主遭受吃亏的，症结的包袱东说念主应当对由于该 估值造作遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直吃亏按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿包袱。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓求教差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能料思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述限定实验。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易贵寓灭失或被造作处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成吃亏机，估值造作包袱方应实时合营各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担；由于估值造作包袱方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成吃亏的，由估值造作包袱方对径直吃亏承担补偿 包袱；若估值造作包袱方已经积极合营，而况有协助义务确当事东说念主有富足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿包袱。估值造作包袱方莽撞更正的情况向酌量当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的包袱方对酌量当事东说念主的径直吃亏负责，不合曲折吃亏负责，而况仅对 估值造作的酌量径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 包袱方仍莽撞估值造作负责。如若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不一皆返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益吃亏(“受损方”)，则估值造作包袱方应补偿受损方的吃亏，并在其 支付的补偿金额的界限内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求请托欠妥得利的权柄；如若得回 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的补偿 额加上已经得回的欠妥得利返还的总额跨越其骨子吃亏的差额部分支付给估值造作包袱方。   （4）估值造作诊治领受尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的表情。   估值造作被发现后，酌量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因细目 估值造作的包袱方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的吃亏进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的包袱方进行更正和补偿 吃亏；                                         托管条约   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向酌量当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金管理东说念主应当立即给以更动，通报基金托管东说念主， 并采取合理的要领提神吃亏进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有限定的，从其限定处理。如若行业另有通行 作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与袒露基金份额净值的情形 基金应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度酌量部门限定的司帐轨制实验。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管理东说念主、基金托管东说念主别离 独当场成立、记录和防守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供着实、齐全的基金财务司帐讲述。月度报表的编 制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 责任日内完成；季度讲述应在每个季度扫尾之日起 15 个 责任日内完成季度讲述编制并给以公告；中期讲述应在上半年扫尾之日起两个月内完成编制 并给以公告；年度讲述应当在每年扫尾之日起三个月内完成编制并给以公告。基金年度讲述 的财务司帐讲述应当经过审计。基金合同奏效不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季 度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应在 3 个责任日内进行复核。基金管理东说念主在季度讲述完成当日，将酌量讲述提供给 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个责任日内完成复核。基金管理东说念主在中期讲述完 成当日，将酌量讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基                                       托管条约 金管理东说念主在年度讲述完成当日，将酌量讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来去均以传简直表情或两边约定的 其他表情进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理表情为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金管理东说念主进行书面或者电子阐述。。 如若基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就酌量报抒发成一致，基金管理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就酌量情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前向基金托管东说念主提供基 金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并袒露主袋账户 的净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。                                          托管条约       九、 基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除酌量用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 体分派决议详见届时基金管理东说念主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益 分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分 配表情是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值。 务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同。吞并类别内每一基金份额享有同瓜分 配权；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派表情等内容。   （五）收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定弁言公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时刻不得跨越 15 个责任日。   （六）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的限定。                                        托管条约     十、 基金信息袒露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、基金合同的酌量限定进行信息袒露，拟公开披 露的信息在公开袒露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息袒露办法》格外他有 关限定进行信息袒露外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得回 的业务信息应予守秘。   基金管理东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、基金合同及本条约限定的义务所必 要之外，不得为其他见地使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信息，而况应当将守秘信息限制 在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员界限之内。然而，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 监管机构的敕令、决定所作念出的信息袒露或公开。   （二）信息袒露的内容   基金的信息袒露主要包括基金招募诠释书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵寓概 要、基金份额发售公告、基金召募情况、基金份额上市交易公告书、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金依期讲述（包括年度讲述、中期讲述和季度讲述）、临时讲述、基 金份额捏有东说念主大会决议、基金管理东说念主、基金托管东说念主的故意基金托管部门的紧要东说念主事变动、涉 及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁、澄莹公告、清理讲述以及中国 证监会限定的其他信息。基金年度讲述需经具有从事证券、期货筹生意务履历的司帐师事务 所审计后，方可袒露。   