申万菱信乐享搀和,申万菱信乐享搀和C: 申万菱信乐享搀和型证券投资基金托管条约

申万菱信基金管制有限公司 申万菱信乐享搀和型证券投资基金       托管条约  基金管制东说念主：申万菱信基金管制有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                                                                                     托管条约                                              目           录 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管条约   鉴于申万菱信基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限职责公司，按照关系法律法例的轨则具备担任基金管制东说念主的阅历和才智, 拟召募刊行申万菱信乐享搀和型证券投资基金；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按照关系法律法例的轨则具备担任基金托管东说念主的阅历和才智；   鉴于申万菱信基金管制有限公司拟担任申万菱信乐享搀和型证券投资基金 的基金管制东说念主，中国农业银行股份有限公司拟担任申万菱信乐享搀和型证券投资 基金的基金托管东说念主；   为明确申万菱信乐享搀和型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间 的权益义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《申万菱信乐享搀和型证券投资基金基金合同》(以下简称 “基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有调换的含义；若有屈膝 应以基金合同为准，并依其要求解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的关系安排见基金合同和招募 说明书的轨则。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                      托管条约                   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：申万菱信基金管制有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   邮政编码：200010   法定代表东说念主：陈晓升   成立日历：2004 年 1 月 15 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号   组织神气：有限职责公司   注册本钱：壹亿伍仟万元东说念主民币   存续期限：握续筹备   筹备范围：基金管制业务、发起诞生基金及中国证券监督管制委员会批准的 其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时期：2009 年 1 月 15 日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   组织神气：股份有限公司   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：握续筹备   筹备范围：收受公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 托管条约 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供营救箱服务；代理 资金计帐；各样汇兑业务；代理战术性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜谒、参议、见证业务； 企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证券投资托管业务；代理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融养殖居品交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管条约            二、基金托管条约的依据、见地和原则   （一）签订托管条约的依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券法》                   （以下简称“《证券法》”）、                                《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金 运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息流露 管制办法》     （以下简称“《信息流露办法》”）、                     《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险管制轨则》（以下简称“《流动性风险管制轨则》”）等关系法律、法例(以 下简称“法律法例”)、基金合同偏激他关系轨则制订。   （二）签订托管条约的见地   本条约的见地是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的营救、投资 运作、净值缠绵、收益分拨、信息流露及互相监督等关系事宜中的权益义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管条约的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、诠释信用、充分保护基金投资者合 法权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非文义另有所指，本条约所使用的整个术语与基金合同的相应术语具有相 同含义。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管条约          三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采选圭臬的， 基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用关系时期系统，对基金施行投资是否合乎基金合同对于证券采选标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板偏激他照章刊行、上市的股票）、股指期货、国债期货、股票期权、债券（含 国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资 券、中期单据、可转债及分离交易可转债、可交换债券、所在政府债等）、金钱 支握证券、债券回购、银行入款、同行存单，以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会关系轨则）。   本基金不错参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥当 形态后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票投资占基金金钱的比例为 60%-95%；每个交易日日终在扣除股 指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保 证金后，基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基 金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 股票期权、股指期货、国债期货偏激他金融器用的投资比例依照法律法例或监管 机构的轨则扩充。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履 行妥当形态后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督：   （1）本基金股票投资占基金金钱的比例为 60%-95%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保握不低于基金金钱净值 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    托管条约 出保证金及应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金金钱净值的 10%； 本基金管制东说念驾驭理、且由本基金托管东说念主托管的一都基金握有一家公司刊行的证券， 不越过该证券的 10%，实足按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种可 以不受此要求轨则的比例限制；   （4）基金管制东说念驾驭理的、且由本基金托管东说念主托管的一都通达式基金握有一 家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金 管制东说念驾驭理的、且由本基金托管东说念主托管的一都投资组合握有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 30%；实足按照关系指数的组成 比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的相当投资组合可不受前 述比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样金钱支握证券的比例，不得越过 基金金钱净值的 10%；   （6）本基金握有的一都金钱支握证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20%；   （7）本基金握有的归并（指归并信用级别）金钱支握证券的比例，不得超 过该金钱支握证券范畴的 10%；   （8）本基金管制东说念驾驭理的、且由本基金托管东说念主托管的一都基金投资于归并 原始权益东说念主的各样金钱支握证券，不得越过其各样金钱支握证券共计范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证 券。