南边贺元利率债债券型证券投资基金基金合同

南边贺元利率债债券型证券投资基金       基金合同  基金不竭东说念主：南边基金不竭股份有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                                     目               录                 第一部分     媒介   一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则 程序基金运作。 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作不竭办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《证券投资基金销售不竭办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投 资基金信息表现不竭办法》(以下简称“《信息表现办法》”) 、《公开召募洞开式证券投资基 金流动性风险不竭规定》（以下简称“《流动性风险不竭规定》”）和其他干系法律法例。   二、基金合同是规定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有摧残，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同相配他干系规定享有权益、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边贺元利率债债券型证券投资基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、基金合同相配 他干系规定召募，并经中国证券监督不竭委员会(以下简称“中国证监会”) 注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作念出本色 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不竭东说念主依照恪称背负、说明注解信用、严慎极力的原则不竭和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品远程纲领等信息表现文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金不竭东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有摧残，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的 强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律法例的规定为准。                     第二部分       释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本基金合同的任何灵验纠正和补充 券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 相配更新 行政执法以相配他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 资基金销售不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 开召募证券投资基金信息表现不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 集证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不竭规定》及颁布机关对其经常作念出的纠正 体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经干系政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及干系法律法例规定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 别基金财富净值中不计提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 份额的申购、赎回、治愈、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不竭东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金不竭股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金不竭股份有限公司 份额余额相配变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户（可根据试验情况增减业务类型） 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 不竭东说念主所不竭的洞开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金不竭东说念主和投资东说念主共同盲从 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，央求将其持有基金不竭东说念主不竭的、某一基金的基金份额治愈为基金不竭东说念主不竭的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣边幅样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资式样 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金治愈中转入央求份额总和后的余额) 卓越上一洞开日基金总份额的 10% 已终端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 他财富的价值总和 额净值的过程 （包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子表现网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、财富 复旧证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交游的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其规定 式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待 置计帐，宗旨在于灵验羁系并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险不竭工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在 紧要不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不笃定性的财富   以上释义中触及法律法例、业务执法的内容，法律法例、业务执法纠正后，如适用本基 金，干系内容以纠正后法律法例、业务执法为准。               第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   南边贺元利率债债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作式样   契约型洞开式   四、基金的投资标的   本基金在严格限定风险的前提下，力图获取遥远安靖的投资收益。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书的规定践诺。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取式样的不同，将基金份额分为不同的类别。 其中 A 类基金份额类别为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度，且从本类别基金资 产净值中不计提销售服务费的基金份额；D 类基金份额类别为在投资东说念主申购时收取前端申购 用度，且从本类别基金财富净值中不计提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别 基金财富净值上钩提销售服务费，且不收取认购/申购用度的基金份额。   本基金各种基金份额分辩教悔代码。由于基金用度的不同，本基金各种基金份额将分辩 计较基金份额净值，计较公式为计较日各种别基金财富净值除以计较日发售在外的该类别基 金份额总和。干系基金份额类别的具体教悔、费率水对等由基金不竭东说念主笃定，并在招募说明 书及基金居品远程纲领中公告。   在不违犯法律法例、基金合同的规定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金不竭东说念主可加多、减少或治愈基金份额类别教悔、对基 金份额分类办法及执法进行治愈并在治愈实施之日前依照《信息表现办法》的干系规定在指 定媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。               第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售式样、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公设备售或按基金不竭东说念主、销售机构提供的其他式样发 售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金不竭东说念主届时发布的治愈销售机构的 干系公告。   相宜法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金前端认购用度；C 类基金份额不收取认购用度。 本基金 A 类份额的认购费率由基金不竭东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列 入基金财产。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主统统，其中利 息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理式样在招募说明书中列示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构已经采纳到认 购央求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购央求及认购份额的证实情况，投 资东说念主应实时查询并妥善操纵正当权益。   三、基金份额认购金额的限制 看招募说明书或干系公告。 理方法请参看招募说明书或干系公告。                第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验 资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不竭东说念主办理收场基金备案手续并取得中国证监 会书面证实之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金不竭东说念主在收到中国 证监会证实文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金不竭东说念主应将基金召募时间 召募的资金存入特意账户，在基金召募步履终端前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成收效时召募资金的处理式样   如若召募期限届满，未得意基金备案条件，基金不竭东说念主应当承担下列工作： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富限度   《基金合同》收效后，贯穿 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 财富净值低于东说念主民币 5000 万元情形的，基金不竭东说念主应当在依期讲述中给以表现；贯穿 60 个 工作日出现前述情形的，基金合同应当终结，无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。             第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不竭东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金不竭东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他式样办理基金份额的申购与 赎回。若基金不竭东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游式样，投资东说念主不错通 过上述式样进行申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的普通交游日的交游时候，但基金不竭东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时候变更或其他特殊情况， 基金不竭东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息 表现办法》的干系规定在指定媒介上公告。   基金不竭东说念主自基金合同收效之日起不卓越 3 个月初始办理申购，具体业务办理时候在申 购初始公告中规定。   基金不竭东说念主自基金合同收效之日起不卓越 3 个月初始办理赎回，具体业务办理时候在赎 回初始公告中规定。   在笃定申购初始与赎回初始时候后，基金不竭东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的干系规定在指定媒介上公告申购与赎回的初始时候。   