基金托管东说念主应当按照酌量法律法例、中国证监会的限定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、 更新的招募诠释书、基金居品贵寓摘录、基金清理讲述等公开袒露的酌量基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐述。   （三）实施侧袋时代的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，酌量信息袒露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释 书的限定进行信息袒露，详见招募诠释书的限定。   （四）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息袒露中的职责和信息袒露要领   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息袒露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，敦朴 信用，严守精巧。基金管理东说念主负责办理与基金酌量的信息袒露事宜，对于本章第（二）条文 定的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主给以公布。                                       托管条约   基金管理东说念主应当在中国证监会限定的时刻内，将应予袒露的基金信息通过中国证监会指 定弁言袒露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开袒露的信息，基金托管东说念主将通过指定媒体和 基金托管东说念主的互联网网站公开袒露。   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的酌量限定出具基金托管情况讲述。基金托管 东说念主讲述诠释该中期/年度基金托管东说念主和基金管理东说念主履行基金合同的情况，是基金中期讲述和 年度讲述的组成部分。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长袒露基金信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会限定的情况。   按酌量限定须经基金托管东说念主复核的信息袒露文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中限定需要袒露的事项时，按基金合同限定公布。   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照酌量法律法例限定将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时刻得回上述文献的复制件或 复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。                                           托管条约     十一、 基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）从 C 类基金份额的基金财产入彀提的销售作事费   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费率为 方法如下：   H＝E×年销售作事费率÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管 东说念主发送销售作事费划款指示，基金托管东说念主复核后于 5 个责任日内从基金财产中一次性划付到 由基金管理东说念主开立的 TA 清理账户中，基金管理东说念主根据与销售机构签订的销售条约中约定的 付款周期别离代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）基金合同奏效以后的与基金酌量的信息袒露用度、基金份额捏有东说念主大会用度、基 金的证券交易用度、基金酌量账户的开户及热心用度、基金合同奏效以后的与基金酌量的会                                      托管条约 计师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费和基金银行汇划用度以及按照国度酌量限定不错 列入的其他用度由基金管理东说念主和基金托管东说念主根据酌量法例及相应条约的限定，列入或摊入当 期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 吃亏；   （六）违纪处理表情   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》格外他酌量限定从 基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主给以诠释解释，如基金管理东说念主无高洁 事理，基金托管东说念主可断绝支付。   （七）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户酌量的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，酌量用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募诠释书 的限定。                                             托管条约     十二、 基金份额捏有东说念主名册的登记与防守   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须别离妥善防守的基金份额捏有东说念主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有 东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主防守。基金 托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供基金份额捏有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或 断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同奏效日、基金合同阻隔日、 基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日等触及到基金迫切事项日历的基金份额捏 有东说念主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善防守基金份额捏有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所防守的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效用守秘 义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善防守基金份额捏有东说念主名册，应按有 关法例限定各自承担相应的包袱。                                     托管条约        十三、 基金酌量文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他酌量贵寓。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他酌量贵寓。基金管理东说念主和基金托管 东说念主都应当按限定的期限防守。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立   基金管理东说念主代表基金签署与基金酌量的紧要合同文本后，应实时以加密表情将紧要合同 传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内将合同文本原来投递基金托管东说念主处。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主汲取相 应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记录和迫切合同等，承担守秘义务并保存至少 15 年以上。                                         托管条约      十四、 基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金管理履历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会罢职；   （3）照章赶走、被照章拆除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下要领进行：   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或预计捏有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议奏效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）嘱咐：基金管理东说念主职责阻隔的，基金管理东说念主应妥善防守基金管理业务贵寓，实时 向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念专揽理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任 基金管理东说念主应实时汲取。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值；   （7）审计：基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例限定礼聘具有证券、期货酌量 业务履历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会 备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，如若原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主酌量的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会罢职；                                         托管条约   （3）照章赶走、被照章拆除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或预计 10%以上（含 10%）基金份 额的基金捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大 会决议奏效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）嘱咐：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 汲取。