基金握有金钱支握证券期间，若是其信用等级下落、不再合乎投资圭臬，应 在评级求教发布之日起 3 个月内给以一都卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不越过本基金的总 金钱，本基金所陈诉的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基 金金钱净值的 40%，债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）基金总金钱不得越过基金净金钱的 140%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交易： 净值的 10%； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管条约 券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质 押式回购）等； 股票总市值的 20%； 缠绵）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定； 过上一交易日基金金钱净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差缠绵）应当合乎基金合同对于债券投资比例 的关系约定； 过上一交易日基金金钱净值的 30%；   （14）本基金参与股票期权交易依据下列圭臬建构组合： 值的 10%； 应握有合约行权所需的全额现款或交易所王法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数缠绵；   （15）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管条约   （16）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得越过本基金金钱净 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之 外的成分甚至本基金不合乎该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限 金钱的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东说念主合并或基金范畴变动等基金管制东说念主之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述 轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会规 定的相当情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 初始。   法律法例或监管部门取消或疗养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行妥当形态后，则本基金投资不再受关系限制或按照疗养后的轨则扩充，且该 等事项无需召开基金份额握有东说念主大会。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对本条约第 十五条第（十一）项基金投资退却步履进行监督。   根据法律法例关系基金从事的关联交易的轨则，基金管制东说念主和基金托管东说念主应 预先互相提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要害强横关系的公 司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的的确 性、齐备性、全面性。基金管制东说念主有职责营救的确、齐备、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时阐明已有名单的变更。若是基金托管东说念主在运作中严格遵命了监督过程， 基金管制东说念主仍违纪进行关联交易，并形成基金金钱亏欠的，由基金管制东说念主承担责 任，基金托管东说念主有权向中国证监会求教。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 托管条约   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、施行 戒指东说念主或者与其有其他要害强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要害关联交易的，应当合乎基金的投资筹备和投资策略，遵命基金 份额握有东说念主利益优先的原则，驻扎利益破损，树立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平正合理价钱扩充。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的应允，并按法 律法例给以流露。要害关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管制 东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经矜重采选的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易。如基金管制东说念主在基金初次投资银行间债券 商场之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管制 东说念主认同全商场交易敌手。基金管制东说念主应依期或不依期对银行间债券商场交易敌手 名单进行更新，并在更新后文书基金托管东说念主。新名单顺利前已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。基金管制东说念主负责对交易 敌手的资信戒指，按银行间债券商场的交易王法进行交易，基金托管东说念主则根据银 行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同造 成的亏欠。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交 易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此 形成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管制 东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定， 树立投资轨制、审慎采选入款银行，作念好风险戒指；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成关系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金金钱 净值缠绵、各样基金份额净值缠绵、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分拨、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 托管条约 行监督和核查。   若是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将乌有的功绩发扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即求教中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据关系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 通顺受限证券进行监督。 市公司证券刊行管制办法》法度的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要害音问或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证 券。基金投资通顺受限证券，还应遵照《对于基金投资非公开荒行股票等通顺受 限证券关系问题的文书》等关系法律法例轨则。 风险戒指轨制、流动性风险戒指预案等轨则轨制。基金管制东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险戒指轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述轨则轨制须经基金管制东说念主董事会批准。上述轨则 轨制经董事和会过之后，基金管制东说念主应当将上述轨则轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供关系通顺受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管制东说念主与承 销商签订的销售条约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金管制东说念主应保证上述信息的的确、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管制东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主对该风险的放手或驻扎步骤进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面见知基金管制东说念主，有权拒却扩充其 关系指示。因拒却扩充该指示形成基金财产亏欠的，基金托管东说念主不承担任何职责， 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 托管条约 并有权求教中国证监会。 保证基金托管东说念主梗概普通查询。因基金管制东说念主原因产生的通顺受限证券登记存管 问题，形成基金财产的亏欠或基金托管东说念主无法安全营救基金财产的职责与亏欠， 由基金管制东说念主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东说念主弗成履行基金托管东说念主职责的，基金管制东说念主应依 法承担相应法律效果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因 投资通顺受限证券产生的亏欠，基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上 述亏欠。  （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作中 违犯法律法例和基金合同的轨则，应实时以书面神气文书基金管制东说念主限期矫正。 