基金不竭东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或治愈央求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行计较； 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金不竭东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金不竭东说念主必须在新规 则初始实施前依照《信息表现办法》的干系规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要道   投资东说念主必须根据销售机构规定的要道，在洞开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规定的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须持有有余的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构证实基金份额时，申购收效。基金份额持 有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回央求顺利后，基金不竭东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东说念主及基金托管东说念主所能限定的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的 下一个工作日划出。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同干系要求处理。   基金不竭东说念主应以交游时候终端前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证实。T 日提 交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他式样查询央求的证实情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构已经 采纳到央求。申购、赎回央求的证实以登记机构或基金不竭东说念主的证实结果为准。对于央求的 证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善操纵正当权益。   基金不竭东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金不竭东说念主必须在新规 则初始实施前依照《信息表现办法》的干系规定在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体规定请参见招募说明书或干系公告。 见招募说明书或干系公告。 明书或干系公告。 有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金不竭东说念主基于投资运作与风险 限定的需要，可采选上述措施对基金限度给以限定。具体见基金不竭东说念主干系公告。 限制。基金不竭东说念主必须在治愈实施前依照《信息表现办法》的干系规定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相配用途 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后计 算，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延计较或公告。 详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金不竭东说念主决定，并在招募说明书及基金居品资 料纲领中列示。 详见《招募说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金不竭东说念主决定，并在招募 说明书及基金居品远程纲领中列示。 份额不收取申购用度。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体见招募说明书。宝石续 持有期少于 7 日的投资东说念主收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 金份额从本类别基金财富上钩提销售服务费、不收取申购用度。本基金的申购费率、申购份 额具体的计较方法、赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费式样由基金不竭东说念主根据基金 合同的规定笃定，并在招募说明书中列示。基金不竭东说念主不错根据干系法律法例或在基金合同 约定的领域内治愈费率或收费式样，并最迟应于新的费率或收费式样实施日前依照《信息披 露办法》的干系规定在指定媒介上公告。 基金估值的平正性，具体处理原则与操作程序衔命干系法律法例以及监管部门、自律执法的 规定。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不竭东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳 估值手艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金不竭东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法普通运行。 达到或者卓越基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相侧目下述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金不竭东说念主决定暂停申购时，基 金不竭东说念主应当根据干系规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金不竭东说念主不错采选比例证实等式样对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金不竭东说念主有权断绝该 等一齐或者部分申购央求。如若投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金不竭东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的 活跃阛阓价钱且接纳估值手艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不竭东说念主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 利益的情形时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金不竭东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或者减速支 付赎回款项时，基金不竭东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金不竭东说念主应 足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条 款处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以褪色。在暂 停赎回的情况摈斥时，基金不竭东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理式样   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金治愈中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金治愈中转入央求份额总和后的余额)卓越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金那时的财富组合景色决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东说念主觉得有才智支付投资东说念主的一齐赎回央求时，按普通赎回 要道践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金不竭东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有难堪或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金不竭东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被褪色。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主卓越基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下，基金不竭东说念主不错宽限办理赎回央求。如基金不竭东说念主对于其卓越基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施宽限办理，宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止；如基 金不竭东说念主只接受其基金总份额 30%部分算作当日灵验赎回央求，基金不竭东说念主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定式样对该部分灵验赎回央求与其他基金份 额持有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给以褪色；宽限部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被褪色。如 投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金不竭东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得卓越 二十个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金不竭东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他式样在三个交游日内文书基金份额持有东说念主，说明干系处理方法，并在两日内在指定 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十一、基金治愈   基金不竭东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金不竭 东说念主不竭的其他基金份额之间的治愈业务，基金治愈不错收取一定的治愈费，干系执法由基金 不竭东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的规定制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与相 关机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念垄断有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系远程，对于相宜条件 的非交游过户央求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的门径收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的门径收取转托管费。   十四、依期定额投资权谋   基金不竭东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资权谋，具体执法由基金不竭东说念主另行规定。投 资东说念主在办理依期定额投资权谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规定的依期定额投资权谋最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结式样按照登记机 构的干系规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不竭东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的交游场合或者通过其他式样进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金不竭东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 不竭东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公告。           