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例限定礼聘具有证券、期货酌量 业务履历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会 备案，审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：如若基金管理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或预计捏有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换别离按上述要领进行；   （3）公告：新任或临时基金管理东说念主和新任或临时基金托管东说念主应在更换基金管理东说念主和基 金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定弁言上勾搭公告。   （三）新基金管理东说念主接受基金管理或新基金托管东说念主或接受基金财产和基金托管业务前， 原基金管理东说念主或基金托管东说念主应持续依据法律法例和《基金合同》的限定履行酌量职责，并保 证不作出对基金份额捏有东说念主的利益形成毁伤的行动。                                     托管条约      十五、 退却行动   托管条约当事东说念主退却从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管理东说念主不公正地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公正地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担吃亏。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金筹画过程中任何尚未按法律法例限定的 表情公开袒露的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不空闲,其高档管理东说念主员和其他从业 东说念主员互相兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事包袱基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同或 托管条约的限定进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资可不再受酌量限制。   （十）法律法例和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、行政法例酌量限定，由中 国证监会限定退却基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。                                        托管条约     十六、 托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管条约的变更要领   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的限定有任何突破。   （二）基金托管条约阻隔的情形   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货筹生意务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统如故受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）礼聘具有证券、期货筹生意务履历的司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对清理讲述出具法律意见书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。                                      托管条约   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的酌量紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经具有证券、期货筹生意务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在指定网站上，并将清理讲述辅导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及酌量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                       托管条约        十七、 误期包袱   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不相宜约定的，应当承担违 约包袱。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合 同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当别离对各自的行动 照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带 补偿包袱。   （三）当事东说念主误期，给另一方当事东说念主形成吃亏的，应就径直吃亏进行补偿；给基金钞票 形成吃亏的，应就径直吃亏进行补偿，另一方当事东说念主有权柄及义务代表基金向误期方追偿。 如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而形成的吃亏等；   （四）一方当事东说念主误期，另一方当事东说念主在任责界限内有义务实时采取必要的要领，用功 提神吃亏的扩大；莫得采取稳健要领甚至吃亏扩大的，不得就扩大的吃亏要求补偿。守约方 因提神吃亏扩大而支拨的合理用度由误期方承担。   （五）误期行动虽已发生，但本托管条约梗概持续履行的，在最大限制地保护基金份额 捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本条约。若基金管理东说念主或基金 托管东说念主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要守旧。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然已经采取必要、稳健、合理的要领进行查验，然而未能发现造作的，由此造 成基金财产或投资东说念主吃亏，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然而基金管理东说念主和基金 托管东说念主应积极采取必要的要领松开或摒弃由此形成的影响。                                        托管条约     十八、 争议处治表情   因本条约产生或与之酌量的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处治，协商、统一不可 处治的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁所在为北京市，按 照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东说念主均有经管力。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续赤诚、勤勉、 尽职地履行基金合同和本托管条约限定的义务，热心基金份额捏有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。                                      托管条约        十九、 托管条约的效力   两边对托管条约的效力约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会央求基金召募时提交的托管条约草案，应经托管条约 当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，条约当事东说念主两边根据中国证监会的意 见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文本为细密文本。   （二）托管条约自基金合同奏效之日起奏效。托管条约的灵验期自其奏效之日起至该基 金财产清理结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管条约自奏效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律经管力。   （四）本条约一式六份，条约两边各捏二份，上报酌量监管部门两份，每份具有同等法 律效力。                                     托管条约     二十、 其他事项   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、酌量法律法例等限定协商办理。                                     托管条约     二十一、    托管条约的签订   本托管条约经基金管理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管条约上盖印， 并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名（章），并注明基金托管条约的签订所在和签订日历。 （本页为《南边贺元利率债债券型证券投资基金托管条约》签署页，无正文） 基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权署名东说念主（签章）： 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权署名东说念主（签章）： 签订所在： 签订日历：   年   月   日