基金管制东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到文书后 应鄙人一事业日前实时查对并以书面神气给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及矫正期限，并保证在规依期限内及 时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查,督促基 金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内矫正的， 基金托管东说念主应求教中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易形态已经生 效的投资指示违犯法律、行政法例和其他关系轨则，或者违犯基金合同约定的， 应当立即文书基金管制东说念主，并求教中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务互助和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管制东说念主应 在轨则时期内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督求教的事项，基金管制东说念主应积 极互助提供关整个据贵寓和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要害违纪步履，应实时求教中国证监会， 同期文书基金管制东说念主限期矫正，并将矫正结果求教中国证监会。基金管制东说念主无正 当事理，拒却、费事对方根据本条约轨则应用监督权，或采选拖延、讹诈等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教导仍不改正的，基金托 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                托管条约 管东说念主应求教中国证监会。   （十一）当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制 保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议 司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东说念主依照关系法律法例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定金钱处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体王法 依照关系法律法例的轨则和基金合同的约定扩充。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 托管条约            四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全营救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管制东说念主缠绵的基金金钱净值和各样基金份额净值、根据基金管制 东说念主指示办理计帐交收、关系信息流露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未扩充或无故延伸扩充基金管制东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本条约偏激他关系轨则时，应实时以书面神气文书 基金托管东说念主限期矫正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一事业日前实时查对并以书 面神气给基金管制东说念主发出回函，说明违纪原因及矫正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时对文书县项进行复查,督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极互助基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交关系贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的齐备性和的确性，在轨则时期内答 复基金管制东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要害违纪步履，应实时求教中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期矫正，并将矫正结果求教中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、费事对方根据本条约轨则应用监督权，或采选拖延、讹诈等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主提议教导仍不改正的，基金管 理东说念主应求教中国证监会。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    托管条约                   五、基金财产的营救   （一）基金财产营救的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐备与孤苦。 基金财产，如有相当情况两边可另行协商惩办。 当事东说念主细则到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东说念主应实时文书基金管制东说念主采选步骤进行催收。由此给基金财产形成亏欠 的，基金托管东说念主对此不承担任何职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 基金份额握有东说念主东说念主数合乎《基金法》、                 《运作办法》等关系轨则后，基金管制东说念主应 将属于基金财产的一都资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管资金账户， 同期在轨则时期内，遴聘合乎《证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验 资求教。出具的验资求教由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为 有用。 轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管制 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管条约 根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主营救和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 户办理基金金钱的支付。   （四）基金证券账户的开立和管制 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方应允私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东说念主计帐事业，基金管制东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限职责公司的轨则扩充。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 波及关系账户的开设、使用的，按关系轨则开设、使用并管制；若无关系轨则， 则基金托管东说念主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的关系轨则，以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管条约 户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主同期代表 基金签订世界银行间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管制 定，在基金管制东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关系王法使用并管制。 理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的营救   基金财产投资的关系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善营救，营救凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行有用戒指下的什物证券在 基金托管东说念主营救期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行有用戒指的证券不承担营救职责。   （八）与基金财产关系的要害合同的营救   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金关系的要害合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主营救。除条约另有轨则外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金 关系的要害合同期应保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金管制东说念主和基金 托管东说念主至少各握有一份本来的原件。要害合同的营救期限不少于法依期限。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    托管条约               六、指示的发送、阐明及扩充   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项收付 指示，基金托管东说念主扩充基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金走动等关系事项。 基金管制东说念主发送指示应采选电子指示或传真或两边共同阐明的方式。   （一）电子指示方式总体约定 或基金管制东说念主通过调用基金托管东说念主提供的数据接口发送电子指示。 及相应密码办理关系业务，不会否定其向基金托管东说念主发出的电子指示的效用。凡 同期通过客户文凭和密码认证的电子指示，均视作基金管制东说念主所为，由此导致的 一切效果由基金管制东说念主承担。 时更新防病毒软件、装配系统安全补丁等合理步骤；诞生安全性较高的密码，避 免使用通俗密码或容易被他东说念主猜到的密码等；妥善营救客户文凭及相应密码。如 发生客户文凭被盗用、密码流露等情况，应实时文书基金托管东说念主进行文凭变更和 密码重置，在文凭变更和密码重置之前形成的一切效果，由基金管制东说念主承担。   当电子指示无法普通发送时，两边按传真方式办理关系业务。   （二）基金管制东说念主对传真方式发送指示东说念主员的书面授权 理东说念主预留印鉴，该预留印鉴为基金托管东说念主细则基金管制东说念主所发送指示口头一致性 的独一依据。