第七部分          基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金不竭东说念主   （一）基金不竭东说念主简况   称呼：南边基金不竭股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   建造日历：1998 年 3 月 6 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督不竭委员会证监基字19984 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期限：持续筹备   经营电话：0755-82763888   （二）基金不竭东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并不竭基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度干系法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律规定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在相宜干系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和治愈《业务执法》；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司操纵推进及债权东说念主权益，为基金的利益 操纵因基金财产投资于证券所产生的权益；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益操纵诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）在相宜干系法律、法例的前提下，制订和治愈干系基金认购、申购、赎回、治愈、 非交游过户、转托管和定投等业务执法；   （18）奉求第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以说明注解信用、严慎极力的原则不竭和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备式样 不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，保证所不竭 的基金财产和基金不竭东说念主的财产互相孤苦,对所不竭的不同基金分辩不竭，分辩记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他干系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规定，按干系规定计较并表现基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他干系规定，履行信息表现及讲述义务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资权谋、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》相配他干系规定另有规定外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东说念主泄露，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他干系规定召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产不竭业务行为的司帐账册、报表、记载和其他干系远程 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或远程在规定时候发出，何况保证投资东说念主 大要按照《基金合同》规定的时候和式样，随时查阅到与基金干系的公开远程，并在支付合 理成本的条件下得到干系远程的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益操纵诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金不竭东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 不竭东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后   （25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军   成连忙间：2007 年 3 月 6 日   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东说念主民币   存续时间：持续筹备   （二）基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据干系阛阓执法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以说明注解信用、极力尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）建造特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备有余的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对 所托管的不同的基金分辩教悔账户，孤苦核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户教悔、 资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》相配他干系规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》相配他干系规定另 有规定外，在基金信息公开表现前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机 关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金不竭东说念主计较的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观念，说明基金不竭 东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如若基金不竭东说念主有未践诺 《基金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系远程 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作干系账册并与基金不竭东说念主查对；   （14）依据基金不竭东说念主的指示或干系规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他干系规定，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金不竭东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的规定监督基金不竭东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临终结、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行业监 督不竭机构，并文书基金不竭东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿工作，其抵偿工作不因其 退任而免除；   （20）按规定监督基金不竭东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金不竭东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资东说念垄断有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息远程；   （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；   （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）认真阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息表现，实时操纵权益和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度； （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金赔本或者《基金合同》终结的有限工作； （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为； （7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不当得利； （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分     基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有规定的， 以届时灵验的法律法例为准。   一、召开事由 中国证监会另有规定的除外：   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金不竭东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）治愈基金运作式样；   （5）治愈基金不竭东说念主、基金托管东说念主的酬报门径和普及销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会要道；   （10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或预料持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）调低除基金不竭费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规定的领域内且在对现存基金份额持有东说念主利益无本色 性不利影响的情况下，治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费式样；  （4）在法律法例和《基金合同》规定的领域内且在对现存基金份额持有东说念主利益无本色性 不利影响的情况下，加多、减少或治愈基金份额类别教悔及对基金份额分类办法、执法进行 治愈；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集式样 集。 议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主提议书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并示知基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或预料代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、阻挠。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书式样 额持有东说念主大剖释知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、场所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要道和表决式样；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和场所；   （5）会务常设经营东说念主姓名及经营电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信式样、奉求的公证机关相配经营式样和经营东说念主、表决 观念寄交的截止时候和收取式样。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金不竭东说念主到指定场所对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金不竭东说念主和基金托管东说念主 到指定场所对表决观念的计票进行监督。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票效能。   四、基金份额持有东说念主出席会议的式样   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法例和监管机关允许的 其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金不竭东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念垄断有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的规定， 何况持有基金份额的凭证与基金不竭东说念垄断有的登记远程相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场式样在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主文书的非 现场式样进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的式样视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内贯穿公布干系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场所对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规定的式样收取基金份额持 有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经文书不参加收取表决观念的，不影响表决效能；   （3）本东说念主顺利出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决观念或授权他东说念主 代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的奉求东说念垄断 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记载相符。 召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他式样进行表决，具体式样由 会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。 授权式样不错接纳书面、收集、电话、短信或其他式样，具体式样在会议文书中列明。   五、议事内容与要道   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会经营的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，最先由大会垄断东说念主按照下列第七条规定要道笃定和公布监票东说念主， 然后由大会垄断东说念主宣读提案，经经营后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东说念主为基金不竭 东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表垄断；如若基金不竭东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或垄断基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 经营式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的式样通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，治愈基金运作式样、与 其他基金合并、更换基金不竭东说念主或者基金托管东说念主、终结《基金合同》以特别决议通过方为有 效。   基金份额持有东说念主大会采选记名式样进行投票表决。   采选通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释，不然提交相宜会议通 知中规定的证实投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头相宜会议文书规定的表 决观念视为灵验表决，表决观念依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大剖释知为准。   七、计票   （1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会 议初始后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金不竭东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议初始后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会垄断东说念主就地公布计票 结果。   （3）如若会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳通信式样进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金不竭东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分辩持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念垄断有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要道、表决条件等规定， 但凡顺利援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致干系内容被 取消或变更的，基金不竭东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行 修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第九部分    基金不竭东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要道   一、基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责终结的情形   （一）基金不竭东说念主职责终结的情形   有下列情形之一的，基金不竭东说念主职责终结：   （二）基金托管东说念主职责终结的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责终结：   二、基金不竭东说念主和基金托管东说念主的更换要道   （一）基金不竭东说念主的更换要道 份额的基金份额持有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 决议收效后 2 日内在指定媒介公告。 临时基金不竭东说念主或新任基金不竭东说念主办理基金不竭业务的派遣手续，临时基金不竭东说念主或新任基 金不竭东说念主应实时采纳。新任基金不竭东说念主或临时基金不竭东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值； 务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称呼中与原基金不竭东说念主干系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换要道 份额的基金份额持有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金不竭东说念主查对基金财富总值； 务经验的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备 案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金不竭东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要道。 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金不竭东说念主和基金托管东说念主； 托管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上辘集公告。   三、新任或临时基金不竭东说念主接受基金不竭或新任或临时基金托管东说念主接受基金财产和基金 托管业务前，原基金不竭东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的规定连接履行相 关职责，并保证不合基金份额持有东说念主的利益酿成挫伤。原基金不竭东说念主或基金托管东说念主在连接履 行干系职责时间，仍有权按照本基金合同的规定收取基金不竭费或基金托管费。   四、本部分对于基金不竭东说念主、基金托管东说念主更换条件和要道的约定，但凡顺利援用法律法 规或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，基金 不竭东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和治愈，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。             第十部分      基金的托管   基金托管东说念主和基金不竭东说念主按照《基金法》、《基金合同》相配他干系规定签订托管契约。   签订托管契约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金不竭东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、 净值计较、收益分拨、信息表现及互相监督等干系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。              第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金不竭东说念主或基金不竭东说念主奉求的其他相宜条件的机构办理。基金管 理东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代理契约，以明确基金不竭 东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户不竭、基金份额登记、计帐及基金交游证实、披发红利、建 立并督察基金份额持有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至国务院证券监督不竭机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿工作，但司法强制检查情形及法律法例及中国证监会规定 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；              第十二部分         基金的投资   一、投资标的   本基金在严格限定风险的前提下，力图获取遥远安靖的投资收益。   二、投资领域   本基金主要投资于利率债（包括国内照章刊行上市交游的国债、战略性金融债和央行 单据）、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款相配他银行入款）、信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单、货币阛阓器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但须相宜中国证监会的干系规定。本基金不投资股票、可转债、可交换债、信用债和国 债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行顺应要道后， 不错将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地治愈投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投 资于利率债财富的比例不低于非现款基金财富的 80%。本基金每个交游日日终应当保持不低 于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金将密切温煦经济运行的质料与后果，把执当先宗旨，展望畴昔走势，长远分析国 家彭胀的财政与货币战略对畴昔宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行 中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率战略研判将成为投资决策的基本依据，并算作债 券组合的久期建树的依据。在宏不雅分析相配决定的久期建树领域下，本基金将进行类属建树 以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的才智，同期温煦其利率风险和流动性风险。   本基金主要投资于利率债，投资策略包括以下两方面： 同久期债券组合在收益率弧线发生变化时互异较大。通过对归拢类属下的收益率弧线形态和 期限结构变动进行分析，最先不错笃定债券组合的标的久期建树区域并笃定采选枪弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行 增陡、减斜和凸度变化的交游。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等式样融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作式样。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和交游式样的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资领域以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于利率债财富的 比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金每个交游日日终应当保持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金主动投资于流动性受限财富的市值预料不得卓越该基金财富净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金限度变动等基金不竭东说念主之外的因素甚至基金不相宜前款所规定比例限 制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （4）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （5）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基金财富净值 的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （7）基金总财富不卓越基金净财富的 140%；   （8）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（3）、（4）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金不竭东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金不竭东说念主 应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的， 从其规定。   基金不竭东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的干系约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日源流始。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   为认真基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱相配他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定谢绝的其他行为。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主相配控股推进、试验限定东说念主或者 与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益摧残，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。干系交游必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以表现。紧要关联交游应提交基金不竭东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中债-国债及战略性银行债指数收益率。   根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金登科中债-国债及战略性银行债 指数算作本基金的功绩比拟基准。中债-国债及战略性银行债指数附庸于中债总指数族，该 指数因素券由在寰宇银行间债券阛阓上市且公设备行的国债和战略性银行债组成,，适互助 为本基金的功绩比拟基准。   如若今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广宽接受的功绩比拟基准推 出时，本基金不竭东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并 实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，一般而言，其遥远平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和 型基金，高于货币阛阓基金。   