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送授权文献后，应实时电话阐明，以保 证基金托管东说念主实时查收。 件即顺利。基金管制东说念主应与发送传真后三个事业日内将授权文献原件投递基金托 管东说念主，若基金托管东说念主收到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。 权东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。   （三）指示的内容 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管条约 其他资金划拨指示等。 间、金额、账户贵寓等，并加盖预留印鉴。   （四）指示的发送、阐明及扩充的时期和形态   基金管制东说念主应按照法律法例和基金合同的轨则，在其正当的筹备权限和交易 权限内发送指示。   基金管制东说念主通过电子指示方式发送指示后，指示景况将变成“托管行已接收” 或“托管行处理中”。上述指示景况改变时期视为指示到达基金托管东说念主时期。基 金管制东说念主在发送指示后，应实时查询指示景况，发现未发送顺利或指示景况有误， 应立即与基金托管东说念主谋划共同惩办。基金托管东说念主通过客户端向基金管制东说念主提供银 行间成交单信息、基金申赎款信息以及管制费、托管费、交易单元佣金等应付款 信息。基金管制东说念主打发根据上述信息生成的电子指示进行查对或阐明，基金托管 东说念主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额诞妄的职责。   基金管制东说念主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话方式向 基金托管东说念主阐明。基金管制东说念主应在交易收尾后将世界银行间交易成交单加盖预留 印鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐明。基金托管东说念主指定专东说念主接收基金管制 东说念主的指示和银行间交易成交单，复兴基金管制东说念主的阐明电话。指示或成交单到达 基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金管制东说念主提供的授权文献进行口头 一致性审查，实时审慎考证关系内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的的确性不承担 职责。如有疑问必须实时文书基金管制东说念主。   基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主扩充指示留出至少 2 个事业小时。 由基金管制东说念主的原因形成的指示传输不足时、未能留出饱和的划款时期，未准备 饱和资金，甚至资金未能实时到账所形成的亏欠由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时扩充。   基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在扩充指示时，基金托管资金账户有饱和的资 金余额，不然基金托管东说念主可不予扩充，但应实时文书基金管制东说念主，由基金管制东说念主 审核、查明原因，阐明此交易指示无效。在实时文书后，基金托管东说念主不承担因未 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管条约 扩充该指示形成亏欠的职责。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管制东说念主必须实时将指示发送至基 金托管东说念主并进行电话阐明，为基金托管东说念主预留充足的指示处理时期。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予扩充，但应立即文书基金 管制东说念主。基金管制东说念主阐明该指示不予取消的，以资金备足并文书基金托管东说念主的时 间视为指示收到时期，因账户资金余额不足导致的投资亏欠不由基金托管东说念主承担。   （五）基金管制东说念主发送诞妄指示的情形和处理形态   基金托管东说念主发现指示诞妄，应实时教唆基金管制东说念主改正后再给以扩充，若由 此形成的延误亏欠由基金管制东说念主承担。   （六）基金托管东说念主依照法律法例拒却扩充指示的情形和处理形态   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他关系轨则， 或者违犯基金合同约定的，应当拒却扩充，实时文书基金管制东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易形态已经顺利的指示违犯法律、行政 法例和其他关系轨则，或者违犯基金合同约定的，应当实时文书基金管制东说念主，由 此形成的亏欠由基金管制东说念主承担。   （七）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示扩充的处理方法   基金托管东说念主由于其自己原因未能扩充或诞妄扩充基金管制东说念主指示甚至本基 金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采选步骤给以弥补，给基金财产、基金份 额握有东说念主、基金管制东说念主形成亏欠的，对由此形成的径直经济亏欠负补偿职责。   （八）授权文书的变更 话文书基金托管东说念主。基金管制东说念主需提供书面的变更授权文书文献，在加盖公章后 以传真方式发送给基金托管东说念主，同期以电话神气向基金托管东说念主阐明。变更授权通 知文献在基金托管东说念主收到关系文献传真件和基金管制东说念主的电话阐明时顺利。基金 管制东说念主在尔后三个事业日内将变更授权文书文献原件送交基金托管东说念主。若原件与 传真件不一致，以传真件为准。 个事业日以传真方式发送基金管制东说念主。基金托管东说念主转换接收基金管制东说念主指示的东说念主 员及谋划方式自基金管制东说念主电话阐明后顺利。   （九）其他事项 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 托管条约 的授权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时文书基金管制东说念主。 按照法律法例、本条约的轨则扩充基金管制东说念主指示而引起的任何可能发生的亏欠， 基金托管东说念主不承担职责。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                       托管条约                   七、交易及计帐交收安排   （一）采选代理证券、期货买卖的证券、期货筹备机构   基金管制东说念主应想象采选代理证券买卖的证券筹备机构的圭臬和形态。基金管 理东说念主负责采选代理本基金证券买卖的证券筹备机构，使用其交易单元动作基金的 交易单元。基金管制东说念主和被选中的证券筹备机构签订交易单元租用条约，由基金 管制东说念主提前文书基金托管东说念主。基金管制东说念主应根据关系轨则，在基金的中期求教和 年度求教中将所选证券筹备机构的关系情况、基金通过该证券筹备机构买卖证券 的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以流露，并将上述情况及基金专用交易 单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面神气文书基金托管东说念主。 因关系法律法例或交易王法的修改带来的变化以届时有用的法律法例和关系交 易王法为准。   基金管制东说念主负责采选为本基金提供期货交易服务的期货经纪机构，并与其签 订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的关系轨则扩充，若无明确 轨则的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构采选的王法扩充。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金 管制东说念主的交易成交结果具体办理。   若是因为基金托管东说念主自己原因在计帐上形成基金金钱的亏欠，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的亏欠；若是因为基金管制东说念主未预先文书基金托管东说念主增多交易单 元，甚至基金托管东说念主接收数据不齐备，形成计帐短处的职责由基金管制东说念主承担； 若是因为基金管制东说念主未预先文书需要单独结算的交易，形成基金财产亏欠的由基 金管制东说念主承担；若是由于基金管制东说念主违犯法律法例、交易王法的轨则进行超买、 超卖等原因形成基金投资计帐阻碍和风险，基金托管东说念主发现后应立即文书基金管 理东说念主，由基金管制东说念主负责惩办，由此给基金和基金托管东说念主形成的亏欠由基金管制 东说念主承担。   基金管制东说念主应采选合理步骤，确保在 T+1 日 12:00 之前有饱和的资金头寸用 于中国证券登记结算有限职责公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金管制东说念主发送的划款指示时，基金托 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    托管条约 管资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东说念主有权拒却基金管制东说念主发送的划款指示，但应实时文书基金管制东说念主。基金管制东说念主 在发送划款指示时应充分磋商基金托管东说念主的划款处理时期。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主合乎法律法例、基金合同、本条约的指示不 得拖延或拒却扩充。   （1）交易记录的查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。逐日对外流露净值之前， 必须保证本日整个施行交易记录与基金司帐账簿上的交易记录实足一致。若是实 际交易记录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不齐备或不的确，由此给 基金形成的亏欠由基金管制东说念主承担。   （2）资金账见地查对   资金账目由基金管制东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （3）证券账见地查对   基金托管东说念主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易收尾后证券 账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   （三）基金申购、赎回及退换业务处理的基本轨则 负责。 