七、基金不竭东说念主代表基金操纵权益的处理原则及方法 利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要道、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规定。               第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和刑事工作   本基金财产孤苦于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产操纵请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和 《基金合同》的规定刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章褪色或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务互相抵销；基金不竭东说念主不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。               第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场合的交游日以及国度法律法例规定需要对 外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金不竭东说念主在笃定干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门干系规定。   （一）对存在活跃阛阓且大要获取疏浚财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该财富或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交游日的 报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价弗成确切反应公允价值的， 打发报价进行治愈，笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏浚财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中计划不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，如若该限制 是针对财富持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制算作特征计划。此外，基金不竭东说念主不 应试虑因其巨额持有干系财富或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有有余可利用数据 和其他信息复旧的估值手艺笃定公允价值。接纳估值手艺笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值治愈对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行治愈并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市实行净价交游的债券登科估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金不竭东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值手艺笃定公允价值。在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃阛阓上未经治愈的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计 量日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行治愈，证实计量日的公允价值；对于不存在阛阓 行为或阛阓行为很少的情况下，则接纳估值手艺笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 彰着互异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的平正性。 基金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规定估值。   如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、要道及干系法 律法例的规定或者未能充分认真基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据干系法律法例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金不竭东说念主承担。本基 金的基金司帐工作方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的观念，按照基金不竭东说念主对基金财富净值的计较 结果对外给以公布。   五、估值要道 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不竭东说念主 不错建造大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有规定的，从其规定。   基金不竭东说念主应每个估值日计较基金财富净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规定 表现。 同的规定暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个估值日对基金财富估值后，将各种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主对外公布。   六、估值过错的处理   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为该类基 金份额净值过错。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的弊端酿成估值过错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，弊端的工作东说念主应当对由于该 估值过错遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿工作。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：远程申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现存手艺水平不 能料思、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述规定践诺。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交游远程灭失或被过错处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿工作，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过错工作方应实时和谐各方， 实时进行变嫌，因变嫌估值过错发生的用度由估值过错工作方承担；由于估值过错工作方未 实时变嫌已产生的估值过错，给当事东说念主酿成损失的，由估值过错工作方对顺利损失承担抵偿 工作；若估值过错工作方已经积极和谐，何况有协助义务确当事东说念主有有余的时候进行变嫌而 未变嫌，则其应当承担相应抵偿工作。估值过错工作方打发变嫌的情况向干系当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到变嫌。   （2）估值过错的工作方对干系当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值过错的干系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值过错 工作方仍打发估值过错负责。如若由于获取不当得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不当得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错工作方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的领域内对获取不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权益；如若获取 不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿 额加上已经获取的不当得利返还的总和卓越其试验损失的差额部分支付给估值过错工作方。   （4）估值过错治愈接纳尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的式样。   估值过错被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要道如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因笃定 估值过错的工作方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的工作方进行变嫌和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行变嫌，并就估值过错的变嫌向干系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金不竭东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施看重损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如若行业另有通行 作念法，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息表现的基金财富净值和各种基金份额净值由基金不竭东说念主负责计较，基金托 管东说念主负责进行复核。基金不竭东说念主应于每个估值日交游终端后计较当日的基金财富净值和各种 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证实后发送给基金不竭 东说念主，由基金不竭东说念主对基金净值给以公布。   九、特殊情况的处理 金财富估值过错处理。 金不竭东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、顺应、合理的措施进行检查，关联词未能发现该错 误而酿成的基金份额净值计较过错，基金不竭东说念主、基金托管东说念主免除抵偿工作。但基金不竭东说念主、 基金托管东说念主应积极采选必要的措施摈斥或放松由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并表现主袋账户 的净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。               第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提门径和支付式样   本基金的不竭费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。不竭费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金财富净值   基金不竭费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发 送基金不竭费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金不竭东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为    本基金销售服务费按前一日 C 类基金财富净值的 0.4%年费率计提。    销售服务费的计较方法如下：    H＝E×0.4%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不竭东说念主向基金托管 东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于 5 个工作日内从基金财产中一次性划付到 由基金不竭东说念主开立的 TA 计帐账户中，基金不竭东说念主根据与销售机构签订的销售契约中约定的 付款周期分辩代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据干系法例及相应契约规定，按用度 试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 损失；    四、基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不竭东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度干系 税收征收的规定代扣代缴。    五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费，详见招募说明书 的规定。             第十六部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已终端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指终端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终端收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨决议详见届时基金不竭东说念主发布的公告，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分 配式样是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。归拢类别每一基金份额享有同均分拨权；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨式样等内容。   五、收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时候不得卓越 15 个工作日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构相 关业务执法践诺。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。            第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表现； 按照干系规定编制基金司帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 司帐师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。              第十八部分   基金的信息表现   一、本基金的信息表现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《流动性风险 不竭规定》、《基金合同》相配他干系规定。干系法律法例对于信息表现的规定发生变化时， 本基金从其最新规定。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规定表现基金信息，并保证所表现信息真实切性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会规定时候内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会指定媒介表现，并保证基金投资东说念主大要按照《基金合同》约定的时候和式样查阅或者 复制公开表现的信息远程。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表现义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品远程纲领 东说念主大会召开的执法及具体要道，说明基金居品的特色等触及基金投资东说念主紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息表现及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不竭东说念主应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金不竭东说念主不再更新招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品远程纲领的信息发生紧要变更的，基金不竭东说念主应当 在三个工作日内，更新基金居品远程纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品远程纲领其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金居品远程 纲领的内容及编制等具体要求，按照招募说明书干系规定践诺。基金终结运作的，基金不竭 东说念主不再更新基金居品远程纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金不竭东说念主在基金份额发售的三日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管契约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金不竭东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应当至少每周 在指定网站表现一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现洞开日各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年度和年度 终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不竭东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较式样及干系申购、赎回费率，并保证投资东说念主大要在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息远程。   （六）基金依期讲述，包括包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金不竭东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计。   基金不竭东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述教导性公告登载在指定报刊上。   基金不竭东说念主应当在季度终端之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金运作时间，如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的 情形，为保险其他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在基金依期讲述“影响投资者决策的 其他进攻信息”项下表现该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有份额变 化情况及居品的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金持续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中表现基金组搭伙产情况相配流 动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生紧要事件，干系信息表现义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 者基金财富净值低于东说念主民币 5000 万元的情形时； 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，但中国证监会另有规定的除外； 费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。   （八）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在阛阓高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开通晓，并将干系情况立即讲述中国证监会。   （九）计帐讲述   基金合同终结的，基金不竭东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教导性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，干系信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规定进行信息表现，详见招募说明书的规定。   （十二）中国证监会规定的其他信息。   六、信息表现事务不竭   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现不竭轨制，指定特意部门及高等不竭东说念主 员负责不竭信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息表现内容与 方式准则等法例的规定。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 不竭东说念主编制的基金财富净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期讲述、更新的招募说明书、基金居品远程纲领、基金计帐讲述等公开表现的干系基金信 息进行复核、审查，并向基金不竭东说念主进行书面或电子证实。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在指定媒介中遴荐表现信息的媒介。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他巨匠 媒介表现信息，关联词其他巨匠媒介不得早于指定媒介表现信息，何况在不同媒介上表现归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计讲述、法律观念书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或蔓延表现基金干系信息：   第十九部分       基金合同的变更、终结与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行干系要道后，《基金合同》应当终结： 贯串的；   三、基金财产的计帐 组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律观念书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各种基金份额在基金合同终结事由发生时各自基金 份额财富净值的比例笃定剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨 的剩余财产领域内各份额类别内基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货干系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             第二十部分       走嘴工作   一、基金不竭东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法例的 规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成挫伤的，应当分辩对各自 的步履照章承担抵偿工作；因共同步履给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成挫伤的，应当承 担连带抵偿工作，对损失的抵偿，仅限于顺利损失。关联词发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而酿成的损失等； 潜在损失等。   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利益的前提下， 《基金合同》大要连接履行的应当连接履行。非走嘴方当事东说念主在任责领域内有义务实时采选 必要的措施，看重损失的扩大。莫得采选顺应措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非走嘴方因看重损失扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金不竭东说念主、基金托管东说念主不可限定的因素导致业务出现差错，基金不竭东说念主和基 金托管东说念主天然已经采选必要、顺应、合理的措施进行检查，关联词未能发现过错的，由此酿成 基金财产或投资东说念主损失，基金不竭东说念主和基金托管东说念主免除抵偿工作。关联词基金不竭东说念主和基金托 管东说念主应积极采选必要的措施摈斥或放松由此酿成的影响。       第二十一部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，各方当 事东说念主应通过协商、长入处理，协商、长入弗成处理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋 经济贸易仲裁委员会，仲裁场所为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁执法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东说念主应信守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚挚、极力、 尽责地履行基金合同和托管契约规定的义务，认真基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。             第二十二部分   基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 字或签章并在召募会束后经基金不竭东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面证实后收效。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效能。 所和营业场合查阅。          第二十三部分       其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按干系法律法例协商处理。            