给基金托管东说念主。基金管制东说念主打发传递的申购、赎回、退换通达式基金的数据的确 性负责。 托管东说念主发送前一通达日上述关整个据，并保证关整个据的准确、齐备。 该系统无法普通发送，两边可协商惩办处理方式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送 的数据，两边各自按关系轨则保存。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管条约 理东说念主负责。   为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管制。   （四）通达式基金申购、赎回和基金退换的资金计帐   若是当日基金为净应收款，基金管制东说念主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划往金钱托管专户。   基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时文书 基金管制东说念主划付，由此产生的职责应由基金管制东说念主承担。   若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示实时进行划 付。若是指示接收时，账户余额足以支付，但由于基金托管东说念主原因未实时划付， 由此产生的职责由基金托管东说念主承担。若是指示接收时，账户余额不足支付，以账 户足额时期为指示接收时期。因基金托管资金账户莫得饱和的资金，导致基金托 管东说念主弗成按时拨付，如系基金管制东说念主的原因形成，职责由基金管制东说念主承担，基金 托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金融资交易   如本基金按国度关系轨则进行融资交易时，基金托管东说念主应为基金融资交易提 供必要的协助。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    托管条约              八、基金金钱净值缠绵和司帐核算   （一）基金金钱净值的缠绵及复核形态   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个事业日闭市后，各样基金金钱净值除以当日该 类基金份额的余额数目缠绵，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入， 由此产生的收益或亏欠由基金财产承担。基金管制东说念主不错诞生大额赎回情形下的 净值精度救急疗养机制。如遇相当情况，为保护基金份额握有东说念主利益，基金管制 东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性疗养基金份额净值缠绵精度并进行相应公告， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应每个事业日对基金金钱估值。但基金管制东说念主根据法律法例或基 金合同的轨则暂停估值时除外。   基金管制东说念主每个事业日对基金金钱进行估值后，将各样基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按轨则公告。   （二）基金金钱估值方法和相当情形的处理   基金所领有的股票、债券、养殖品种合约、银行入款本息、应收款项、金钱 支握证券、其它投资等金钱及欠债。   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券商场、上海证券交易所、深圳 证券交易所及中国证监会认同的其他交易局面上市交易或挂牌转让的国债、所在 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据、 央行单据、次级债、可转债及分离交易可转债、可交换债券、金钱支握证券、同 业存单等债券品种。   （1）证券交易所上市的非固定收益品种的估值   交易所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的市 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管条约 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化成分， 疗养最近交易市价，细则公允价钱。   （2）交易所商场交易的固定收益品种的估值 登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；估值日莫得交易 的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化以及证券刊行东说念主未发生影响证券价 格的要害事件，按最近交易日债券收盘价减去最近交易日债券收盘价中所含的债 券应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要害 变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事件，可参考访佛投资品种的现行市 价及要害变化成分，疗养最近交易市价，细则公允价钱； 供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估值； 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）银行间商场交易的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。   （4）处于未上市期间的有价证券应诀别如下情况处理： 归并股票的估值方法估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 宗交易取得的带限售期的股票等通顺受限的股票，按监管机构或行业协会关系规 定细则公允价值； 术细则公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管条约 种，按成本估值。   （5）归并固定收益品种同期在两个或两个以上商场交易的，按固定收益品 种所处的商场分别估值。   （6）本基金投资股指期货、国债期货、股票期权等养殖品种合约，一般以 估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发 生要害变化的，采选最近交易日结算价估值。   （7）握有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。   （8）其他金钱按法律法例或监管机构关系轨则进行估值。   （9）如有可信根据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估 值。   （10）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错采选舞动订价 机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作法度遵命关系法律法例以 及监管部门、自律组织的轨则。   （11）关系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的轨则或者未能充分可贵基金份额握有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据关系法律法例，基金金钱净值缠绵和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的缠绵结果对外给以公布。   （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成 的纰缪不动作基金金钱估值诞妄处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司、 第三方估值机构、入款银行品级三方机构发送的数据诞妄等非基金管制东说念主与基金 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                     托管条约 托管东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、妥当、合理的步骤进 行查验，但未能发现诞妄的，由此形成的基金金钱估值诞妄，基金管制东说念主和基金 托管东说念主免除补偿职责，但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的步骤放手 或镌汰由此形成的影响。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式 视为该类基金份额净值诞妄；任一类基金份额净值出现诞妄时，基金管制东说念主应当 立即给以矫正，通报基金托管东说念主，并采选合理的步骤退缩亏欠进一步扩大；诞妄 偏差达到或越过该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当实时文书基金托 管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值缠绵诞妄时，由基金管制东说念主、 基金托管东说念主按照基金合同及本条约的约定处理。 偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的职责，经阐明后 按以下要求进行补偿：   （1）本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，与本基金关系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分谋划后，尚弗成达成一致时，按基金管制东说念主的建 议扩充，由此给基金份额握有东说念主和基金财产形成的亏欠，由基金管制东说念主负责赔付。   （2）若基金管制东说念主缠绵的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告， 况兼基金托管东说念主未对缠绵过程提议疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额握有东说念主亏欠的，应根据法律法例的轨则对基金份额握有东说念主 或基金支付补偿金，就施行向基金份额握有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金 管制东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   （3）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的缠绵结果，天然屡次重 新缠绵和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东说念主的缠绵结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的亏欠， 由基金管制东说念主负责赔付。   （4）由于基金管制东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东说念主在履行普通复核形态后仍弗成发现该诞妄，进而导致基金份额 净值缠绵诞妄而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的亏欠，由基金管制东说念主负责赔 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管条约 付。 以基金管制东说念主缠绵结果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商阐明后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门轨则的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的树立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教。基金管制东说念主、基金 托管东说念主分别独飞速诞生、记录和营救本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在不对，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的缠绵和公告的，以基金管制 东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与求教的编制和复核   基金管制东说念主应当实时编制并对外提供的确、齐备的基金财务司帐求教。月度 报表的编制，基金管制东说念主应于每月晦了后 5 事业日内完成；季度求教应在季度结 束之日起 15 个事业日内编制完毕并给以公告；中期求教在上半年收尾之日起两 个月内编制完毕并给以公告；年度求教在每年收尾之日起三个月内编制完毕并予 以公告。基金合同顺利不足 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度求教、中 期求教或者年度求教。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管条约 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基 金管制东说念主在季度求教完成当日，将关系求教提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个事业日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管 理东说念主在中期求教完成当日，将关系求教提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主在年 度求教完成当日，将关系求教提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献走动均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管制东说念主提供的求教上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核意见书，两边各自留存一份。若是基金管制东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公 告之日之前就关系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金管制东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和 编制结果。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    托管条约                   九、基金收益分拨   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收尾收益的孰低数。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵命下列原则： 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采选， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归并类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   在对基金份额握有东说念主利益无本体不利影响的情况下，基金管制东说念主可在法律法 规允许的前提下，履行必要的形态后，酌情疗养以上基金收益分拨原则，此项调 整不需要召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则弁言公告。   （二）基金收益分拨有筹备的细则、公告与实施 内在轨则弁言公告。 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分成 资金的划付。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管条约                   十、基金信息流露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、基金合同的关系轨则进行信息流露， 拟公开流露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、                            《信息流露办法》、 《流动性风险管制轨则》、基金合同偏激他关系轨则进行信息流露外，基金管制 东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守秘。   基金管制东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、基金合同及本条约轨则 的义务所必要之外，不得为其他见地使用、利用其所明察的基金的守秘信息，并 且应当将守秘信息限制在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员范围之 内。然而，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务：   （1）非因基金管制东说念主和基金托管东说念主的原因导致守秘信息被流露、流露或公 开；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主为遵照和遵照法院判决或裁定、仲裁裁决或 中国证监会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基金居品 贵寓纲目、基金份额发售公告、基金合同顺利公告、基金净值信息、基金份额申 购、赎回价钱、基金依期求教（包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度报 告）、临时求教、澄莹公告、基金份额握有东说念主大会决议、计帐求教、投资股指期 货和国债期货的信息流露、投资股票期权的信息流露、投资金钱支握证券的信息 流露、参与融资交易的信息流露、实施侧袋机制期间的信息流露和中国证监会规 定的其他信息。基金年度求教需经合乎《证券法》轨则的司帐师事务所审计后， 方可流露。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露中的职责和信息流露形态   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益 为宗旨，诠释信用，严守机要。基金管制东说念主负责办理与基金关系的信息流露事宜， 对于本章第（二）条轨则的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无 误后，由基金管制东说念主给以公布。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管条约   基金管制东说念主应当在中国证监会轨则的时期内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会轨则弁言流露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托 管东说念主将通过轨则弁言公开流露。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金关系信 息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金金钱价值时；   （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上时，经与基金托管东说念主 协商阐明后决定暂停估值的；   （4）法律法例轨则、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按关系轨则须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金管制东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中轨则需要流露的事项时， 按基金合同轨则公布。   照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时期取得上述文献 的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容 实足一致。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管条约                   十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   基金管制费按基金金钱净值的 1.20%年费率计提。   在陆续情况下，基金管制费按前一日基金金钱净值 1.20%年费率计提。缠绵 方法如下：   H＝E×年管制费率÷往常天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.20%年费率计提。   在陆续情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）基金销售服务费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按基 金金钱净值的 0.40%年费率计提。