第二十四部分     基金合同内容摘录   一、基金合同当事东说念主的权益、义务   （一）基金不竭东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并不竭基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度干系法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律规定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在相宜干系法律法例和《基金合同》的前提下，制订和治愈《业务执法》；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司操纵推进及债权东说念主权益，为基金的利益 操纵因基金财产投资于证券所产生的权益；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益操纵诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）在相宜干系法律、法例的前提下，制订和治愈干系基金认购、申购、赎回、治愈、 非交游过户、转托管和定投等业务执法；   （18）奉求第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以说明注解信用、严慎极力的原则不竭和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备式样 不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，保证所不竭 的基金财产和基金不竭东说念主的财产互相孤苦,对所不竭的不同基金分辩不竭，分辩记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他干系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规定，按干系规定计较并表现基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他干系规定，履行信息表现及讲述义务；   （12）保守基金生意高明，不泄露基金投资权谋、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》相配他干系规定另有规定外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东说念主泄露，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他干系规定召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产不竭业务行为的司帐账册、报表、记载和其他干系远程 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或远程在规定时候发出，何况保证投资东说念主 大要按照《基金合同》规定的时候和式样，随时查阅到与基金干系的公开远程，并在支付合 理成本的条件下得到干系远程的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益操纵诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金不竭东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金 不竭东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后   （25）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据干系阛阓执法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以说明注解信用、极力尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）建造特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备有余的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对 所托管的不同的基金分辩教悔账户，孤苦核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户教悔、 资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》相配他干系规定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》相配他干系规定另 有规定外，在基金信息公开表现前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机 关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金不竭东说念主计较的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具观念，说明基金不竭 东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如若基金不竭东说念主有未践诺 《基金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系远程 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作干系账册并与基金不竭东说念主查对；   （14）依据基金不竭东说念主的指示或干系规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他干系规定，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金不竭东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的规定监督基金不竭东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临终结、照章被褪色或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行业监 督不竭机构，并文书基金不竭东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿工作，其抵偿工作不因其 退任而免除；   （20）按规定监督基金不竭东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金不竭东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资东说念垄断有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息远程；   （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；   （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   （1）认真阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息表现，实时操纵权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金赔本或者《基金合同》终结的有限工作；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要道和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有规定的， 以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规定的除外：   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金不竭东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）治愈基金运作式样；   （5）治愈基金不竭东说念主、基金托管东说念主的酬报门径和普及销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会要道；   （10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或预料持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）调低除基金不竭费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规定的领域内且在对现存基金份额持有东说念主利益无本色 性不利影响的情况下，治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费式样；   （4）在法律法例和《基金合同》规定的领域内且在对现存基金份额持有东说念主利益无本色 性不利影响的情况下，加多、减少或治愈基金份额类别教悔及对基金份额分类办法、执法进 行治愈；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集式样 集。 议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 额持有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主提议书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不竭东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并示知基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或预料代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得闭塞、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书式样 额持有东说念主大剖释知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、场所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要道和表决式样；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和场所；   （5）会务常设经营东说念主姓名及经营电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信式样、奉求的公证机关相配经营式样和经营东说念主、表决 观念寄交的截止时候和收取式样。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金不竭东说念主到指定场所对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金不竭东说念主和基金托管东说念主 到指定场所对表决观念的计票进行监督。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票效能。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的式样   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法例和监管机关允许的 其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主笃定。 现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金不竭东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念垄断有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的规定， 何况持有基金份额的凭证与基金不竭东说念垄断有的登记远程相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场式样在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主文书的非 现场式样进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的式样视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内贯穿公布干系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场所对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规定的式样收取基金份额持 有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经文书不参加收取表决观念的，不影响表决效能；   （3）本东说念主顺利出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决观念或授权他东说念主 代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的奉求东说念垄断 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记载相符。 召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他式样进行表决，具体式样由 会议召集东说念主笃定并在会议文书中列明。 授权式样不错接纳书面、收集、电话、短信或其他式样，具体式样在会议文书中列明。   （五）议事内容与要道   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会经营的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，最先由大会垄断东说念主按照下列第（七）条规定要道笃定和公布监票 东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经经营后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东说念主为基金 不竭东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表垄断；如若基金不竭东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金不竭东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或垄断基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 经营式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的式样通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，治愈基金运作式样、与 其他基金合并、更换基金不竭东说念主或者基金托管东说念主、终结《基金合同》以特别决议通过方为有 效。   基金份额持有东说念主大会采选记名式样进行投票表决。   采选通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释，不然提交相宜会议通 知中规定的证实投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头相宜会议文书规定的表 决观念视为灵验表决，表决观念依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大剖释知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会 议初始后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金不竭东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议初始后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会垄断东说念主就地公布计票 结果。   （3）如若会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳通信式样进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金不竭东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分辩持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念垄断有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要道、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金不竭东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容 进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、践诺式样   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指终端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终端收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 体分拨决议详见届时基金不竭东说念主发布的公告，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分 配式样是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。归拢类别每一基金份额享有同均分拨权；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨式样等内容。   （五）收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时候不得卓越 15 个工作日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构干系 业务执法践诺。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。   四、与基金财产不竭、运作干系用度的索求、支付式样与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提门径和支付式样   本基金的不竭费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。不竭费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金财富净值   基金不竭费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发 送基金不竭费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金不竭东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：    H＝E×0.1%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为    本基金销售服务费按前一日 C 类基金财富净值的 0.4%年费率计提。    销售服务费的计较方法如下：    H＝E×0.4%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不竭东说念主向基金托管 东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于 5 个工作日内从基金财产中一次性划付到 由基金不竭东说念主开立的 TA 计帐账户中，基金不竭东说念主根据与销售机构签订的销售契约中约定的 付款周期分辩代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据干系法例及相应契约规定，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 损失；    （四）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不竭东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度干系 税收征收的规定代扣代缴。    （五）实施侧袋机制时间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费，详见招募说明书 的规定。   五、基金财产的投资领域和投资限制   （一）投资领域   本基金主要投资于利率债（包括国内照章刊行上市交游的国债、战略性金融债和央行票 据）、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款相配他银行入款）、信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单、货币阛阓器用以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但须相宜中国证监会的干系规定。本基金不投资股票、可转债、可交换债、信用债和国债期 货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行顺应要道后，可 以将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地治愈投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投 资于利率债财富的比例不低于非现款基金财富的 80%。本基金每个交游日日终应当保持不低 于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于利率债财富的 比例不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金每个交游日日终应当保持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金主动投资于流动性受限财富的市值预料不得卓越该基金财富净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金限度变动等基金不竭东说念主之外的因素甚至基金不相宜前款所规定比例限 制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （4）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资领域保持一致；   （5）本基金投入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基金财富净值 的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （7）基金总财富不卓越基金净财富的 140%；   （8）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（3）、（4）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金不竭东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金不竭东说念主 应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的， 从其规定。   基金不竭东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的干系约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日源流始。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   为认真基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱相配他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定谢绝的其他行为。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主相配控股推进、试验限定东说念主或者 与其有其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额持有东说念主利益优先的原则，防 范利益摧残，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。干系交游必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以表现。紧要关联交游应提交基金不竭东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金财富净值的计较方法和公告式样 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不竭东说念主 不错建造大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有规定的，从其规定。   基金不竭东说念主应每个估值日计较基金财富净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规定 表现。 同的规定暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个估值日对基金财富估值后，将各种基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、终结与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行干系要道后，《基金合同》应当终结： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》终结情形出当前，由基金财产计帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐讲述出具法律观念书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各种基金份额在基金合同终结事由发生时各自基金 份额财富净值的比例笃定剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各种基金份额可分拨 的剩余财产领域内各份额类别内基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经具有证券、期货干系业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述教导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议处理式样   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，各方当 事东说念主应通过协商、长入处理，协商、长入弗成处理的，任何一方均有权将争议提交中国外洋 经济贸易仲裁委员会，仲裁场所为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁执法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东说念主应信守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚挚、极力、 尽责地履行基金合同和托管契约规定的义务，认真基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 字或签章并在召募会束后经基金不竭东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面证实后收效。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效能。 场合和营业场合查阅。 （本页为《南边贺元利率债债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文） 基金不竭东说念主：南边基金不竭股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权署名东说念主（签章）： 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权署名东说念主（签章）： 签订场所： 签订日历：   年   月   日