本基金销售服务费将稀奇用于本基金的销售与 基金份额握有东说念主服务，基金管制东说念主将在基金年度求教中对该项用度的列支情况作 专项说明。销售服务费计提的缠绵公式如下：   H=E×年销售服务费率÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   （四）银行汇划用度、基金的证券、期货等交易用度或结算而产生的交易费 用、账户开户用度和账户可贵用度、基金合同顺利后的信息流露用度、基金份额 握有东说念主大会用度、基金合同顺利后与基金关系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲 裁费等根据关系法律法例、基金合同及相应条约的轨则，不错列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金管制东说念主与基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管条约 金金钱的亏欠，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同顺利前的关系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息流露 费等用度不列入基金用度。   （六）本基金运作前产生的关系用度由基金管制东说念主垫付，运作后由基金管制 东说念主向基金托管东说念主发送划付指示,经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个事业日内从基 金金钱中一次性支付给基金管制东说念主。   （七）基金管制费、基金托管费、基金销售服务费的复核形态、支付方式和 时期   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费、基金销售服务费 等，根据本托管条约和基金合同的关系轨则进行复核。   基金管制费、基金托管费自基金合同顺利日次日起逐日计提，逐日累计至每 月月末，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金管制费、基金托管费划 款指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个事业日内从基金金钱中一次性支 付给基金管制东说念主和基金托管东说念主。   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次 月首日起 3 个事业日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构 收到后按关系合同轨则支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   （八）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违犯《基金法》、基金合同、                           《运作办法》偏激他 关系轨则从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主给以说明解释， 如基金管制东说念主无方正事理，基金托管东说念主可拒却支付。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                        托管条约            十二、基金份额握有东说念主名册的登记与营救   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善营救的基金份额握有东说念主名册， 包括基金合同顺利日、基金合同隔断日、基金分成权益登记日、基金份额握有东说念主 大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份 额握有东说念主名册的内容至少应包括握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金托管东说念主 营救，保存期限自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金托管东说念主有权要求基金 管制东说念主提供任性一个交易日或一都交易日的基金份额握有东说念主名册，基金管制东说念主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前 10 个事业日内提交；基金合同 顺利日、基金合同隔断日、基金分成权益登记日、基金份额握有东说念主大会权益登记 日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发寿辰后 10 个事业日 内提交。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善营救基金份额握有东说念主名册，保存期限不少于 法定最低期限。基金托管东说念主不得将所营救的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业 务除外的其他用途，并应遵照守秘义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自己原 因无法妥善营救基金份额握有东说念主名册，应按关系法例轨则各自承担相应的职责。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管条约              十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行动的记录、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓。 基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按轨则的期限营救。保存期限不少于法定最低期 限。   （二）合同档案的树立   基金管制东说念主代表基金签署与基金关系的要害合同文本后，应实时以加密方式 将要害合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个事业日内将合同文本本来投递基金托 管东说念主处。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和蹙迫合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不少于法定 最低期限。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管条约            十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责隔断：   （1）基金管制东说念主被照章取消其基金管制阅历的；   （2）基金管制东说念主被基金份额握有东说念主大会撤职；   （3）基金管制东说念主照章收场、被照章拔除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形。   更换基金管制东说念主必须依照如下形态进行：   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或者由单独或共计握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管制东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议顺利后 2 日内在轨则弁言公告；   （6）打发：基金管制东说念主职责隔断的，基金管制东说念主应当妥善营救基金管制业 务贵寓，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念掌握理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应当实时接收。临时基金管制东说念主或新任基金管 理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金管制东说念主职责隔断的，应当按照法律法例轨则遴聘合乎《证 券法》轨则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期 报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求， 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管条约 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东说念主关系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   （1）基金托管东说念主被照章取消其基金托管阅历的；   （2）基金托管东说念主被基金份额握有东说念主大会撤职；   （3）基金托管东说念主照章收场、被照章拔除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形。   更换基金托管东说念主必须依照如下形态进行：   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或者由单独或共计握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议顺利后 2 日内在轨则弁言公告；   （6）打发：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善营救基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主核 对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例轨则遴聘合乎《证 券法》轨则的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                    托管条约   （1）提名：若是基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管 东说念主；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述形态进行；   （3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管制东说念主和基金 托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议顺利后 2 日内在轨则弁言上聚会公告。   （三）新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主接收基金管制业务或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东说念主或原任基 金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的轨则连续履行关系职责，并保证不作念出对 基金份额握有东说念主的利益形成毁伤的步履。原基金管制东说念主或基金托管东说念主在连续履行 关系职责期间，仍有权按照基金合同的轨则收取基金管制费或基金托管费。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管条约                   十五、退却步履   托管条约当事东说念主退却从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管制东说念主叛逆正地对待其管制的不同基金财产。基金托管东说念主叛逆正 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主 除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （六）基金管制东说念主、基金托管东说念主对泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事关系的交易行动。   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主冒失牵累，不按照轨则履行职责。   （八）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付 款指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （九）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高档管制东说念主员 和其他从业东说念主员互相兼职。   （十）基金托管东说念主暗地动用或责罚基金金钱，根据基金管制东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的轨则进行责罚的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者行动：   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性轨则，在履行妥当形态 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                托管条约 后，本基金可不受上述轨则的限制或按变更后的轨则扩充，且该等事项无需召开 基金份额握有东说念主大会。   （十二）法律法例和基金合同退却的其他步履，以及依照法律、行政法例有 关轨则，中国证监会轨则退却基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管条约          十六、托管条约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更形态   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何破损。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约隔断的情形 权；   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同隔断事由之日起 30 个事业日内，成立基金财产计帐小 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、合乎《证券法》 轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的事业主说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 连续诚实、辛勤、尽职地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，可贵基金份额 握有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统依然受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐求教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐求教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 求教出具法律意见书； 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                  托管条约   （6）将计帐求教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有筹备，将基金财产计帐后的一都剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产计帐求教经合乎《证券法》 轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐求教报中国证监会备案后 5 个事业日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐求教登载在轨则 网站上，并将计帐求教教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管条约                   十七、负约职责   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不合乎约定的， 应当承担负约职责。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿职责。对亏欠的补偿，仅限于径直亏欠。   （三）当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成亏欠的，应就径直亏欠进行补偿； 给基金金钱形成亏欠的，应就径直亏欠进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义务代 表基金向负约方追偿。然而发生下列情况之一的，相应确当事东说念主免责： 定动作或不动作而形成的亏欠等； 而形成的亏欠等。   （四）当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要的步骤， 竭力于退缩亏欠的扩大。莫得采选妥当步骤甚至亏欠进一步扩大的，不得就扩大的 亏欠要求补偿。非负约方因退缩亏欠扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （五）负约步履虽已发生，但本托管条约梗概连续履行的，在最大限制地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本条约。 若基金管制东说念主或基金托管东说念主因履行本条约而被告状，另一方应提供合理的必要支 握。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可戒指的成分导致业务出现短处，基 金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、妥当、合理的步骤进行查验，然而未 能发现该诞妄的，由此形成基金财产或基金投资者亏欠，基金管制东说念主和基金托管 东说念主免除补偿职责。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的步骤放手或减 轻由此形成的影响。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                   托管条约                   十八、争议惩办方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一惩办，协商、 统一弗成惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济营业仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照该会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对当事东说念主均有阻抑力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 诚实、辛勤、尽职地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，可贵基金份额握有 东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）并从其解释。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                托管条约                   十九、托管条约的效用   两边对托管条约的效用约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖印）， 条约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监 会注册的文本为细致文本。   （二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。 托管条约的有用期自其顺利之日起至基金财产计帐求教报中国证监会备案并公 告之日止。   （三）托管条约自顺利之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律阻抑力。   （四）本条约一式三份，条约两边各握一份，上报关系监管部门一份，每份 具有同等法律效用。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                托管条约                   二十、其他事项   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关系法律法例等轨则协商办理。 申万菱信乐享搀和型证券投资基金                 托管条约                   二十一、托管条约的签订   本条约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日